南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说       明书（更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                              南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         关键指示   本基金经中国证监会 2020 年 9 月 1 日证监许可[2020]2026 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2020 年 12 月 7 日稳健成效。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分洽商自身的风险承受才气，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金资产投资于港股，会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来往王法等各异带来的独到风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可正常来往，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可 通过港股通机制参与香港股票商场来往，可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金投资范围包括中国存托凭证而濒临的中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 亏本的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关联度诽谤带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风 险、流动性风险、来往敌手信用风险、操派头险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值 的波动性。   本基金可投资于资产维持证券，因此可能濒临资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操派头险。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币商场基金。投资东说念主购买本基金并不就是将资金动作进款存放在银行或进款 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》、基金居品府上纲目等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主                         南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特点，并充分洽商自身的风险承受能 力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金管制东说念主依照恪遵法守、西席信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹特地净值高下并不预示其畴昔事迹表 现；基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金管制东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,联系财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     §1 绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》以及《南边产业升级 羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募 的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同特地他联系规矩享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的职权和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。                           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用矫正和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 特地更新 其更新 行政规章以特地他对基金合同当事东说念主有不接力的决定、决议、申诉等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届天下东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正                            南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 括其频频矫正）及关联法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 点办法》（包括其频频矫正）及关联法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、疗养、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等                             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或接受南边基金管制股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额特地变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金管制东说念主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额疗养为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的余额) 突出上一通达日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子线路网 站）等媒介 有东说念主服务的用度 金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来往的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公道对待 别和香港联合来往整个限公司（以下简称香港联合来往所）建立本事团结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方来往所上市的股票。内地与香港                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 股票商场来往互联互通机制包括沪港股票商场来往互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 商场来往互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合来往所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合来往所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产   以上释义中触及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法矫正后，如适用本基 金，关联内容以矫正后法律律例、业务王法为准。                            南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管制东说念主   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成马上间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连系东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副通知、总裁、党委 通知、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                                南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 处事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委通知。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督视察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督视察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业蛊惑东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业蛊惑东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副通知、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开垦（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市缔造开垦（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市缔造开垦（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温煦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融默契发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办处事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，耕种部长江学者特聘西席，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院西席，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学西席、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本商场研究会荣誉会长，江苏省科技更动协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券来往所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非实施董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 耕种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面支配协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限处事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管制学院 副西席，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科本事股份有限公司孤立董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管制股份有限公司监事会主席。                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高等花式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券聚集金融部高等筹办司理，兴业 证券政策发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部打算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理打算处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、花式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及国际业务部实施总监、天下社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基 金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司督察长， 南边老本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限处事公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边老本管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管规划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司来往部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管制股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                              南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：应帅先生，管制时刻为 2020 年 12 月 7 日于今。    应帅先生，北大光华管制学院管制学硕士，具有基金从业履历。曾担任长城基金管制公 司行业研究员，2007 年加入南边基金，2007 年 5 月 10 日至 2009 年 2 月 10 日，任南边宝元 基金司理；2007 年 5 月 10 日至 2012 年 11 月 23 日，任南边成份基金司理；2010 年 12 月 2 日至 2016 年 3 月 30 日，任南边宝元基金司理；2017 年 8 月 3 日至 2021 年 6 月 17 日，任 南边智造股票基金司理；2012 年 11 月 23 日于今，任南边稳健、南稳贰号基金司理；2016 年 3 月 23 日于今，任南边驱动基金司理；2020 年 9 月 1 日于今，任创业 LOF 基金司理；2020 年 9 月 29 日于今，兼任投资司理；2020 年 12 月 7 日于今，任南边产业升级羼杂基金司理； 筹成长羼杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来往管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产永别管制、永别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；    （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；    （7）诡计并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管制业务步履联系的信息线路事项；    （9）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；    （10）保存基金财产管制业务步履的记录、账册、报表和其他关联府上；                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用措施，留神违抗《基金法》特地他关联法律律例步履的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来往步履；   （7）卤莽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩遏抑的其他步履。   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遏抑从事下列步履：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的来往步履；   为了保证公司表率运作，有用地驻守和化解管制风险、经营风险以及操派头险，确保基 金财务和公司财务以特地他信息信得过、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、支配严实、运行高效的里面支配轨制。   里面支配轨制是指公司为杀青里面支配方针而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 模范与支配措施的总称。里面支配轨制由里面支配大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面支配大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统治和率领，里面支配大纲明确了内控方针、内控原则、支配环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐支配轨制、风险支配轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息线路轨制、信息本事管制轨制、府上档案管制轨制、事迹评估侦察轨制 和病笃应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭处事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面支配机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，感触内控轨制的有用 实施。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤经营运作成本，提高经济效益，以合理的支配成本达到最好的里面支配后果。                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）里面司帐支配轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐处事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险支配点建立严实的司帐 系统支配。   里面司帐支配轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务计帐轨制和模范、成本支配轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 防守和什物质产清点轨制、司帐档案防守和财务嘱托轨制等。   （2）风险管制支配轨制   风险支配轨制由风险支配委员会组织各部门制定，风险支配轨制由风险支配的方针和原 则、风险支配的机构树立、风险支配的模范、风险类型的界定、风险支配的主要措施、风险 支配的具体轨制、风险支配轨制的监督与评价等部分组成。   风险支配的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来往风险管制轨制、财务风险支配制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等模范 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险支配情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核处事。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤立的访问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当按期或者 不按期向全体董事报送处事答复，并在董事会及董事会下设的关联特意委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险支配情况。   公司缔造监察稽核部门，具体实施监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员死守联系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面支配轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                               南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           §4 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时刻：1987 年 3 月 30 日    注册老本：742.63 亿元    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    连系东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来往所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名循序 9 位。    截止 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和 银行的从业教化，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良，职业说念德教学过硬，是一支 西席勤奋、积极跳动、开拓更动、昂然朝上的资产托管从业东说念主员队列。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币来往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014                           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 年 5 月历任中国缔造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总司理、湖 北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国缔造银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国缔造银行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制 部处事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主办处事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管制规划、证券公司客户资产管制规划、答理居品、信赖规划、私 募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制规划、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面支配轨制   （一）里面支配方针   交通银行严格死守国度法律律例、行业规章及行内关联管制规矩，加强里面管制，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各式风险的识别、评估、支配及缓释，有 效地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面支配原则 贯串于托管业务经营管制步履长久。 笼罩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个经营要领， 建立全面的风险管制监督机制。 有资产相互孤立，对不同的受托基金资产永别树立账户，孤立核算，分账管制。                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施摒除里面支配中的盲点。 形成科学合理的里面支配决策机制、实施机制和监督机制，通过行之有用的支配历程、支配 措施，建立合理的内控模范，保障各项内控管制方针被有用实施。 制要求相顺应，尽量诽谤经营运作成本，以合理的支配成本杀青最好的里面支配方针。   （三）里面支配轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务 指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管制规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》、《交 通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产托管业务生意精巧管制规矩》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员步履表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展络续加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统管制规 范，业务管制轨制健全，中枢功课区实行阻滞管制，落实各项安全阻隔措施，关联信息线路 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中支配和过后查验措施杀青全历程、 全链条的风险管制，遴聘国际知名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际表率的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和联系证券律例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的诡计、基金管制东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等步履的合规性进行监督和核 查。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》等联系证券律例和《基金合同》的步履，实时申诉基金管制东说念主予 以纠正，基金管制东说念主收到申诉后实时证明并进行调整。交通银行有权对申诉县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行申诉的违法事项未能实时纠正的，交通银行按 规矩答复中国证监会。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有首要违法步履，按规矩答复中国证监会， 同期申诉基金管制东说念主限期纠正。                                 南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连系东说念主：张锐珊 南边产业升级羼杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼          代销机构信息                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号                                          办公地址：中国（上海）自                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号                                          法定代表东说念主：任德奇                                          电话：021-58781234                                          传真：021-58408483                                          连系东说念主：高天                                          客服电话：95559                                          公    司    网    址   ：                                          www.bankcomm.com          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    融大街 25 号                    办公地址：北京市西城区闹                    市口大街 1 号院 1 号楼                    法定代表东说念主：张金良                    电话：010－66275654                    传真：010－66275654                    连系东说念主：王嘉朔                    客服电话：95533                    网址：www.ccb.com                    兴门内大街 1 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 1 号                    法定代表东说念主：葛海蛟                    客服电话：95566                    网址：www.boc.cn                    南正途 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南正途 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东说念主：缪建民                    连系东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             融大街 3 号          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号                    法定代表东说念主：刘建军                    连系东说念主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    连系东说念主：朱瑛                    连系电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市曙光区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东说念主：方合英                    连系东说念主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层                    法定代表东说念主:吕家进                    连系东说念主:孙琪虹                    连系电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东说念主：谢永林                    连系东说念主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东说念主：李民吉                    连系东说念主:王者凡                    连系电话：010-85238890                    客服电话:95577           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.hxb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东说念主： 辛树东说念主                    连系东说念主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn                    春路 46 号杭州银行大厦                    办公地址：杭州市下城区庆                    春路 46 号杭州银行大厦                    法定代表东说念主：宋剑斌                    连系东说念主：蔡捷                    连系电话：0571-85109708                    客服电话：95398                    网址：www.hzbank.com.cn                    银城中路 168 号                    办公地址：上海市浦东新区                    银城中路 168 号                    法定代表东说念主：金煜                    连系东说念主：汤征途                    连系电话：021-68475521                    客服电话：95594           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.bosc.cn                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东说念主：霍学文                     客服电话：95526                     网            址             ：                     www.bankofbeijing.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东说念主：关文杰                     连系东说念主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     罘区海港路 25 号                     办公地址：山东省烟台市芝                     罘区海港路 25 号                     法定代表东说念主：曾勇                     连系东说念主：张卓智                     电话：0535-6699671                     传真：0535-6699884                     客服电话：4008-311-777                     网址：www.yantaibank.net           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    号                    办公地址：南京市中华路 26                    号                    法定代表东说念主：葛仁余                    连系东说念主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东说念主：程劲松                    连系东说念主：朱杰霞                    连系电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东说念主：景在伦                    连系东说念主：陈界交                    连系电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；                    （天下）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东说念主：陆华裕                    连系东说念主：胡技勋                    连系电话：0574-89068340                    客服电话：95574                    网址：www.nbcb.com.cn                    山大街 88 号                    办公地址：南京市建邺区江                    山大街 88 号                    法定代表东说念主：谢宁                    连系东说念主：徐冬琴                    连系电话：025-83076059                    客服电话：95302                    网址：www.njcb.com.cn                    平门街 6 号                    办公地址：重庆市江北区永                    平门街 6 号                    法定代表东说念主：杨秀明                    连系东说念主：陈郅骁                    电话：023-63367180                    传真：023-63792412                    客服电话：956023                    网址：www.cqcbank.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     连系东说念主：沈想敏                     连系电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     连系东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     正途 599 号                     办公地址：乌鲁木皆市会展                     正途 599 号                     法定代表东说念主：任想宇                     连系东说念主：王小培、杜轩             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：0991-4500319、0991-                      传真：0991-4500319                      客服电话：0991-96518                      网址：www.uccb.com.cn      有限公司            良德和居委会拥翠路 2 号                      办公地址：佛山市顺德区大                      良德和居委会拥翠路 2 号                      法定代表东说念主：李宜心                      连系东说念主：陈素莹                      电话：0757-22385879                      传真：0757-22388777                      客服电话：0757-22223388                      网址：www.sdebank.com                      大九洲正途东 1346 号                      办公地址：广东省珠海市吉                      大九洲正途东 1346 号                      法定代表东说念主：宗少俊                      连系东说念主：李阳                      电话：96588(广东省外加拨                      传真：0                      客服电话：96588(广东省外                      加拨 0756)，4008800338                      网址：www.crbank.com.cn      有限公司            政中路 9 号           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：常州市武进区延                     政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆曙光                     连系东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     办公地址：厦门市湖滨北路                     法定代表东说念主：姚志萍                     连系东说念主：客户服务中心                     客 服 电 话 ： 400-858-8888                     （ 大 陆 地 区 ） 0080-186-                     网          址           ：                     www.xmbankonline.com                     湖区黄山路 28 号四层                     办公地址：广东省广州市天                     河区河汉路 533 号                     法定代表东说念主：周泽荣                     连系东说念主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东说念主：梁邦海                    连系东说念主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东说念主：崔庆军                    连系东说念主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    店区长风街 59 号                    办公地址：山西省太原市小                    店区长风街 59 号                    法定代表东说念主：郝强                    连系东说念主：孟春霖                    电话：0351-7812445           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：9510-5588                     网址：www.jshbank.com                     发区乐山路 27 号钞票汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济本事开                     发区乐山路 27 号钞票汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     法定代表东说念主： 骆传一又                     连系东说念主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网          址              ：                     http://www.gdnybank.com                     站路 109 号                     办公地址：沈阳市沈河区北                     站路 109 号                     法定代表东说念主： 孙进                     连系东说念主：刁兴一又                     电话：024-23595555                     传真：024-22535865                     客服电话：95337           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网           址             ：                    http://www.shengjingbank.co                    m.cn                    东新区 CBD 商务外环路 23                    号中科金座大厦                    办公地址：河南省郑州市郑                    东新区 CBD 商务外环路 23                    号中科金座大厦                    法定代表东说念主：郭浩                    连系东说念主：田力源                    电话：0371-61910219                    客服电话：95186                    网址：www.zybank.com.cn                    台路 197 号                    办公地址：山东省日照市烟                    台路 197 号                    法定代表东说念主：杨宝峰                    连系东说念主：孔颖                    连系电话：0633-8081590                    客服电话：4006896588                    网           址             ：                    www.bankofrizhao.com.cn                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                 办公地址： 长沙市岳麓区滨                                 江路 53 号楷林商务中心 B                                 座                                 法定代表东说念主： 赵小中                                 连系东说念主： 龙秀芳                                 电话：0731-89736250                                 传真：0731-89736250                                 客服电话：40067-96511                                 网             址          ：                                 www.bankofchangsha.com                                 关区酒泉路 211 号                                 办公地址： 甘肃省兰州市城                                 关区酒泉路 211 号                                 法定代表东说念主： 许建平                                 连系东说念主： 司艳春                                 电 话 ： 0931-4600528 、                                 传真：0931-4600528                                 客服电话：0931-96799                                 网址：www.lzbank.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边产业升 级羼杂 A。 南边产业升级羼杂 A 代销券商特地他代销机构： 序号                代销机构称呼        代销机构信息                                 法定代表东说念主：张伟          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    连系东说念主：庞晓芸                    连系电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东说念主：杨华辉                    连系东说念主：乔琳雪                    连系电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一皆 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    连系东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：王晟                    连系东说念主：辛国政                    连系电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    连系东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    连系东说念主：张峰源                    电话：021-20315719 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                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东说念主：张剑                     连系东说念主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     连系东说念主:郁疆                     连系电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     连系东说念主：万玉琳                     连系电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     连系东说念主：梁丽                     连系电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     连系东说念主：江恩前                     连系电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华一皆 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华一皆 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     连系东说念主：陈剑虹                     连系电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     连系东说念主：赵如意                     连系电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东说念主：宁敏                     连系东说念主：初晓                     连系电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     连系东说念主：苏爱静                     连系电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     连系东说念主：胡月茹                     连系电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市曙光区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务连系东说念主：孙燕波                    连系电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    连系东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    连系东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    连系东说念主:安岩岩                    连系电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    连系东说念主：邵珍珍                    连系电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区更动三路 833 号                    法定代表东说念主：赵洪波                    连系东说念主：王金娇           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    连系东说念主:郭逸斐                    连系电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    连系东说念主:彭淑娴                    连系电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开垦区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：安志勇                    连系东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    连系东说念主:王阳                    连系电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东说念主：翁振杰                    连系东说念主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     连系东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     连系东说念主：何雯                     连系电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     市柳梧新区国际总部城 3 幢                     办公地址：深圳市南山区深                     南正途 9688 号华润置地大                     厦 C 座 31-33 层           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：林立                    连系东说念主：贾士杰                    连系电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    连系东说念主：曹梦媛                    连系电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    连系东说念主：范超                    连系电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：刘加海                     连系东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     一皆 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一皆 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     连系东说念主:单晶                     连系电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江正途 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     连系东说念主：王虹 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                    网址：www.tebon.com.cn                     区红谷中正途 1619 号国际                     金融大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市曙光区望                     京东园四区 2 号 中航老本                     大厦 35 层                     法定代表东说念主：戚侠                     连系东说念主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网           址             ：                     http://www.avicsec.com/                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中正途 1115 号                     北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     连系东说念主:占文驰                     连系电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：陈亮                    连系东说念主：刘澜                    连系电话：010-65051166                    客服电话：400-820-9068                    网址：www.cicc.com.cn                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    连系东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华                    远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                    办公地址：北京市曙光区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东说念主：施华                    连系东说念主：胡创                    连系电话：010-59355997                    客服电话：95571           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.foundersc.com                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚                    连系东说念主：蔡驰宙                    连系电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    连系东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南正途                    法定代表东说念主：陆涛                    连系东说念主：刘萍 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                   客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区滨                    海正途与后海滨路交织处滨                    海正途 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东说念主：郑宇                    连系东说念主：赵晓棋                    电话：0755-23375447                    传真：0755-82545500                    客服电话：40018-40028                    网址：www.wkzq.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞                    连系东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    融大街 5 号（新盛大厦）12、                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 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                    法定代表东说念主：窦长宏                     连系东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚钞票中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     连系东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东说念主：薛峰                     连系东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东说念主：陶怡                     连系东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     连系东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东说念主：张跃伟                     连系东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     钞票大厦）                     法定代表东说念主：其实                     连系东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      连系东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市曙光区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      连系东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      华区缔造路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东说念主：于海锋             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      连系东说念主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网           址             ：                      https://www.puyiwm.com/      有限公司            林街说念梅都社区中康路 136                      号深圳新一代产业园 2 栋                      办公地址：北京市丰台区丽                      泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层                      连系东说念主：孙博文                      电话：19931667791                      传真：010-83363072                      客服电话：400-166-1188                      网址：https://8.jrj.com.cn                      川工业园区创业路 108 号                      办公地址：湖北省武汉市江                      汉区万松街说念后生路 278 号                      中海中心 32F-34F                      法定代表东说念主：邓晖                      连系东说念主：丛瑞丰                      客服电话：95305-8                      网           址             ：                      www.huayuanstock.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东说念主：巩巧丽                     连系东说念主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     连系东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      连系东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      连系东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      连系东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            管头 1 号 2 号楼 2-45 室             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 A 座 5 层                      法定代表东说念主：吴志坚                      连系东说念主： 侯艳红                      电话：13910678503                      传真：010-59336586                      客服电话：4008-909-998                      网址：www.jnlc.com      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市曙光区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东说念主： 皆凌峰                      连系东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              团结区前湾一皆 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座                      法定代表东说念主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     连系东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁正途 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁正途 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     连系东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     连系东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市曙光区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     连系东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     连系东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn            南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       司              三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：        北京市通州区                      亦庄经济本事开垦区科创十                      一街 18 号院京东集团总部                      A 座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏                      电话：      95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      办公地址：郑州市郑东新区                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      法定代表东说念主：温丽燕                      连系东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网           址            ：                      http://www.hgccpb.com/       公司             团结区前湾一皆 1 号 A 栋                      务秘书有限公司） 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                     客服电话：400 080 8208                      网址：www.licaimofang.cn       公司             由贸易试验区陆家嘴环路                      办公地址： 上海市虹口区公                      平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                      法定代表东说念主： 许欣                      连系东说念主： 刘弘义                      电话：021-68609600-5980                      传真：021-35073616                      客服电话：021-68609700                      网址：www.qiangungun.com                      由贸易试验区银城路 116、                      际楼层 6 层）03 室                      办公地址：上海市浦东新区                      银城路 116 号大华银行大厦                      法定代表东说念主：郑新林                      连系东说念主：郑经枢                      传真：021-68889283                      客服电话：021-68889082                      网址：www.weonefunds.com                      花街说念福新社区益田路 5999                      号基金大厦 19 层                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                 办公地址：深圳市福田区莲                                 花街说念福新社区益田路 5999                                 号基金大厦 19 层                                 法定代表东说念主：王德英                                 连系东说念主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网          址           ：                                 www.boserawealth.com 南边产业升级羼杂 C 代销银行：      序号             代销机构称呼            代销机构信息                                 由贸易试验区银城中路 188                                 号                                  办公地址：中国（上海）自                                 由贸易试验区银城中路 188                                 号                                 法定代表东说念主：任德奇                                 电话：021-58781234                                 传真：021-58408483                                 连系东说念主：高天                                 客服电话：95559                                 公    司     网     址     ：                                 www.bankcomm.com                                 融大街 25 号          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市西城区闹                    市口大街 1 号院 1 号楼                    法定代表东说念主：张金良                    电话：010－66275654                    传真：010－66275654                    连系东说念主：王嘉朔                    客服电话：95533                    网址：www.ccb.com                    兴门内大街 1 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 1 号                    法定代表东说念主：葛海蛟                    客服电话：95566                    网址：www.boc.cn                    南正途 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南正途 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东说念主：缪建民                    连系东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             融大街 3 号                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：刘建军                    连系东说念主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    连系东说念主：朱瑛                    连系电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市曙光区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东说念主：方合英                    连系东说念主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东说念主：王凯                    客服电话：400-830-8003           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.cgbchina.com.cn                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层                    法定代表东说念主:吕家进                    连系东说念主:孙琪虹                    连系电话:021-52629999 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                   法定代表东说念主：金煜                    连系东说念主：汤征途                    连系电话：021-68475521                    客服电话：95594                    网址：www.bosc.cn                    融大街甲 17 号首层                    办公地址：北京市西城区金                    融大街丙 17 号                    法定代表东说念主：霍学文                    客服电话：95526                    网           址              ：                    www.bankofbeijing.com.cn           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东说念主：关文杰                     连系东说念主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     罘区海港路 25 号                     办公地址：山东省烟台市芝                     罘区海港路 25 号                     法定代表东说念主：曾勇                     连系东说念主：张卓智                     电话：0535-6699671                     传真：0535-6699884                     客服电话：4008-311-777                     网址：www.yantaibank.net 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          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：96588(广东省外加拨                    传真：0                    客服电话：96588(广东省外                    加拨 0756)，4008800338                    网址：www.crbank.com.cn                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东说念主：梁邦海                    连系东说念主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东说念主：崔庆军                    连系东说念主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     店区长风街 59 号                     办公地址：山西省太原市小                     店区长风街 59 号 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                             连系东说念主： 龙秀芳                              电话：0731-89736250                              传真：0731-89736250                              客服电话：40067-96511                              网             址          ：                              www.bankofchangsha.com                              关区酒泉路 211 号                              办公地址： 甘肃省兰州市城                              关区酒泉路 211 号                              法定代表东说念主： 许建平                              连系东说念主： 司艳春                              电 话 ： 0931-4600528 、                              传真：0931-4600528                              客服电话：0931-96799                              网址：www.lzbank.com 南边产业升级羼杂 C 代销券商特地他代销机构： 序号             代销机构称呼        代销机构信息          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：张伟                    连系东说念主：庞晓芸                    连系电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东说念主：杨华辉                    连系东说念主：乔琳雪                    连系电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一皆 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    连系东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    连系东说念主：辛国政                    连系电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    连系东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    连系东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    连系东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市曙光区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    连系东说念主：谢陶然                    连系电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    连系东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    连系东说念主:杨茜淳                    连系电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华一皆 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一皆 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    连系东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号不凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市曙光区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    连系东说念主：王一通                    电话：010-60838888           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东说念主：张剑                     连系东说念主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     连系东说念主:郁疆                     连系电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     连系东说念主：万玉琳                     连系电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     连系东说念主：梁丽                     连系电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     连系东说念主：江恩前                     连系电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华一皆 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华一皆 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     连系东说念主：陈剑虹                     连系电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     连系东说念主：赵如意           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     连系电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东说念主：宁敏                     连系东说念主：初晓                     连系电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     连系东说念主：苏爱静                     连系电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     连系东说念主：胡月茹           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    连系电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市曙光区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务连系东说念主：孙燕波                    连系电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    连系东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    连系东说念主：奚博宇           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    连系东说念主:安岩岩                    连系电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    连系东说念主：邵珍珍                    连系电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区更动三路 833 号           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：赵洪波                    连系东说念主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    连系东说念主:郭逸斐                    连系电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    连系东说念主:彭淑娴                    连系电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开垦区第二大街 42 号写字                    楼 101 室           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    连系东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    连系东说念主:王阳                    连系电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东说念主：翁振杰                    连系东说念主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     连系东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     连系东说念主：何雯                     连系电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     市柳梧新区国际总部城 3 幢           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区深                    南正途 9688 号华润置地大                    厦 C 座 31-33 层                    法定代表东说念主：林立                    连系东说念主：贾士杰                    连系电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    连系东说念主：曹梦媛                    连系电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    连系东说念主：范超                    连系电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东说念主：刘加海                     连系东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     一皆 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一皆 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     连系东说念主:单晶                     连系电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江正途 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     连系东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东说念主：李永湖                    连系电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    星路 13 号                    办公地址：广东省深圳市福                    田区竹子林四路光大银行大                    厦 3F                    法定代表东说念主：何春梅                    连系东说念主：王宁基                    电话：0755-83024712                    传真：0755-82835785 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                   层                    法定代表东说念主：施华                    连系东说念主：胡创                    连系电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚                    连系东说念主：蔡驰宙                    连系电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    连系东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南正途                    法定代表东说念主：陆涛                    连系东说念主：刘萍                    连系电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    连系东说念主:丁想           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    连系电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    连系东说念主：刘一君                    连系电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际钞票中                    心 26 楼                    法定代表东说念主：刘宛晨                    连系东说念主：郭静                    连系电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意概括楼           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意概括楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    连系东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    法定代表东说念主：祁建邦                    连系东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208 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                   河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞                    连系东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    融大街 5 号    12、                          （新盛大厦） 15                    层                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东说念主：李娟                    连系东说念主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东说念主：李刚                    连系东说念主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    年路 389 号志庞杂厦 18 层           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市西城区北                    展北街九号华远企业号 D 座                    三单元                    法定代表东说念主： 李长伟                    连系东说念主：王婧                    电话：010-88695182                    传真：010-88321763                    客服电话：95397                    网址：www.tpyzq.com                    湖新本事开垦区高新正途                    办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东说念主： 庞介民                    连系东说念主：王雅薇                    电话：027-87107535                    客 服 电 话 ： 4008005000 或                    网址：www.tfzq.com                    号通讯广场二楼                    办公地址：深圳市福田区深                    南正途 7028 号 期间科技大                    厦 20 层西厅                    法定代表东说念主： 甘卫斌                    连系东说念主：张雷                    电话：0755-82830333           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     山区香港东路 195 号 8 号楼                     办公地址： 北京市曙光区安                     定路 5 号院 3 号楼中建钞票                     国际中心 25 层                     法定代表东说念主： 吕春卫                     连系东说念主：王龙                     电话：010-86499479                     传真：010-86499401                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方钞票                     大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     连系东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号不凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号不凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东说念主：窦长宏                     连系东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚钞票中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     连系东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东说念主：薛峰           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     连系东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东说念主：陶怡                     连系东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     连系东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东说念主：张跃伟                     连系东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     钞票大厦）                     法定代表东说念主：其实                     连系东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     连系东说念主：吴强             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市曙光区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      连系东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      华区缔造路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东说念主：于海锋                      连系东说念主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网          址              ：                      https://www.puyiwm.com/      有限公司            林街说念梅都社区中康路 136                      号深圳新一代产业园 2 栋           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市丰台区丽                    泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层                    连系东说念主：孙博文                    电话：19931667791                    传真：010-83363072                    客服电话：400-166-1188                    网址：https://8.jrj.com.cn                    川工业园区创业路 108 号                    办公地址：湖北省武汉市江                    汉区万松街说念后生路 278 号                    中海中心 32F-34F                    法定代表东说念主：邓晖 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                    大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     连系东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      连系东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      连系东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            管头 1 号 2 号楼 2-45 室                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 A 座 5 层                      法定代表东说念主：吴志坚                      连系东说念主： 侯艳红                      电话：13910678503                      传真：010-59336586                      客服电话：4008-909-998                      网址：www.jnlc.com             南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市曙光区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东说念主： 皆凌峰                      连系东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              团结区前湾一皆 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座                      法定代表东说念主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东说念主：王伟刚                      连系东说念主： 王骁骁                      电话：010-62680527           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁正途 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁正途 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     连系东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯                     连系东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京市曙光区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     连系东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     连系东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：         北京市通州区                     亦庄经济本事开垦区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：     95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东说念主：温丽燕                     连系东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             团结区前湾一皆 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     连系东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/            南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com       司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构连系东说念主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      办公地址：上海市嘉定区南                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      法定代表东说念主： 马永谙                      连系东说念主：姜帅伯                      电话：021-50701003                      传真：021-50701053                      客服电话：400 080 8208                      网址：www.licaimofang.cn       公司             由贸易试验区陆家嘴环路                      办公地址： 上海市虹口区公 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  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管制东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履终局前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2020 年 12 月 7 日稳健成效。自基金合同成效日起，本基金管制东说念主稳健开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成效后，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期答复中给予线路；一语气 50 个处事日 出现前述情形的，基金合同闭幕，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明 书中或规矩网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来往方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的来往时刻（基金销售机构另有规矩的，可在上述范围内规矩具体的 来往时刻），但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时刻变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不突出 3 个月驱动办理申购，具体业务办理时刻在申 购驱动公告中规矩。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不突出 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回驱动公告中规矩。   在确定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或疗养央求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 进行诡计；                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的模范，在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；若申购资金在规矩时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将反璧投资东说念主 账户，基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金份额 登记机构证明基金份额时，申购成效。   投资东说念主在提交赎回央求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资 者赎回央求成效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生宽绰赎回 时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，款项的支付办法参照基金合 同联系条件处理。如遇证券/期货来往所或来往商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通来往系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管制东说念主及基金托 管东说念主所能支配的身分影响了业务历程，则赎回款项划付时刻相应顺延。基金管制东说念主、基金托 管东说念主和销售机构等不承担由此顺延酿成的损失或不利后果。   基金管制东说念主应以来往时刻终局前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行证明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询央求的证明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构或基金管制东说念主的证明结果为准。对于央求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当职权。                            南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需撤职销售机构的关联规矩。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需撤职销售机构的关联规矩； 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险 支配的需要，可遴选上述措施对基金规模给予支配。具体见基金管制东说念主关联公告。 另有规矩的除外； 限制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金 额的加多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）          申购费率            M＜100 万               1.5%            M≥500 万               1000 元/笔   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率档次永别计费。   销售机构可参考上述表率对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下：          央求份额持有时刻（N）         赎回费率          N＜7 日               1.5%          N≥1 年               0   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：          央求份额持有时刻（N）         赎回费率          N＜7 日               1.5%          N≥30 日              0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 不影响基金份额持有东说念主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 关联王法和历程详见基金管制东说念主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或申诉。基金管制 东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度                                 南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主办有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费率为 0，假定赎回当日 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主办有时刻少于 7 日赎回本基金 C 类份额 10 万份，赎回费率 1.5%，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金各样基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担，但国度或基金合同另有规矩的除外。T 日的基金份额 净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内线路。遇特殊情况，经履行适宜模范，不错适宜蔓延 诡计或公告。   申购的有用份额为按践诺证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购触及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值的公道性，具体处理原则与操作表率撤职关联法律律例以及监管部门、自律王法的规矩。   投资东说念主申购基金胜利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金胜利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得本质影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者突出 50%，或者变相规避 50%团结度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管制东说念主不错遴选比例证明等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制， 基金管制东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。淌若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予消亡。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金疗养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的余额)突出前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽绰赎回。   当基金出现宽绰赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 模范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额突出前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东说念主对该单个基金份额持有东说念主办有的赎回央求实施宽限办理。 对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不突出基金总份额 30%部分动作当日有用赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有 东说念主的赎回央求一并办理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分 给予消亡；宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。如投资东说念主 在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生宽绰赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得突出   当发生上述宽绰赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售 机构申诉等方式在 3 个来往日内申诉基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在规 定媒介上刊登公告。 停公告。                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 最迟于再行通达日在规矩媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。   基金管制东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金份额之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，关联王法由基金管 理东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前申诉基金托管东说念主与关联机 构。   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非来往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成效司法通知将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关联府上，对于合适条件 的非来往过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的表率收取转托管费。   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理定投规划，具体王法由基金管制东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关联公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投规划最低申购金额。                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的来往场合或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关联公告。   在关联法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   在有用支配组合风险并保持精采流动性的前提下，精选产业升级主题中具有中枢竞争优 势的个股，力图杀青基金资产的耐久默契升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板特地他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场来往互联 互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、公开垦行的次级债券、政府维持机构债券、政府维持 债券、场所政府债券、可疗养债券、可交换债券特地他经中国证监会允许投资的债券）、资 产维持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款特地他银行进款）、同行存单、 货币商场器用、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的关联规矩。   本基金可投资存托凭证。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 业升级”界限内的证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除股指期 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适宜模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，对质券商场当 期的系统性风险以及可料想的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在保持总体风险水平相对默契的基础上，力图投资组合的默契升值。此外，本基金将持续地 进行按期与不按期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的调整。   本基金依托于基金管制东说念主的投资研究平台，精细追踪中国经济转型的发展标的，精选质 地优秀、具备耐久价值增长后劲的公司。股票投资接纳定量和定性分析相结合的策略。   （1）“产业升级”界限的的界定   产业是经济缔造的中枢和城市发展的基础。紧捏国内产业发展的机遇，加速构建当代产 业体系，在新一轮产业转型升级中争取上风、赢得主动，是当前及今后一个时期我国经济建 设一项首要而紧迫的政策任务，是转变经济发展方式、破解发展难题的蹙迫需求，是推动新 旧动能疗养、缔造更动式国度的要津。具体来看，产业升级的要津在于： 经济的深度融会。进一步提高改造制造业、服务业、工业、农业等传统行业的自动化水平， 改善企业结构、提高自主更动才气。从依靠动力奢侈的发展方式转变到愈加珍惜质料效益、 愈加珍惜结构优化、愈加珍惜全面调解可持续发展的的方式上来。 括但不限于节能环保、新兴信息行业、生物医药、新动力、高端装备制造业和新材料等政策 新兴行业。 归到提能手民生流水平上来。要点关注利用科技进步或更动生意模式为住户提供优质居品、 服务和处理决议的产业。这些产业以消费需求为导向，合适期间发展和国度政策维持标的， 具备本事、品牌、管制、东说念主才等方面的中枢上风。   从量化目的看，“产业升级”界限内的公司需骄傲以下条件： 司净营运周期有无缩小趋势、畴昔两年资产欠债率有无改善趋势等目的。   综上，本基金将概括评价上市公司畴昔两年的成长性，要点查考杠杆水平、收现率、市 盈率、市净率、净营运周期、每股收益波动性、净资产收益率、现款充足率等目的，通过仔 细分析入选个股行业属性后，筛选管制优秀、具有成长性、行业地位率先的高品性上市公司 动作主要投资对象，构建投资组合及进行动态调整。   （2）个股投资策略   本基金个股投资接纳定量和定性分析相结合的策略。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、公司所处的行业合适“产业升级”的发展标的，新经济体制下受益于改变，共享改 革红利的优质企业；   B、公司所处的行业合适国度的政策发展标的，况兼公司在行业中具有昭彰的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有精采的治理结构，从大鼓励、管制层到中层业务主干有精采的激励机制， 况兼企业的信息线路公开透明；   E、公司具有精采的更动才气。   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值目的等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性目的：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务目的：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值目的：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   D、成长竞争力目的：公司市占率、研发用度十足额以及占收入比例、研发东说念主员数目、 专利数目等。   （3）组合资票的投资蛊惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，接纳专科的估值模子，合理使用估值目的，将国内上市公司的联系估值与国际公司 相应目的进行比较，采纳其中价值被低估的公司。本基金接纳包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图采纳最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特点，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在商场价钱昭彰高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股商场上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股商场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有蛊惑力的投资标的。   （6）存托凭证的投资策略                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主联系信 息线路情况，关注刊行东说念主基本面情况、商场估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   在采纳债券品种时，起点根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分洽商组合的流动性管制的践诺情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价本事，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼各样的操作方式，悉力获取逾额的投资收益。   为更好的杀青投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融居品，本基金将根据风险管制的原则，主要采纳流动性好、来往活跃的 繁衍品合约进行来往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 来往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位浅薄调整的 来往成本，以达到诽谤投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、来往活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管制的原则，充分洽商股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略限度 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍居品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基金投资前述 繁衍器用，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的规矩，制定与本基金投资方针相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产维持证券投资要津在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格支配资产维持证券的总体投资规模并进行分散投资，以 诽谤流动性风险。                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和来往方式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适宜程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票 投资比例不得突出股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“产业升级”界限内的证券 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不突出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不突出该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得突出该资产维持 证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产维持证券，不得 突出其各样资产维持证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，淌若其信用品级下落、不再合适投资表率，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何来往日日终，持有的买入国债期货、股指期货和股票期权合约价值与有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一来往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票实施；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起驱动。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适宜模范后，则本 基金投资不再受关联限制。   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱特地他不朴直的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩遏抑的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特地控股鼓励、践诺支配东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实施。关联来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。首要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通概括指数（东说念主民币）收益率×20%+上证国债指数 收益率×20%   本基金所以股票投资为主的普通羼杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通概括指数（东说念主民币）收益率×20%+上证国债指数收益率×20%” 动作本基金的事迹比较基准，大概使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   淌若今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场宽绰接受的事迹比较基准推 出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主协商一致的情况下，按关联监管部门要求履行关联手续后，依据感触基金份额持有东说念主正当 权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。淌若本基金业 绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管制东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，按关联监管部门要求履行关联手续后，依据感触基金份额持有东说念主正当权益的原则，选 取同样的或可替代的指数动作事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币商场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场风险等境外证 券商场投资所濒临的特地投资风险。 持有东说念主的利益； 不当利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管制东说念主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在伪善记录、误导性论说或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带处事。                          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本答复中的财务目的、净值阐扬和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性论说或者首要遗漏。   基金管制东说念主承诺以西席信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比       序号         花式         金额（元）                                                  例（%）             其中：股票           1,173,349,057.77            90.35             其中：债券                          -                -                  资产维持证                     -                -             券             其中：买断式回购                       -                -             的买入返售金融资             产             付金共计                           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     注：本基金本答复期末通过沪港通来往机制投资的港股市值为东说念主民币 38,102,627.62 元， 占基金资产净值比例 2.95%;通过深港通来往机制投资的港股市值为东说念主民币 188,306,601.84 元，占基金资产净值比例 14.59%。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比       代码           行业类别     公允价值（元）                                                  例（％） A             农、林、牧、渔业                     -                - B             采矿业              52,391,057.00             4.06 C             制造业             662,080,622.30            51.28 D             电力、热力、燃气         42,013,318.16             3.25               及水分娩和供应业 E             建筑业                          -                - F             批发和零卖业           26,120,414.80             2.02 G             交通输送、仓储和         59,748,069.63             4.63               邮政业 H             住宿和餐饮业                       -                - I             信息传输、软件和         49,730,328.02             3.85               信息本事服务业 J             金融业              23,027,110.40             1.78 K             房地产业                         -                - L             租出和商务服务业         31,828,908.00             2.47 M             科学研究和本事服                     -                -               务业 N             水利、环境和各人                     -                -               设施管制业                          南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） O             住户服务、修理和                       -             -               其他服务业 P             耕种                             -             - Q             卫生和社会处事                        -             - R             文化、体育和文娱                       -             -               业 S             概括                             -             -               共计                946,939,828.31         73.35                                                  金额单元：东说念主民币元        行业类别        公允价值（东说念主民币元）             占基金资产净值比例（%） 动力                                    -                    - 材料                        17,970,641.82                 1.39 工业                        11,998,182.55                 0.93 非必需消费品                    89,448,116.09                 6.93 必需消费品                                 -                    - 医疗保健                                  -                    - 金融                        72,115,702.25                 5.59 科技                                    -                    - 通讯                        19,721,644.87                 1.53 公用职业                      15,154,941.88                 1.17 房地产                                   -                    - 政府                                    -                    - 共计                       226,409,229.46                17.54     注：以上分类接纳彭博行业分类表率（BICS）。                           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 明细                                                 金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产                                           公允价值      序号    股票代码    股票称呼    数目（股）                        净值比例                                            （元）                                                          （％）   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并诡计公允价值参与排序，并按照不同股票永别 线路。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本答复期末未持有债券。 细     本基金本答复期末未持有债券。 券投资明细     本基金本答复期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本答复期末未持有贵金属。 细     本基金本答复期末未持有权证。     无。     无。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    无。    无。    无。 立案访问，或在答复编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策模范作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名 证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在答复编制日前一年内受到公开责难、 处罚的情形。    对上述证券的投资决策模范的说明：本基金投资上述证券的投资决策模范合适关联法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还应酬关联股票的投资决策模范作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                      单元：东说念主民币元            序号         称呼           金额（元）                                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金本答复期末未持有债券。    本基金本答复期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    基金管制东说念主依照恪遵法守、西席信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边产业升级羼杂 A                                              事迹比较                           净值增长     事迹比较              净值增长                            基准收益    阶段                     率表率差     基准收益               ①－③         ②－④                  率①                          率表率差                            ②        率③                                               ④                                  南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成         -35.81%    1.32%   -21.21%    0.87%   -14.60%    0.45% 立起于今    南边产业升级羼杂 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率表率差                         ②        率③                                            ④ 自基金成         -37.17%    1.32%   -21.21%    0.87%   -15.96%    0.45% 立起于今                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以特地他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以特地他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和 《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章消亡或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来往场合的来往日以及国度法律律例规矩需要对 外线路基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃商场且大概获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近来往日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来往日的报价不可信得过反应公允价值的， 应薪金价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息维持的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，调整最近来往市价，确定公允价钱；                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可疗养债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值本事确定公允价值；   （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应接纳估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值本事确定公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开垦售股份、通过大批来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭彰各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结算价估 值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值的公道性。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关联法 律律例的规矩或者未能充分感触基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外给予公布。由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来往日基金资产净值 诡计顺延舛讹而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   五、估值模范 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个处事日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 线路。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，裂缝的处事东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能料想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩实施。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来往府上灭失或被舛讹处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿处事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹处事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹处事方承担；由于估值舛讹处事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛讹处事方对平直损失承担补偿 处事；若估值舛讹处事方也曾积极调解，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值舛讹处事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的处事方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值舛讹的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 处事方仍应酬估值舛讹负责。淌若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹处事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的职权；淌若获取 不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿 额加上也曾获取的不当得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹处事方。   （4）估值舛讹调整接纳尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的处事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的处事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施留神损失进一步扩大。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个通达日来往终局后诡计当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复 核证明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 第三方机构公司发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、商场王法变更等，基金管制东说念主和基 金托管东说念主天然也曾遴选必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成的 基金资产估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应 当积极遴选必要的措施安详或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适宜模范后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日在规矩媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构关联 《业务王法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×年管制费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东说念主协商处理。                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应公约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所特地注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险管制规矩》、《基金合同》特地他联系规矩。关联法律律例对于信息线路的线路方式、 线路内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予线路的基金信息通过合适 中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息府上。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上纲目 有东说念主大会召开的王法及具体模范，说明基金居品的特点等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中线路股指期货、国债期货和股票期权来往情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上纲目的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个处事日内，更新基金居品府上纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管制东说念主不再更新基金居品府上纲目。基金居品府上纲目的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐扬、投老本基金触及的用度、风险揭示与关键指示等中国证监会规矩的披 露事项，关联内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各异。基金管制东说念主将在《信息线路 办法》实施之日起一年内，按照《信息线路办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的 基金居品府上纲目编制、线路与更新要务实施。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规矩媒介上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲目、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金居品府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规矩网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。                         南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管制东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规矩网站上，并将年度答复指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规矩网站上，并将中期答复指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度答复指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复等文献中线路股指期货和国债期货 来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债 期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复等文献中线路参与股票期权来往的 联系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   本基金在基金年报及中期答复中线路其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占 基金净资产的比例和答复期内整个的资产维持证券明细；在基金季度答复中线路其持有的资 产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通来往的关联情况。   本基金在基金年报及中期答复中线路其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占 基金净资产的比例和答复期内整个的流畅受限证券明细。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按期答复“影响投资者决策的其他关键信息”项下 线路该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当在基金年度答复和中期答复中线路基金组合资产情况特地流动性风险 分析等。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）长远公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场富贵传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开长远，并将联系情况立即答复中国证监会。   （九）计帐答复   基金合同闭幕的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特意部门及高等管制东说念主 员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息线路内容与 口头准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期答复、更新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金计帐答复等公开线路的关联基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳线路信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、完好、实时。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介线路信息，然则其他各人媒介不得早于规矩媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路合并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计答复、法律见解书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形：                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的缔造   基金管制东说念主可为本基金缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行孤立 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。宽绰赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求突出前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规矩的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金管制东说念主应当按照持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产 给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐答复的关联要求，在闭幕侧 袋机制后实时遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计见解。侧袋 账户资产完全计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和闭幕侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计见解。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等关键信息。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 管制东说念主应当在基金按期答复中线路答复期内特定资产处置进展情况,可根据特定资产处置进 展情况线路答复期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不动作基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联规矩，如将来法律律例或监管王法修改导致关联内容被 取消或应被变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适宜模范后，可平直对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 通股票投资比例不得突出股票资产的 50%。因此，国内和港股通标的股票商场和债券商场的 变化均会影响到基金事迹阐扬，基金净值阐扬因此可能受到影响。   本基金投资于法律律例规矩范围内的香港联合来往所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场 风险、商场轨制以及来往王法不同等境外证券商场投资所濒临的独到风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股来往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以对抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港商场风险   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动阐扬出高度关联性，本基金在参与港股商场投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港商场结构性 居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到恐怕事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来往商场轨制或王法不同带来的风险   香港商场来往王法有别于内地 A 股商场王法，在“内地与香港股票商场来往互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股商场实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为来往日且大概骄傲结算安排的来往日才为港股通来往日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来往所规矩的其他情形时，香港联合来往所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来往的风险；出现内地证券来往所证券                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 来往服务公司认定的来往特地情况时，内地证券来往所证券来往服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来往的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来往日）卖出股票，T+2 日（港股通来往日，即为卖出当日 之后第二个港股通来往日）才能在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来往日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时调整基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港联合来往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合来往所规矩，在来往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选 停牌措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，香港联合来往所对停牌的具体时长并 莫得量化规矩，仅仅确定了“尽量缩小停牌时刻”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可 能的上市公司根据其财务状态在证券简称前加入相应标识（举例，ST 及*ST 等标识）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合来往所商场莫得风险警示板，香港联合来往所接纳非 量化的退市表率且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合来往所上市 公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，在香港联合来往所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合来往所持续来往时段或者收市竞价来往时段，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入 来往的风险。   ②港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可再进行调出港股的买入来往风险及股 价波动风险。   ③港股通来往日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯有内地与香港均为来往日且大概骄傲结算安排的来往日才为 港股通来往日，存在港股通来往日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场 照常来往但港股通不可如常进行来往），而导致基金所持的港股组合在后续港股通来往日开                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 市来往中团结体现商场反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、疗养、上市公司被收 购等情形或者特地情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合来往所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者疗养等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合来往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、疗养或者上市公司被收购等所取得的非香港联合来往所上市证券， 不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限处事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限处事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早终局；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有动作诡计基准； 投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港商场适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可正常实施，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港商场可能会频频遴选某 些管制措施，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港商场对上市公司日常经营步履的司帐处理、财务报表线路等司帐核算表率的规矩可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才气、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港商场在税务方面的法律律例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港商场的税收规矩可能发生变化，或者实施具有回顾力的矫正，从而导致基金向该商场合 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的关联度诽谤带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、来往敌手信用风险、操派头险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等。   （1）信用风险也称为走嘴风险，它是指资产维持证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的走嘴所酿成的可能损失。精炼单意想上讲，信用风险阐扬为证券化资产所产生的现款流 不可维持本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产维持证券动作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 维持证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产维持证券不可速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操派头险是指关联各方在业务操作过程中，因操作诞妄或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产维持证券来往结构较为复杂、参与方较多、来往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于流畅受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流畅受限证券的非流畅特点，在本基金参与投资后将在一按期限内无法流畅， 在濒临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。面前，本基金管制东说念主 已建立了健全的里面支配体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批历程、 信息线路、日常风险监控等要领，作念好危境处理预案，确保流畅受限证券投资的正当合规。 其因红利再投资所得的份额自证明之日起驱动诡计持有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 关联法律文献的约定采纳适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东说念主属意。   《基金合同》成效后，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期答复中给予线路；一语气 50 个处事日 出现前述情形的，基金合同闭幕，不需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动 不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续 信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心计和来往轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的践诺收益下落。 联系的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行状态将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 管制风险。 易的实施难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属通达式基金，在整个通达日 管制东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。淌若出现宽绰赎回的情形，可能酿成基金仓位调整和资产 变现艰巨，加重流动性风险。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   为了克服流动性风险，本基金将在宝石分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险支配目的加强对流动性风险的追踪、驻守和支配，但基金管制东说念主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）因本事身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2） 因业务快速发展而在轨制缔造、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕来往、诓骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他恐怕导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽绰法则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品 风险品级评价结果不得低于基金管制东说念主作出的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需 按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配磨练。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳通达方式运作，基金管制东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时刻，但基金管制东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东说念主自基金 合同成效之日起不突出 3 个月驱动办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回驱动 公告中规矩。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为羼杂型证券投资基金，股票投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股 票投资比例不得突出股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“产业升级”界限内的证 券不低于非现款基金资产的 80%。根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》 的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制措施， 因此本基金流动性风险也不错得到有用支配。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）宽绰赎回情形下的流动性风险管制措施   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金疗养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的余额)突出前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽绰赎回。   当基金出现宽绰赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。 序实施。 东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 金总份额的 30%时，本基金管制东说念主对该单个基金份额持有东说念主办有的赎回央求实施宽限办理。 对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不突出基金总份额 30%部分动作当日有用赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有 东说念主的赎回央求一并办理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分 给予消亡；宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。如投资东说念主 在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制器用，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的补助措施，包括但 不限于宽限办理宽绰赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东说念主应时刻驻守可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管制器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅动作查考基金事迹的参考，事迹比较基准的阐扬并不代表基金实 际的收益情况。本基金践诺运作中投资的对象特地权重与基准指数的成份券特地权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金按期 答复中线路答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 处事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需洽商主袋账 户资产，并根据关联规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、闭幕和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当闭幕： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐答复出具法律见解书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容纲目   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的职权、义务   （一）基金管制东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励职权，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、疗养 和非来往过户和定投等的业务王法，在法律律例和本基金合同规矩的范围内决定和调整基金 关联费率结构和收费方式；   （17）托付第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以西席信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤立,对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特地他联系规矩外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适宜合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特地他联系规矩，履行信息线路及答复义务；   （12）保守基金生意精巧，不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》特地他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主浮现，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他联系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关联府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时刻发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并申诉基金 托管东说念主；                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货来往资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以西席信用、勤奋尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金永别树立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管公约》其他联系规矩外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》及《托管公约》其他联系规矩 另有规矩外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关 或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见解，说明基金管制 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规矩进行；淌若基金管 理东说念主有未实施《基金合同》及《托管公约》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 适宜的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联府上 15 年以上；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他联系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管公约》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临斥逐、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监 督管制机构，并申诉基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿处事，其补偿处事不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》及《托管公约》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金份额持有东说念主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）雅致阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》闭幕的有限处事；   （6）不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有规矩 的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）闭幕《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬表率和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整联系基金认购、申购、赎回、疗养、非来往过户、转托管等业务的王法；   （4）加多或调整基金份额类别树立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行调整；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金管制东说念主，基金管制东说念主应 当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额持有东说念主代表和 基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并申诉基 金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得辞谢、插手。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关特地连系方式和连系东说念主、表决 见解寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管制东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面申诉基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合适法律律例、《基金合同》和会议申诉的规矩， 况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个处事日内一语气公布关联 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管制东说念主经申诉不参加收取表决见解的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符； 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。 授权方式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主办东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管制                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 连系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特地决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明，不然提交合适会议通 知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议申诉规矩的书 面表决见解视为有用表决，表决见解虚浮不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适宜模范后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日在规矩媒介公告。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产管制、运作联系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×年管制费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应公约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板特地他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场来往互联 互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、公开垦行的次级债券、政府维持机构债券、政府维持 债券、场所政府债券、可疗养债券、可交换债券特地他经中国证监会允许投资的债券）、资 产维持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款特地他银行进款）、同行存单、 货币商场器用、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的关联规矩。   本基金可投资存托凭证。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 业升级”界限内的证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除股指期 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适宜模范后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票 投资比例不得突出股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“产业升级”界限内的证券 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不突出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不突出该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得突出该资产维持 证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产维持证券，不得 突出其各样资产维持证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，淌若其信用品级下落、不再合适投资表率，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何来往日日终，持有的买入国债期货、股指期货和股票期权合约价值与有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一来往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票实施；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起驱动。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适宜模范后，则本 基金投资不再受关联限制。   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱特地他不朴直的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩遏抑的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特地控股鼓励、践诺支配东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实施。关联来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。首要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个处事日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 线路。 同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   七、基金合同根除和闭幕的事由、模范以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当闭幕： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐答复出具法律见解书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时 有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不接力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤奋、尽责地履行基金 合同规矩的义务，感触基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门 特地行政区和中国台湾地区法律）。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                           南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §20 基金托管公约的内容纲目    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：南边基金管制股份有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518048    法定代表东说念主：周易    成立日历：1998 年 3 月 6 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号    组织面貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    存续期间：持续经营    经营范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    成马上间：1987 年 3 月 30 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：汲取公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供防守箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织面貌：股份有限公司    存续期间：持续经营    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履欺骗监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》和本公约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板特地他经 中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场来往互联互通机制允许买卖的规 定范围内的香港联合来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行 和上市来往的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、公开垦行的次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、 可疗养债券、可交换债券特地他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款（包括公约进款、按期进款特地他银行进款）、同行存单、货币商场器用、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但需合适中国证监会的关联规矩。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股 通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“产业升级”界限内 的证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适宜模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金托管东说念主对基金管制东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起驱动履行。   （2）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》和本公约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规矩： 股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“产业升级”界限内的证券不低于非现款基金 资产的 80%； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 10％； 不突出该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的 10％； 券规模的 10％； 过其各样资产维持证券共计规模的 10％； 维持证券期间，淌若其信用品级下落、不再合适投资表率，应在评级答复发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的联系约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得突出上一来往日基金资产净值的 20%；                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交 易日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来往日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；    除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起驱动。    淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适宜模范后，则本 基金投资不再受关联限制。    （3）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同和本公约的约定，对基金投资禁 留步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特地控股鼓励、践诺支配东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实施。关联来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。首要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （4）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同和本公约的约定，对基金管制东说念主 参与银行间债券商场进行监督。 行间商场来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业表率的银行间商场来往敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函证明收到该名单。基金管制东说念主应按期和不 按期对银行间商场现券及回购来往敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事 日内电话或书面回函证明，新名单自基金托管东说念主证明当日成效。新名单成效前已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算。 手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向关联处事东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同和本公约的约定，对基金管制东说念主 银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规矩： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在关联公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、防守等历程中的职权、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户府上、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。   （6）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 问题的申诉》等联系法律律例规矩。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券,不包括由于发布首要                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限证 券。 会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险支配轨制。基金投资非公开垦行 股票,基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例支配情况。 基金管制东说念主应至少于首 次实施投资指示之前两个处事日将上述府上书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的 时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个处事日内,以书面或其他两边招供的方 式证明收到上述府上。 书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、完好, 并应至少于拟实施投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主 有满盈的时刻进行审核。 料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的消 除或驻守措施进行补充书面说明,并保留查看基金管制东说念主风险管制部门就基金投资流畅受限 证券出具的风险评估答复等备查府上的职权。不然,基金托管东说念主有权断绝实施联系指示。因 断绝实施该指示酿成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何处事,并有权答复中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处理。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何处事。   （7）基金托管东说念主根据法律律例的规矩及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金收益分配、关联信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。淌若基金管制东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将空幻的事迹阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何处事，并有权在发现后答复中国证监会。   （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时刻内复兴并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督答复的，基金管制东说念主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或践诺投资运作违抗《基金法》特地他联系律例、 《基金合同》和本公约规矩的步履，应实时以书面面貌申诉基金管制东说念主限期纠正，基金管制                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主收到申诉后应实时查对，并以电话或书面面貌向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违法步履，应立即答复中国证监会，同期申诉基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他联系规矩，或者违抗《基 金合同》约定的，应当断绝实施，立即申诉基金管制东说念主，并有权向中国证监会答复。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来往模范也曾成效的指示违抗法律、行政律例和其他有 关规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即申诉基金管制东说念主，并有权向中国证监会报 告。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》特地他联系律例、《基金合同》和本公约规矩，基金管制东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全防守基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主诡计 的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》规矩进行关联信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联府上以供基金管制东说念主核查托管财产的 完好性和信得过性，在规矩时刻内复兴并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本公约特地他联系规矩的，应实时以书面面貌申诉基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面面貌对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有 权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主申诉的违法事                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应答复中国证监会。对基金管制东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督答复的，基金托管东说念主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即答复中国证监会，同期申诉基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则   （1）基金托管东说念主应安全防守基金财产，未经基金管制东说念主的指示，不得自交运用、贬责、 分配基金的任何资产。   （2）基金财产应孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户，基金管制东说念主和基金托管东说念主按照规矩开立期货资金账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永别树立账户，确保基金财产的完好和孤立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管制东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失 的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何处事。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前终局召募之日起 10 日内，由基金管制东说念主遴聘具有从事证券相 关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存 入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关联讲明 文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和管制。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、防守和使用。本基金的一切 货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务除外的步履。   （4）基金托管东说念主不错通过央求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金银行进款账户的管制应合适《中华东说念主民共和国票据法》、《东说念主民币银行账户 结算管制办法》、《现款管制暂行条例实施详情》、《东说念主民币利率管制规矩》、《支付结算 办法》以及银行业监督管制机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限处事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制   （1）基金合同成效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限处事公司、银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管制东说念主负责央求基金参加天下银 行间同行拆借商场进行来往，由基金管制东说念主在中国外汇来往中心开设同行拆借商场来往账户。   （2）基金管制东说念主代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主公约，公约本来由基金 管制东说念主保存。   （六）期货的关联账户的开立和管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联规矩开立期货资金账户，在中国金融期货来往所 获取来往编码。期货资金账户称呼及来往编码对应称呼应按照联系规矩缔造。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金管制东说念主授权基金托管东说念主办理关联银期 转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管制东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东说念主应当与进款银行签订具体进款公约或进款证明单子， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式等详情。   为驻守特殊情况下的流动性风险，按期进款公约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管制                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律律例 的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用并管制。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的防守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用支配的本基 金资产不承担防守处事。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责防守。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行防守，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的 安全防守处事。   （十）与基金财产联系的首要合同的防守   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件永别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主防守，关联业务模范另有限制除外。除本公约另有规矩外，基金管制东说念主在代基金签署与 基金联系的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份本来的原件，基金管制东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的防守期限按 照国度联系规矩实施。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管制东说念主应每处事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的率领见解》特地他法律、律例的规矩。用于基金信息线路的基 金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个 处事日来往终局后诡计基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金份额净值给予公布。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   基金管制东说念主可托付基金登记机构登记和防守基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期终局时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末 一个来往日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和防守，并对基金份额持有东说念主 名册的信得过性、完好性和准确性负责。                      南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金管制东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》闭幕日后 10 个处事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管制东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管制东说念主于每年终末一个来往日后 10 个处事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商议一致后， 由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版面貌妥善防守基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应死守守密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额 持有东说念主名册，应按联系律例规矩各自承担相应的处事。   七、争议处理方式   关联各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通过友好协商 或者融合处理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、融合处理或者协商、融合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对关联各方当事东说念主均有不接力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚笃、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，感触基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特地 行政区和中国台湾地区法律）统治。   八、托管公约的变更和闭幕   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的闭幕   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被消亡、收歇，被照章取消基金托管履历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主禁受基金财产；                     南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金管制东说念主斥逐、照章被消亡、收歇，被照章取消基金管制履历或因其他事由造 成其他基金管制东说念主禁受基金管制权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例规矩的闭幕事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐组   在基金财产计帐组禁受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本公约的规矩赓续履行保护基金资产安全的职责。 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产计帐模范 所对计帐答复出具法律见解书；   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分配   基金财产按如下顺序进行归赵 值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产 范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产未按前款 1）－3）项规矩归赵前，不得分配给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩 报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在合适法律律例 的前提下，加多和修改关联服务花式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何处事。   若本基金包含在中国香港特地行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 花式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来往服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管制东说念主电子直销具体王法请参见基金管制东说念主网站关联公告和业务王法。   二、信息查询及来往证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金来往查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管制东说念主称呼、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期答复和 基金管制东说念主最新动态等各样府上。   （二）基金来往证明服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的面貌实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主申诉其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制东说念主基 金份额来往业务的，关联信息证明服务请参照各销售机构践诺业务历程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的面貌向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并持有基金管制东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                        南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的连系方式省略、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留连系方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务申诉、来往证明申诉、关键公 告申诉、步履音信、营销信息、客户矜恤等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和心事政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资商量、业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资商量、业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                         南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §22 其他应线路事项                    标题                      公告日历 南边产业升级羼杂型证券投资基金 2024 年中期答复                2024-08-31 南边产业升级羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复            2024-07-19 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公         2024-07-19 告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公         2024-05-30 告 南边产业升级羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复            2024-04-22 南边产业升级羼杂型证券投资基金 2023 年年度答复                2024-03-30 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公         2024-03-29 告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公         2024-02-24 告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公         2024-02-02 告 南边产业升级羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度答复            2024-01-22 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公         2024-01-06 告 南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为销售机构及通畅关联业务的公告         2024-01-05 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证券的关         2023-12-23 联来往公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合证券承销证券         2023-12-23 的关联来往公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公         2023-12-13 告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公         2023-12-01 告                       南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银步履销售机构及通畅关联业务的公告       2023-11-16 南边产业升级羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度答复          2023-10-25  注：其他线路事项详见基金管制东说念主发布的关联公告                    南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放特地查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   南边产业升级羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管制股份有限公司