香港证监会谴责盈科证券违抗监管规定并处以罚金399万元

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　　香港证监会9月30日谴责盈科证券有限公司并处以罚金399万元，原因是该公司莫得效用《证券及期货（财政资源）王法》偏抓他监管规定。看望发现，盈科在2021年2月至6月技能及自2022年7月起，莫得恪守《财政资源王法》防守300万元的规定速动资金。盈科在并无有用客户常设授权下，将客户证券典质品不当地再质押予其扩充经纪17个月，以获取财务通融，且莫得确保被再质押的证券典质品的总市值不超逾再质押上限。盈科罔顾恶果地以借入资金向两名新客户提供1，560万元的财务通融，而莫得实施合理的信贷监控及风险处分花样。2021年4月，该公司亦莫得在七个商业日内将其控股公司股权结构的转变见告证监会。盈科的上述缺失组成违抗《证券及期货条例》、《证券及期货（发牌及注册）（辛苦）王法》、《证券及期货（客户证券）王法》及《操守准则》。