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　　界面新闻记者 | 陈靖

　　9月30日，据河南证监局走漏，华夏证券（601375.SH）因薪酬惩处方面存在非法情形被罚。

　　经查，华夏证券存在三项非法：一是高档惩处东说念主员薪酬事项有盘算要领不程序，走漏不完备；二是薪酬惩处及绩效考察轨制不健全，薪酬递延支付条款现实不到位，里面问责机制现实不严格；三是东说念主员惩处轨制斥地及信息报送存在不足。

　　此外，河南证监局还对7位证券从业东说念主员开具罚单。其中，陈昶昕、刘四平曾存在贸易股票、操作他东说念主证券账户行径，金矗、王鑫曾存在贸易股票行径，贾凯龙曾存在操作他东说念主证券账户行径。翟佳宾、杜志卫未实时阐述与本人干系的合规风险隐患。最终，这7东说念主被河南证监局出具警示函。经查询中证协证券从业东说念主员信息公示系统，除杜志卫当今“查无此东说念主”外，其他6位均在华夏证券任职。

　　无特有偶，9月29日，开源证券也被山西证监局出具警示函，雷同跟薪酬惩处机制不完善干系。据陕西证监局，经查，开源证券个别职工未经公司审批，暗里二次分派协同行务绩效奖励，这反应出该公司薪酬惩处机制不完善，未能有用防护清廉从业风险。此外，公司东说念主员任职信息报送不准确、不足时。

　　值得详确的是，开源证券本次被罚的还有三位背负东说念主，也因触及上述非法收到“履历罚”。具体看来，陕西证监局指出，开源证券钞票惩处总部正经东说念主陈哲、开源证券高新分公司副总司理张佳莹，以及开源证券钞票惩处总部正经东说念主李青，三东说念主在职职期间，均未经公司审批，暗里二次分派协同行务绩效奖励，将其认定为不适应东说念主选，在监管步调决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高档惩处东说念主员和分支机构正经东说念主等职务概况本色现实上述职务。

　　比年来，券商薪酬惩处程序呈现趋严态势，2024年4月，中证协将券商文化斥地评级盘算内容“升级”，其中作念出八项颐养，将重心闇练薪酬惩处非法情况。

　　其中，薪酬体系被重心强调，辞让短期引发、过度引发。2021年以来，券商薪酬反复受到高度存眷，存眷点既包括限薪与降薪，又包括薪酬引发样貌。此番《划定》对薪酬进行相配强调，意味着后续券商薪酬惩处将进一步趋严。

　　比年来，多家券商曾因薪酬惩处违犯程序受到处罚，包括华林证券（002945.SZ）、中金公司（601995.SH、03908.HK）、诚通证券等。

　　通过2023年报数据，超150名券商高管确当期税前酬金低于200万元，关于个别大型券商高管来说，降薪幅度达到了20%至50%。

　　据wind数据，2024年上半年数据自满，中金公司和华夏证券的薪酬总数均有所减少。中金公司的薪酬总数从2023年上半年的57.99亿元降至43.69亿元，下落了约25%。而华夏证券的薪酬总数从5.25亿元降至5.08亿元，减少了3%。

　　在监管指出高管薪酬递延机制问题后，华夏证券2024年上半年支付给主要惩处东说念主员的薪酬（税前）为546.38万元，同比下落了26.20%。同期，披发给主要惩处东说念主员的以去年度税前薪酬为312.40万元，同比下落了68.19%。

　　开源证券在其最新招股书中露馅，2023年职工薪酬总数达到16.18亿元，较上一年有所增多，但薪酬在业务及惩处用度中的占比保握不变。据开源证券，职工薪酬上涨主要跟2023年纪迹增长干系。

　　有券商首席非银分析师告诉界面新闻：“一方面，好多券商除自营业务外，传统业务由于市集环境和监管策略变动的影响，事迹出现下滑，因此‘降本增效’已成为老例的运作样子。另一方面，监管部门也曾接纳了一系列步调，以完善行业的薪酬惩处。”

　　“比年来，监管机构不仅密切存眷证券公司的举座薪酬情景，还相配钟情薪酬结构的变化。强调高管薪酬与职工薪酬之间的比例不应进出过大，并强调要确保一线从业东说念主员的酬金公说念。”他进一步示意。

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背负剪辑：赵想远