汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型    证券投资基金更新招募说明书    （2024 年 11 月 15 日更新） 基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                                                                                          更新招募说明书                                                           目             录 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金          更新招募说明书                    蹙迫教导   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2021年11月12日【2021】3616 号文注册召募。本基金基金合同于2021年11月23日持重告成。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出息作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称服务、憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所合手有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应阐发阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品尊府提要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面结实本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者一语气大量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等等。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集深广法则等作念出的概述性描述，代表了一般市 场情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据关联法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构采取的评价方法也不尽同样，因此销售机构的基金产品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本领与产品风险之间的匹配教师。   本基金为混杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币市集基金。   投资者应充分磋商自身的风险承受本领，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出沉寂决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 资风险，由投资者自行负责。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩线路的保证。   基金的过往功绩并不预示其翌日线路。   本基金投资关联股票市集交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的章程范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游王法 等互异带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能线路出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下 交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成泛泛 交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金 资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证合手有东谈主与合手有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主采取契约贬抑架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险、交游机制 关联风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资于北京证券交游所股票，可能面对的风险包括：经营风险（北交 所主要服务翻新式中小企业，企业多处于成经久，规模可能偏小，草率外部冲击 本领较弱等特色，企业上市后的合手续翻新本领、收入及盈利水对等仍具有较大不 详情趣；北交所允许未盈利企业上市，可能存在企业上市后仍无法盈利、合手续亏 损、无法进行利润分配等情况）、股价波动风险（北交所上市企业多聚焦行业细 分领域，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险；北交所的 轨制安排，包括股票刊行、交游、投资者适当性等方面与沪深证券交游所的轨制 王法存在一定别离，包括北交所股票一语气竞价股票涨跌幅为30%，首日无涨跌幅 限制等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大）、退市风险（北交 所上市股票可能因触及强制阻隔上市，或因企业自身原因主动阻隔上市）、流动 性风险（与沪深证券交游所上市公司比拟，北交所企业股权相对聚会、投资者门 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金            更新招募说明书 槛相较沪深主板市集较高，因此可能存在市集合座流动性弱于沪深证券交游所）、 由于存在表决权互异安排可能激发的风险（北交所允许上市公司存在表决权互异 安排）等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金投资策略包含战术配售投资策略，需接受刊行东谈主战术配售股票，由此 产生的投资风险与价钱波动由投资者自行承担。此外，本基金的基金资产并非必 然参与战术配售，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，采用是否采 用战术配售策略。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应 步调后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读关联内容并温情本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跳动基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳动50%的除外。法 律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   本次招募说明书更新主要波及基金管理东谈主、基金托管东谈主、托管契约的内容摘 要、财务数据和净值线路、其他应露馅事项等章节，更新所载内容截止日为2024 年11月14日，关联财务数据和净值线路截止日为2024年9月30日。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书                  第一部分       引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》、          《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》、                              《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理章程》偏激他关联法律法则以及《汇添富北交 所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募。本基金管理东谈主莫得寄予或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主，其合手有本基金基金 份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额合手有东谈主的 权利和义务，应持重查阅基金合同。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                 更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效校正和补充 混杂型证券投资基金招募说明书》偏激更新 券投资基金基金产品尊府提要》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                 更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常校正）及关联法律法则章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、更正、转托管及如期定额投资等业务 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金               更新招募说明书 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更正、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 交游日 敞开日 份额的申购和赎回，每个闭塞期为自基金合同告成日（包括基金合同告成日）或 每个敞开期末端之日次日起（包括该日）至 2 年后年度对日的前一日止 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书 非服务日，则顺延至下一服务日，若该日积年度中不存在对应日历的，则顺延至 该月临了一日的下一服务日 末端后进入敞开期。本基金的每个敞开期不少于 5 个服务日、不跳动 20 个服务 日，具体期间由基金管理东谈主在上一个闭塞期末端前公告说明。在敞开期间本基金 采取敞开运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务 遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游的情形， 基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）     《业务王法》：指《汇添富基金管理股份有限公司敞开式基金业务王法》， 是范例基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 书的章程苦求购买基金份额的行动 募说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，苦求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额更正为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 苦求份额总额加上基金更正中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基 金更正中转入苦求份额总额后的余额，不同类别份额合并盘算推算）跳动上一服务日 基金总份额的 20% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各基金份额类别分别建设代码、 盘算推算公告基金份额净值和基金份额累计净值 时根据合手有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额合手有东谈主服务的用度 刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合交游所上市的股票 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产撑合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券以及法律法则或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如翌日法律 法则变动，基金管理东谈主在履行适当步调后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金救援投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待，如翌日法律法则变动，基金管理东谈主在履行适当步调后， 可对前述舞动订价机制的界说进行救援 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金              更新招募说明书                 第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立期间：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 13272.4224 万元   研究东谈主：李鹏   研究电话：（021）28932888   股东称号偏激出资比例：                股东称号                 股权比例   东方证券股份有限公司                        35.412%   上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656%   上海上报资产管理有限公司                      19.966%   东航金控有限服务公司                        19.966%   共计                                 100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限服务公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金               更新招募说明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交游 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，解放日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，解放日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限服务公司董事、总司理、党委副文牍， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限服务公司部门司理，东航集团财务有限服务公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租出有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限服务公司董事、副总司理，东航金控有限服务公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金沉寂董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜谒学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席阐述、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                更新招募说明书 济学家兼区域合作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副阐述、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局拜谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学终生荣誉阐述、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退阐述，教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、激励合 同瞎想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 阐述、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生阐述，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉寂董事。中国籍，1956 年降生，华东师范大学金融专科博士，阐述，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘阐述、上海交通大学上海高档 金融学院兼聘阐述、上海首席经济学家金融发展中心情事长。曾任中国金融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东谈主民政府决策筹商特聘大家，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限服务公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限服务公司钞票管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限服务公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券筹画统筹总部综共筹画部专员、发展协调办公室专 员，金信证券霸术发展总部总司理助理、秘书处副主任（主合手服务），东方证券 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金             更新招募说明书 研究所证券市集战术资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口职业部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗时刻有 限公司财务司理，解放日报报业集团筹画财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团筹画财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限服务公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理筹商有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外信赖投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限服务公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                 更新招募说明书 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品运筹帷幄、机构理 财等管理服务。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行盘算推算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时刻部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息时刻 管理部副总司理，建总行信息时刻管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时刻管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   马翔，国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。从业经验：证券投资基金从 业经验。从业经历：2011 年加入汇添富基金管理股份有限公司，历任行业分析 师。2016 年 3 月 11 日于今任汇添富民营活力混杂型证券投资基金的基金司理。 理。2020 年 3 月 19 日至 2021 年 9 月 22 日任汇添富盈安活泼配置混杂型证券投 资基金的基金司理。2020 年 6 月 22 日于今任汇添富翻新增长一年如期敞开混杂 型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月 24 日于今任汇添富策略增长活泼配置 混杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月 28 日于今任汇添富科创板 2 年定 期敞开混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 9 日于今任汇添富成长精 选混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月 23 日于今任汇添富北交所创 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金            更新招募说明书 新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月 2 日至 2024 年 6 月 5 日任汇添富全球汽车产业升级混杂型证券投资基金（QDII）的基金司理。 基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法则的章程，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 他法律行动；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 金合同和中国证监会的关联章程，建立健全里面贬抑轨制，采取灵验措施，留心 违抗现行灵验的关联法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会关联章程的 行动发生。 关联法律法则，建立健全的里面贬抑轨制，采取灵验措施，留心下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关联的交游步履；   （7）卤莽服务，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。 国度关联法律、法则及行业范例，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）故意挫伤基金份额合手有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、侵扰、费事或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽服务、滥用权力，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关联的交游步履；   （8）违抗证券交游现象业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 阻扰市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中故意含有子虚、误导、讹诈身分；   （13）法律、行政法则以及中国证监会章程不容的行动。   （1）依照关联法律、行政法则和基金合同的章程，本着严慎勤劳的原则为 基金份额合手有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联章程， 泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的交 易步履；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券交游偏激他步履。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分手为投资风险、合规风险、营运风 险寝兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东谈主建立了一套好意思满的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建革职以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险管理文化和里面贬抑环境，使风险意志聚会到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个武艺。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的沉寂性和权 威性，使其灵验地线路职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的引申。   （4）运用合理灵验的风险筹画和模子，终了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓吹职工职业守则种植和专科培训体系，确保员用具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任本领。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                更新招募说明书   （6）建立风险事件学习机制，阐发阐明各种风险事件，领受经验和训戒， 不时完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。            汇添富风险管理组织结构图         董事会       审计与风险管理委员           会        经营管理层               督察长       风险贬抑委员会        各职能部门                     合规稽核部                                  风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终服务，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指挥公司的风险管理政 策，对公司的合座风险水平、风险贬抑措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织指挥公司合规稽核和风险管理服务，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险贬抑情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险贬抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险贬抑委员会。风险贬抑委员会主要负责审议风险管理轨制和经由， 处置紧要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务武艺上贯彻落实风险管理措施， 引申风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价和风险讲述等风险管理步调，并 合手续完善相应的里面贬抑轨制和经由。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价、 风险讲述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的种种风险加以判断、归类和毅然风险 性质的过程。   （2）风险测量是指算计和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的联接来预计风险大小的进程。   （3）风险贬抑是指采取相应的措施，监控和留心种种风险的发生，终了以 合理的成本在最大限定内防卫风险和松开损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险贬抑的引申情况和运行 效果的过程。   （5）风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定步调进行讲述 的过程。   六、基金管理东谈主的里面贬抑轨制   里面贬抑是指基金管理东谈主为防卫和化解风险，保证经营运作稳健基金管理东谈主 发展霸术，在充分磋商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施贬抑步调与贬抑措施而形成的系统。   基金管理东谈主联接自身具体情况，建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的内 部贬抑体系，并制定了科学完善的里面贬抑轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作盲从国度法律法则和行业监管王法，自愿形 成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）防卫和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，终了合手续、稳固、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务偏激他信息的着实、准确、实时、好意思满。   （1）健全性原则。里面贬抑机制覆盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个武艺。   （2）灵验性原则。通过科学的里面贬抑妙技和方法，建立合理的里面贬抑 步调，崇拜里面贬抑的灵验引申。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   （3）沉寂性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保合手相对沉寂，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建设权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。   基金管理东谈主的里面贬抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、好意思满的信息尊府保全系统、严格的授权贬抑、灵验 的风险防卫系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主盲从国度关联法律法则，革职正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面贬抑轨制。里面贬抑的内容包括 投资管理业务贬抑、信息露馅贬抑、信息时刻系统贬抑、管帐系统贬抑以及里面 稽核贬抑等。   （1）投资管理业务贬抑   基金管理东谈主通过范例投资业务经由，分脉络强化投资风险贬抑。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行贬抑。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务经由、研究讲述质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格盲从法律法则的关联章程， 稳健基金合同所章程的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交游业务，基金管理东谈主将实行聚会交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善关联的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—引申—反馈—复核—归档”的步调进行，留心不梗直关 联交游挫伤基金份额合手有东谈主利益。   （2）信息露馅贬抑   基金管理东谈主通过完善信息露馅轨制，确保基金份额合手有东谈主实时好意思满地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法则和中国证监会关联章程，建立了《汇添富基 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息露馅管理轨制》，指定了信息披 露服务东谈主负责信息露馅服务，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开露馅的信息着实、准确、好意思满。   （3）信息时刻系统贬抑   基金管理东谈主建立了先进的信息时刻系统和完善的信息时刻管理轨制。基金管 理东谈主的信息时刻系统由先进的盘算推算机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 程序的认证，并有好意思满的时刻尊府。基金管理东谈主制定了严格的信息时刻岗亭服务 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，蹙迫数据实行异域备份何况经久保存，确保了系统可靠、稳固、安全地运 行。在东谈主员贬抑方面，对信息时刻东谈主员进行关联信息系统安全的长入培训和探员； 信息时刻东谈主员之间如期交替岗亭。   （4）管帐系统贬抑   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统贬抑措施，确防守帐核算泛泛运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务教导》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作经由和管帐岗亭服务手册。通过事前防卫、事中搜检、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的种种风险。具体措施包括：采取了 面前最先进的基金核算软件；基金管帐严格引申复核轨制；基金管帐核算采取基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步沉寂核算、彼此查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核贬抑   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展沉寂监督，确保里面贬抑的灵验性。 基金管理东谈主设立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅关联 档案，就里面贬抑轨制的引申情况独巧合履行搜检、评价、讲述、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会讲述公司里面贬抑引申情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员盲从法律、法则和规章的关联 情况；搜检各业务部门和东谈主员引申里面贬抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面贬抑轨制的露馅着实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展不时完善里面风 险贬抑轨制。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金             更新招募说明书                第四部分       基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   贬抑 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级时刻职称。   （三）基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“憨厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面贬抑体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里宽绰投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟识的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司聚合资产管理筹画、证券公司定向资产管理筹画、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 都全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，可 以为各种客户提供个性化的托管服务。贬抑 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的合手续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面贬抑情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、贬抑步履、信息与交流、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险贬抑体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉合手范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防卫和贬抑体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不时出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与 业务发展同等蹙迫的位置，视风险防卫和贬抑为托管业务糊口与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险贬抑服务落实到具体业务部门和关联业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面贬抑和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属认识的贬抑及灵验性讲述，充分标明沉寂 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面贬抑方面的健全性和灵验性的 全面招供，也阐述中国工商银行托管服务的风险贬抑本领照旧与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展战术和经营目的；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理关联信息的着实、准确、好意思满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面贬抑应聚会决策、引申和监督全过程， 覆盖资产托管业务各项业务经由和管理步履，覆盖所有机构、部门和从业东谈主员。   （2）蹙迫性原则。资产托管业务里面贬抑应在全面贬抑基础上，温情蹙迫 业务事项、要点业务武艺和高风险领域。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面贬抑应在机构建设、权责分配及业务 经由等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面贬抑应当与经营规模、业务范围和风 险特色相顺应，并进行动态救援，以合理成本终了里面贬抑目的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面贬抑应坚合手风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管理步履均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面贬抑应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本终了存效贬抑。   资产托管业务里面贬抑纳入全行长入的里面贬抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面贬抑基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面贬抑基本章程建立健 全里面贬抑体系，建立与托管业务条线相顺应的里面贬抑运行机制，详情各项业 务步履的风险贬抑点，制定程序长入的业务轨制；采取适当的贬抑措施，合理保 证托管业务经由的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面贬抑措施的执 行、监督和搜检，督促各机构落实贬抑措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，如期或不如期在全行开展关联业务监督搜检，将托管业务搜检式样整合到全 行业务监督搜检服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面贬抑的引申机构，负责 组织开展本机构里面贬抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部深嗜里面贬抑轨制的缔造，坚合手把风险防卫和贬抑的理 念和方法融入岗亭职责、轨制缔造和服务经由中，建立了一整套里面贬抑轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面贬抑管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、留心利益松懈、业务一语气性、探员、信息系统等 全方面引申里面贬抑措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管生机路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建顺应 资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营 运更动、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列缔造、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验贬抑操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务筹画和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复决议、充足的出动办公开辟、同城异城相联接的备份办公场 所、必要的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭建设及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令采用 或治安启动“原现象现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+ 居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托管产 品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法则的章程，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基 金用度开支及收入详情、基金收益分配、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金功绩线路数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同告成之后六个月初始。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则章程的行动，应实时以书面面容陈诉基金管理东谈主限期纠正，基金 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书 管理东谈主收到陈诉后应实时查对，并以书面面容对基金托管东谈主发出回函说明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 陈诉基金管理东谈主限期纠正。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                 更新招募说明书                 第五部分      关联服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   研究东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据关联法律法则的要求，采用其他稳健要求的机构销售基金，并在基 金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   研究东谈主：马树超   三、出具法律认识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金          更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清早、陈颖华   研究东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   引申事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话： 010-58153000   传真： 010-85188298   业务研究东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书               第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息露馅 办法》等关联法律法则以及基金合同的章程，经中国证监会证监许可【2021】3616 号文献准予注册召募。   一、基金的类型、运作方式及存续期限   本基金以如期敞开方式运作，即本基金以闭塞期和敞开期相联接的方式运 作。   本基金以 2 年为一个闭塞期，在闭塞期内，本基金不接受基金份额的申购和 赎回，每个闭塞期为自基金合同告成日（包括基金合同告成日）或每个敞开期结 束之日次日起（包括该日）至 2 年后的年度对日的前一日止。   敞开期为本基金敞开申购、赎回等业务的期间。本基金自每个闭塞期末端后 进入敞开期。本基金的每个敞开期不少于 5 个服务日、不跳动 20 个服务日，具 体期间由基金管理东谈主在上一个闭塞期末端前公告说明。在敞开期间本基金采取开 放运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。   如闭塞期末端之日后第一个服务日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时敞开申购与赎回业务的，敞开期自不可抗力或其他情形的影响因素排斥之日起 的下一个服务日初始。敞开期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，敞开期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应 延长。   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募现象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   稳健法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   本基金将通过基金管理东谈主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上交游通达经由、业务王法请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和研究方式，请参见本基金的基金份 额发售公告以及当地基金销售机构以种种面容发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会关联章程另有章程外，任何与基金份额发售关联的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类基 金份额和 C 类基金份额。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回 时根据合手有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财产入网提销售服务费而不收取认购/ 申购用度、在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。   各基金份额类别分别建设代码、盘算推算公告基金份额净值和基金份额累计净 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                更新招募说明书 值。投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无现实性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行适当步调后基金管理东谈主可增 加、减少或救援基金份额类别建设、对基金份额分类办法及王法进行救援并在调 整实施之日前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告，不需要召开 基金份额合手有东谈主大会。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外其他投资者实施别离化的认购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东谈主税收递延型交易养老 保障、养老目的证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可将其 纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管理 东谈主可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的认购费率引申。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额加多而递减。 在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求单独盘算推算。   本基金 A 类基金份额其他投资者的认购费率如下表所示：             认购金额（M）           认购费率              M＜100 万元          1.20%              M≥500 万元        每笔 1000 元   A 类基金份额的基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金管理东谈主不错在不抵牾法律法则章程及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销筹画，开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东谈主 不错适当调低基金认购费率。   基金认购采取金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。盘算推算公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额 = （认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）盘算推算结果保留到少量点后 2 位， 少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，由于 召募期间基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息 为 3.00 元，则根据公式盘算推算出：   净认购金额 = 10,000 /（1+1.20%）= 9,881.42 元   认购用度 = 10,000 – 9,881.42=118.58 元   认购份额 =（9,881. 42 +3.00）/ 1.00 =9,884.42 份   即：投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，假设募 集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9,884.42 份 A 类基金份额。   例 2：某特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                   更新招募说明书 份额，其认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50.00 元， 则其可得到的认购份额盘算推算如下：   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份   即：特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期间认购资金所得利息为 50.00 元，则可得到 99,550.00 份 A 类基金份 额。   例 3：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金份 额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根 据公式盘算推算出：   认购份额 =（10,000+3.00）/ 1.00 = 10,003.00 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购资金 所得利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购期间安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理期间由基金管理东谈主和基金销售机构 详情，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购采取金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额 发售公告、其他关联公告另有章程的除外。投资者的认购苦求一收受理不得取销。   （4）认购的说明   当日（T 日）在章程期间内提交的苦求，投资者频繁应在 T+2 日后到销售机 构查询认购苦求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个服务日内到销售机构打印 交游说明书。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金               更新招募说明书 实接收到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额。投资者通过基金管理东谈主直销 中心初次认购本基金的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含认购费）；通过基金管理 东谈干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）；通过其他 销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）。跳动 最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交游级 差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。召募期间不建设投资者单个账 户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他关联公告另有 章程的除外。   基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募规模建设上限。召募期内跳动召募 规模上限时，基金管理东谈主不错采取比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见 基金份额发售公告或其他关联公告。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者跳动基金总份额的 金管理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相遮掩前述 50%比例 要求的，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同告成后登记机构的说明为准。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   四、召募资金的管理   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。   五、基金召募情况   本基金召募期为 2021 年 11 月 19 日。管制帐师事务所验资，按照每份基金 份额面值东谈主民币 1.00 元盘算推算，基金召募期共召募 495,482,111.19 份基金份额（含 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金          更新招募说明书 召募期利息结转的份额），灵验认购户数为 104,475 户。召募期间基金管理东谈主运 用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认 购本基金 444,048.14 份，占比 0.09%。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金            更新招募说明书             第七部分     基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成告成时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产规模   《基金合同》告成后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中给予 露馅；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会讲述并提倡治理决议，如合手续运作、更正运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、本基金基金合同于 2021 年 11 月 23 日持重告成。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关联公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业现象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日及期间   投资东谈主在敞开期的敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海 证券交游所、深圳证券交游所、北京证券交游所的泛泛交游日的交游期间（如遇 香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游的情形，基 金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   在闭塞期内，本基金不办理申购、赎回业务。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应 的救援，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，自每个闭塞期末端之后第一个 服务日起（含该日），本基金进入敞开期，初始办理申购和赎回等业务。每个开 放期不少于 5 个服务日、不跳动 20 个服务日，具体期间由基金管理东谈主在上一个 闭塞期末端前公告说明。   如闭塞期末端之日后第一个服务日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时敞开申购与赎回业务的，敞开期自不可抗力或其他情形的影响因素排斥之日起 的下一个服务日初始。敞开期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，敞开期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 延长。   敞开期间本基金采取敞开运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其 他业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者更正。在敞开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、 赎回或更正苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开 日该类基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在敞开期临了一日业务办理期间 末端之后提倡申购、赎回或者更正苦求的，视为无效苦求。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行盘算推算； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救援。基金管理东谈主 必须在新王法初始实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构章程的步调，在敞开日的具体业务办理期间内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购告成。   基金份额合手有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。   基金管理东谈主应以交游期间末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成 立，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机 构确乎接收到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理王法进行救援， 并在救援实施前按照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购本基金单笔最低 金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。跳动最低申购金额的部分不设金额级差。各销 售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者合手有基金份额数不得达到或跳动基金份额总额的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外）。法律法则 或监管机构另有章程的，从其章程。 购金额的限制。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书 额合手有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购苦求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在紧要不利 影响时，基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的 正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金 规模给予贬抑。基金管理东谈主必须在救援实施前依照《信息露馅办法》的关联章程 在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外的其他投资者实施别离化的申购费率。特定投资群体可通过本公司直销 中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东谈主可根据情况变更或增减特定投资群 体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   （1）特定投资群体申购 A 类基金份额的申购费率   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率引申。   （2）其他投资者申购 A 类基金份额的申购费率   其他投资者申购本基金 A 类基金份额时，申购用度采取前端收费模式，申 购费率随申购金额加多而递减，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔申购苦求单独盘算推算。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                   更新招募说明书   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                 申购费率           M＜100 万元                1.50%           M≥500 万元              每笔 1000 元   （3）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金赎回费率按基金份额合手有东谈主合手有该部分基金份额的期间分段设定如 下：   （1）A 类基金份额赎回费率如下：      合手有期限（N）            赎回费率       归入基金资产比例         N       N≥6 个月             0                 --                                  注：1 个月按 30 天盘算推算   （2）C 类基金份额赎回费率如下：      合手有期限（N）            赎回费率       归入基金资产比例         N       N≥30 天             0                 -- 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销筹画，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，在对存量基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，不错按中国证 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                    更新招募说明书 监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率，并 进行公告。 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例革职关联法律法则以及 监管部门、自律王法的章程。基金管理东谈主依照《信息露馅办法》的关联章程，将 舞动订价机制的具体操作王法在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的盘算推算   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 4：某投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50,000 / (1+1.50%) = 49,261.08 元   申购用度 = 50,000 – 49,261.08= 738.92 元   申购份额 = 49,261.08 / 1.0520 = 46,826.12 份   即：投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                     更新招募说明书    例 5：某特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金 份额，其申购费金额为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    净申购金额=100,000-500 = 99,500.00 元    申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份    即：特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 98,029.56 份 A 类基金份额。    例 6：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    申购份额 = 50,000.00/ 1.0520 = 47,528.52 份    即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。    采取“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，盘算推算公式为：    赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    例 7：某投资者在合手有期未满 7 天时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额 = 10,000 × 1.0520 = 10,520.00 元    赎回用度 = 10,520.00 ×1.50% = 157.80 元    净赎回金额 = 10,520.00 ?157.80 = 10, 362.20 元    即：投资者在合手有期未满 7 天时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   本基金各种基金份额净值的盘算推算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在初始办理基金份额申购 或赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在章程网站露馅一次各种基金份额净值和基 金份额累计净值。在初始办理基金份额申购或赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个服务日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅服务 日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行适当步调，可 以适当蔓延盘算推算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别盘算推算基金 份额净值。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   本基金的敞开期内，发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主 的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金           更新招募说明书 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相遮掩 50%聚会度的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法泛泛运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务 的办理，且敞开期按暂停申购的期间相应顺延。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   本基金的敞开期内，发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回 苦求或降速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停基金份额合手有东谈主的赎 回或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎 回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个 账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告，且敞开期 按暂停赎回的期间相应顺延。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金敞开期内单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额 加上基金更正中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金更正中转入 苦求份额总额后的余额，不同类别份额合并盘算推算）跳动前一服务日的基金总份额 的 20%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、降速支付或脱期办理。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有本领支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按泛泛赎回步调引申。   （2）降速支付：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或以为因 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管理东谈主草率当日全部赎回苦求进行说明，当日按比例办理的赎回份额不 得低于基金总份额的 20%，其余赎回苦求不错降速支付赎回款项，但降速支付的 期限最长不跳动 20 个服务日。   （3）如果发生多量赎回，且单个敞开日内单个基金份额合手有东谈主苦求赎回的 基金份额占前一服务日基金总份额的比例跳动 30%时，本基金管理东谈主不错对该单 个基金份额合手有东谈主跳动 30%比例的赎回苦求实施脱期办理。   对该单个基金份额合手有东谈主不跳动前述比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 全部，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一敞开日，该单一基金份额合手有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，赓续按前述王法处理，直至该单一基金份 额合手有东谈主单个敞开日内苦求赎回的基金份额占前一服务日基金总份额的比例低 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 于前述比例。如果在敞开期临了一日仍出现单个份额合手有东谈主苦求赎回的基金份额 占前一服务日基金总份额的比例跳动 30%时，本基金管理东谈主将适当延长敞开期， 直至该单个基金份额合手有东谈主的赎回苦求全部说明，但在延长的敞开期内只办理前 一敞开日内未说明的赎回苦求，不再办理其他投资者提倡的申购和赎回苦求。   基金管理东谈主在履行适当步调后，有权根据其时市集环境救援前述比例及处理 王法，并在章程媒介上进行公告。   当发生上述降速支付或脱期赎回时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额合手有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于从头敞开日在章程媒介刊登从头敞开申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的期间，届时可不再另行 发布从头敞开的公告。   十二、基金更正   基金管理东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的更正业务，基金更正不错收取一定的更正费， 关联王法由基金管理东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关联机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的交游现象或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳健法律法则的其它非交游过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据告成司法文牍将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联尊府，对于稳健条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。   十六、如期定额投资筹画   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资筹画，具体王法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资筹画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或关联公告。   十九、如关联法律法则允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   二十、基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和救援并提前 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金   更新招募说明书 公告。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书               第九部分     基金的投资   一、投资目的   本基金采取从下到上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管理 风险的前提下，要点投资于北京证券交游所上市的优质企业，谋求基金资产的中 经久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板、北京证 券交游所上市的股票偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可更正债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、 资产撑合手证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款偏激 他银行入款）、货币市集用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳健中国证监会关联章程)。本基 金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：闭塞期内，本基金投资于股票资产占基金资产的比 例不低于 60%，投资于北京证券交游所上市的股票占非现款基金资产的比例不低 于 80%，投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 20%。每次敞开期开 始前 2 个月、敞开期及敞开期末端后 2 个月的期间内，本基金投资不受上述比例 下限限制。敞开期内，每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，闭塞期内，本基金合手有现款或者到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，但每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保 合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当步调后，不错救援上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为混杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于详情大类资产配置比例以灵验遮掩系统性风险；个股精选 策略主要用于挖掘北京证券交游所的优质股票。   本基金轮廓分析和合手续追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民出产总值、住户奢靡价钱指数、工业加多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括入款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市集操作等货币政策、政府购买总量、更正支付水 平以及税收政策等财政政策；市集面因素包括市集参与者情谊、市集资金供求变 化、市集 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），联接全球宏不雅经济现象，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格贬抑投资组合风险的前提下，详情或救援投资组 合中股票、债券、货币市集用具、金融养殖品和法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他品种的投资比例。   （1）“从下到上”精选策略   本基金将采取“从下到上”的策略，精选出具有合手续竞争上风且估值有蛊卦 力的股票，悉心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险贬抑，以获 适合期的较高投资收益。   （2）股票库的构建   本基金对初选股票库的构建，是在按照上述程序筛选后的股票畛域内，过滤 掉较着不具备投资价值的股票。同期，本基金将密切温情上市公司的可合手续经营 发展现象，对上市公司进行环境、社会、公司治理（ESG）三个维度评估，并将 ESG 评价情况纳入投资参考。   同期，本基金将密切温情股票市集动态，根据现实情况救援初选股票库。   在初选股票库的基础上，本基金将联接定量评估、定性分析和估值分析来综 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 合评估备选公司的投资价值，精选行业布景邃密、交易模式明晰、公司治理优良、 竞争上风特出且估值相对合理的上市公司。具体而言，主要磋商以下几方面因素：   ①治理结构、公司管理层和财务现象评价   本基金主要从股东结构和激励不休机制两方面对公司治理进行分析。股东结 构主要从股东布景、股权变更情况、关联交游、沉寂性等方面给予覆按，激励约 束机制则从股权激励、管理层与股东利益的一致性等方面覆按。   本基金将戮力于寻找中国优秀的企业家以偏激管理的企业。优秀的企业产品 备出色的经营本领，而且怀着明晰、经久的愿景，充满表情，不懈勤苦，引申力 强。   本基金投资标的的财务现象应当健康和稳健。通过对目的企业的资产欠债、 损益、现款流量的分析，评估企业盈利本领、营运本领、偿债本领及增长本领等 财务现象。   ②企业竞争上风评估   企业竞争上风评估主要从出产、市集、时刻和政策环境等四方面进行分析。 出产上风聚会体当今能以相对更低的成本为顾主提供更好的产品或服务。市集优 势主要表当今产品线、营销渠谈及品牌竞争力三方面。时刻上风从专利权及常识 产权保护、研究开发两方面覆按。政策环境主要温情所在行业是否稳健国度产业 政策的标的。   ③行业布景和交易模式分析   本基金主要从行业聚会度和行业地位两方面对行业布景进行分析，优选具有 较好的行业聚会度及行业地位，并具备独有中枢竞争上风的企业。企业所在行业 有一定的聚会度，其主导产品的市集份额高于市集平均水准，而且在经营许可、 规模、资源、时刻、品牌、翻新本领等一个或数个方面具有竞争敌手在中经久时 间内难以师法的上风。   优秀的交易模式频繁有以下两种：第一，较强的订价本领，在行业地位发轫 且踏实，对落魄游具有较强的议价本领，大要通过不时普及产品价钱或裁汰成本 以提高盈利本领，即使在宏不雅经济向下的阶段，大要通过贬抑产量等方式降速甚 至幸免价钱的下降；第二，扩张成本低，即利润增长对老本的需乞降依赖较低， 表当今财务数据上即是净资产收益率高，很少或者险些不需要股权融资就不错实 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 现较高增长，最好交易模式大要较快复制，大要以较快的速率形陋习模效益。   本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的筹画对上 市公司进行轮廓评价，在传统财务筹画之外评估企业经营的可合手续性，对社会的 影响，以及公司治理层面的谈德水平。以期从 ESG 的投资理念中找寻着实大要 对企功绩效、对企业可合手续发展带来孝敬的因素。   具体而言本基金将联接公开露馅的信息和主动调研的情况，分为 E、S、G 三个大类进行评分。E 评分筹画包括但不限于产业环境风险、资源使用效率、 清洁环保干与、环境信息露馅珠平、监管处罚等方面评估上市公司的环境服务情 况；S 评分筹画包括但不限于对职工的服务、客户和奢靡者服务、供应链服务、 产品性量、征税孝敬、慈功德业发展现象等多个方面评估公司的社会服务情况； G 评分筹画包括但不限于交易谈德、董事会及管理层、股东及股权结构、高管 薪酬及激励、分成、财务治理、信息露馅透明度等多个方面评估上市公司的治理 水平。对以上各细分筹画进行如期（一般为中期讲述或年度讲述时点）或不如期 （突发事件）轮廓评定，再根据公司里面研究体系设定的不同行业加权盘算推算轮廓 得分，何况参考外部第三方 ESG 评价体系，当作投资评价依据，采用各行业中 ESG 评价结果优秀的公司进入本基金的中枢股票库。   当采用出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值 筹画进行价值评估，采用股价莫得充分反应其经久投资价值的标的，衡量风险收 益特征后，构建投资组合。   （3）北京证券交游所上市股票的投资策略   磋商到北京证券交游所与沪深交游所的互异，对于北京证券交游所上市股票 的投资，本基金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将多维度分析公司 合手续竞争本领，具体包括研发干与统统额及营收占比，研发东谈主员数目、单东谈主产出 和东谈主均薪酬，研发团队组织模式和激励方式等，要点覆按公司能否通过合手续不时 的研发干与，构建交易模式护城河，和竞争敌手拉开差距，是否积极草率产业变 化趋势，提前进行研发储备和产品布局，以求合手续成长并创造股东答复；同期， 也会充分考量上市股票自身的流动性，决定个股在组合中的比例；在构建投资组 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金          更新招募说明书 合时，充分磋商不同行业企业的成长驱能源不同，本基金将采取平衡配置策略， 合理分配不同行业股票的资产占比。   本基金将以发展眼神看待北京证券交游所上市公司翌日的成长，评估其在销 产品的增长速率，既有客户或业务活水的货币化本领，所获专利的变现价值，研 发团队的效率涟漪本领和扩张本领等。同期，根据不同的交易模式，将采取不同 的估值方法预计公司合理订价，包括市盈率、市销率、市净率、EV/FCFF、 EV/GMV、EV/ EBITDA、研发管线翌日现款流折现、灵验客户价值估值等。   对于领有熟识产品的公司，本基金将评估其在销产品销售额和盈利额的增长 速率，采取市盈率对公司进行估值，覆按公司的市盈率和增速是否匹配。对于有 大量客户而尚未交易化变现的企业，本基金将磋商其客户翌日变现本领。一般情 况下，将根据客户翌日的变现本领进行现款流折现预计当前企业价值。对于业务 活水(GMV)快速增长而还莫得进行货币化的公司，将采取 P/ GMV 的方法进行估 值。对于企业专利，将分析该专利翌日可能形成的产品，评估其稳态销售额以及 盈利水平，进行现款流贴现。高时刻高研发干与的公司，将覆按单个研发东谈主员对 应的市值，与同行上市公司进行比较，并评估其偏差的合感性。对于有多条业务 线的上市公司，将会对其产品线进行分拆估值。   在定量分析方面，本基金要点从成长性、价值性以及估值水平三个方面进行 考量：   ①对于生命周期偏早期的企业提神进行成长性评估：本基金采取年复协功课 收入增长率或者盈利增长率筹画覆按上市公司的成长性；   ②对于交易模式较熟识的企业提神进行价值性评估：本基金要点覆按主营业 务收入、ROE、经营现款流三大约津筹画，以预计具有高质料合手续增长的公司；   ③估值水平评估：本基金覆按企业贴现现款流以及内在价值贴现，联接市盈 率（市值/净利润）、市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营业收入）等筹画衡 量股票的价值是否被低估，何况基于公司所属的不同行业，采取不同的估值方法， 以此寻找不同行业股票的合理价钱区间，并进行动态救援。   此外，本基金将密切温情投资标的及拟投资标的的流动性，加强流动性风险 管理。   （4）香港联合交游所上市股票的投资策略 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   磋商到香港股票市集与 A 股股票市集的互异，对于香港联合交游所上市的 股票，本基金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将联接公司基本面、 国内经济和关联行业发展出息、香港市集资金面和投资者行动，以及世界主要经 济体经济发展出息和货币政策、主流老本市集对投资者的相对蛊卦力等因素，精 选稳健本基金投资目的的香港联合交游所上市公司股票。   （5）存托凭证的投资策略   本基金将在深切研究的基础上，联接对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等因素的轮廓分析，通过定性和定量相联接的 方式，筛选具备比较上风的存托凭证当作投资标的。   （6）投资组合构建   基金司理根据本基金的投资决策步调，审慎精选，衡量风险收益特征后，构 建投资组合并动态救援。   本基金将积极温情并深切分析和论证战术配售股票的投资契机，通过轮廓分 析行业景气度、企业的基本面、估值水对等多方面的因素，联接翌日市集走势判 断，精选战术配售股票。战术配售股票锁如期末端后，本基金可对股票的投资价 值作念出判断，联接市集环境，在灵验识别和防卫风险的前提下，采用适当的退出 时机，力图获取较高的投资答复。本基金剩余闭塞期应长于战术配售股票的锁定 期。   本基金的基金资产并非势必参与战术配售，基金可根据投资策略需要或不同 市集环境的变化，采用是否采取战术配售策略。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济现象的深切分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期贬抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体采取期限结构配置、市集更正、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券采用。   本基金将分析资产撑合手证券的资产特征，算计负约率和提前偿付比率，并利 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 用收益率弧线和期权订价模子，对资产撑合手证券进行估值。本基金将严格贬抑资 产撑合手证券的总体投资规模并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   本基金可投资于可更正债券、可交换债券以偏激他含权债券等，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加活泼。本基金将轮廓研究此类含权 债券的债券价值和权益价值，债券价值方面轮廓磋商票面利率、久期、信用禀赋、 刊行主体财务现象及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应 个股的价值分析，包括估值水平、盈利本领及翌日盈利预期，此外还需联接对含 权条件的研究轮廓判断内含期权的价值。本基金力图在市集低估该类债券价值时 买入并合手有，以期在翌日获取逾额收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交游，选 择流动性好、交游活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研 判，以及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，终了多头或空 头的套期保值操作。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和老本市集因素，联接定性和定量方法，详情投资时机。基金管理东谈主将结 合资票投资的总体规模，以及中国证监会的关联限制和要求，详情参与股指期货 交游的投资比例。   基金管理东谈主将充分磋商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的合座风险的目的。   基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的关联事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经由和风 险贬抑等轨制，并经基金管理东谈主董事会批准后引申。   若关联法律法则发生变化时，基金管理东谈主股指期货投资管理从其最新章程， 以稳健上述法律法则和监管要求的变化。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的关联事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采 用流动性好、交游活跃的股票期权合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套 期保值操作。本基金将联接投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的 关联限制和要求，详情参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若关联法律法则发生变化时，基金管理东谈主股票期权投资管理从其最新章程， 以稳健上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将在充分磋商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标的证券以及投资比 例。若关联融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以稳健上述法 律法则和监管要求的变化。   为更好地终了投资目的，在加强风险防卫并盲从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据关联法律法则参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理详情出借证券的范围、期限和比例。   基金管理东谈主在进行国债期货投资前将建立国债期货投资决策小组，负责国债 期货投资管理的关联事项。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照关联法律法则的规 定，联接对宏不雅经济现象和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等筹画进行追踪监控。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）闭塞期内，本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于 60%，投 资于北京证券交游所上市的股票占非现款基金资产的比例不低于 80%，投资于港 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书 股通标的股票的比例不跳动股票资产的 20%。每次敞开期初始前 2 个月、敞开期 及敞开期末端后 2 个月的期间内，本基金投资不受上述比例下限限制；   （2）敞开期内，每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，闭塞期内，本基金合手有现款或者到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产撑合手证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产撑合手证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金合手有的统一(指统一信用级别)资产撑合手证券的比例，不得跳动 该资产撑合手证券规模的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产撑合手 证券，不得跳动其各种资产撑合手证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑合手证券。 基金合手有资产撑合手证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资程序，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当革职下列要求： 合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%；敞开期内，本 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产撑合手证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所合手有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算推算）应当稳健《基金 合同》对于股票投资比例的关联约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳动 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差盘算推算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定； 易保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；   （13）敞开期内，本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；闭塞期内， 本基金的基金总资产不得跳动基金净资产的 200%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数盘算推算； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （18）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的如期敞开基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；完全按照关联指数的组成 比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （19）敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理东谈主之外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（19）、（20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行救援，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起 初始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的章程为准。   为崇拜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金           更新招募说明书   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、现实 贬抑东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳健基金的投资目的和投资策略，革职 基金份额合手有东谈主利益优先原则，防卫利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱引申。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则给予露馅。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当步调后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的章程为 准。   五、功绩比较基准   中证 1000 指数收益率×60% + 恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×10% + 中债轮廓指数收益率×30%   其中，中证 1000 指数是由中证指数有限公司编制，收用的是中证 800 指数 样本股之外的规模偏小且流动性好的 1000 只股票组成，轮廓反应中国 A 股市集 中一批小市值公司的股票价钱线路；恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制， 以香港股票市集中的 50 家上市公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加 权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数；当作中国 全市集债券指数，中债轮廓指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，并在中 国债券网公开发布，指数样本具有泛泛的市集代表性，能较好地反应债券市集的 合座收益，是面前市集上具有较强泰斗性和影响力的基准指数之一。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手盘算推算编制上述指数或更 改指数称号、或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的功绩比较基准推出，或者 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                       更新招募说明书 市集上出现愈加适合用于本基金功绩比较基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致，本基金不错在按照监管部门要求履行适当步调后变更功绩比较基准并实时公 告，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币市集基金。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。   九、基金投资组合讲述   基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲述所载尊府不存在子虚记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复核了本讲述中的财务筹画、净值线路、投资组合讲述等内容，保证复 核内容不存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。   本讲述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                                更新招募说明书                         投资组合讲述 序号              式样       金额（元）                   占基金总资产的比例（%）         其中：股票                   315,420,554.14               92.09         其中：债券                               -                   -              资产撑合手证券                         -                   -         其中：买断式回购的买入返                                             -                   -         售金融资产 注:本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币 29,123,524.49 元，占期末净 值比例为 8.52%。 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                 -                   -     B   采矿业                                      -                   -     C   制造业                      262,104,290.09                 76.63     D   电力、热力、燃气及水出产和供应业                         -                   -     E   建筑业                                      -                   -     F   批发和零卖业                                   -                   - 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                            更新招募说明书  G   交通运输、仓储和邮政业               3,070,539.56                    0.90  H   住宿和餐饮业                                 -                    -  I   信息传输、软件和信息时刻服务业           6,353,600.00                    1.86  J   金融业                                    -                    -  K   房地产业                                   -                    -  L   租出和商务服务业                 14,768,600.00                    4.32  M   科学研究和时刻服务业                             -                    -  N   水利、环境和全球设施管理业                          -                    -  O   住户服务、修理和其他服务业                          -                    -  P   种植                                     -                    -  Q   卫生和社会服务                                -                    -  R   文化、体育和文娱业                              -                    -  S   轮廓                                     -                    -      共计                      286,297,029.65                 83.71      行业类别          公允价值（东谈主民币）                    占基金资产净值比例（%） 共计                          29,123,524.49                 8.52 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                               更新招募说明书 注:（1）以上分类采取全球行业分类程序（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。 细                                                         占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）        公允价值（元）           净值比例                       称                                                           （％）                   锦波生                   物                   长虹能                   源                   华洋赛                   车                   建邦科                   技                   凯德石                   英                   苏轴股                   份                   五新隧                   装                   易实精                   密 注:本基金本讲述期末未合手有债券。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金              更新招募说明书 注:本基金本讲述期末未合手有债券。 投资明细 注:本基金本讲述期末未合手有资产撑合手证券。 细 注:本基金本讲述期末未合手有贵金属投资。 注:本基金本讲述期末未合手有权证投资。 注:本基金本讲述期未投资股指期货。 注:本基金本讲述期未投资国债期货。      讲述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行偏激派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证监会偏激派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交游所立案观看，或在讲述编制日前一年内受到公开诬捏、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 注:本基金本讲述期末未合手有处于转股期的可更正债券。 注：本基金本讲述期末前十名股票中不存在流通受限情况。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                                          更新招募说明书                         第十部分          基金的功绩     本基金管理东谈主依照恪称服务、憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来线路。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较 汇添富北交所翻新精选两年定开混杂 A                                                      功绩比较                              份额净值      功绩比较                    份额净值                              基准收益       阶段                     增长率标      基准收益                   ①－③       ②－④                    增长率①                              率程序差                              准差②        率③                                                       ④ （基金合同告成 日）至 2021 年 12 月 31 日                    -28.57%    1.22%        -13.28%    1.05%   -15.29%    0.17%                     -0.42%    2.01%         1.98%     1.28%   -2.40%     0.73% （基金合同告成                     -8.52%    1.49%        -15.24%    0.98%    6.72%     0.51% 日）至 2024 年 9 月 汇添富北交所翻新精选两年定开混杂 C                                                      功绩比较                              份额净值      功绩比较                    份额净值                              基准收益       阶段                     增长率标      基准收益                   ①－③       ②－④                    增长率①                              率程序差                              准差②        率③                                                       ④ （基金合同告成 日）至 2021 年 12 月 31 日                    -28.86%    1.22%        -13.28%    1.05%   -15.58%    0.17%                     -0.72%    2.01%         1.98%     1.28%   -2.70%     0.73% 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 （基金合同告成                    -9.56%   1.49%        -15.24%   0.98%   5.68%   0.51% 日）至 2024 年 9 月 （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比较基准 收益率变动的比较 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金   更新招募说明书 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金          更新招募说明书              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相沉寂。   四、基金财产的防守和刑事服务   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书             第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游现象的交游日以及国度法律法则 章程需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产撑合手证券和其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加救援地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价弗成着实反应公允价值的，草率报价进行救援，详情公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量合手有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息撑合手的估值时刻详情公允价值。采取估值时刻详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值救援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行救援并详情公允价值。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 救援最近交游市价，详情公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有约定除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有约定除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价 进行估值；   （4）交游所上市交游的可更正债券以逐日收盘价当作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可更正债券除外），收用第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时刻详情公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产撑合手证券，采取估值时刻详情公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救援的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行救援以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采取估值时刻详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时刻详情公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   对于按照中国法律法则和基金投资股票市集交游互联互通机制波及的境外 交游现象所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收章程救援或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金          更新招募说明书 税金有互异的，基金将在关联税金救援日或现实支付日进行相应的估值救援。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的章程或者未能充分崇拜基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外给予公布。   五、估值步调 日该类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急救援机制。国度另有章程 的，从其章程。   基金管理东谈主每个服务日盘算推算基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、估值瑕疵的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值瑕疵时，视为该类基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的服务东谈主应当对由于该估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值瑕疵服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵服务方承担； 由于估值瑕疵服务方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主酿成损失的，由估 值瑕疵服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值瑕疵服务方照旧积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕疵服务方草率更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值瑕疵的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕疵而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕疵服务方仍草率估值瑕疵负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得 利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值瑕疵服务方。   （4）估值瑕疵救援采取尽量规复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的方式。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   估值瑕疵被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因详情估值瑕疵的服务方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值盘算推算出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责 盘算推算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游末端后盘算推算当 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 盘算推算结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给予公 布。   九、特殊情形的处理 时，所酿成的错误不当作基金资产估值瑕疵处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适当、 合理的措施进行搜检，但未能发现瑕疵的，由此酿成的基金资产估值瑕疵，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施松开或排斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书            第十三部分     基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指贬抑收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，基金份额合手有东谈主 可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值；      在不违抗法律法则且对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行救援，无需召开基金份额合手有东谈主大会。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明贬抑收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决议的详情、公告与实施      本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的关联章程在章程媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的盘算推算方法，依照《业务王法》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金关联的信息露馅用度（但法律法则、中国证监 会另有章程的除外）； 征费、股份交收费、交游系统使用费、交游费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的盘算推算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 2 个服务日内或不 可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 2 个服务日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个服务日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.4%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.4%年费率计提。    盘算推算方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。    销售服务费主要用于本基金合手续销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应契约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的式样 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金            更新招募说明书           第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露馅； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介公告。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书            第十六部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他关联章程。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予露馅的基金信 息通过稳健中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开露馅的信 息尊府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的王法及具体步调，说明基金产品的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金产品尊府提要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产品尊府提要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府提要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品 尊府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品尊府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产品尊府提要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管契约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》告成公告 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个服务日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅服务日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的盘算推算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于章程网站上，并将年度讲述教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述 期内合手有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关联信息露馅义务东谈主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实贬抑东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集华贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额合手有东谈主权益的，关联信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开知道。   （九）算帐讲述   《基金合同》阻隔情形出当前，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组 对基金财产进行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在 章程网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货的信息露馅   基金管理东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险筹画等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 投资政策和投资目的等。   （十二）投资国债期货信息露馅 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中露馅国债期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险筹画等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 投资政策和投资目的等。   （十三）投资资产撑合手证券的信息露馅   基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中露馅其合手有的资产撑合手证券总 额、资产撑合手证券市值占基金净资产的比例和讲述期内所有的资产撑合手证券明 细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中露馅其合手有的资产撑合手证券总额、资产撑合手 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产撑合手证券明细。   （十四）参与融资业务的信息露馅   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十五）投资股票期权的信息露馅   基金管理东谈主应在如期信息露馅文献中露馅参与股票期权交游的关联情况，包 括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资目的。   （十六）投资港股通标的股票的信息露馅   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中露馅港股通交游的关联情况。   （十七）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、暂停或蔓延信息露馅的情形 时； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 资产价值时；   七、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息 露馅内容与形式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、更新的基金产品尊府提要、基金算帐 讲述等公开露馅的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关联报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律王法的关联章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   八、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金   更新招募说明书 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书               第十七部分        风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和交游轨制 等种种因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情趣。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利正派接影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理本领、财务现象、市集出息、 行业竞争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但弗成 完全遮掩。   主如若指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款面容来分配，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 筹画并弗成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可更正债券的投资中，具体线路为可更正债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可更正债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对关联信息和经济现象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金在敞开期内需随时草率投资者的赎回，如果基金资产弗成马上转变成 现款，或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和 收益水平。尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现本领差，可能会产生基 金仓位救援的贫穷，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 撑合手证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集用具等投资品种。上述资 产均在范例的交游现象、运作期间长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流 动性现象邃密，泛泛情况下大要实时得志基金变现需求，保证基金按时草率赎回 要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分期间上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇顶点市集情况时，基金管理东谈主会按照基金 合同及关联法律法则要求，实时启动流动性风险草率措施，保护基金投资者的合 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在磋商行业生命周期、景气进程、估值水平以及股 票市集行业轮动法则的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态救援。   债券投资方面，本基金通过深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期贬抑和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大要提供稳固收益的债 券和货币市集用具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在轮廓磋商宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资目的，行业散布度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资 产净值的 15%。   敞开期内，本基金为保合手较高的组合流动性，粗浅投资东谈主安排投资，在盲从 本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 防卫流动性风险，得志流动性的需求。同期，联接市集流动性特色，本基金将提 前合理安排组合流动性，统筹磋商投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特 征，以详情本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为如期敞开基金，投资东谈主可在本基金的敞开期内办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，革职基金份额合手有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理贬抑基金份额合手有东谈主聚会度，审慎说明申购 赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取章程单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书 额合手有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （3）本基金管理东谈主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或降速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回苦求进行适度救援，以草率 流动性风险，保护基金份额合手有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回苦求；   （2）降速支付赎回款项；   （3）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管理用具，对 赎回苦求进行适度救援，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济措 施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可轮廓运用包 括脱期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理用具，投资者将面 临无法办理申购业务、其赎回苦求被断绝或脱期办理、赎回款项降速支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理用具包括但不限于： 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   （1）脱期办理多量赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）暂停基金估值；   （5）舞动订价；   （6）侧袋机制；   （7）收取短期赎回费；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、特有风险   （1）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的期间内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （2）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括：1）市集风险， 期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的物波 动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方将损 失付出的所有权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱波动 导致的损失可能强大于其收取的权利金；2）行权风险：对于期权交游的买方， 在合约到期时采用行权的，若行权资金（认购期权）或合约标的不及（认沽期权） 将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。对于期权交游的卖方，如果未 能在规如期限内准备好足额的资金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会构 成行权资金交收负约或者行权证券交割负约，需按照交游所章程支付负约金。此 外，由于行权日和证券交割后的可交游日的互异而导致行权后合手有现货证券等， 还将面对质券价钱涨跌风险；3）流动性风险，期权业务的流动性风险主要包括 流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货）的流动性风险；4）期间价值风险， 期权交游的买方领有期权的期间价值，期间价值跟着期权到期日的相近而不时损 耗。上述风险可能加多本基金净值的波动性。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所合手有的头寸面对被强制平仓的 风险。   （4）参与融资交游风险      本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防卫融 资交游所面对的各种风险，基金管理东谈主将盲从审慎经营原则，制定科学合理的投 资策略和风险管理轨制，灵验防卫和贬抑风险，切实崇拜基金财产的安全和基金 份额合手有东谈主利益。      （5）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 额度、可投资对象、税务政策、市集轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不时救援，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集酿成障 碍，从而对投资收益以及泛泛的申购赎回产生径直或曲折的影响。 港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：      ①香港市集实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅落魄限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②只好内地和香港两地均为交游日且大要得志结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成泛泛交游，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；      ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游 服务公司认定的交游额外情况时，内地证券交游服务公司将可能暂且提供部分或 者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险；      ④投资者因港股通股票权益分配、更正、上市公司被收购等情形或者额外 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，证券交游所另有章程的除外；因港股通股票权益分配或者更正等情形取 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分配、更正或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出；      ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的合手有当作盘算推算基准；投票数目超出合手零散量 的，按照比例分配合手有基数；      ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益酿成影响；      ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分 基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股；   ⑧港股通额度限制。现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通市集逐日额度不及，而弗成买入看好的投资标的进而错失 投资契机的风险。   （6）资产撑合手证券投资风险      本基金可投资资产撑合手证券，资产撑合手证券在国内市集尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产撑合手证券的投资与基 金资产密切关联，因此会受到特定原始权益东谈主停业风险及现款流展望风险等的影 响；当本基金投资的资产撑合手证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时 救援合手仓的风险；此外当资产撑合手证券关联的刊行东谈主、管理东谈主、托管东谈主等出现违 规负约时，本基金将面对无法收取投资收益致使损失本金的风险。      （7）流通受限证券投资风险 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会关联章程详情公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所合手有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需磋商估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流通受限证券而面对流动性风险以及流通受限期间内证券 价钱大幅下降的风险。   （8）流动性风险   ①本基金闭塞期内不办理申购赎回业务。本基金每个敞开期最长不跳动 20 个服务日，最短不少于 5 个服务日，基金份额合手有东谈主在敞开期内可解放申购、赎 回基金份额。②如敞开期本基金发生多量赎回，本基金单个敞开日内的基金份额 净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金更正中转出苦求份额总额后扣除申购申 请份额总额及基金更正中转入苦求份额总额后的余额，不同类别份额合并盘算推算） 跳动前一服务日的基金总份额的 20%时，如基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回申 请有贫穷或以为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在对当日全部赎回苦求进行说明时，不错降速 支付（不跳动 20 个服务日）赎回款项。因此，基金份额合手有东谈主此时将面对其赎 回款项被降速支付的风险。   （9）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和更正，仅主袋账户份额泛泛敞开赎回， 因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋 账户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变现期间具有省略情趣，最终变现价钱 也具有省略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份 额合手有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管理东谈主在基金如期讲述中露馅讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不 当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书   启用侧袋机制后，基金管理东谈主盘算推算各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅 需磋商主袋账户资产，并根据关联章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩筹画弗成反应特定资产的真不二价 值及变化情况。   （10）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证合手有东谈主现实享有的权益与境外基础证券合手有东谈主 的权益天然基本至极，但并弗成等同于径直合手有境外基础证券。存托凭证合手有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证合手有东谈主为曲折领有公司关联权益的证 券合手有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并间 接愚弄分成、投票等权利。若翌日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证合手有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证合手有东谈主的共同认识，则存托凭证合手有东谈主的利 益将受到挫伤，本基金当作存托凭证合手有东谈主可能会面对一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如采取契约贬抑架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业紧要依赖、契约贬抑架构下相 关主体负约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产照旧固定，但翌日若刊行东谈主增发基础证 券，将会导致存托凭证合手有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游期间、交游轨制、停复牌规 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书 则、额外交游情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东谈主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能更正至境内市集上市交游，从而增 加境内市集的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。      如果刊行东谈主不再稳健上市条件或者发生其他紧要行恶行动，可能导致存托 凭证面对退市。基金当作存托凭证合手有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转 让、存托东谈主无法赓续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。      存托凭证存续期间，存托凭证式样内容可能发生紧要、现实变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券更正比例发 生救援、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先陈诉的方式，即对投资者告成。本基金当作存托凭证投资者可能无法 对此愚弄表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制引申等情形，本基金当作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。      存托东谈主可能向存托凭证合手有东谈主收取存托凭证关联用度。      （11）战术配售股票投资的风险      本基金投资策略包含战术配售投资策略，采取战术配售方式参与股票投资， 频繁有一定限售期，因此，本基金投资面对限售期内标的无法交游的风险。      此外，本基金的基金资产并非势必参与战术配售，基金可根据投资策略需 要或不同市集环境的变化，采用是否采取战术配售策略。      （12）北京证券交游所股票投资风险      本基金投资于北京证券交游所股票，可能面对的风险包括：      ①经营风险      北交所主要服务翻新式中小企业，企业多处于成经久，规模可能偏小，往 往具有依赖中枢时刻东谈主员和供应商、客户聚会度高、草率外部冲击本领较弱等特 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书 点，企业上市后的合手续翻新本领、收入及盈利水对等仍具有较大省略情趣。   北交所建设四套上市程序，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业 向不特定及格投资者公开刊行股票并在北交所上市前锋未盈利、有累计未弥补亏 损等情形，以及在上市后仍无法盈利、合手续亏本、无法进行利润分配等情况。   ②股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大，可比公司 较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是沉寂于沪深证券交游所之外的世界性证券交游所，其轨制王法， 包括股票刊行、交游、投资者适当性等方面与沪深证券交游所的轨制王法存在一 定别离，包括北交所股票一语气竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这 些轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大。   ③退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被阻隔上市。因触及交游类情形被阻隔上 市的北交所股票，不进入退市整理期；因触及财务类、范例类及紧要行恶类情形 被阻隔上市的，进入退市整理期交游 15 个交游日，且首个交游日不设价钱涨跌 幅限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   ④流动性风险   与沪深证券交游所上市公司比拟，北交所企业股权相对聚会、投资者门槛 相较沪深主板市集较高，因此可能存在市集合座流动性弱于沪深证券交游所，投 资者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在合手有股票无法 泛泛交游的风险。   ⑤由于存在表决权互异安排可能激发的风险   北交所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市公司可能 存在贬抑权相对聚会，以及因每一至极表决权股份领有的表决权数目大于每一普 通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营 等事务的影响力受到限制。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融 房地产开发 种植 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 接济服务等升值税政策的陈诉》第四条章程：“资管产品运营过程中发生的升值 税应税行动，以资管产品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主 的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额合手有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程 以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额合手有东谈主的投 资税费成本。   六、操作或时刻风险   关联当事东谈主在业务各武艺操作过程中，因里面贬抑存在残障或者东谈主为因素造 成操作演叨或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门讹诈、 交游瑕疵、IT 系统故障等风险。   在敞开式基金的种种交游行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响交游的泛泛进行或者导致基金份额合手有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律法则的章程，或者基金投资违抗法 规及基金合同关联章程的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广法则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本领与产品风险之 间的匹配教师。   九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书 理东谈主自身径直贬抑本领之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受 损。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金          更新招募说明书               第十八部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步调   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为基 础，说明相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和更正。基金 份额合手有东谈主苦求申购、赎回或更正侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或更正申 请将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中章程。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一服务日 主袋账户总份额的 20%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作筹画和基金功绩筹画应当以主袋账户资产为基准。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的救援，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息露馅   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金如期讲述中露馅讲述期内特定资产处置进展情况，披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，草率讲述期内基金侧袋机制运 行关联的管帐核算和年度讲述露馅等发表审计认识。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额合手有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等蹙迫信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额合手有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘稳健《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适当步调后，可径直对本部天职容进行修改和救援，无需召 开基金份额合手有东谈主大会审议。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   第十九部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律认识书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书           第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   （16）在稳健关联法律、法则的前提下，制订和救援关联基金认购、申购、 赎回、更正和非交游过户等的业务王法；   （17）在法律法则和基金合同章程的范围内决定救援基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此沉寂；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程盘算推算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联章程，履行信息露馅及 讲述义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额合手有 东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程期间发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 告成，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申告成的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业现象，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有 章程外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东谈主有未引申《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联尊府不少于法 律法则章程的期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名 册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并陈诉基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申告成的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权利和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同约定，照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）阐发阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息露馅，实时愚弄权利和履行义务； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）引申告成的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其着实性；   （10）盲从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联交游及业 务王法；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的步协调王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更正基金运作方式；   （5）救援基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金程序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会步调；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书 份额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）救援本基金的申购费率、调低销售服务费率或调低赎回费率、变更收 费方式、救援基金份额类别建设；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书 金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的陈诉期间、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事步协调表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、书面表决认识寄交的截止期间和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票着力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述稳健法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面甘愿基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉章程的方式收取基金份额合手有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经陈诉不参加收取书面表决认识的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具 书面认识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面认识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述符 正当律法则、      《基金合同》和会议陈诉的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额合手有东谈主大 会，或者采取网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议步调比 照现场开会和通信方式开会的步调进行。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额合手有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主合手东谈主按照下列第七条章程步调详情和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主 当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更正基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极 决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交 稳健会议陈诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 稳健会议陈诉章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识虚浮不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议初始 后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额合手有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当引申告成的基金份额合手有东谈主 大会的决议。告成的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和救援，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关联 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的合手有东谈主参与或授 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同撤销和阻隔的事由、步调以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律认识书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各 方当事东谈主均具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》约定的义务，崇拜基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公现象和营业现象查阅。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                 更新招募说明书           第二十一部分        托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：李文   成立期间：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册老本：东谈主民币 13272.4224 万元   组织面容：股份有限公司   经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务   存续期间：合手续经营   电话：（021）28932888   传真：（021）28932998   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   研究东谈主：郭明   成立期间：1984 年 1 月 1 日   组织面容：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：合手续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观看、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板、北京证券交游所上市的股票偏激他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债券、政府机构债券、方位政府债券、可交换债券、可更正债券偏激 他经中国证监会允许投资的债券）、资产撑合手证券、债券回购、同行存单、银行 入款（包括契约入款、如期入款偏激他银行入款）、货币市集用具、股指期货、 股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须稳健中国证监会关联章程)。本基金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 步调后，不错将其纳入投资范围。本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章 及《基金合同》不容投资的投资用具。 投资比例进行监督： 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，闭塞期内，本基金投资于 股票资产占基金资产的比例不低于 60%，投资于北京证券交游所上市的股票占非 现款基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产 的 20%。每次敞开期初始前 2 个月、敞开期及敞开期末端后 2 个月的期间内，本 基金投资不受上述比例下限限制。敞开期内，每个交游日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，闭塞期内， 本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受 上述限制，但每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当步调后，不错救援上述投资品种的投资比例。   因基金规模或市集变化等因素导致投资组合不稳健上述章程的，基金管理东谈主 应在合理的期限内救援基金的投资组合，以稳健上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其章程。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以 下投资限制： 于北京证券交游所上市的股票占非现款基金资产的比例不低于 80%，投资于港股 通标的股票的比例不跳动股票资产的 20%。每次敞开期初始前 2 个月、敞开期及 敞开期末端后 2 个月的期间内，本基金投资不受上述比例下限限制； 需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，闭塞期内，本基金合手有现款或者到期 日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书 的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并盘算推算），不跳动该证券 的 10％；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制； 金资产净值的 10％； 该资产撑合手证券规模的 10％； 益东谈主的各种资产撑合手证券，不得跳动其各种资产撑合手证券共计规模的 10％； 金合手有资产撑合手证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资程序，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期；   ①闭塞期内，本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%；敞开期内，本基 金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产撑合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ②本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金 资产净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所合手有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算推算）应当稳健《基金合 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 同》对于股票投资比例的关联约定；   ③本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金 资产净值的 15%；在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基 金合手有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差盘算推算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定；   ④但每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款； 基金的基金总资产不得跳动基金净资产的 200%； 他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； 基金以及处于敞开期的如期敞开基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管 的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流 通股票的 30%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 金资产净值的 15%；   法律法则或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当步调后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   （3）法则允许的基金投资比例救援期限   除上述第 2）、9）、16）条之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行救援，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东谈主应在出现可想到资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日持重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和公司草率措施，便于基金托管 东谈主实施交游监督。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》告成之日最先始。   基金管理东谈主默契基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开 发等因素影响，基金管理东谈主应为基金托管东谈主系统救援预留所需的合理必要期间。 投资不容行动进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当步调后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为 准。   基金管理东谈主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险贬抑原则评估交游敌手 资信风险，并自主采用交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明 内容着实、准确、好意思满。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行现实 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍引申交游并酿成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担服务。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的 交游结算方式进行交游。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金    更新招募说明书   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付本领等波及到入款银行采用方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采用入款银行。因基金管理东谈主违抗上述原则给基金酿成的 损失，基金托管东谈主不承担任何服务，关联损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理 东谈主履行先行赔付服务后，有权要求关联服务东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金管理东谈主履行先行赔付服务。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的陈诉》等关联法律法则章程。   （2）流通受限证券，与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布紧要音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险贬抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。   基金管理东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述尊府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律 法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已合手有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付期间等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、好意思满，并应至少于拟引申投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的陈诉》章程，对基金管理东谈主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或防卫措施进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估讲述等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝引申关联指示。 因断绝引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带服务。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值盘算推算、各种基金份额的基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分配、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金 功绩线路数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约关联章程时，应实时以书面面容陈诉基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到陈诉后应不才一个服务日实时查对，并以书面面容向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据交游步调尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大要监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关联法律法则章程或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝引申，立即陈诉基金管理东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据交游步调照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即陈诉基金管理东谈主，并讲述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程期间内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 陈诉基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直情理，断绝、费事基金托管东谈主根据本契约章程愚弄监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等 投资所需的账户、复核基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值和各种基金份额的基金份 额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关联信息露馅和监督基金投资运作 等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他关联章程时，基金管理东谈主应及 时以书面面容陈诉基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对说明 并以书面面容向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对陈诉县 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。基金管理东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即讲述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期陈诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金管理东谈主合 理的疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东谈主核查基金财产的好意思满性和着实性，在章程期间内答复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，断绝、费事基金管理东谈主根据本契约章程愚弄监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提倡警戒仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 走运用、刑事服务、分配基金的任何财产。 需的账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，沉寂核算，确保基金财产的 好意思满与沉寂。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主 负责与关联当事东谈主详情到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对 此不承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金        更新招募说明书 具有基金托管经验的交易银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认购专 户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基 金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联章程后， 由基金管理东谈主遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管理东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金 的银行入款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当稳健《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书    《基金合同》告成后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入世界 银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集算帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主契约，原本由基金托管东谈主防守，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事稳健法律法则章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联王法使用并管理。   （七）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的防守   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。属 于基金托管东谈主现实灵验贬抑下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失， 由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实有 效贬抑或防守的证券不承担防守服务。   （八）与基金财产关联的紧要合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主防守。除本契约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关联的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，保存期限不少于法定最低期 限。   五、基金资产净值盘算推算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 盘算推算日各种基金资产净值除以该盘算推算日该类发售在外的基金份额总份额后的数 值。各种基金份额的基金份额净值的盘算推算均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急救援机制。国 家另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                           《证券投资基金管帐 核算业务教导》偏激他法律、法则的章程。基金资产净值和各种基金份额的基金 份额净值由基金管理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日 交游末端后盘算推算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对各种基金份额的基金份额净值盘算推算 结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各种基金份额 的基金份额净值按章程给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主盘算推算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东谈主， 就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达 成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外给予公布。法律 法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产撑合手证券、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，救援 最近交游市价，详情公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有约定除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有约定除外），收用 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进 行估值；   ④交游所上市交游的可更正债券以逐日收盘价当作估值全价；交游所上市实 行全价交游的债券（可更正债券除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时刻详情公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产撑合手证券，采取估值时刻详情公允价值；   ⑥对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经救援的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行救援以说明估值日的公允 价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采取估值时刻详情其公 允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时刻详情公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会关联章程详情公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券或股票同期在两个或两个以上市集交游的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （9）估值盘算推算中波及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币 汇率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   对于按照中国法律法则和基金投资股票市集交游互联互通机制波及的境外 交游现象所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收章程救援或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交 税金有互异的，基金将在关联税金救援日或现实支付日进行相应的估值救援。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （13）关联法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的章程或者未能充分崇拜基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。   （三）估值差错处理   因基金估值瑕疵给投资者酿成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的服务，有权向过失东谈主追偿。   当基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值已由基金 托管东谈主复核说明后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的 章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基 金管理东谈主与基金托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东谈主提供的信息瑕疵，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后 仍弗成发现该瑕疵，进而导致基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值盘算推算 瑕疵酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后交游日基金资产净值、各种基 金份额的基金份额净值盘算推算顺延瑕疵而引起的投资者或基金的损失，由提供瑕疵 信息确当事东谈主一方负责抵偿。   当基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值与基金托管东谈主的盘算推算结果不一致时，关联 各方应本着勤劳尽责的立场从头盘算推算查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的盘算推算结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金资产净值 盘算推算顺延瑕疵而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿服务，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）特殊情况的处理 行估值时，所酿成的错误不当作基金资产估值瑕疵处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适当、 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书 合理的措施进行搜检，然则未能发现该瑕疵的，由此酿成的基金资产估值瑕疵， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施松开或排斥由此酿成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独巧合建设、登录和防守本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的盘算推算和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金产品尊府概如若基金招募说明书的摘抄 文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金产品 尊府提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产 品尊府提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府 提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金管理东谈主不再更新基金产品尊府提要。   基金管理东谈主在季度末端之日起 15 个服务日内完成季度讲述编制并公告；在 上半年末端之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年末端之日起三个月 内完成年度讲述编制并公告。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后应实时进行复核，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明；基金管 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金            更新招募说明书 理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核关联报表及讲述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行救援，救援以关联各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，关联各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对月度讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完结后，向 基金管理东谈主进行书面或电子说明，以备有权机构对关联文献审核时教导。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的防守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前关联王法分别防守基金份额合手有东谈主名册。保 管方式不错采取电子或文档的面容。登记机构的防守期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》告成日、 《基金合同》阻隔日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发生 日后十个服务日内提交。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金     更新招募说明书   基金托管东谈主以电子版面容妥善防守基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额合手有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额合手有东谈主名 册，应按关联法则章程各自承担相应的服务。   七、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好 协商不错治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁 王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对关联各方均有不休 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚笃、 勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，崇拜基金份额合手有东谈主的 正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统辖。   八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与阻隔   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何松懈。基金托管契约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被取销、停业或有其他基金管理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金       更新招募说明书 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管契约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律认识书；   （6）将算帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金      更新招募说明书   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分配给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金         更新招募说明书         第二十二部分     对基金份额合手有东谈主的服务   对于基金份额合手有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容 如下：   一、基金份额合手有东谈主登记服务   基金管理东谈主为基金份额合手有东谈主提供登记服务。基金管理东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金更正和非交游过户；基金份额合手有东谈主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交游份额的算帐过户和基金交游资金的交 收等服务。   二、基金份额合手有东谈主交游信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交游的说明信息，或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额合手有东谈主可自主采用对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制苦求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交游说明、对账单服务等。基金管理东谈主可根据现实业务需要，救援定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额合手有东谈主 可查询基金余额、交游情况、基金产品与服务等关联信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东谈主工筹商服务。基金份额 合手有东谈主可通过基金管理东谈主世界长入客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务筹商、信息查询、信息定制、通信尊府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受理会资 讯、信息露馅、账户信息、交游信息、在线筹商等多项服务。   基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交游”办理开户、交游及查询 等业务。关联基金网上交游的契约文本请参见基金管理东谈主网站。   五、投诉受理服务   基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和认识簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回复。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，可通过上述方式 研究基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面通顺了本招募说明书。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                 更新招募说明书             第二十三部分       其他应露馅事项      以下信息露馅事项已通过中国证监会章程媒介进行公开露馅。 序号          公告事项              法定露馅方式      露馅日历       汇添富基金管理股份有限公司旗下部      上交所,公司网站,深交       料提要                   子露馅网站       对于防卫犯法分子冒用汇添富基金名       义进行行恶步履的蹙迫教导       对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报,公司网站,中国       关系的公告                 站                             上交所,上证报,公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2023 年第四季度讲述                             基金电子露馅网站                             上交所,上证报,公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2023 年年度讲述                             基金电子露馅网站       汇添富基金管理股份有限公司对于提      上证报,公司网站,中国       的公告                   站       汇添富基金管理股份有限公司对于汇      上交所,上证报,公司网       告                     基金电子露馅网站                             上交所,上证报,公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年第一季度讲述                             基金电子露馅网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报,公司网站,中国       合作关系的公告               站                             上交所,公司网站,深交       汇添富基金管理股份有限公司旗下部       分基金更新基金产品尊府提要                             子露馅网站                             上交所,上证报,公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年第二季度讲述                             基金电子露馅网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报,公司网站,中国       公司合作关系的公告             站                             上交所,上证报,公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年中期讲述                             基金电子露馅网站 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金                 更新招募说明书      金 2024 年第三季度讲述         站,深交所,中国证监会                             基金电子露馅网站                             上证报,公司网站,中国      汇添富北交所翻新精选两年如期敞开      混杂型证券投资基金收益分配公告                             站 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金          更新招募说明书       第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献偏激复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富北交所翻新精选两年如期敞开混杂型证券投资基金               更新招募说明书              第二十五部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公现象，在办公期间可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司