南边定元中短债债券型证券投资基金招募       评释书（更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                          南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         纰谬领导   本基金经中国证监会 2019 年 6 月 18 日证监许可〔2019〕1076 号文注册召募。本基金 的基金合同于 2019 年 11 月 5 日持重胜利。   基金管理东说念主保证招募评释书的内容信得过、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特质，充分商量自身的风险承受才能， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能碰到的风险包括：与投 资债券、资产撑抓证券、国债期货等特定投资标的相干的特定风险；证券市集合座环境激发 的系统性风险；个别证券非凡的非系统性风险；大宗赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投 资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险；基金合同断绝的风险。本基金的一般风险及非凡风险详 见本招募评释书的“风险揭示”部分。   本基金为主要投资于中短期债券的债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种， 其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市集基金。投资东说念主购 买本基金并不即是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购 （或申购）基金时应持重阅读本基金的《招募评释书》、基金居品贵府摘要及《基金合同》 等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收 益特征和居品特质，并充分商量自身的风险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹相配净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募评释书照旧本基金托管东说念主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,关系财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   §1 引子   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理 轨则》以及《南边定元中短债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何演叨纪录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                          南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §2 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用改造和补充 券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和补充 相配更新 相配更新 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有不辛勤的决定、决议、讨教等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时时作念出的修 订                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 括其时时改造）及相干法律法例轨则不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时时改造）及相干法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主强硬了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额相配变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日历                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额) 向上上一敞开日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公迷惑行股票、资产                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 撑抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或走动的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其轨则 式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度（如有） 流露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在要紧省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧省略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情味的资产   以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改造后，如适用本基 金，相干内容以改造后法律法例、业务国法为准。                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §3 基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   推敲东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，盘算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                              南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金全部营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督调查处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督调查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业指点东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山迷惑（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立迷惑（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立迷惑（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温暖东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，栽培部长江学者特聘栽培，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院栽培，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学栽培、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行寂静董事， 汇丰银行（中国）寂静董事，东吴证券股份有限公司寂静董事，上海证券走动所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金管理股份有限公司寂静董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂静董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂静董事，中国重汽（香港）有限公司寂静非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司寂静非实施董事，南边基金管理股份有限公司寂静董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 栽培中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司寂静董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂静董事，南边基金管理股份有限公司寂静董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊世俗合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司寂静董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学管理学院 副栽培，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂静董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂静董事，苏州汇科时期股份有限公司寂静董事，南边基金管理股份有限公司寂静董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等神色司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部清醒及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇集金融部高等筹备司理，兴业 证券计谋发展部经营筹备与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和清醒盘算处总监、金钱管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥清醒中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥清醒中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神色司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高中分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实施总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹备财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹备投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司走动部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                              南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金历任基金司理为：李慧鹏先生，管理时辰为 2019 年 11 月 5 日至 2021 年 8 月 27 日；王景明先生，管理时辰为 2021 年 8 月 27 日至 2023 年 1 月 13 日；刘建岩先生，管理时 间为 2022 年 2 月 18 日于今。    刘建岩先生，对外经济贸易大学金融学硕士，具有基金从业经验。曾任第一创业证券固 定收益部研究员、资产管理部投资司理，鹏华基金基金司理、固定收益部副总司理，诺德基 金基金司理、固定收益部总司理、总司理助理。2011 年 4 月 8 日至 2018 年 10 月 10 日，任 鹏华信用增利基金司理；2013 年 2 月 6 日至 2014 年 3 月 14 日，任鹏华产业债基金司理；2013 年 3 月 8 日至 2016 年 5 月 27 日，任鹏华国企债基金司理；2013 年 11 月 19 日至 2016 年 5 月 27 日，任鹏华丰融基金司理；2014 年 5 月 27 日至 2018 年 9 月 26 日，任鹏华货币基金 司理；2015 年 3 月 10 日至 2018 年 10 月 10 日，任鹏华双债增利基金司理；2017 年 5 月 4 日至 2017 年 12 月 15 日，任鹏华丰嘉基金司理；2017 年 6 月 21 日至 2018 年 9 月 26 日， 任鹏华聚财通基金司理；2017 年 7 月 13 日至 2018 年 9 月 26 日，任鹏华兴鑫宝基金司理； 年 7 月 28 日，任诺德增强收益、诺德安盈纯债基金司理；2022 年 2 月 18 日至 2023 年 6 月 有期债券基金司理；2023 年 6 月 15 日至 2024 年 1 月 19 日，任南边荣年一年抓有夹杂基金 司理；2021 年 8 月加入南边基金，2022 年 2 月 18 日于今，任南边初元中短债、南边定元中 短债基金司理；2023 年 1 月 13 日于今，任南边双元基金司理；2023 年 10 月 24 日于今，任 南边惠享稳健添利债券基金司理；2024 年 5 月 7 日于今，任南边稳福 120 天抓有债券基金 司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，走动管理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，夹杂伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产诀别管理、诀别记账，进行证券投资；                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）按照基金合同的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （6）编制季度、半年度和年度基金答复；   （7）盘算并公告基金资产净值，详情基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务步履关系的信息流露事项；   （9）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益左右诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，退缩违抗《基金法》相配他相干法律法例行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的走动步履；   （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、垄断证券走动价钱相配他不正大的证券走动步履；                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、试验控制东说念主或者 与其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份额抓有东说念主利益优先的原则，留心利 益粉碎，合适中国证监会的轨则，并履行信息流露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的走动步履；   为了保证公司范例运作，有用地留心和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以相配他信息信得过、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为完结里面控制方针而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 秩序与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统辖和领导，里面控制大纲明确了内控方针、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息时期管理轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估考查轨制 和难堪应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭服务、 操作守则等的具体评释。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   健全性原则。里面控制机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作口头。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控秩序，珍摄内控轨制的有用 实施。   寂静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对寂静，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的管帐 系统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理秩序、基金估值轨制和秩序、基 金财务计帐轨制和秩序、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 守护和什物质产盘货轨制、管帐档案守护和财务嘱托轨制等。   （2）风险管理控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机构建立、 风险控制的秩序、风险控制的具体轨制、风险控制轨制实施情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、走动风险管理轨制、财务风险控制制 度、信息时期系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂静董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当逃匿的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂静的访问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当按期或者 不按期向全体董事报送服务答复，并在董事会及董事会下设的相干故意委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司缔造监察稽核部门，具体实施监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员谨守关系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织时局：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   推敲东说念主：王小飞   推敲电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统撑抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面控制审计，并照旧成为惯例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务经营情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建立银行一直秉抓“以客户 为中心”的经营理念，延续加强风险管理和里面控制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产抓有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建立银行托管资产限制延续扩大，托管业务品种延续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。适度 2023 年年末，中 国建立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务才能和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限 服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 金融》 “中国最好次托管银行”，并行为惟一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制方针   行为基金托管东说念主，中国建立银行严格谨守国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内关系管理轨则，遵法经营、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保关系信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。   （二）里面控制组织结构   中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制服务，对托管业 务风险管理和里面控制的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有寂静左右内控合规服务权柄和才能。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业经验；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行皆集控制，业务图章按规程守护、存 放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区故意建立，闭塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，退缩泄密；业求完结自动化操作，退缩东说念主为事 故的发生，时期系统完好、寂静。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和秩序   （一）监督方法   依照《基金法》相配配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行迷惑的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务口头中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督过程 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧异常事项实时答复中国证监会。 或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                               南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        §5 相干服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   推敲东说念主：张锐珊 南边定元中短债债券 A 代销银行：  序号          代销机构称呼                      代销机构信息                               办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1                               号楼                               法定代表东说念主：张金良                               电话：010－66275654                               传真：010－66275654                               推敲东说念主：王嘉朔                               客服电话：95533                               网址：www.ccb.com                               中路 188 号                                办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城                               中路 188 号                               法定代表东说念主：任德奇                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    推敲东说念主：高天                    客服电话：95559                    公司网址：www.bankcomm.com                    银行大厦                    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商                    银行大厦                    法定代表东说念主：缪建民                    推敲东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             办公地址：北京市西城区金融大街 3 号                    法定代表东说念主：刘建军                    推敲东说念主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             办公地址：上海市中山东全部 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    推敲东说念主：朱瑛                    推敲电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    法定代表东说念主：王凯                    客服电话：400-830-8003                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   网址：www.cgbchina.com.cn                   办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层                   法定代表东说念主:吕家进                   推敲东说念主:孙琪虹                   推敲电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn                   办公地址：深圳市深南东路 5047 号                   法定代表东说念主：谢永林                   推敲东说念主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                   法定代表东说念主：王锦虹                   推敲东说念主：王宏                   电话：022-58314846                   客服电话：95541                   网址：www.cbhb.com.cn                   大厦                   办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行                   大厦                   法定代表东说念主：宋剑斌                   推敲东说念主：蔡捷                   推敲电话：0571-85109708                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                     法定代表东说念主：金煜                     推敲东说念主：汤征途                     推敲电话：021-68475521                     客服电话：95594                     网址：www.bosc.cn      公司             楼                     办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东说念主：关文杰                     推敲东说念主：孙烨                     客服电话：010-96198；4008896198                     网址：www.bjrcb.com                     办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号                     法定代表东说念主：曾勇                     推敲东说念主：张卓智                     电话：0535-6699671                     传真：0535-6699884                     客服电话：4008-311-777                     网址：www.yantaibank.net                     办公地址：南京市中华路 26 号                     法定代表东说念主：葛仁余                     推敲东说念主：徐继军                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                     法定代表东说念主：程劲松                     推敲东说念主：朱杰霞                     推敲电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn                     办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号                     法定代表东说念主：景在伦                     推敲东说念主：陈界交                     推敲电话：0832-68629956                     客服电话：（青岛）96588；（宇宙）400-66-96588                     网址：www.qdccb.com                     号                     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     推敲东说念主：胡技勋                     推敲电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn      公司             秀路 2028 号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新安街说念海旺社区海                     秀路 2028 号农商银行大厦                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：李光安                     推敲东说念主：沈想敏                     推敲电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com                     办公地址：乌鲁木皆市会展正途 599 号                     法定代表东说念主：任想宇                     推敲东说念主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-4563677                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn      有限公司           路2号                     办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                     路2号                     法定代表东说念主：李宜心                     推敲东说念主：陈素莹                     电话：0757-22385879                     传真：0757-22388777                     客服电话：0757-22223388                     网址：www.sdebank.com      有限公司           办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆曙光                     推敲东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn      有限公司           办公地址：杭州市开国中路 99 号                     法定代表东说念主：张海林                     推敲东说念主：吴徐立                     电话：0571-87910313                     传真：0571-86415596                     客服电话：96596                     网址：www.urcb.com                     办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258                     号                     法定代表东说念主：黄毅                     推敲东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     推敲东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     法定代表东说念主：崔庆军                     推敲东说念主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com                     办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号                     法定代表东说念主：郝强                     推敲东说念主：孟春霖                     电话：0351-7812445                     客服电话：9510-5588                     网址：www.jshbank.com                     金钱汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号                     商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济时期迷惑区乐山路 27 号财                     富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商                     铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     法定代表东说念主： 骆传一又                     推敲东说念主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网址：http://www.gdnybank.com                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    环路 23 号中科金座大厦                    办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                    环路 23 号中科金座大厦                    法定代表东说念主：郭浩                    推敲东说念主：田力源                    电话：0371-61910219                    客服电话：95186                    网址：www.zybank.com.cn                    办公地址：山东省日照市烟台路 197 号                    法定代表东说念主：杨宝峰                    推敲东说念主：孔颖                    推敲电话：0633-8081590                    客服电话：4006896588                    网址：www.bankofrizhao.com.cn                    务中心 B 座                    办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                    务中心 B 座                    法定代表东说念主： 赵小中                    推敲东说念主： 龙秀芳                    电话：0731-89736250                    传真：0731-89736250                    客服电话：40067-96511                    网址：www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边定元中 短债债券 A；中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售南边定元中短 债债券 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边定元中短债债券 A。                         南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 南边定元中短债债券 A 代销券商相配他代销机构： 序号       代销机构称呼         代销机构信息                         法定代表东说念主：张伟                         推敲东说念主：庞晓芸                         推敲电话：0755-82492193                         客服电话：95597                         网址：www.htsc.com.cn                         办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                         法定代表东说念主：杨华辉                         推敲东说念主：乔琳雪                         推敲电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：www.xyzq.com.cn                         证券大厦十六层至二十六层                         办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信                         金融大厦                         法定代表东说念主：张纳沙                         推敲东说念主：于智勇                         电话：0755-82130833                         客服电话：95536                         网址：www.guosen.com.cn                         至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                         青海金融大厦                         法定代表东说念主：王晟                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    推敲东说念主：辛国政                    推敲电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    推敲东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    推敲东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    推敲东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼                   泰康集团大厦 13 层                   法定代表东说念主：王常青                   推敲东说念主：谢稳重                   推敲电话：010-56135799                   客服电话：4008888108                   网址：www.csc108.com                   一街 2 号 618 室                   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                   大厦                   法定代表东说念主：林传辉                   推敲东说念主：黄岚                   客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                   网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   号                   办公地址：深圳市福田区福华全部 111 号招商                   证券大厦 24 楼                   法定代表东说念主：霍达                   推敲东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   不凡时间广场（二期）北座                   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     推敲东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                     贸广场 45 层                     法定代表东说念主：张剑                     推敲东说念主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     推敲东说念主:郁疆                     推敲电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     推敲东说念主：万玉琳                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     推敲电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东说念主：王献军                     推敲东说念主：梁丽                     推敲电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     推敲东说念主：江恩前                     推敲电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119                     号安信金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     推敲东说念主：陈剑虹                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     推敲电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     推敲东说念主：赵如意                     推敲电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银大厦 39F                     法定代表东说念主：宁敏                     推敲东说念主：初晓                     推敲电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     号院 1 号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     推敲东说念主：苏爱静                     推敲电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                   法定代表东说念主：金文忠                   推敲东说念主：胡月茹                   推敲电话：021-63325888                   客服电话：95503                   网址：www.dfzq.com.cn                   层 A2112 室                   办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中                   国东说念主保寿险大厦 12-18 层                   法定代表东说念主：张海文                   基金业务推敲东说念主：孙燕波                   推敲电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   号华西证券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东说念主：杨炯洋                   推敲东说念主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东说念主：金才玖                   推敲东说念主：奚博宇                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   海正途 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                   办公地址：深圳市南山区梦海正途 5073 号华海                   金融翻新中心 C 座 16-19 层                   法定代表东说念主：李剑峰                   推敲东说念主：陆玮璐                   推敲电话：13901892665                   客服电话：956019                   网址：www.csco.com.cn                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东说念主：李福春                   推敲东说念主:安岩岩                   推敲电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事                   商务大厦 7 楼                   法定代表东说念主：李海超                   推敲东说念主：邵珍珍                   推敲电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   网址：www.shzq.com                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东说念主:葛小波                   推敲东说念主:郭逸斐                   推敲电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                   法定代表东说念主：安志勇                   推敲东说念主：王星                   电话：022-28451922                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                   超大厦 16-20 层                   法定代表东说念主：何之江                   推敲东说念主:王阳                   推敲电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                   网址：stock.pingan.com                   华投资大厦 9 层 10 层                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                     华投资大厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰                     推敲东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     推敲东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东说念主：陈可可                     推敲东说念主：何雯                     推敲电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路 389 号                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：李剑锋                     推敲东说念主：曹梦媛                     推敲电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     号                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                     号                     法定代表东说念主：章宏韬                     推敲东说念主：范超                     推敲电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     路 370 号 2、3、4 层                     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电                     路 370 号 2、3、4 层                     法定代表东说念主：刘加海                     推敲东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华全部 115 号投行大                     厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   推敲东说念主:单晶                   推敲电话:0755-23838750                   客服电话：95358                   网址:www.firstcapital.com.cn                   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号陆                   家嘴滨江中心 N1 座                   法定代表东说念主：苏军良                   推敲东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   方大厦 21、22 层                   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南                   方大厦 21、22 层                   法定代表东说念主：李永湖                   推敲电话：0755-82943755                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com                   券总部大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   推敲东说念主：杜巧                   推敲电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东说念主：张明                   推敲东说念主：李鹏                   推敲电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   号海外金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号 中                   航老本大厦 35 层                   法定代表东说念主：戚侠                   推敲东说念主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外                   金融中心 A 座国元证券                   法定代表东说念主：沈和付                   推敲东说念主：杨依宁                   推敲电话：0551-62201730                   客服电话：95578                   网址：www.gyzq.com.cn                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途                   法定代表东说念主:徐丽峰                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   推敲东说念主:占文驰                   推敲电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   城中央 21 层                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                   法定代表东说念主：董祥                   推敲东说念主：纪肖峰                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅                   A 座 40 层                   法定代表东说念主：施华                   推敲东说念主：胡创                   推敲电话：010-59355997                   客服电话：95571                   网址：www.foundersc.com                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东说念主：徐朝日                   推敲东说念主：张吉安                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                   层                   办公地址:北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12                   层                   法定代表东说念主：张威                   推敲东说念主：田芳芳                   推敲电话：010-83561146　                   客服电话：95399                   网址：www.cctgsc.com.cn                   办公地址：深圳市深南正途 4001 号时间金融中                   心 17 层                   法定代表东说念主：陆涛                   推敲东说念主：刘萍                   推敲电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   楼全层                   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号                   高德置地广场 E 座 12 层                   法定代表东说念主：王达                   推敲东说念主:丁想                   推敲电话：020-83988334                   客服电话:95322                   网址：www.wlzq.cn                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   推敲东说念主：刘一君                   推敲电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东说念主：周雪飞                   推敲东说念主：谢立军                   电话：0411-39991807                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                   网址：www.daton.com.cn                   座5层                   办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号                   开源证券                   法定代表东说念主：李刚                   推敲东说念主：杨淑涵                   电话：029-88365805                   传真：029-88365835                   客服电话：95325                   网址：www.kysec.cn                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   政信息大厦 9-11 层）                   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号                   法定代表东说念主：郭成林                   推敲东说念主：史蕾                   电话：010-67017788-8914                   客服电话：4008888005                   网址：www.cnpsec.com                   办公地址： 沈阳市沈河区吵杂路 49 号恒信大                   厦C座                   法定代表东说念主：宋成                   推敲东说念主：贾丽媛                   电话：024-22955523                   传真：024-22955531                   客服电话：400-618-3355                   网址：www.wxzq.com                   号 8 号楼 15 层                   办公地址： 北京市曙光区松弛路 5 号院 3 号楼                   中建金钱海外中心 25 层                   法定代表东说念主： 吕春卫                   推敲东说念主：王龙                   电话：010-86499479                   传真：010-86499401                   客服电话：956006                   网址：www.lczq.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     市高新区交子正途 177 号中海海外中心 B 座 17                     楼                     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都                     市高新区交子正途 177 号中海海外中心 B 座 17                     楼                     法定代表东说念主：崔秀红                     推敲东说念主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方金钱大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     推敲东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东说念主：窦长宏                     推敲东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     号 6 层（兴业证券大厦）                     办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业                     证券大厦 8 层                     法定代表东说念主： 周峰                     推敲东说念主： 翁慧晶                     电话：0591-38117663                     传真：0591-38117677                     客服电话：95562-5                     网址：http://www.xzfutures.com/                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     金钱中心                     法定代表东说念主：吴卫国                     推敲东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区梨                     园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     法定代表东说念主：薛峰                     推敲东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                     单元                     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     时间广场 10F、11F、14F                     法定代表东说念主：陶怡                     推敲东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     推敲东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东说念主：张跃伟                     推敲东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     层                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼（东方金钱大厦）                     法定代表东说念主：其实                     推敲东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客服电话：95021 / 4001818188                     网址：www.1234567.com.cn      公司             604、607                     办公地址：北京曙光区北四环中路 27 号院 5 号                     楼 A 座 6 层 11 室                     推敲东说念主：武文佳                     电话：010-59601338                     客服电话：4008188000                     网址：www.myfund.com      司              厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     推敲东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址：www.5ifund.com                     办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层                     法定代表东说念主：张莲                     客服电话：400-012-5899                     推敲东说念主：李艳                     推敲电话：010-59497361                     公司网站：www.prolinkfund.com                     厦 10 层                     办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大                     厦 10 层                     法定代表东说念主：章知方                     推敲东说念主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           2405、2406                     办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层                     法定代表东说念主：胡雄征                     推敲东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     地中心 1101 室                     办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东说念主：于海锋                     推敲东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网址：https://www.puyiwm.com/                     层 710 号                     办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北                     京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东说念主：张峰                     推敲东说念主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn      有限公司           康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                     办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B                     座7层                     推敲东说念主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生                     路 278 号中海中心 32F-34F                     法定代表东说念主：邓晖                     推敲东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网址：www.huayuanstock.com      公司             -4 至 43 层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼                     法定代表东说念主：梁蓉                     推敲东说念主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东说念主：巩巧丽                     推敲东说念主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     室                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     推敲东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网址：http://www.66liantai.com                     新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                     海外金融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     推敲东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              14 楼 09 单元                     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                     法定代表东说念主：王之光                     推敲东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     层 1015 室                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：北京市曙光区东三环北路 17 号恒安                     大厦 10 层                     法定代表东说念主：张晓杰                     推敲东说念主：禹翠杰                     电话： 010-65951887                     客服电话：400-618-0707                     网址：www.hongdianfund.com      公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东说念主： 穆飞虎                     推敲东说念主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     海外广场北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     推敲东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      有限公司           室                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 A 座 5 层                     法定代表东说念主：吴志坚                     推敲东说念主： 侯艳红                     电话：13910678503                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      公司             栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     推敲东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     推敲东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     路 1500 号 8 层 M 座                     办公地址： 中国（上海）解放贸易试验区浦明                     路 1500 号 8 层 M 座                     法定代表东说念主：简梦雯                     推敲东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科                     技中心 C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     推敲东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网址：https://danjuanfunds.com/                     桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                     办公区                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区新金                     桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                     办公区                     法定代表东说念主： 冯轶明                     推敲东说念主： 王宁                     电话：021-20538888                     传真：021-20538999                     客服电话：400-820-1515                     网址：www.zhengtongfunds.com      公司             1203、1204 室                     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼                     法定代表东说念主：黄欣                     推敲东说念主：戴珉微                     电话：021-33768132                     传真：021-33768132-802                     客服电话：400-6767-523                     网址：www.zhongzhengfund.com                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                     平金融大厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     推敲东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      公司             科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                     办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区                     科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                     法定代表东说念主：赖任军                     推敲东说念主：杨嘉祥                     电话：0755-84355914                     传真：0755-26920530                     客服电话：400-8224-888                     网址：www.jfzinv.com      司              号 17 号平房 157                     办公地址：       北京市通州区亦庄经济时期迷惑                     区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：     95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路                     法定代表东说念主：吕柳霞                     推敲东说念主： 毛善波                     电话：021-50810687                     传真：021-58300279                     客户服务电话:021-50810673                     网址: www.wacaijijin.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     北 6 号楼 503                     办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                     北 6 号楼 503                     法定代表东说念主：温丽燕                     推敲东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网址： http://www.hgccpb.com/                     诺德大厦 2 层 202 室                     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                     诺德大厦 2 层 202 室                     法定代表东说念主：樊怀东                     客服电话：4000-899-100                     网址：http://www.yibaijin.com/      公司             号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                     公司）                     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                     海大厦 15 楼                     法定代表东说念主：刘明军                     推敲东说念主：谭广锋                     电话：0755-86013388 转 80618                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）       司              区 4 号楼 1 层 103 室                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                      区 4 号楼                      机构推敲东说念主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网址：www.duxiaomanfund.com       公司             47 号                      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫                      峰大厦 2005 室                      法定代表东说念主：吴言林                      推敲东说念主：施然                      电话：025-66046166-856                      传真: 025-56878016                      客户服务电话：025-66046166                      网址：www.huilinbd.com                      办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                      法定代表东说念主：王滨                      推敲东说念主：秦泽伟                      电话：010-63631539                      客服电话：95519                      网址：www.e-chinalife.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层                      邮编：100020                      法定代表东说念主：彭浩                      推敲东说念主：孙小梦                      电话：18339217746                      客服电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com                      路 116、128 号 7 层（口头楼层，试验楼层 6 层）                      办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华                      银行大厦 7 楼                      法定代表东说念主：郑新林                      推敲东说念主：郑经枢                      传真：021-68889283                      客服电话：021-68889082                      网址：www.weonefunds.com                      田路 5999 号基金大厦 19 层                      办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益                      田路 5999 号基金大厦 19 层                      法定代表东说念主：王德英                      推敲东说念主：崔丹                      电话：075583169999                      传真：075583195220                      客服电话：4006105568                      网址：www.boserawealth.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 南边定元中短债债券 C 代销银行：  序号      代销机构称呼                  代销机构信息                      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1                      号楼                      法定代表东说念主：张金良                      电话：010－66275654                      传真：010－66275654                      推敲东说念主：王嘉朔                      客服电话：95533                      网址：www.ccb.com                      中路 188 号                       办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城                      中路 188 号                      法定代表东说念主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      推敲东说念主：高天                      客服电话：95559                      公司网址：www.bankcomm.com                      银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商                      银行大厦                      法定代表东说念主：缪建民                      推敲东说念主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）     公司             办公地址：北京市西城区金融大街 3 号                    法定代表东说念主：刘建军                    推敲东说念主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             办公地址：上海市中山东全部 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    推敲东说念主：朱瑛                    推敲电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    法定代表东说念主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层                    法定代表东说念主:吕家进                    推敲东说念主:孙琪虹                    推敲电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路 5047 号                    法定代表东说念主：谢永林                    推敲东说念主：赵杨                    电话：0755-22166574                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：95511-3                     网址:bank.pingan.com                     办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                     法定代表东说念主：王锦虹                     推敲东说念主：王宏                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                     法定代表东说念主：金煜                     推敲东说念主：汤征途                     推敲电话：021-68475521                     客服电话：95594                     网址：www.bosc.cn      公司             楼                     办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东说念主：关文杰                     推敲东说念主：孙烨                     客服电话：010-96198；4008896198                     网址：www.bjrcb.com                     办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号                     法定代表东说念主：曾勇                     推敲东说念主：张卓智                     电话：0535-6699671                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   传真：0535-6699884                   客服电话：4008-311-777                   网址：www.yantaibank.net                   办公地址：南京市中华路 26 号                   法定代表东说念主：葛仁余                   推敲东说念主：徐继军                   电话：025-51811189                   客服电话：95319                   网址：www.jsbchina.cn                   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                   法定代表东说念主：程劲松                   推敲东说念主：朱杰霞                   推敲电话：0769-27239605                   客服电话：956033                   网址：www.dongguanbank.cn                   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号                   法定代表东说念主：景在伦                   推敲东说念主：陈界交                   推敲电话：0832-68629956                   客服电话：（青岛）96588；（宇宙）400-66-96588                   网址：www.qdccb.com                   号                   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                   法定代表东说念主：陆华裕                   推敲东说念主：胡技勋                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     推敲电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn      公司             秀路 2028 号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新安街说念海旺社区海                     秀路 2028 号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     推敲东说念主：沈想敏                     推敲电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com                     办公地址：乌鲁木皆市会展正途 599 号                     法定代表东说念主：任想宇                     推敲东说念主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-4563677                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn      有限公司           路2号                     办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                     路2号                     法定代表东说念主：李宜心                     推敲东说念主：陈素莹                     电话：0757-22385879                     传真：0757-22388777                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：0757-22223388                     网址：www.sdebank.com      有限公司           办公地址：杭州市开国中路 99 号                     法定代表东说念主：张海林                     推敲东说念主：吴徐立                     电话：0571-87910313                     传真：0571-86415596                     客服电话：96596                     网址：www.urcb.com                     办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258                     号                     法定代表东说念主：黄毅                     推敲东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     推敲东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：郝强                     推敲东说念主：孟春霖                     电话：0351-7812445                     客服电话：9510-5588                     网址：www.jshbank.com                     金钱汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号                     商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济时期迷惑区乐山路 27 号财                     富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商                     铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     法定代表东说念主： 骆传一又                     推敲东说念主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网址：http://www.gdnybank.com                     环路 23 号中科金座大厦                     办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                     环路 23 号中科金座大厦                     法定代表东说念主：郭浩                     推敲东说念主：田力源                     电话：0371-61910219                     客服电话：95186                     网址：www.zybank.com.cn                     办公地址：山东省日照市烟台路 197 号                     法定代表东说念主：杨宝峰                     推敲东说念主：孔颖                         南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         推敲电话：0633-8081590                         客服电话：4006896588                         网址：www.bankofrizhao.com.cn                         务中心 B 座                         办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                         务中心 B 座                         法定代表东说念主： 赵小中                         推敲东说念主： 龙秀芳                         电话：0731-89736250                         传真：0731-89736250                         客服电话：40067-96511                         网址：www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售 南边定元中短债债券 C。 南边定元中短债债券 C 代销券商相配他代销机构： 序号         代销机构称呼       代销机构信息                         法定代表东说念主：张伟                         推敲东说念主：庞晓芸                         推敲电话：0755-82492193                         客服电话：95597                         网址：www.htsc.com.cn                         办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                         法定代表东说念主：杨华辉                         推敲东说念主：乔琳雪                         推敲电话：021-38565547                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    证券大厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信                    金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    推敲东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    至 18 层 101                    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                    青海金融大厦                    法定代表东说念主：王晟                    推敲东说念主：辛国政                    推敲电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    推敲东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    推敲东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    推敲东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼                    泰康集团大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    推敲东说念主：谢稳重                    推敲电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    一街 2 号 618 室                    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                    大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    推敲东说念主：黄岚                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                   网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   号                   办公地址：深圳市福田区福华全部 111 号招商                   证券大厦 24 楼                   法定代表东说念主：霍达                   推敲东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   不凡时间广场（二期）北座                   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   推敲东说念主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                   贸广场 45 层                   法定代表东说念主：张剑                   推敲东说念主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客服电话：95523、4008895523                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     推敲东说念主:郁疆                     推敲电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     推敲东说念主：万玉琳                     推敲电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东说念主：王献军                     推敲东说念主：梁丽                     推敲电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     推敲东说念主：江恩前                     推敲电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119                     号安信金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     推敲东说念主：陈剑虹                     推敲电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     推敲东说念主：赵如意                     推敲电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     银大厦 39F                     法定代表东说念主：宁敏                     推敲东说念主：初晓                     推敲电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     号院 1 号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     推敲东说念主：苏爱静                     推敲电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     推敲东说念主：胡月茹                     推敲电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     层 A2112 室                     办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中                     国东说念主保寿险大厦 12-18 层                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   法定代表东说念主：张海文                   基金业务推敲东说念主：孙燕波                   推敲电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   号华西证券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东说念主：杨炯洋                   推敲东说念主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东说念主：金才玖                   推敲东说念主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   海正途 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                   办公地址：深圳市南山区梦海正途 5073 号华海                   金融翻新中心 C 座 16-19 层                   法定代表东说念主：李剑峰                   推敲东说念主：陆玮璐                   推敲电话：13901892665                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   客服电话：956019                   网址：www.csco.com.cn                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东说念主：李福春                   推敲东说念主:安岩岩                   推敲电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东说念主:葛小波                   推敲东说念主:郭逸斐                   推敲电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                   法定代表东说念主：安志勇                   推敲东说念主：王星                   电话：022-28451922                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                     超大厦 16-20 层                     法定代表东说念主：何之江                     推敲东说念主:王阳                     推敲电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     华投资大厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                     华投资大厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰                     推敲东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     推敲东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901                   室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                   号）                   法定代表东说念主：陈可可                   推敲东说念主：何雯                   推敲电话：020-88836999                   客服电话: 95548                   网址：www.gzs.com.cn                   办公地址：南京市江东中路 389 号                   法定代表东说念主：李剑锋                   推敲东说念主：曹梦媛                   推敲电话：025-58519529                   客服电话：95386                   网址：www.njzq.com.cn                   号                   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                   号                   法定代表东说念主：章宏韬                   推敲东说念主：范超                   推敲电话：0551-65161821                   客服电话：95318                   网址：www.hazq.com                   路 370 号 2、3、4 层                   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电                   路 370 号 2、3、4 层                   法定代表东说念主：刘加海                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     推敲东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华全部 115 号投行大                     厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     推敲东说念主:单晶                     推敲电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号陆                     家嘴滨江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     推敲东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     方大厦 21、22 层                     办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南                     方大厦 21、22 层                     法定代表东说念主：李永湖                     推敲电话：0755-82943755                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com                   券总部大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   推敲东说念主：杜巧                   推敲电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东说念主：张明                   推敲东说念主：李鹏                   推敲电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   号海外金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号 中                   航老本大厦 35 层                   法定代表东说念主：戚侠                   推敲东说念主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外                   金融中心 A 座国元证券                   法定代表东说念主：沈和付                   推敲东说念主：杨依宁                   推敲电话：0551-62201730                   客服电话：95578                   网址：www.gyzq.com.cn                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途                   法定代表东说念主:徐丽峰                   推敲东说念主:占文驰                   推敲电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   城中央 21 层                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                   法定代表东说念主：董祥                   推敲东说念主：纪肖峰                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅                   A 座 40 层                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   法定代表东说念主：施华                   推敲东说念主：胡创                   推敲电话：010-59355997                   客服电话：95571                   网址：www.foundersc.com                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东说念主：徐朝日                   推敲东说念主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                   层                   办公地址:北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12                   层                   法定代表东说念主：张威                   推敲东说念主：田芳芳                   推敲电话：010-83561146　                   客服电话：95399                   网址：www.cctgsc.com.cn                   办公地址：深圳市深南正途 4001 号时间金融中                   心 17 层                   法定代表东说念主：陆涛                   推敲东说念主：刘萍                   推敲电话：0755-83025693                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   楼全层                   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号                   高德置地广场 E 座 12 层                   法定代表东说念主：王达                   推敲东说念主:丁想                   推敲电话：020-83988334                   客服电话:95322                   网址：www.wlzq.cn                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   推敲东说念主：刘一君                   推敲电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东说念主：周雪飞                   推敲东说念主：谢立军                   电话：0411-39991807                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                   网址：www.daton.com.cn                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   座5层                   办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号                   开源证券                   法定代表东说念主：李刚                   推敲东说念主：杨淑涵                   电话：029-88365805                   传真：029-88365835                   客服电话：95325                   网址：www.kysec.cn                   政信息大厦 9-11 层）                   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号                   法定代表东说念主：郭成林                   推敲东说念主：史蕾                   电话：010-67017788-8914                   客服电话：4008888005                   网址：www.cnpsec.com                   号 8 号楼 15 层                   办公地址： 北京市曙光区松弛路 5 号院 3 号楼                   中建金钱海外中心 25 层                   法定代表东说念主： 吕春卫                   推敲东说念主：王龙                   电话：010-86499479                   传真：010-86499401                   客服电话：956006                   网址：www.lczq.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     市高新区交子正途 177 号中海海外中心 B 座 17                     楼                     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都                     市高新区交子正途 177 号中海海外中心 B 座 17                     楼                     法定代表东说念主：崔秀红                     推敲东说念主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方金钱大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     推敲东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东说念主：窦长宏                     推敲东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     号 6 层（兴业证券大厦）                     办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业                     证券大厦 8 层                     法定代表东说念主： 周峰                     推敲东说念主： 翁慧晶                     电话：0591-38117663                     传真：0591-38117677                     客服电话：95562-5                     网址：http://www.xzfutures.com/                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     金钱中心                     法定代表东说念主：吴卫国                     推敲东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区梨                     园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     法定代表东说念主：薛峰                     推敲东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                     单元                     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     时间广场 10F、11F、14F                     法定代表东说念主：陶怡                     推敲东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     推敲东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东说念主：张跃伟                     推敲东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     层                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼（东方金钱大厦）                     法定代表东说念主：其实                     推敲东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客服电话：95021 / 4001818188                     网址：www.1234567.com.cn      公司             604、607                     办公地址：北京曙光区北四环中路 27 号院 5 号                     楼 A 座 6 层 11 室                     推敲东说念主：武文佳                     电话：010-59601338                     客服电话：4008188000                     网址：www.myfund.com      司              厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     推敲东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址：www.5ifund.com                     办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层                     法定代表东说念主：张莲                     客服电话：400-012-5899                     推敲东说念主：李艳                     推敲电话：010-59497361                     公司网站：www.prolinkfund.com                     厦 10 层                     办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大                     厦 10 层                     法定代表东说念主：章知方                     推敲东说念主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           2405、2406                     办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层                     法定代表东说念主：胡雄征                     推敲东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     地中心 1101 室                     办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东说念主：于海锋                     推敲东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网址：https://www.puyiwm.com/                     层 710 号                     办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北                     京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东说念主：张峰                     推敲东说念主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn      有限公司           康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                     办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B                     座7层                     推敲东说念主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生                     路 278 号中海中心 32F-34F                     法定代表东说念主：邓晖                     推敲东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网址：www.huayuanstock.com      公司             -4 至 43 层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼                     法定代表东说念主：梁蓉                     推敲东说念主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东说念主：巩巧丽                     推敲东说念主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     室                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     推敲东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网址：http://www.66liantai.com                     新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                     海外金融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     推敲东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              14 楼 09 单元                     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                     法定代表东说念主：王之光                     推敲东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     层 1015 室                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：北京市曙光区东三环北路 17 号恒安                     大厦 10 层                     法定代表东说念主：张晓杰                     推敲东说念主：禹翠杰                     电话： 010-65951887                     客服电话：400-618-0707                     网址：www.hongdianfund.com      公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东说念主： 穆飞虎                     推敲东说念主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     海外广场北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     推敲东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      有限公司           室                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 A 座 5 层                     法定代表东说念主：吴志坚                     推敲东说念主： 侯艳红                     电话：13910678503                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      公司             栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     推敲东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     推敲东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     路 1500 号 8 层 M 座                     办公地址： 中国（上海）解放贸易试验区浦明                     路 1500 号 8 层 M 座                     法定代表东说念主：简梦雯                     推敲东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科                     技中心 C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     推敲东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网址：https://danjuanfunds.com/                     桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                     办公区                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区新金                     桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                     办公区                     法定代表东说念主： 冯轶明                     推敲东说念主： 王宁                     电话：021-20538888                     传真：021-20538999                     客服电话：400-820-1515                     网址：www.zhengtongfunds.com      公司             1203、1204 室                     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼                     法定代表东说念主：黄欣                     推敲东说念主：戴珉微                     电话：021-33768132                     传真：021-33768132-802                     客服电话：400-6767-523                     网址：www.zhongzhengfund.com                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                     平金融大厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     推敲东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      公司             科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                     办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区                     科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                     法定代表东说念主：赖任军                     推敲东说念主：杨嘉祥                     电话：0755-84355914                     传真：0755-26920530                     客服电话：400-8224-888                     网址：www.jfzinv.com      司              号 17 号平房 157                     办公地址：       北京市通州区亦庄经济时期迷惑                     区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：     95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路                     法定代表东说念主：吕柳霞                     推敲东说念主： 毛善波                     电话：021-50810687                     传真：021-58300279                     客户服务电话:021-50810673                     网址: www.wacaijijin.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     北 6 号楼 503                     办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                     北 6 号楼 503                     法定代表东说念主：温丽燕                     推敲东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网址： http://www.hgccpb.com/                     诺德大厦 2 层 202 室                     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                     诺德大厦 2 层 202 室                     法定代表东说念主：樊怀东                     客服电话：4000-899-100                     网址：http://www.yibaijin.com/      公司             号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                     公司）                     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                     海大厦 15 楼                     法定代表东说念主：刘明军                     推敲东说念主：谭广锋                     电话：0755-86013388 转 80618                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）       司              区 4 号楼 1 层 103 室                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                      区 4 号楼                      机构推敲东说念主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网址：www.duxiaomanfund.com       公司             47 号                      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫                      峰大厦 2005 室                      法定代表东说念主：吴言林                      推敲东说念主：施然                      电话：025-66046166-856                      传真: 025-56878016                      客户服务电话：025-66046166                      网址：www.huilinbd.com                      办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                      法定代表东说念主：王滨                      推敲东说念主：秦泽伟                      电话：010-63631539                      客服电话：95519                      网址：www.e-chinalife.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                      法定代表东说念主： 马永谙                      推敲东说念主：姜帅伯                      电话：021-50701003                      传真：021-50701053                      客服电话：400 080 8208                      网址：www.licaimofang.cn                      办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层                      邮编：100020                      法定代表东说念主：彭浩                      推敲东说念主：孙小梦                      电话：18339217746                      客服电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com                      路 116、128 号 7 层（口头楼层，试验楼层 6 层）                      办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华                      银行大厦 7 楼                      法定代表东说念主：郑新林                      推敲东说念主：郑经枢                      传真：021-68889283                      客服电话：021-68889082                      网址：www.weonefunds.com                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                           田路 5999 号基金大厦 19 层                           办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益                           田路 5999 号基金大厦 19 层                           法定代表东说念主：王德英                           推敲东说念主：崔丹                           电话：075583169999                           传真：075583195220                           客服电话：4006105568                           网址：www.boserawealth.com 南边定元中短债债券 E 代销机构 序号         代销机构称呼         代销机构信息                           单元                           办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                           时间广场 10F、11F、14F                           法定代表东说念主：陶怡                           推敲东说念主：程艳                           电话：(021) 6807 7516                           传真：(021) 6859 6916                           客服电话：400-700-9665                           网址：www.ehowbuy.com            公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                           西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                           办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                           法定代表东说念主：王珺                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    推敲东说念主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    层                    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                    楼（东方金钱大厦）                    法定代表东说念主：其实                    推敲东说念主：潘世友                    电话：021-54509977                    传真：021-64385308                    客服电话：95021 / 4001818188                    网址：www.1234567.com.cn     司              厦 903 室                    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                    同花顺大楼 4 层                    法定代表东说念主：吴强                    推敲东说念主：吴强                    电话：0571-88911818                    传真：0571-86800423                    客服电话：952555                    网址：www.5ifund.com                    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                    海外广场北塔 33 层                    法定代表东说念主：肖雯                    推敲东说念主：邱湘湘                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    电话：020-89629099                    传真：020-89629011                    客服电话：020-89629066                    网址：www.yingmi.cn                    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科                    技中心 C 座 20 层                    法定代表东说念主：李楠                    推敲东说念主：侯芳芳                    电话：010-61840688                    传真：010-84997571                    客服电话：4001599288                    网址：https://danjuanfunds.com/     司              号 17 号平房 157                    办公地址：         北京市通州区亦庄经济时期迷惑                    区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                    法定代表东说念主： 李骏                    电话：     95118                    传真：010-89189566                    客服电话： 95118                    网址： kenterui.jd.com                    北 6 号楼 503                    办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                    北 6 号楼 503                    法定代表东说念主：温丽燕                    推敲东说念主：胡静华                        南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网址： http://www.hgccpb.com/         公司             号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                        公司）                        办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                        海大厦 15 楼                        法定代表东说念主：刘明军                        推敲东说念主：谭广锋                        电话：0755-86013388 转 80618                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com         司              区 4 号楼 1 层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                        区 4 号楼                        机构推敲东说念主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网址：www.duxiaomanfund.com   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  法定代表东说念主：周易  电话：4008898899  推敲东说念主：古和鹏  北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东说念主：姜敏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊世俗合伙）  住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  实施事务合伙东说念主：李丹  推敲东说念主：吴玲玮  推敲电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                             南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他 关系轨则，并经中国证监会 2019 年 6 月 18 日证监许可〔2019〕1076 号文注册召募。    本基金为契约型敞开式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2010 年 10 月 17 日至                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §7 基金合同的胜利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律法例 及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金管理东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的胜利   本基金合同于 2019 年 11 月 5 日持重胜利。自基金合同胜利日起，本基金管理东说念主持重开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   《基金合同》胜利后，贯串 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期答复中赐与流露；贯串 60 个服务日 出现前述情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募评释 书中或轨则网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平淡走动日的走动时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不向上 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不向上 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中轨则。   在详情申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调度央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行盘算；                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的秩序，在敞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须抓有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购胜利。基金份额抓 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个服务日划出。在发生宽阔赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主应以走动时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询央求的说明情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构照旧 接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金管理东说念主的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善左右正当权利。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。 购和追加申购的最低金额均为 10 元，各销售机构在合适上述轨则的前提下，可根据情况调                            南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢黜销售机构的 相干轨则。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构 在合适上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的 为准，投资东说念主需罢黜销售机构的相干轨则； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告； 另有轨则的除外； 量限制，基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。 表所示            申购金额（M）            申购费率            M＜100 万            0.40%            M≥500 万            每笔 1000 元   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次诀别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等 各项用度。   本基金 C 类和 E 类份额不收取申购费。 份额抓就怕辰加多而递减。具体如下表所示：              央求份额抓就怕辰（N）       赎回费率              N＜7 天             1.5%              N≥30 天            0       本基金 E 类份额赎回费率最高不向上 1.50%，随央求份额抓就怕辰加多而递减。具体 如下表所示：                             南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              央求份额抓就怕辰（N）              赎回费率              N＜7 天                    1.5%              N≥7 天                    0   投资东说念主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照关系轨则在轨则媒介上公告，调治后的申购费率和赎回 费率在更新的招募评释书中列示。 销售、登记结算等各项用度。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干国法和过程详见基金管理东说念主或其他基 金销售机构届时发布的相干公告或讨教。   （1）A 类基金份额：   本基金 A 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金，对应申购费率为 0.40%，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.40%）＝99,601.59 元   申购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0160＝98,033.06 份   （2）本基金的 C 类和 E 类份额不收取申购用度。若投资者遴荐 C 类或 E 类份额，则申 购份额的盘算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值                               南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额或 E 类份额，假定申购当日基金 C 类或 E 类份额份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.016=98,425.20 份   本基金各样基金份额的赎回金额的盘算公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例 1:某投资东说念主申购本基金 A 类份额或者 C 类份额，抓有 10 日后赎回 10 万份，赎回费 率为 0.1%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   例 2:某投资东说念主申购本基金 E 类份额，抓有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金各样基金份额诀别盘算净值，本基金各样份额净值的盘算，保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的 基金份额净值在本日收市后盘算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错妥贴蔓延盘算或公告。   申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准盘算。申购触及基金份额、金额的盘算结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来盘算并扣除相应 的用度，盘算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的平允性，具体处理原则与操作范例罢黜相干法律法例以及监管部门、自律国法的轨则。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   投资东说念主申购基金胜利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金胜利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的规模内，对上述登记办理时辰进行调治，但不得本质影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估 值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行。 达到或者向上基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基 金管理东说念主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东说念主不错采取比例说明等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该 等全部或者部分申购央求。若是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项：                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条 款处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂 停赎回的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调度中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额)向向前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了宽阔赎回。   当基金出现宽阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平淡赎回 秩序实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生宽阔赎回，在单个基金份额抓有东说念主向上基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回央求。如基金管理东说念主对于其向上基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分行为当日有用赎回央求，基金管理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓 有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分赐与捣毁；缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上(含本数)发生宽阔赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得向上 二十个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讨教等方式）在三个 走动日内讨教基金份额抓有东说念主，评释关系处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头敞开日在轨则媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确从头敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头敞开的公告。   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干国法由基金 管理东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相 关机构。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非走动过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据胜利司法文牍将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件 的非走动过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理定投筹备，具体国法由基金管理东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或 更新的招募评释书中所轨则的定投筹备最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的走动形势或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 轨则。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格控制风险和保抓较高流动性的前提下，重心投资中短期债券，力图赢得长 期踏实的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的次级债券、政府机构债、 地方政府债、可分离走动可转债的纯债部分等）、资产撑抓证券、债券回购、银行入款（包 括合同入款、按期入款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会的相干轨则。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离走动可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴秩序后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调治投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不向上三年的债券资产，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的 次级债券、政府机构债、地方政府债、可分离走动可转债的纯债部分。   本基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益才能。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的起原，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景象、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线合座及分行业走势，详情各期限、各样属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、误期风险及表面信                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 用利差，遴荐信用利差被高估、将来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减抓信用利差 被低估、将来信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线时局变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，相易久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错详情债券组合的方针久期配置区域并详情采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 走动。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产撑抓证券投资要津在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相蚁合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产撑抓证券的总体投资限制并进行漫衍投资，以 镌汰流动性风险。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，蚁合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分商量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的目的。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和走动方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%；                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不合适前款所轨则比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑抓证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产撑抓证券的比例，不得向上该资产撑抓 证券限制的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑抓证券，不得 向上其各样资产撑抓证券共计限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑抓证券。基金抓有资 产撑抓证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 15%； 在职何走动日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何走动日内 走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）基金总资产不向上基金净资产的 140%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起脱手。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。    为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、垄断证券走动价钱相配他不正大的证券走动步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、试验控制东说念主或者 与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。相干走动必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的事迹相比基准为：中债总金钱(1-3 年)指数收益率*80%+一年期按期入款利率 (税后)*20%。    中债总金钱（1-3 年）指数是空洞反应银行间债券市集和沪深走动所债券市集的跨市集 中短期债券指数，对中短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的反应本基金的投资 策略, 较为科学、合理的评价本基金的事迹进展。    一年期银行按期入款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并实施的金融机构一年期东说念主民 币入款基准利率，其能反应出本基金投资现款类资产以达到赢得抓续恰当收益的目的。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金为债券型基金，            重心投资中短期债券，                     是以本基金对上述两个基准按照 80%和 20% 分派权重，行为空洞斟酌本基金投资事迹的相比基准。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的事迹相比基准推 出时，本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并 实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。   组合中债券的剩余期限是指盘算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：   含回售权的债券的剩余期限以盘算日至下一个行权日的试验剩余天数盘算；   可变利率或浮动利率债券的剩余期限以盘算日至下一个利率调治日的试验剩余天数计 算；   如法律法例或中国证监会对剩余期限盘算方法另有轨则的从其轨则。 利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在演叨纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本答复中的财务筹备、净值进展和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   基金管理东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合答复所载数据适度 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号          神色        金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         -                  -       其中：债券            817,087,198.53             97.42            资产撑抓证券                   -                  -       其中：买断式回购的买入                   -                  -       返售金融资产       计                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本答复期末未抓有境内股票。   本基金本答复期末未抓有港股通投资股票。 资明细   本基金本答复期末未抓有股票。                                           金额单元：东说念主民币元  序号           债券品种   公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债     60,407,254.93              7.43 明细                                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                                               金额单元：东说念主民币元                                     数目         公允价值            占基金资产净值  序号     债券代码         债券称呼                                    （张）          （元）             比例（％）                    SCP003                    SCP002 证券投资明细   本基金本答复期末未抓有资产撑抓证券。 资明细   本基金本答复期末未抓有贵金属。 明细   本基金本答复期末未抓有权证。   无。                          南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    无。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，蚁合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分商量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的目的。                                                     金额单元：东说念主民币元 代码          称呼      抓仓量（买/     合约市值           公允价值变         风险筹备说                     卖）         （元）            动（元）          明 T2409       T2409        -20              -    -36,000.00                - 公允价值变动总额共计（元）                                                   -36,000.00 国债期货投老本期收益（元）                                               -161,800.00 国债期货投老本期公允价值变动（元）                                                5,000.00    本答复期，本基金投资国债期货合适既定的投资政策和投资目的。 门立案访问，或在答复编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。如是，还 应付相干证券的投资决策秩序作念出评释                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国星河证券股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的发 行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在答复编制日前一年内受到公开责问、处罚的情 形。    对上述证券的投资决策秩序的评释：本基金投资上述证券的投资决策秩序合适相干法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应付相干股票的投资决策秩序作念出评释    根据基金合同轨则，本基金的投资规模不包括股票。                                           单元：东说念主民币元             序号             称呼           金额（元）    本基金本答复期末未抓有处于转股期的可调度债券。    本基金本答复期末未抓有股票。                                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    南边定元中短债债券 A                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          15.11%    0.03%    14.02%    0.04%    1.09%   -0.01% 立起于今    南边定元中短债债券 C                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②        率③                                            ④                               南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 自基金成         12.99%   0.03%    14.02%   0.04%   -1.03%   -0.01% 立起于今                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相寂静。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产寂静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货走动形势的走动日以及国度法律法例轨则需 要对外流露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃市集且大约获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近走动日的 报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近走动日的报价不成信得过反应公允价值的， 应付报价进行调治，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征商量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大宗抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据 和其他信息撑抓的估值时期详情公允价值。给与估值时期详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价 及要紧变化身分，调治最近走动市价，详情公允价钱。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时期详情公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产撑抓证券，给与估值时期详情公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应给与估值时期详情其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显豁互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近走动日结算价估值。 金估值的平允性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、秩序及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商惩办。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   根据关系法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东说念主对基金资产净值的盘算 结果对外赐与公布。   五、估值秩序 类别基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理 东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个估值日盘算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则 流露。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值格外的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值格外时，视为该类 基金份额净值格外。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶变成估值格外，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的服务东说念主应当对由于该 估值格外遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值格外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则实施。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的走动贵府灭失或被格外处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值格外服务方应实时互助各方， 实时进行转换，因转换估值格外发生的用度由估值格外服务方承担；由于估值格外服务方未 实时转换已产生的估值格外，给当事东说念主变成损失的，由估值格外服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值格外服务方照旧积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行转换而                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 未转换，则其应当承担相应抵偿服务。估值格外服务方应付转换的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值格外已得到转换。   （2）估值格外的服务方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值格外的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值格外而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值格外 服务方仍应付估值格外负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值格外服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值格外服务方。   （4）估值格外调治给与尽量规复至假定未发生估值格外的正确情形的方式。   估值格外被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值格外发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值格外发生的原因详情 估值格外的服务方；   （2）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外变成的损失进行评估；   （3）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的服务方进行转换和抵偿 损失；   （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行转换，并就估值格外的转换向关系当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值盘算出现格外时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）格外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；格外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日走动结果后盘算当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复 核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值格外处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现格外的，由 此变成的基金资产估值格外，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或抛弃由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 体分派决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》胜利动怒 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。合并类别每一基金份额享有同中分派权；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照登记机构相干 业务国法实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的轨则。                        南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商惩办。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关系法例及相应合同轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的轨则。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照关系轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》相配他关系轨则。相干法律法例对于信息流露的轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介流露，并保证基金投资东说念主大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除杰出评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府摘要 有东说念主大会召开的国法及具体秩序，评释基金居品的特质等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募评释书（更新）等文献中流露国债期货走动情况，包括投资政策、抓仓情 况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资方针。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 摘要的内容及编制等具体要求，按照招募评释书相干轨则实施。基金断绝运作的，基金管理 东说念主不再更新基金居品贵府摘要。基金居品贵府摘要的正文应当包括居品概况、基金投资与净 值进展、投老本基金触及的用度、风险揭示与纰谬领导等中国证监会轨则的流露事项，相干 内容不得与基金合同、招募评释书有本质性互异。基金管理东说念主将在《信息流露办法》实施之 日起一年内，按照《信息流露办法》、《基金合同》及基金招募评释书轨则的基金居品贵府 摘要编制、流露与更新要求实施。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书、《基金合同》选录登载在轨则媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募评释 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露敞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大约在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期答复，包括包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在轨则网站上，并将年度答复领导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在轨则网站上，并将中期答复领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度答复领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金运作期间，如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期答复“影响投资者决策的 其他纰谬信息”项下流露该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变 化情况及居品的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中流露基金组合伙产情况相配流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期答复中流露其抓有的资产撑抓证券总额、资产撑抓证券市值占 基金净资产的比例和答复期内系数的资产撑抓证券明细。本基金在基金季度答复中流露其抓 有的资产撑抓证券总额、资产撑抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产撑抓证券明细。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复等文献中流露国债期货走动情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   （七）临时答复                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在指 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 于东说念主民币 5000 万元的情形时； 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动事项，但中国证监会另有轨则的除外； 费率发生变更；                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集斯文传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干 信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关系情况立即答复中国证监会。   （九）计帐答复   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐答复领导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的轨则进行信息流露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定故意部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息流露内容与 口头准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期答复、更新的招募评释书、基金居品贵府摘要、基金计帐答复等公开流露的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐流露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介流露信息，然而其他民众媒介不得早于轨则媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露合并 信息的内容应当一致。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的相干轨则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计答复、法律主意书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施秩序   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的相工作宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金管理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表主意的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计主意，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行寂静核算。   基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行寂静管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂静的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，说明侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产全都计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。宽阔赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求向向前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹筹备应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分派”部分轨则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐答复的相干要求，在断绝侧 袋机制后实时聘用合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计主意。侧袋 账户资产全都计帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计主意。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及秩序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等纰谬信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等纰谬信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按影相干法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募评释书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按期答复中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况相配他与特 定资产景象相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险领导。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况流露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干轨则，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的非凡风险 基金除承担由于市集利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为误期风险，它是指资产撑抓证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的误期所变成的可能损失。神圣单道理上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 不成撑抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产撑抓证券行为固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 撑抓证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产撑抓证券不成赶紧、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指相干各方在业务操作过程中，因操作造作或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产撑抓证券走动结构较为复杂、参与方较多、走动文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）市集风险：国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约 价钱的波动将径直影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱 差的波动可能导致特定策略组合在部分时辰点上价值产生不利场合的波动。   （2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括抓仓组合变现的流动性风险和 无法缴足保证金的资金流动性风险。抓仓组合变现的流动性风险是指抓仓品种变当前由于市 场流动性严重不及、或头寸抓有皆集渡过大导致未在合理价位成交而变成变现损失的风险； 无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现款的义务大于组合现款头寸而 发生流动性危险的风险。   （3）信用风险：信用风险指由于刊行东说念主或走动敌手误期而产生损失的风险。由于国债 期货业务抓有的合约均为中金所场内走动的尺度品种，因此该业务的信用风险较小。   （4）合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违抗相干监管法例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则规模、风险控制筹备向上监管部门规 定阀值等方面的风险。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）国债期货什物交割风险：国债期货到期时采取什物交割方式，因此可能存在因实 物交割导致被逼空的风险。 其因红利再投资所得的份额自说明之日起脱手盘算抓就怕辰，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并盘算赎回费，敬请投资东说念主寄望。   贯串 60 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热情和走动轨制等多样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。 关系的风险，单一的久期筹备并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行景象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、敞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管理风险。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 易的实施难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属敞开式基金，在系数敞开日 管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现宽阔赎回的情形，可能变成基金仓位调治和资产 变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险控制筹备加强对流动性风险的追踪、留心和控制，但基金管理东说念主并不保证全都幸免此 类风险。   （1）因时期身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕走动、诈骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场宽阔章程等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与居品风险之间的匹配试验。   五、流动性风险评估   本基金给与敞开方式运作，基金管理东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券走动所、深圳证券走动所的平淡走动日的走动时辰，但基金管理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金 合同胜利之日起不向上 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回脱手 公告中轨则。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比例不低 于非现款资产的 80%。根据《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》的相干要                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基 金流动性风险也不错得到有用控制。   当单个敞开日基金的净赎回央求向上基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额，即合计是发生了宽阔赎回。当基金出现宽阔赎回时，基金管理东说念主 不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或部分缓期赎回。贯串 2 个敞开日以上(含 本数)发生宽阔赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的 赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当基金发生宽阔赎回，在单个基金份额抓有东说念主向上基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回央求。如基金管理东说念主对于其向上基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分行为当日有用赎回央求，基金管理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓 有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分赐与捣毁；缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器用，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的支持措施，包括但 不限于缓期办理宽阔赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东说念主应时刻留心可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平淡敞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期 答复中流露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主盘算各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需商量主袋账 户资产，并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的事迹筹备不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律主意书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产规模内各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐答复领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在合适关系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调治《业务国法》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司左右激动及债权东说念主权利，为基金的利益 左右因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益左右诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、赎回、调度、 非走动过户、转托管和定投等业务国法；   （18）寄予第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂静,对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则盘算并流露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关系轨则，履行信息流露及答复义务；   （12）保守基金生意神秘，不显露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予狡饰，不向他东说念主显露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，况兼保证投资东说念主 大约按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并讨教基金 托管东说念主；                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益左右诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货 走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）缔造故意的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备鼓胀的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂静；对                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 所托管的不同的基金诀别建立账户，寂静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》相配他关系轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金强硬的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》相配他关系规 定另有轨则外，在基金信息公开流露前赐与狡饰，不得向他东说念主显露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主意，评释基金管理 东说念主在各纰谬方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东说念主有未实施 《基金合同》轨则的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采取了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监 督管理机构，并讨教基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）持重阅读并谨守《基金合同》、招募评释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时左右权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的秩序和国法   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会秩序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的规模内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在法律法例和《基金合同》轨则的规模内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，加多、减少或调治基金份额类别建立及对基金份额分类办法、国法进 行调治；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讨教时辰、讨教内容、讨教方式 额抓有东说念主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讨教的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关相配推敲方式和推敲东说念主、表决 主意寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讨教基金管理东说念主到指定地点对表决主意 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面讨教基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的 计票进行监督的，不影响表决主意的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说合适法律法例、《基金合同》和会议讨教的轨则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讨教的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讨教后，在 2 个服务日内贯串公布相干 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讨教基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讨教轨则的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讨教不参加收取表决主意的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主 代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的寄予东说念主抓                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议讨教中列明。 授权方式不错给与书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讨教中列明。   （五）议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的讨教后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定秩序详情和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 推敲方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议：                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以杰出决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以杰出决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交合适会议通 知中轨则的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合适会议讨教轨则的表 决主意视为有用表决，表决主意缺乏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大剖析知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主抓东说念主应当马上公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额抓有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主诀别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容 进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一）基金收益分派原则 体分派决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》胜利动怒 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。合并类别每一基金份额享有同中分派权；   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截止日）的时辰不得向上 15 个服务日。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照登记机构相干 业务国法实施。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的轨则。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关系法例及相应合同轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 的轨则。   五、基金财产的投资规模和投资限制   （一）投资规模   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的次级债券、政府机构债、 地方政府债、可分离走动可转债的纯债部分等）、资产撑抓证券、债券回购、银行入款（包 括合同入款、按期入款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会的相干轨则。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离走动可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴秩序后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调治投资规模。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不向上三年的债券资产，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的 次级债券、政府机构债、地方政府债、可分离走动可转债的纯债部分。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不合适前款所轨则比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑抓证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产撑抓证券的比例，不得向上该资产撑抓 证券限制的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑抓证券，不得 向上其各样资产撑抓证券共计限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑抓证券。基金抓有资 产撑抓证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （13）在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 15%； 在职何走动日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何走动日内 走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）基金总资产不向上基金净资产的 140%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、垄断证券走动价钱相配他不正大的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、试验控制东说念主或者 与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。相干走动必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   六、基金资产净值的盘算方法和公告方式 类别基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理 东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个估值日盘算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则 流露。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律主意书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产规模内各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐答复领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、和洽惩办，协商、和洽不成惩办的，任何一方均有权提交中国海外经济贸 易仲裁委员会，按照央求仲裁时该会现行有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对各方均有不辛勤。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续针织、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管合同轨则的义务，珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募麇集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后胜利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不辛勤。 托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。 形势和营业形势查阅。                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §20 基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号   组织时局：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期间：抓续经营   经营规模：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织时局：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   经营规模：领受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时期系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的次级债券、政府机构债、 地方政府债、可分离走动可转债的纯债部分等）、资产撑抓证券、债券回购、银行入款（包 括合同入款、按期入款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会的相干轨则。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离走动可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴秩序后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调治投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不向上三年的债券资产，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的 次级债券、政府机构债、地方政府债、可分离走动可转债的纯债部分。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不合适前款所轨则比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑抓证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产撑抓证券的比例，不得向上该资产撑抓 证券限制的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主 的各样资产撑抓证券，不得向上其各样资产撑抓证券共计限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑抓证券。基金抓有资 产撑抓证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 15%； 在职何走动日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何走动日内 走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一走动日基金资产净值的 30%；   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》   （14）基金总资产不向上基金净资产的 140%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管合同第十 五条第九款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、试验控制东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份额抓有东说念主利益优先的原则，留心利 益粉碎，相干走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息流露义务。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业尺度的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的规模在银行间债券市 场遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名 单进行走动。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照合同进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主评释事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券市集的走动国法进行走动，并负 责惩办因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 服务及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时辰前仍未承担误期责 任相配他相干法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干走动对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨服务。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方式讨教基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面讨教 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 内，基金托管东说念主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主讨教的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 合同对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在轨则时辰内回话 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 相干数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动秩序照旧胜利的指示违抗法律、行政法例 和其他关系轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讨教基金管理东说念主，由此变成的损 失由基金管理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应实时答复中国证监会，同期讨教 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东说念主无正大事理，拒却、禁止 对方根据本托管合同轨则左右监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的轨则。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主盘算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本合同相配他关系轨则时，应实时以书面时局讨教基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到讨教后应实时查对并以书面时局给基金管理东说念主发出回函，评释违法原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对讨教县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交相干贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时辰内回话基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时答复中国证监会，同期讨教 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正大事理，拒却、禁止                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 对方根据本合同轨则左右监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 行协商惩办。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、刑事服务、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内走动交收、 开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和账户珍摄费等用度）。 并讨教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讨教基金管理 东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时辰内，聘用具有从事证券相干业 务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管理东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的轨则以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》 实施。 证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主需将相干解说提供至基金托管东说念主。账户刊出期 间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的轨则实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》胜利后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间同行拆 借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的关系轨则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订宇宙银行间债券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时，若是触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 根据关系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并 管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管 东说念主抓有。什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用控制或守护的资产不承担 任何服务。   （八）与基金财产关系的要紧合同的守护   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关系的要紧合同的原件诀别由基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本合同另有轨则 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息流露合同及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期 限为《基金合同》断绝后 15 年。   五、基金资产净值盘算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时辰及秩序 个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目盘算，均精准到 急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个估值日盘算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则 流露。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值 日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及重 大变化身分，调治最近走动市价，详情公允价钱。   ②走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价；   ⑤走动所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时期详情公允价值。走动所市集挂 牌转让的资产撑抓证券，给与估值时期详情公允价值；   ⑥对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应付市集报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市集 步履很少的情况下，应给与估值时期详情其公允价值。   （2）初度公迷惑行未上市的债券，给与估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显豁互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集诀别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）中国金融期货走动所上市的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近走动日结算价估 值。   （7）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （8）如有可信字据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （9）相干法律法例以及监管部门、自律国法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、秩序及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说光芒，按照基金管理东说念主对基金资产净值的盘算结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所变成的舛误不行为基金 份额净值格外处理。   （三）基金份额净值格外的处理方式 任一类基金份额净值盘算出现格外时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 采取合理的措施退缩损失进一步扩大；格外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；格外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值盘算格外时，由基金管理东说念主负责处 理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份额 抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管 东说念主未对盘算过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面评释，基金份额净值出错且变成基金份额抓 有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的服务。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，诚然屡次从头盘算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的盘算结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   (4)由于基金管理东说念主提供的信息格外（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值盘算格外而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而 未能发现该格外而变成的基金份额净值盘算格外，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿服务。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施收缩或抛弃由此变成的影响。 东说念主盘算结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定蔓延估值；若是出现基金管理东说念主合计属于难堪事故的任何情况，导致基金管理东说念主不成 出售或评估基金资产时；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门轨则的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东说念主独速即建立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的盘算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。查对不符时， 应实时讨教基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据全都一致。   (1)报表的编制                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个服务日内完成基金季度答复的编制；在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年结果之日起 90 日内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务管帐 答复应当经过审计。《基金合同》胜利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、 半年度答复或者年度答复。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度关系轨则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及答复。   （八）基金管理东说念主应在编制季度答复、半年度答复或者年度答复之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应诀别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则按相干法例承 担服务。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将关系贵府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所守护的 基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守狡饰义务。   七、争议惩办方式   因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽惩办，协商、和洽不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有不辛勤，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续针织、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管合同轨则的义务，珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统帅。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更秩序   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何粉碎。基金托管合同的变更报中国证监会备案后胜利。   （二）托管合同断绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐答复；   (5)聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法律 主意书；   (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 份额资产净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产规模内各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存至少 15 年。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，加多和修改相干服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港杰出行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 神色一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及走动服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关系 基金管理东说念主电子直销具体国法请参见基金管理东说念主网站相干公告和业务国法。   二、信息查询及走动说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期答复和 基金管理东说念主最新动态等各样贵府。   （二）基金走动说明服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时局实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主示知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额走动业务的，相干信息说明服务请参照各销售机构试验业务过程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时局向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并抓有基金管理东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的推敲方式省略、格外、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平淡收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留推敲方式。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务讨教、走动说明讨教、纰谬公 告讨教、步履音讯、营销信息、客户柔顺等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §22 其他应流露事项                  标题                       公告日历 南边基金对于开展旗下南边定元中短债债券型证券投资基金 E 类份额销      2024-09-12 售服务费优惠的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年中秋节限制大额申购、定     2024-09-05 投和调度转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年中期答复            2024-08-31 南边定元中短债债券型证券投资基金 E 类基金份额限制大额申购、定投      2024-08-16 和调度转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 E 类基金份额敞开日常申购、赎       2024-08-16 回、调度及定投业务的公告 对于南边定元中短债债券型证券投资基金新增 E 类基金份额并改造相干      2024-08-16 法律文献的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复        2024-07-19 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年端午节限制大额申购、定     2024-05-30 投和调度转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复        2024-04-22 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年五一劳动节限制大额申      2024-04-22 购、定投和调度转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 年年度答复            2024-03-30 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年明朗节限制大额申购、定     2024-03-26 投和调度转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年春节限制大额申购、定投     2024-01-31 和调度转入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多博时金钱为销售机构及通达相干业务的        2024-01-25 公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度答复        2024-01-22                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年元旦节限制大额申购、定    2023-12-21 投和调度转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金规复大额申购、定投和调度转入业       2023-12-20 务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金分成公告                  2023-12-15 南边定元中短债债券型证券投资基金限制大额申购、定投和调度转入业       2023-12-14 务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行动销售机构及通达相干业务的       2023-11-15 公告 南边基金对于旗下部分基金加多廉正证券为销售机构及通达相干业务的       2023-11-14 公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度答复       2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金加多招商证券为销售机构及通达相干业务的       2023-10-20 公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 年中秋节、国庆节限制大额    2023-09-20 申购、定投和调度转入业务的公告  注：其他流露事项详见基金管理东说念主发布的相干公告                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）          §23 招募评释书存放相配查阅方式   本招募评释书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书原本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司