国务院办公厅转发中国证监会等部门《对于加强监管防范风险促进期货市集高质料发展的意见》的见告

　　国办发〔2024〕47号

　　各省、自治区、直辖市东谈主民政府，国务院各部委、各直属机构：

　　中国证监会、国度发展改革委、工业和信息化部、农业农村部、商务部、中国东谈主民银行、金融监管总局《对于加强监管防范风险促进期货市集高质料发展的意见》也曾国务院情愿，现转发给你们，请考究贯彻落实。

　　国务院办公厅

　　2024年9月30日

　　（本文有删减）

　　对于加强监管防范风险促进期货市集高质料发展的意见

　　中国证监会　国度发展改革委　工业和信息化部

　　农业农村部　商务部　中国东谈主民银行　金融监管总局

　　期货市集是我国金融体系的紧要构成部分，具有发现价钱、管束风险、竖立资源等功能，与企业和巨匠坐褥生存径直联系，对褂讪企业考虑、活跃商品流通、干事保供稳价看法着积极作用。比年来，我国期货市集发展见效显赫，有劲提拔了国民经济安庄重康发展，但与中国式当代化和金融强国竖立需要比拟，还存在服求实体经济质效和价钱影响力不彊、监管轨则和风险防控体系适宜性不及等问题。为加强监管、防范风险、促进期货市集高质料发展，现提议以下意见。

　　一、总体要求

　　以习近平新时间中国特质社会想法念念想为指导，深远贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，落实中央经济责任会议、中央金融责任会议部署，完好准确全面贯彻新发展理念，切实加强期货市集监管，有用防范期货市集风险，有劲促进期货市集安适运转和高质料发展，助力爱戴产业链供应链安全、经济金融安全和社会预期褂讪，更好服求实体经济高质料发展，干事构建新发展形态和中国式当代化。

　　作念好期货市集责任，要相持政事引颈、干事大局，加强党的带领，凸起期货市集功能属性，将监管的政事性、东谈主民性与专科性有机招引起来，坚定战胜干事于国度战术部署和大政方针；相持标的导向、系统筹备，围绕擢升巨额商品价钱影响力、竖立天下一流期货走动所，明确期货市集发展标的、旅途和重心任务，逐项持好落实；相持问题导向、精确施策，聚焦重心规模和薄弱门径，有针对性地补短板、转神气、强弱项，切实处置期货市集存在的问题；相持不能偏废、稳中求进，高度爱重期货市集复杂性和跨市集关联性，确保各项监管政策协同、有用、造成协力，悉力达成加强监管、防范风险、促进高质料发展有机长入。

　　到2029年，造成中国特质期货监管轨制和业务模式总体框架，期货市集监管本事显赫增强，品种布局与国民经济结构愈加适配，市集深度和订价本事进一步提高，建成一支诚恪称职、专科庄重、干事高效的中介机构部队。到2035年，造成安全、范例、透明、通达、有活力、有韧性的期货市集体系，主要品种招引全球走动者充分参与，巨额商品价钱影响力和市集竞争力显赫增强，中介机构轮廓实力和海外竞争力进一步提高。到本世纪中世，建成产物皆全、功能完备、干事高效、运转庄重、价钱放射全球的天下一流期货走动所，大幅擢升期货市集干事国民经济、竖立全球资源本事，为中国式当代化和金融强国竖立提供有劲提拔。

　　二、严格监管期货走动行径

　　（一）加强对万般走动行径的穿透式监管。压实中介机构客户管束连累，严格落实账户实名制、走动者得当性等监管要求。按照“新老划断”原则，提高市集参与者准初学槛。加强对期货市集参与者尤其是中小企业和个东谈主走动者的磨真金不怕火培训诱导，增强市集参与者风险防控意志，爱戴中小走动者正当权柄。优化现实肆意关系账户管束神气，完善联系认定模范。强化持仓管束，完善持仓吞并轨则。改进大户陈述轨则，擢升陈述可用性。完善对绝顶走动行径的认定模范和处理过程。探究对走动行径趋同账户实施有用监管。密切热心新式走动技能和策略演进，作念好前瞻性探究和监管政策储备。

　　（二）强化高频走动全过程监管。相持从爱戴走动公讲理市集褂讪运转动身，加强高频走动监管。不息优化特定模范化走动报备轨制。完善高频走动监管轨则。凭据市集发展变化，当令优化禀报收费实施领域和收费模范。范例期货走动所和期货公司的手续费减收行径，取消对高频走动的手续费减收。加强期货公司席位和客户斥地运动管束。范例期货公司使用期货走动所主机走动托管资源。

　　三、严厉打击期货市集犯警违章行径

　　（三）坚定禁止过度投契炒作。督促银行机构进一步加强信贷管束，贯注企业违章使用信贷资金从事巨额商品期货投契走动。不停完善监管轨则，实时经受有用门径，坚定禁止过度投契，预防资金绝顶出入和价钱绝顶波动。加强期现价钱偏离监测评估，实时发现和处置苗头性、倾向性问题。

　　（四）从严查处犯警违章行径。严厉打击主管市集、内幕走动、捏造传播诞妄信息等犯警违章行径，加强公开曝光，对严重犯警违章者实施市集禁入。从严从快查办期货市集约略案件，着力达成精确司法、高效司法。加强央地、部门协同，提高作恶期货举止查处本事。加大对以商品中远期走动口头开展“类期货”走动的地点走动时局的清算整顿力度。

　　四、加强期货公司全过程监管

　　（五）强化期货公司股权管束和法东谈主治理。加强对期货公司股东和现实肆意东谈主的穿透式监管，贯注不得当轨则要求的机构和东谈主员肆意期货公司。督导期货公司建立显著的治理结构和范例的治理体系。加强期货公司董事、监事、高等管束东谈主员及从业东谈主员监管，严厉惩处侵害客户利益的行径。密切监测期货公司关联走动，严禁关联方违章占用、挪用期货公司钞票。

　　（六）范例期货公司过火子公司考虑举止。完善期货公司功能定位，严格业务天禀要求，达成对期货公司过火子公司考虑举止的监管全隐敝。加强期货经纪业务监管，范例期货公司营销行径。加强期货走动盘问业务监管，范例探究陈述发布行径。诱导期货公司聚焦期货和繁衍品规模开展钞票管束业务，切实履行主动管束职责，推动达成客户钞票本色性零丁托管。加强期货公司作念市走动、繁衍品走动业务监管。督促期货公司健全里面肆意轨制，强化对联公司的合规管束和风险肆意。加强期货公司信息技能监管，督促期货公司严格走动信息系统外部接入管束，保险信息技能安全。

　　（七）健全期货公司风险出清长效机制。对不得当不息性考虑轨则要求、严重影响平方考虑的期货公司，照章取销期货业务许可。饱读舞通过兼并重组安适化解期货公司风险。加强舆情管束、风险处置、爱戴褂讪等责任协同，稳妥出清期货公司个案风险。提拔具备要求的期货公司拓宽老本补充渠谈，擢升轮廓实力和抗风险本事。

　　五、强化期货市集风险防范

　　（八）巩固期货市集风险防御预警体系。建立健全跨走动所跨市集跨境风险监测标的体系。完善期货保证金阻滞运转和安全存管轨则，保险期货市集资金出入看得清、管得住。加强对大额资金的监测管束。常态化开延期货市集压力测试，优化测试方法，加强定量分析，强化对风险的泉源管控和早期校正。

　　（九）提高期货市集风险纰漏和处置本事。压实结算参与东谈主的风险管束和亏空招揽连累。优化担保品管束。严格对期货交割库的天禀审查，加强交割库日常管束，推动期货走动所分享交割库风险预警信息。优化多眉目失约风险处置轨则。探索达成期货风险准备金常态化、便利化使用。提高期货市集基础设施的汇聚和信息安全水平。加强期货市集信息技能干事机构备案管束。

　　六、擢升商品期货市集服求实体经济质效

　　（十）充分看法商品期货期权品种功能。聚焦农业强国、制造强国、绿色低碳发展等，完善商品期货市集品种布局。藏身于更好知足实体企业风险管束需求，丰殷商品期货市集走动用具。推动商品期货市集不息贴合现货市集现实和产业发展需要，不停擢升功能看法水平，增强巨额商品价钱的影响力和竞争力，推动加速竖立贸易强国。

　　（十一）期现联动服求实体经济高质料发展。制定实施产业客户擢升手脚筹备，不息改善企业套期保值走动的轨制环境。稳步扩充组合保证金，完善作念市商管束轨则，裁汰企业套期保值成本。看法期货公司专科上风，为实体企业提供更为优质的繁衍品轮廓干事。深远作念好重心商品价量标的的趋势性监测和前瞻性研判，建立期现货、场表里、境表里轮廓分析体系，擢升从期货看宏不雅、从宏不雅看期货的本事，更好干事宏不雅经济管束。加强期货价钱分析解读，诱导企业凭据价钱信号合理安排坐褥考虑。推动批刊行业和企业高质料发展，范例商品现货市集走动，促进商品现货市集优化升级，提高商品现货市集信用水平，为商品期货市集高质料发展创造更成心的基础要求。

　　七、稳慎发展金融期货和繁衍品市集

　　（十二）提高金融期货和繁衍品市集发展水平。看法股指期货期权褂讪市集、活跃市集的双重功能，丰富走动品种，扩大市集隐敝面，提高走动便利性，加强期现货市集协同联动，助力增强股票市集内在褂讪性。在国债期货跨部委和谐机制下，稳妥有序推动营业银行参与国债期货走动试点。提拔万般中长久资金开展金融期货和繁衍品套期保值走动。

　　（十三）深化老本市集规模繁衍品监管改革。完善老本市集规模繁衍品监管轨则，长入对质券期货考虑机构开展繁衍品走动的监管模范和强度。健全老本市集规模走动陈述库，建立长入范例的机构、产物、走动识别体系，提高数据质料和可用性，鞭策陈述库间数据互通，为强化系统性风险监测监控提供提拔。加强对质券期货考虑机构柜台繁衍品业务的审慎监管和行径监管。

　　八、稳步鞭策期货市集对外通达

　　（十四）不息扩大高水平轨制型通达。有序推动得当要求的商品期货期权品种纳入对外通达品种领域，允许及格境外投资者参与更多商品期货期权品种走动。探究股指期货、国债期货纳入特定品种对外通达。提拔境表里期货走动所深化产物和业务合作，允许境外期货走动所推出更多挂钩境内期货价钱的金融产物。加大海外市集开发陶冶力度，招引更多境外产业企业参与境内期货走动。

　　（十五）强化通达环境下监管本事竖立。进一步看法中国期货市集监控中心功能，夯实大数据基础，增强数据挖掘和分析本事，向数字化、智能化、实时反应转型，苟且擢升通达环境下期货市集运转监测水平。

　　九、深化期货市集监管互助

　　（十六）优化期货监管资源竖立。强化中国证监会对期货市集的行政监管职能，完善期货走动所和期货业协会自律管束职能。充分期骗科技技能赋能期货监管，擢升非现场监测遵循，优化现场查验资源竖立。依托监管大数据仓库，加强期货监管与股票、债券、基金等监管的数据信息分享。

　　（十七）强化跨部门、跨地区监管协同。加强期货监管部门与现货市集管束部门、其他金融管束部门之间的信息分享、疏通会商和协同联动，妥善纰漏期现货市集风险，促进期现货市集安庄重康发展。加强对产业企业的培训，推动产业企业充分利用期货市集提高考虑水讲理抗风险本事。金融管束部门、地点政府、司法机关加强疏通互助，协力打击期货市集犯警违章行径和作恶期货举止。中国证监会进一步强化与境外监管机构的跨境监管司法互助。

　　十、保险门径

　　各联系方面要按照本意见要求，细化职责单干，加强资源保险，强化责任协同，作念好政策解读和东谈主员培训，确保各项政策门径落到实处。要加强基础轨制探究盘算，不息评估期货市集轨制轨则的针对性、有用性和实践后果，推动监管轨则立、改、废责任。各地区各部门要为期货市集高质料发展营造细致的公论环境，稳慎鞭策影响领域较大、市集较为热心的政策门径。要切实加强期货监管干部队伍政事竖立、念念想竖立、组织竖立、格调竖立、顺序竖立，擢升期货监管干部的政事训导和业务本事，达成监管束念和责任格调大更正。要诱导期货公司加强部队竖立，进展古道守信、以义取利、庄重审慎、守正调动、照章合规的行业文化，竖立细致社会形象。

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连累裁剪：李铁民