广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资     基金连络基金招募讲明书 （本基金由广发中证 A500 指数型证券投资基        金转型而来）       基金管制东说念主：广发基金管制有限公司       基金托管东说念主：中国银行股份有限公司         时分：二〇二四年十一月 【进击教导】 投资基金转型而来。广发中证 A500 指数型证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证监会 证监许可20241442 号文准予召募注册。自 2024 年 11 月 18 日起，广发中证 A500 指数型证 券投资基金持重转型为广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金。   本基金管制东说念主保证招募讲明书的内容实在、准确、完满。   广发中证 A500 指数型证券投资基金招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对广发 中证 A500 指数型证券投资基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募讲明书。   基金的过往事迹并不预示其将来进展，基金管制东说念主宰理的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹进展的保证。   基金管制东说念主依照恪称连累、赤诚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 老本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因 政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制 实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募讲明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 其特定风险包括标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风 险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的嘱咐风险、ETF 连络基金干系投资风险等。除此 之外，本基金还濒临投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、钞票支执证券、 存托凭证等）、参与转融通证券出借业务的独到风险。   本基金的标的指数为中证 A500 指数。   中证 A500 指数从各行业考取市值较大、流动性较好的 500 只证券手脚指数样本，以反馈 各行业最具代表性上市公司证券的举座进展。该指数样本考取方法如下：   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   往常一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 上市公司证券；   ?样本空间内总市值排行前 1500；   ?属于沪股通或深股通证券规模；   ?对主板证券，在所属中证三级行业内目田流通市值占比不低于 2% 数目达到 500 只，且各一级行业目田流通市值漫衍与样本空间尽可能一致。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的最新编制有筹划及详细信息。 金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等要素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元 启动面值的风险。   基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募讲明书》                《基金合同》                     《基金居品尊府提要》，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。                                目   录                    第一部分    前言   《广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金招募讲明书》（以下简称“招 募讲明书”或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                    《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》（以下简称“《流动性风险 管制礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指 数基金指引》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《证券投资 基金信息露馅内容与方法准则第 5 号》以及《广发中证 A500 往来 型绽开式指数证券投资基金连络基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性论述或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律使命。   广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金（以下简称“基金”或“本基金”） 由广发中证 A500 指数型证券投资基金转型而来。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提 供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同过头他关联礼貌享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的 职权和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 接基金招募讲明书》过头更新，本基金由广发中证 A500 指数型证券投资基金转型而来 及对该基金合同的任何有用转变和补充 式指数证券投资基金连络基金托管合同》及对该托管合同的任何有用转变和补充 金居品尊府提要》过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转变，自 次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的转变     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的转变 投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其往往作念出的转变     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的转变     《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其往往作念出的转变 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的转变 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》           （包括其往往转变）及干系法律律例礼貌，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、诊治、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主执意了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等 受广发基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 合同》告成日，原《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》自本基金基金合同告成日 起失效 计帐结果报中国证监会备案后给以公告的日期 个月        《业务规则》：指《广发基金管制有限公司绽开式基金业务规则》，是范例基金管制东说念主 所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同征服 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其执有基金管制东说念主宰理的、某一基金的基金份额诊治为基金管制东说念主宰理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入肯求份额总和后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 入款本息、基金应收申购款过头他钞票的价值总和 额总和 额净值的过程 更 详尽追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，给与绽开式运作方式的基金， 简称“连络基金” 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 给以变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个往来日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让 或往来的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介             （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值存 在首要概略情趣的钞票；           （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在首要 概略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在首要概略情趣的钞票 置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务   以上释义中触及法律律例的内容，法律律例转变后，如适用本基金，干系内容以转变后 法律律例为准。                           第三部分       基金管制东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下和谐客服热线：95105828                推动称号                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          点火通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际钞票管制有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司就业，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任点火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，点火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉点火本事服 务有限公司总司理，点火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 想象计议有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寂寥董事，博士，耕作、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：寂寥董事，博士，耕作，现任浙大城市学院法学院耕作，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副耕作、 法律系副主任、法学院副院长、法学院耕作，宁波大学法学院耕作。      姚海鑫先生：寂寥董事，博士，耕作，现任辽宁大学新华国际商学院耕作，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展想象处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司就业，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本管制有限公司董事。曾任上海荣臣集团 市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、玄虚管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司就业，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司就业，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构答理部副总司理、想象发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际钞票管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司就业，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历 任广发基金管制有限公司中央往来部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司就业。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与立异业务部总司理。   陆志明先生，经济学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证全指建筑材 料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 17 日起任职)、广发中证全指汽车指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 17 日起任职)、广发上证科创板 50 成份往来型 绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 15 日起任职)、广发上证科创板 50 成份往来 型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2021 年 10 月 20 日起任职)、广发中证 央企立异驱动往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中 证央企立异驱动往来型绽开式指数证券投资基金连络基金基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任 职)、广发中证全指电力公用职业往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 12 月 29 日起任职)、广发中证全指家用电器往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 3 月 理(自 2022 年 7 月 11 日起任职)、广发中证全指电力公用职业往来型绽开式指数证券投资基金 发起式连络基金基金司理(自 2022 年 7 月 19 日起任职)、广发中证上海环交所碳中庸往来型开 放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2023 年 3 月 28 日起任职)、广发中证沪港 深科技龙头往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 25 日起任职)、广发国证 食粮产业往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金(自 2024 年 11 月 18 日起任职)。曾任大鹏证券有限公 司研究员，深圳证券信息有限公司部门总监，广发基金管制有限公司数目投资部总司理、指数 投资部副总司理、量化投资部副总司理，广发中小企业 300 往来型绽开式指数证券投资基金基 金司理(自 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中小企业 300 往来型绽开式指数证券投 资基金连络基金基金司理(自 2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发深证 100 指数分级证 券投资基金基金司理(自 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金基金司理(自 2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证医疗指数 分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证全指动力交 易型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2015 年 7 月 9 日至 2018 年 10 月 9 日)、广发中证全指主要忽地往来型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日)、广发中证全指原材料往来型绽开式指数证券投资基金发起 式连络基金基金司理(自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日)、广发中证全指主要忽地往来 型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 7 月 1 日至 2019 年 4 月 2 日)、广发中证全指 工业往来型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2017 年 6 月 13 日至 2020 年 至 2021 年 2 月 10 日)、广发中证全指可选忽地往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 6 月 3 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指医药卫生往来型绽开式指数证券投资基金基金 司理(自 2014 年 12 月 1 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指信息本事往来型绽开式指数证 券投资基金基金司理(自 2015 年 1 月 8 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指信息本事往来型 绽开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2015 年 1 月 29 日至 2021 年 6 月 17 日)、 广发中证全指金融地产往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 3 月 23 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指可选忽地往来型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金基金经 理(自 2015 年 4 月 15 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指医药卫生往来型绽开式指数证券 投资基金发起式连络基金基金司理(自 2015 年 5 月 6 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指原 材料往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 6 月 25 日至 2021 年 6 月 17 日)、广 发中证全指动力往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 6 月 25 日至 2021 年 6 月 金司理(自 2021 年 6 月 17 日至 2022 年 5 月 10 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金 基金司理(自 2021 年 6 月 17 日至 2022 年 11 月 22 日)、广发深证 100 指数证券投资基金（LOF） 基金司理(自 2021 年 6 月 17 日至 2024 年 7 月 3 日)、广发中证 1000 往来型绽开式指数证券投 资基金连络基金基金司理(自 2022 年 11 月 23 日至 2024 年 8 月 8 日)、广发中证沪港深科技龙 头往来型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2023 年 7 月 25 日至 2024 年 10 月 31 日)、广发中证 A500 指数型证券投资基金基金司理(自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月    基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、妥贴策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金管制东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、夹杂股产投资副总监曾刚先生、夹杂股产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管制部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   三、基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主承诺   （1）严格征服《基金法》过头他干系法律律例的礼貌，并建立健全里面遏抑轨制，选择有 效措施，驻防违抗《基金法》过头他法律律例步履的发生；   （2）根据基金合同的礼貌，按照招募讲明书列明的投资主见、策略及限制进行基金钞票的 投资。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会礼貌退却的其他步履。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不当利益；   （3）不泄漏在职职时间瞻念察的关联证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何神气为其他组织或个东说念主进行证券往来。   五、基金管制东说念主的里面遏抑轨制   基金管制东说念主的里面风险遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。内 部遏抑大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统治和带领。 里面遏抑大纲明确了里面遏抑主见和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、里面遏抑 环境、里面遏抑措施等。基本管制轨制包括风险遏抑轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估 考核轨制、集合往来轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息系统管制轨制、职工诡秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建树、就业要求、业务历程等的具体讲明。   根据基金管制业务的特色，公司竖立措施递进、权责和谐、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详细的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺征服，在授权规模内承 担各自职责。 之间建立进击业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的迷惑，寂寥于其他部门和业务行径， 对里面遏抑轨制的实行情况实行严格的搜检和监督。 控防地。                      第四部分      基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅研究东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教训，且具有国际就业、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管制筹划、相信筹划、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   遏抑 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前线。   四、托管业务的里面遏抑轨制   中国银行托管业务部风险管制与遏抑就业是中国银行全面风险遏抑就业的组成部分，秉 承中国银行风险遏抑理念，坚执“范例运作、妥贴操办”的原则。中国银行托管业务部风险 遏抑就业运动业务各方法，通过风险识别与评估、风险遏抑措施设定及轨制建立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 取得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保寄望见的审阅禀报。2020 年，中国银行连接取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面遏抑审计禀报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管 钞票的安全。   五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关礼貌，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政律例和其他关联礼貌，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却实行，实时文告基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制 机构禀报。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据往来轨范也曾告成的投资指示违抗法律、行政 律例和其他关联礼貌，或者违抗基金合同约定的,应当实时文告基金管制东说念主，并实时向国务院 证券监督管制机构禀报。                              第五部分   干系服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金管制有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、绽开式基金的投资计议及投诉 等。      基金管制东说念主可根据关联法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请遵循各销售机构 业务规则与操作历程。      二、 注册登记东说念主      称号：广发基金管制有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      研究东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175      三、 出具法律意见书的讼师事务所      称号：广东广信君达讼师事务所      住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元）      负责东说念主：邓传远      电话：020－37181333      传真：020－37181388      承办讼师：刘智、杨琳      研究东说念主：邓传远      四、 审计基金钞票的司帐师事务所      称号：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）      办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室      法东说念主代表：毛鞍宁      研究东说念主：冯所腾      电话：010－58152016      传真：010－85188298      承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                      第六部分   基金的历史沿革   广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金由广发中证 A500 指数型证券投 资基金转型而来。广发中证 A500 指数型证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证监会证 监许可20241442 号文注册，基金管制东说念主为广发基金管制有限公司，基金托管东说念主为中国银行 股份有限公司。广发中证 A500 指数型证券投资基金自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 11 月 1 日进行发售，募荟萃束后基金管制东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明， 《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 5 日告成。   根据《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》的约定——“若将来本基金管制东说念主 推出追踪消亡标的指数的往来型绽开式指数基金（ETF），则基金管制东说念主在履行适合轨范后使 本基金选择 ETF 连络基金模式并相应修改《基金合同》，届时不消召开基金份额执有东说念主大会但 须提前公告”，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行公告轨范后，决定将广发中证 A500 指数型证券投资基金转型为广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金，并据此 转变《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》。   自 2024 年 11 月 18 日起，广发中证 A500 指数型证券投资基金持重转型为广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金，《广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金 连络基金基金合同》告成，原《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》同日失效。                  第七部分    基金的存续   一、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金数额   《基金合同》告成后，一语气 20 个就业日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期禀报中给以露馅；一语气 60 个就业日出 现上述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会禀报并建议处置有筹划，处置方 案包括执续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             第八部分   基金份额的申购、赎回与诊治   一、   申购与赎回的风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日为上海证券往来所、深圳证券往来 所的平日往来日，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂 停申购、赎回时除外。绽开日的具体办理时分在招募讲明书或干系公告中载明。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时分变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时分建议申购、赎回或诊治肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的各种基金份额净值为基准进行想象； 权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。      四、   申购与赎回的数额限制 额为 1 元东说念主民币（含申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机 构网点公告。各基金代理销售机构有不同礼貌的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需 同期遵循销售机构的干系业务礼貌。 准。 招募讲明书或干系公告。 书或干系公告。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金规模给以遏抑。具体见基金管制东说念主干系公告。 赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在礼貌媒 介上公告。      五、   申购与赎回的轨范      投资东说念主必须根据销售机构礼貌的轨范，在绽开日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的肯求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购肯求成立； 本基金登记机构说明基金份额时，申购告成。      基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回肯求成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关联条件处理。   基金管制东说念主应以往来时分结果前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求日 (T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行说明。T 日提交的 有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查 询肯求的说明情况。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销 售机构照实摄取到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的， 基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不告成， 则申购款项退还给投资东说念主。   在法律律例允许的规模内，基金管制东说念主或登记机构可根据干系业务规则，对上述业务办 理时分进行调整，本基金管制东说念主将于调整实施前按照关联礼貌给以公告。   六、   申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内淌若有多 笔申购，适用费率按单笔辞别想象。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他平凡投 资者实施离别的申购费率，特定投资者规模及具体费率优惠详见基金管制东说念主发布的干系公告。   A 类基金份额的具体申购费率如下：              申购金额（M）               申购费率               M              M≥500 万元            每笔 1,000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以执行收取为准。   本基金的 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。      本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金 份额执有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额执有时分的加多而递减，对执续 执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：               执有期限（N 为日期日）        A 类基金份额赎回费率                   N＜7 日               1.50%                   N≥7 日                 0               执有期限（N 为日期日）        C 类基金份额赎回费率                   N＜7 日               1.50%                   N≥7 日                 0 调整收费方式，基金管制东说念主依照关联礼貌于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办 法》关联礼貌在礼貌媒介上公告。 适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 律例礼貌及基金合同约定并对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下根据市集情况 制定基金促销筹划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，经履行适合轨范后，对基金投资者适合调低基金申购费率、赎回费率、诊治费率和销售 服务费率。 金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循干系法律律例以及监管部门、自律规则的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的想象方式      （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，则申购份额的想象公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）若投资东说念主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的想象公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 1：某平凡投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元   申购用度=50,000－49,504.95=495.05 元   申购份额=49,504.95/1.0160＝48,725.34 份   即：平凡投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,725.34 份基金份额。   例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9523.81 份基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行想象，想象公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 20 天，对应赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度=0   净赎回金额=121,300.00-0=121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 20 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,130.00 元。   例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，对应赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2125＝121,250.00 元   赎回用度=0   净赎回金额=121,250.00-0=121,250.00 元   即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别想象基金份额净值。 本基金基金份额净值的想象公式为：   想象日某类基金份额净值＝想象日该类基金份额的基金钞票净值/想象日该类基金份额 余额总和。   本基金各种基金份额净值的想象，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后想象，并在 T+1 日内露馅。遇特殊情况，经履行适合轨范，不错适合蔓延想象或露馅。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为 份，上述想象结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按执行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述想象结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值技 术仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停 接受基金申购肯求。 很是时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 金申购的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平日运行。   发生除上述第5项暂停申购情形且基金管制东说念主决定拒却或暂停接受投资者的申购肯求时， 基金管制东说念主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购肯求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原 申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 本事仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 情形。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时， 基金管制东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份 额执有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以清除。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、 多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金诊治中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入肯求份额总和后的余额)进步前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有材干支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按平日赎回程 序实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的沿途赎回肯求有艰辛或以为因支付 投资东说念主的沿途赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管制 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消 赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一 并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回肯求进步上一绽开日基金总份 额 20%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主进步该比例以上的赎回肯求实施宽限办 理（基金份额执有东说念主可在提交赎回肯求时遴聘将当日未获办理部分给以清除）。对该单个基金 份额执有东说念主未进步上一绽开日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其 肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴聘将当日未获办理部分给以清除外，蔓延至下 一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述礼貌转入下一个绽开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到沿途赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个 就业日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额执有东说念主，讲明关联处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行绽开日在礼貌媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停 公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、 基金诊治   基金管制东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金或基金中某一类 别份额与基金管制东说念主宰理的其他基金或其他类别份额之间的诊治业务，基金诊治不错收取一 定的诊治费，干系规则由基金管制东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前文告基金托管东说念主与干系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会招供的往来风物或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金管制东说念主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往来过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于合适条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的轨范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的轨范收取转托管费。   十七、 依期定额投资筹划   基金管制东说念主不错为投资东说念控制理依期定额投资筹划，具体规则由基金管制东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募讲明书中所礼貌的依期定额投资筹划最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。   如干系法律律例允许基金管制东说念控制理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务规则。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见干系公告。                   第九部分    基金的投资   一、   投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，详尽追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬 最小化。   二、   投资规模   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此 外，为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过头他国 内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券（包括国债、地方政府债、政府支执债 券、政府支执机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券（含分离往来可转 债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以过头他中国证监会允 许投资的债券）、债券回购、金融生息器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）、钞票 支执证券、货币市集器具、同行存单以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融 器具（但须合适中国证监会的干系礼貌）。本基金的主见 ETF 为广发中证 A500 往来型绽开式 指数证券投资基金。   本基金可根据干系法律律例的礼貌参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管制东说念主在履行适合轨范后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不 低于非现款基金钞票的 80%；每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期 货合约需缴纳的往来保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金 钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适合轨范后， 不错作念出相应调整。   三、   投资策略   本基金为 ETF 连络基金，主要通过投资于主见 ETF 终了对标的指数的详尽追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值遏抑在 0.35%以内， 年化追踪纰谬遏抑在 4%以内。   （一）钞票配置策略   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），其中投资于 主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，每个往来日日终 在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保执不低于基 金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。   本基金将根据市集的执行情况，适合调整基金钞票在各种钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）主见 ETF 投资策略   本基金在玄虚斟酌合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定给与申赎的方式或证 券往来所场内往来的方式进行主见 ETF 的买卖。当主见 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变 更或调整，本基金也将作相应的变更或调整。   本基金将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资主见 ETF 的时分和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、主见 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定主见 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，联结研究判断和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪纰谬最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集要素的限制，基金管制东说念主 不错根据市集情况，联结教训判断，对股票组合管制进行适合变通和调整，以更详尽的追踪 标的指数。   （1）依期调整      本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的依期 追踪调整。      （2）不依期调整      基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，联结成份股基本面情况、流 动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调整，密切追踪标的指数。      本基金参与非标的指数成份股投资的，应当信守居品定位，合适投资主见、 投资策略、 追踪纰谬等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管制东说念主里面决策轨范。4、本基金在玄虚 斟酌预期收益、风险、流动性等要素的基础上，合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪业 绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。      （四）债券投资策略      基于基金流动性管制和有用利用基金钞票的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、 央行单据等债券，保证基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。本基金将根据宏不雅经济 时事、货币政策、证券市集变化均分析判断将来利率变化，联结债券订价本事，进行个券选 择。      （五）可诊治债券与可交换债券投资策略      可诊治债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，本基金一方面将对 发借主体的信用基本面进行潜入挖掘以明确该债底保护，力求防御信用风险，另一方面，还 会进一步分析公司的盈利和成长材干以详情中始终的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本 面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务妥贴性、盈利材干、治理结构等 方面进行窥伺，精选财务妥贴、信用负约风险小的可诊治债券与可交换债券进行投资。      （六）金融生息品投资策略      本基金不错投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融生息品，投资中主要遵循有用 管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要给与流动性好、往来活跃的 合约进行往来。      本基金运用金融生息品的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风 险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融生息 品的杠杆作用，裁减股票仓位时常调整的往来成本，达到有用追踪标的指数的目的。      （七）钞票支执证券投资策略    本基金将重心对市集利率、刊行条件、支执钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响钞票支执证券价值的要素进行分析，并援手给与数目化订价模子， 评估钞票支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    （八）参与转融通证券出借业务策略    为更好地终了投资主见，在加强风险防御并征服审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与转融通证券出借业务。    四、    事迹相比基准    本基金事迹相比基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%。    将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发 生之日起十个就业日内向中国证监会禀报并建议处置有筹划，如诊治运作方式、与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有筹划确依时间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额执有东说念主利益优先原则维持基金投 资运作。    五、    风险收益特征    本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    六、    组合限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%；    （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，保执不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金若参与股指期货往来，应当合适下列投资限制：    在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在 任何往来日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往来日日 终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票及主见 ETF 总市值的 20%；在职 何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金钞票净 值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差想象）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （4）本基金若参与国债期货往来，应当合适下列投资限制：    在职何往来日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；在 任何往来日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的 30%；本 基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，统统（轧差想象）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金钞票净值的 30%；    （5）本基金若参与股票期权往来，应当合适下列风险遏抑目的要求：    因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款 或往来所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金 钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数想象；    （6）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各种钞票支执证券的比例，不得进步基金钞票净值 的 10%；    （7）本基金执有的沿途钞票支执证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；    （8）本基金执有的消亡（指消亡信用级别）钞票支执证券的比例，不得进步该钞票支执 证券规模的 10%；    （9）本基金管制东说念主宰理的沿途基金投资于消亡原始权益东说念主的各种钞票支执证券，不得超 过其各种钞票支执证券统统规模的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。基金执有 钞票支执证券时间，淌若其信用等第下降、不再合适投资轨范，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券钞票不得进步 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参 与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均想象；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步基金钞票净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不合适 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；   （15）基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境内上市往来 的股票合并想象；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除第（2）、        （10）、            （12）、                （13）、                    （14）项礼貌的情形外，因证券、期货市集波动、上市公 司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之 外的要素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进 行调整，法律律例另有礼貌的从其礼貌。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资 不合适第（12）项礼貌的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不隔断说明出 借证券。基金执有证券的执有期想象不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作目的 想象规模。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起入手。      七、   退却步履   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、执行遏抑东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额执有东说念主利益优先的原则，防御 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。干系往来必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以露馅。首要关联往来应提交基金管制东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来 事项进行审查。      八、   法律律例或监管部门取消上述组合限制、退却步履礼貌或从事关联往来 的条件 和要求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、退却步履礼貌或从 事关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准；经与基金托管东说念主协商 一致，基金管制东说念主在履行适合轨范后可依据法律律例或监管部门礼貌径直对基金合同进行变 更。      九、   主见 ETF 发生干系变更情形时的处理  主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的连络基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基 金管制东说念主另行公告。  （1）主见 ETF 往来方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以终了；  （2）主见 ETF 隔断上市；  （3）主见 ETF 基金合同隔断；  （4）主见 ETF 的基金管制东说念主发生变更。   十、   基金管制东说念主代表基金诈欺推动或债权东说念主职权的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资   本基金不错按照监管机构的关联礼貌参与融资等干系业务，参与规模和比例、信息露馅、 风险遏抑及估值核算等应合适监管机构的关联礼貌。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的礼貌。   十三、 将来条件许可情况下的基金模式诊治   本基金管制东说念主可在条件锻练时另行安排在证券往来所场内接受基金份额的申购赎回和上 市往来，使本基金转型为上市型绽开式基金（LOF），其场内申购赎回、上市往来、注册登记、 收益分派等场内业务规则遵循本基金上市往来的证券往来所及中国证券登记结算有限使命公 司的关联礼貌，届时需履行适合轨范并提前公告。                  第十部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的主见 ETF 基金份额、各种证券及单据价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的维持和贬责   本基金财产寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主宰理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主宰理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十一部分    基金钞票的估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来风物的往来日以及国度法律律例礼貌需要对外 露馅基金净值的非往来日。   二、   估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券、期货合约、期权合约、钞票支执证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、   估值原则   基金管制东说念主在详情干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监 管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃市集且大略获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近往来日的 报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不可实在反馈公允价值的， 嘱咐报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对钞票执有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量执有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有填塞可利用数据 和其他信息支执的估值本事详情公允价值。给与估值本事详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进行调整并详情公允 价值。   四、   估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非往来所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化要素，调整最近往来市价，详情公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种， 考取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；   （3）往来所上市往来的公开辟行的可诊治债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价往来的债券考取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往来的债券考取估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的消亡股票的 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，给与估值本事详情公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开辟 行股票时公司推动公开辟售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌详情公 允价值；   （4）往来所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当前情况 下适用而且有填塞可利用数据和其他信息支执的估值本事详情其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间市集上含权的固定收益品种，考取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。      对天下银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当 前情况下适用而且有填塞可利用数据和其他信息支执的估值本事详情其公允价值。 间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考规模以及公允价值存在首要概略情趣的干系教导。 基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可给与价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价 值。 境未发生首要变化的，给与最近往来日结算价估值。 基金估值的自制性。 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 礼貌估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。      根据关联法律律例，基金钞票净值想象和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的想象 结果对外给以公布。   五、   估值轨范 该类基金份额的余额总和想象，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主可 以竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日想象基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净值，并按礼貌露馅。 礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按礼貌对外公布。   六、   估值过失的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为该类 基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的邪恶酿成估值过失，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于 该估值过失遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失使命方应实时配合各方， 实时进行转变，因转变估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时转变已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方也曾积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行转变而 未转变，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方嘱咐转变的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到转变。      （2）估值过失的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对估 值过失的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值过失而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失责 任方仍嘱咐估值过失负责。淌若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的规模内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的职权；淌若取得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额 加上也曾取得的不当得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值过失使命方。      （4）估值过失调整给与尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。      估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因详情估 值过失的使命方；      （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；      （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行转变和抵偿损 失；      （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进 行转变，并就估值过失的转变向关联当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值想象出现过失时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）任一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；任一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   七、   暂停估值的情形 金管制东说念主应当暂停估值；   八、   基金净值的说明   用于基金信息露馅的基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责想象，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往来结果后想象当日的基金钞票净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核说明后发送给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息给以公布。   九、   特殊情况的处理 误处理； 发送的数据过失，或非基金管制东说念主与基金托管东说念主等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然也曾 选择必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由此酿成的基金钞票估值过失， 基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措 施摒除或缩小由此酿成的影响。   十、   实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                第十二部分   基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指遏抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的 孰低数。   三、 基金收益分派原则 润进行评价，在合适收益分派干系礼貌的前提下，基金管制东说念主可依据基金相对事迹相比基准 的逾额收益率或基金的可供收益分派利润进行收益分派； 间、分派有筹划及每次基金收益分派数额等内容，基金管制东说念主不错根据执行情况详情并按照有 关礼貌公告； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 取销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同。本基金消亡类别的每份基金份额享有同等 分派权；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金管制东说念主可在不违抗法律律例的前提下酌情 调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日 前在礼貌媒介公告。   四、 基金相对事迹相比基准的逾额收益率想象   在收益评价日，基金管制东说念主想象基金累计酬谢率、事迹相比基准同期累计酬谢率。   基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计酬谢率 - 事迹相比 基准同期累计酬谢率   基金累计酬谢率=收益评价日基金份额净值（如基金合同告成满 3 个月后基金份额发生折 算，则给与剔除折算要素的基金份额净值）/基金合同告成日所对应的 3 个月月度对日的前一 就业日基金份额净值-100%                    基金钞票净值   剔除折算要素的基金份额净值＝          ×   ∏? 第?次基金份额折算比例                    基金份额总额   注：∏? 为连乘标志。当基金份额折算比例为 N 时，默示每一份基金份额折算为 N 份。   事迹相比基准同期累计酬谢率=收益评价日事迹相比基准数值/基金合同告成日所对应 的 3 个月月度对日的前一就业日事迹相比基准数值-100%   五、 收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明遏抑收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额、分派方式等内容。   六、 收益分派有筹划的详情、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的关联礼貌在礼貌媒介公告。   法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   七、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务规则》 实行。   八、 实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户钞票和主袋账户份额执有东说念主。                    第十三部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金隔断计帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管制费。本基金管制费按前一日基金资 产净值扣除所执有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所执有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，按照与基金管制东说念主协商一致的方式在月初 5 个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所执有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所执有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，按照与基金管制东说念主协商一致的方式在月初 5 个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.20%年费率计提。想象方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金管制东说念主查对一致的财务数据，按照与基金管制东说念主协商一致的方式在次月初 5 个就业日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付。   销售服务费由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按干系合同礼貌支付给基金销售 机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管制东说念主的基金行销告忽地、促销行径 费、基金份额执有东说念主服务费等；基金管制东说念主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进 销售特定时安分对销售服务费率进行打折优惠。   销售服务费使用规模不包括基金召募时间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应合同礼貌，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的式样   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》告成前的干系 用度；标的指数许可使用费（由基金管制东说念主承担，不得从基金财产中列支）；其他根据干系法 律律例及中国证监会的关联礼貌不得列入基金用度的式样。   四、   实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金管制东说念主不得就侧袋账户钞票 收取管制费。   五、   基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。                第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 下原则：淌若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关联礼貌编制基金司帐报表； 或两边约定的其他方式说明。   二、基金的年度审计 事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息露馅办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。                  第十五部分      侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管制礼貌》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过头他关联法律律例，本 基金引入侧袋机制手脚流动性风险管制器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和轨范   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合适《证券法》礼貌 的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 金管制东说念主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。本招募讲明书“基金份额的申购、赎回与诊治”部分的申购、 赎回礼貌适用于主袋账户份额。 照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主想象各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户钞票为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、还原往来等方式还原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益最大化原则，选择将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东说念主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金管制东说念主实时聘任合适《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并 露馅专项审计意见。   五、   侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募讲明书“基金的信息露馅”部分礼貌的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金依期禀报中露馅禀报期内特定钞票处置进展 情况，露馅禀报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如 将来法律律例或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适合轨范后，在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。               第十六部分    基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》《运作办法》《信息露馅办法》《基金合同》《流 动性风险管制礼貌》过头他关联礼貌。干系法律对信息露馅的方式、登载媒介、报备方式等 礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息露馅义务东说念主  本基金信息露馅义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份 额执有东说念主等法律律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。  本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国证 监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确性、完满性、实时性、简明性 和易得性。  本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会礼貌时安分，将应予露馅的基金信息通过合适中 国证监会礼貌条件的天下性报刊（以下简称礼貌报刊）及《信息露馅办法》礼貌的互联网网 站（以下简称礼貌网站）等媒介露馅，并保证投资者大略按照基金合同约定的时分和方式查 阅或者复制公开露馅的信息尊府。  礼貌网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站。礼貌网 站应当无偿向投资者提供基金信息露馅服务。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除格外讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府提要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额执有东说念主 大会召开的规则及具体轨范，讲明基金居品的性情等触及基金投资者首要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息露馅及基金份额执有东说念主服务等 内容。基金合同告成后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募讲明书并登载在礼貌网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书。 中的职权、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》告成后，基金居品尊府提要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三 个就业日内，更新基金居品尊府提要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管制东说念主不再更新基金居品尊府提要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在礼貌报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府提要、                        《基金合同》和基金托管合同登载在规 定网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管合同登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募讲明书 确当日登载于礼貌媒介上。  （三）《基金合同》告成公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》告成公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在 礼貌网站露馅一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的各种基金份额净值和各种基金份 额累计净值。  基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站露馅半年度和年度终末 一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的想象方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报  基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在 礼貌网站上，将年度禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度禀报中的财务司帐禀报应 当经过合适《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载 在礼貌网站上，并将中期禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。  基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报 登载在礼貌网站上，并将季度禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。  基金合同告成不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。  如禀报期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他进击信息”项下披 露该投资东说念主的类别、禀报期末执有份额及占比、禀报期内执有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中露馅 基金组合股产情况过头流动性风险分析等。  （七）临时禀报  本基金发生首要事件，关联信息露馅义务东说念主应在 2 日内编制临时禀报书，并登载在礼貌报 刊和礼貌网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚； 者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 生变更； 响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  （八）清晰公告  在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集端淑传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，干系信息露馅义 务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰，并将关联情况立即禀报中国证监会。  （九）基金份额执有东说念主大会决议  基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十）计帐禀报  基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在礼貌网站上，并将计帐禀报教导性公告 登载在礼貌报刊上。  （十一）实施侧袋机制时间的信息露馅  本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明书 的礼貌进行信息露馅，详见招募讲明书的礼貌。  （十二）中国证监会礼貌的其他信息。  若本基金投资钞票支执证券、股指期货、股票期权、国债期货、参与转融通证券出借业务， 基金管制东说念主将按干系法律律例要求进行露馅。  当干系法律律例对于上述信息露馅的礼貌发生变化时，基金管制东说念主将按最新礼貌进行信息 露馅。   六、信息露馅事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定有益部门及高档管制东说念主员 负责管制信息露馅事务。  基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息露馅内容与格 式准则等律例的礼貌。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期禀报、更 新的招募讲明书、基金居品尊府提要、基金计帐禀报等公开露馅的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信 息的实在、准确、完满、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介露馅信息，然而其他全球媒介不得早于礼貌媒介露馅信息，而且在不同媒介上露馅消亡信 息的内容应当一致。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提下， 自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的干系礼貌。前述 自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热情和往来轨制等各样要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利精炼接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司操办风险。上市公司的操办好坏受多种要素影响，如管制材干、财务气象、 市集远景、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司操办不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可完全掩盖。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，往来相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现材干的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款神气来分派，而现款可能因为通货膨大的 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比以前较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现负约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用等第裁减导致债券价钱下降，将酿成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为要素、管制系统建树不当酿成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督搜检过程中， 由于决策失实而给基金钞票酿成的可能的损失；      （2）操气派险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、往来操作失实等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）本事风险：是指公司管制信息系统建树不当等要素而可能酿成的损失。 失。      流动性风险指在绽开式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变 现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错玄虚利用备用的流动性风险 管制器具以减少或嘱咐基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估      本基金为广发中证 A500ETF 的连络基金，主要投资于主见 ETF，一般情况下，上述投资 标的流动性较好，但不铲除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情 况，本基金可适合投资于标的指数成份股及备选成份股。      （3）多半赎回情形下的流动性风险管制措施      在绽开式本基金往来过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓 位调整的艰辛，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现多半赎回时，基金 管制东说念主不错给与部分宽限赎回、暂停赎回、减速支付赎回款项等措施进行流动性风险管制。      （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响      投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金管制东说念主可暂停摄取投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。   当本基金发生大申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本大略分派给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定钞票分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平日绽开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票 的变面前分具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东说念主想象各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额的 净值，即便基金管制东说念主在基金依期禀报中露馅禀报期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、律例的礼貌，或者基金投资违抗律例及基金 合同关联礼貌的风险。   本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市集广博 法则等作念出的概述性面貌，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉 居品风险之间的匹配考研。同期，不同销售机构因其选择的具体评价轨范和方法的互异，对 消亡居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走时作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险之 间的匹配考研，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）指数投资干系的风险   本基金为股票指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。   标的指数并不可完全代表系数这个词主见股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与系数这个词主见 股票市集的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司操办气象、投资者热情 和往来轨制等各样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   主要影响要素包括：   ①主见 ETF 对指数的追踪纰谬：本基金主要通过投资于主见 ETF 终了对事迹相比基准的 详尽追踪，主见 ETF 对指数的追踪纰谬会影响本基金对事迹相比基准的追踪纰谬；   ②本基金发生申购赎回、管制费和托管费收取等其他导致基金追踪纰谬的情形。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，将来指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会禀报并建议处置有筹划，如诊治运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临诊治运作方式、与其他基金合并、 或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有筹划详情并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额执有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系市集进展有在差 异，从而影响投资收益。   标的指数成份股可能因各样原因临时或始终停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法及 时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大的风险。   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生阐明负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管制东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策轨范后实时对干系成份股进行调整。存在因基金管制东说念主对负面事件过头影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整干系成份股或者过早调整干系 成份股，进而增大本基金的追踪纰谬，致使不铲除给基金钞票带来损失的风险。   （2）投资股指期货的风险 易中因基差波动的概略情趣而导致的风险被称为基差风险。 要素的影响下，价钱变动不同。进展为两种情况：1）价钱变动的场地相背；2）价钱变动的 幅度不同。雷同合约品种的价钱，在通常要素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种 互异的风险。 结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 由于模子想象、老本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调整股指期货合约或者执仓比 例也可能将给本基金的收益带来影响。   （3）投资国债期货的风险   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生惟恐损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法知足保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （4）投资股票期权的风险   本基金投资股票期权可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的干系度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性   （5）投资钞票支执证券的风险   钞票支执证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于钞票支执 证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权益，因此钞票支执证券投资还濒临基 础钞票特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流展望风险等与基础钞票干系的风险。   （6）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法 律地位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、诈欺表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动敛迹存托凭证执有东说念主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息露馅监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （7）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、往来敌手方负约、业务规则调整、 信息本事不可平日运行等风险。   （8）ETF 连络基金干系投资风险   本基金为 ETF 连络基金，投资于主见 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分集合有可能会给本基金带来风险。同期，主见 ETF 濒临的诸如管制风险与操作 风险、主见 ETF 份额二级市集往来价钱折溢价的风险等，可能径直或曲折成为本基金的风险。   本基金为广发中证 A500ETF 的连络基金，主要通过投资于广发中证 A500ETF 终了对事迹 相比基准的详尽追踪，力求将日均追踪偏离度遏抑在 0.35%以内，年化追踪纰谬遏抑在 4%以 内，但因标的指数编制规则调整或其他要素可能导致追踪纰谬进步上述规模，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。 产生互异的原因主要包括：①现款投资比例要求，主见 ETF 莫得现款投资比例的要求，不错 将沿途或接近沿途的基金钞票用于追踪标的指数的进展；而本基金手脚平凡的绽开式基金， 每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；②申购 赎回的影响，主见 ETF 选择什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎 选择现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为嘱咐投资者以 现款方式申赎而进行的证券往来需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于主见 ETF 的事迹进展。   本基金属于连络基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 濒临的风险可能径直或曲折 成为本基金的风险，诸如主见 ETF 管制风险与操气派险、主见 ETF 份额二级市集往来价钱折 溢价的风险等。投资者须瞻念察并关细心标 ETF 招募讲明书等文献中的风险揭示内容。   当主见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见 ETF 的连络基金变更为 径直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，淌若投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因本事要素而产生的风险，如想象机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕往来、诈骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）接触、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他惟恐导致的风险。   二、声明 售机构销售，基金管制东说念主与其他基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。         第十八部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可实行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议告成之日起两日内在礼貌媒介 公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额执有东说念主 大会对处置有筹划进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组和谐给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法律 意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在礼貌网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例礼貌的最低期限。                   第十九部分   基金合同的内容节录      一、基金合同当事东说念主及职权义务      （一）基金管制东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派有筹划；      （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊治肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺推动职权，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资，转融通证券出借 等业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法 律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、诊治 和非往来过户的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以赤诚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金辞别管制，辞别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌想象并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11） 严格按照《基金法》《基金合同》过头他关联礼貌，履行信息露馅及禀报义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 过头他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予诡秘，不向他东说念主泄露，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹划，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过头他关联礼貌召集基金份额执有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府不少 于法律律例礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时分发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临落幕、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可告成，基金管制东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）实行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的职权与义务      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全维持基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以赤诚信用、极力尽责的原则执有并安全维持基金财产；   （2）竖立有益的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备填塞的、及格的熟识基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所 托管的不同的基金辞别建树账户，寂寥核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管制东说念主代表基金执意的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》《基金合同》过头他关联礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开露馅前给以诡秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主想象的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，讲明基金管制 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金管制东说念主有未实行《基 金合同》礼貌的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府不少于法律律例礼貌 的最低期限；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联礼貌向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过头他关联礼貌，召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临落幕、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消亡类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。           《运作办法》过头他关联礼貌，基金份额执有东说念主的职权包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）按照主见 ETF 基金合同的约定出席或者录用代表出席主见 ETF 基金份额执有东说念主大 会并对主见 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项诈欺表决权；   （10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》过头他关联礼貌，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并征服《基金合同》《招募讲明书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露馅，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额执有东说念主大会暂不竖立日常机构。   鉴于本基金是主见 ETF 的连络基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额执有东说念主大会方面 存在一定的研究，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金份额出席或者录用代表出 席主见 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在主见 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有主见 ETF 份额的总和乘以 该基金份额执有东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。想象结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有东说念主以主见 ETF 的基金份额执有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的寄托以本基 金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额执 有东说念主大会的，须先除名本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会。本基 金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基 金管制东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬谢轨范或提高销售服务费率，但法律律例要求调 整该等酬谢轨范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、规模或策略，但由于主见 ETF 基金往来方式变更、隔断上市、 基金合同隔断、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、规模或策略的情况除外；   （9）变更基金份额执有东说念主大会轨范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有 东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的规模内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东说念主大会的情况；   （6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会许可的规模内 调整关联认购、申购、赎回、诊治、基金往来、非往来过户、转托管、收益分派等业务规则；   （7）调整基金份额类别建树；   （8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基 金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并文告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并文告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得淆乱、干 扰。      （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议神气；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时分和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额执有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关过头研究方式和研究东说念主、表决意 见寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。      （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式      基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管制东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主执有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、                         《基金合同》和会议文告的礼貌，并 且执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证知道，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额执有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执有东说念主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主执 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、                              《基金合同》和会议文告 的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额执有东说念主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。 下，授权方式不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主执东说念主按照下列第七条文定轨范详情和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决      基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以格外决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为 有用。      基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交合适会议通 知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告礼貌的表 决意见视为有用表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议 入手后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主 大会的主执东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主飞速公布计票结 果。      （3）淌若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）告成与公告      基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。      基金份额执有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。淌若给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行告成的基金份额执有东说念主大会的决议。 告成的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主辞别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额执有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等礼貌，但凡径直援用法律律例或监管规则的 部分，如将来法律律例或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可实行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议告成之日起两日内在礼貌媒介 公告。   （二） 《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额执有东说念主 大会对处置有筹划进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三） 基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组和谐给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法律 意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在礼貌网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例礼貌的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   干系各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如 经友好协商未能处置的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费 由败诉方承担   争议处理时间，基金合同当事东说念主应遵守各自的职责连接忠实、极力、尽责地履行基金合 同礼貌的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门格外行政区及台 湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物 和营业风物查阅。                 第二十部分     基金托管合同的内容节录   一、 托管合同当事东说念主  （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）  称号：广发基金管制有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主: 葛长伟  成立时分：2003 年 8 月 5 日  批准竖立机关：中国证券监督管制委员会  批准竖立文号：证监基金字200391 号  组织神气：有限使命公司  注册老本：东说念主民币 14,097.8 万元  操办规模：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其他业务  存续时间：执续操办  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主: 葛海蛟  成立时分：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织神气：股份有限公司  注册老本：294,387,791,241 元  操办规模：摄取东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信打听、计议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构操办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。  存续时间：执续操办   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的礼貌对基金管制东说念主的下列投资运作进行监督：  本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此 外，为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过头他国 内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券（包括国债、地方政府债、政府支执债 券、政府支执机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券（含分离往来可转 债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以过头他中国证监会允 许投资的债券）、债券回购、金融生息器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）、钞票 支执证券、货币市集器具、同行存单以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融 器具（但须合适中国证监会的干系礼貌）。本基金的主见 ETF 为广发中证 A500 往来型绽开式 指数证券投资基金。  本基金可根据干系法律律例的礼貌参与转融通证券出借业务。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管制东说念主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资规模。  基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低 于非现款基金钞票的 80%；每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货 合约需缴纳的往来保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资 产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适合轨范后， 不错作念出相应调整。  基金管制东说念主应将本基金的基金禁投库等各投资品种的具体规模实时提供给基金托管东说念主。基 金管制东说念主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体规模给以更新和调整，并实时文告 基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资规模对基金的投资进行监督。干系基金库提供给托管 东说念主的时分应不晚于基金成立后 10 个往来日。   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，保执不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金若参与股指期货往来，应当合适下列投资限制：   在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职 何往来日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往来日日终， 执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票及主见 ETF 总市值的 20%；在职何交 易日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金钞票净值的   （4）本基金若参与国债期货往来，应当合适下列投资限制：   在职何往来日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；在职 何往来日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的 30%；在职 何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金钞票净 值的 30%；   （5）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各种钞票支执证券的比例，不得进步基金钞票净值 的 10%；   （6）本基金执有的沿途钞票支执证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （7）本基金执有的消亡（指消亡信用级别）钞票支执证券的比例，不得进步该钞票支执 证券规模的 10%；   （8）本基金管制东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于消亡原始权益东说念主的各种 钞票支执证券，不得进步其各种钞票支执证券统统规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。基金执有资 产支执证券时间，淌若其信用等第下降、不再合适投资轨范，应在评级禀报发布之日起 3 个 月内给以沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券钞票不得进步基 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与 出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 想象；  （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不合适该 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；  （14）基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；  （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境内上市往来的 股票合并想象；  （16）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，执有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；  （17）法律律例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。  除第（2）、       （9）、          （11）、              （12）、                  （13）项礼貌的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外 的要素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行 调整，法律律例另有礼貌的从其礼貌。  因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资不 合适第（11）项礼貌的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不隔断说明出借 证券。基金执有证券的执有期想象不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作目的计 算规模。  基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起入手。  法律律例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托管 东说念主协商一致，基金管制东说念主在履行适合轨范后可依据法律律例或监管部门的礼貌，径直对基金 合同进行变更。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、执行遏抑东说念主或者与 其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往来 的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额执有东说念主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以露馅。首要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行 审查。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系信 息露馅中登载基金事迹进展数据等进行复核。  （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                 （二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违抗上述约定， 应实时教导基金管制东说念主，基金管制东说念主收到教导后应实时查对说明并以书面神气对基金托管东说念主 发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金管制东说念主对基金 托管东说念主教导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会禀报。  （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律律例、托管合同的礼貌，应当拒却 实行，实时教导基金管制东说念主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证监会禀报。基金托管东说念主发 现基金管制东说念主依据往来轨范也曾告成的指示违抗法律律例、托管合同礼貌的，应当实时教导 基金管制东说念主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证监会禀报。  （五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌时 间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干系数据尊府和制 度等。  （六）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。      三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）在托管合同的有用期内，在不违抗自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主征服相 关法律律例过头行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行托管合同的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主想象的基金钞票净值和基金份额净值、 根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 方正事理未实行或蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律律例、 《基金合同》及托管合同关联礼貌时，应实时以书面神气文告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面神气对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律律例的礼貌禀报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以 供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在礼貌时安分复兴基金管制东说念主并改正。   四、基金财产维持   （一）基金财产维持的原则 务，不得对基金财产强制实行。 金合同》及托管合同另有礼貌，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过头他关联法律律例礼貌外，基金托管 东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同告成前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联礼貌的，由基金管制东说念主在法依期限 内聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 管东说念主维持和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行径。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过 程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管制 有限使命公司开设证券账户。 管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券往来所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌实行。 户的开设、使用的，若无干系礼貌，则基金托管东说念主应当比照并征服上述对于账户开设、使用 的礼貌。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同告成后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加天下银行间同行拆借市 场的往来经验，并代表基金进行往来；由基金管制东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的维持   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善维持。 基金托管东说念主对其之外机构执行有用遏抑的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的维持   基金托管东说念主按照法律律例维持由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同及有 关凭证。基金管制东说念主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的 原件提交给基金托管东说念主。除托管合同另有礼貌外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关联的 首要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有 一份原来的原件。首要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自维持，保存期限不低于法 律律例礼貌的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   五、基金钞票净值想象和司帐核算   （一）基金钞票净值的想象和复核 金份额的基金钞票净值除以想象日该基金份额余额总和后的价值。 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 过头他法律律例的礼貌。用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管制东说念主负责想象，基金托 管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往来结果后想象当日的基金钞票净值和各种基金份额 的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主嘱咐净值想象结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按礼貌对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 干系法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 金份额净值估值过失。当基金份额净值出现过失时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，并选择 合理的措施驻防损失进一步扩大；当计价过失达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制 东说念主应当文告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价过失达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东说念主应当文告基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例 或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 东说念主的执行损失，基金管制东说念主嘱咐此承担使命。若基金托管东说念主想象的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担使命；若基金管制东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则 基金托管东说念主也同意担部分未正确履行复核义务的使命，基金托管东说念主不承担基金管制东说念主未接受 基金托管东说念主的复核意见进行信息露馅产生的使命。淌若上述过失酿成了基金财产或基金份额 执有东说念主的不当得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金管制东说念主应负 责向不当得利之主体见解返还不当得利。淌若返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主 已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 数据过失，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、适合、合理的措施进行搜检，但未 能发现过失的，由此酿成的基金财产估值过失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或缩小由此酿成的影响。 成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的想象结果对外给以公布，基金托管东说念主不错 将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的消亡记账方法和会 计处理原则，辞别寂寥时建树、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月辞别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；               《基金合同》告成后，招募讲明书的信息发生首要变更的，基金 管制东说念主应当在三个就业日内，更新招募讲明书并登载在礼貌网站上。招募讲明书其他信息发 生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次；基金居品尊府提要的信息发生首要变更的，基金 管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府提要并登载在礼貌网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金管制东说念主不再更新招募讲明书和基金居品尊府提要。基金管制东说念主应当在每年 结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在礼貌网站上，并将年度报 告教导性公告登载在礼貌报刊上。基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成 基金中期禀报，将中期禀报登载在礼貌网站上，并将中期禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。 基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载 在礼貌网站上，并将季度禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。基金合同告成不及两个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的禀报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 淌若基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东说念主名册的登记与维持   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和维持，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别维持基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于法律律例礼貌的最低期限，法律法 规另有礼貌或有权机关另有要求的除外。如不可妥善维持，则按干系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金管制东说念主应将关联尊府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所维持 的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服诡秘义务。   七、适用法律与争议处置方式   （一）托管合同适用中华东说念主民共和国法律（仅为托管合同之目的，不包括香港格外行政 区、澳门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因托管合同产生的或与托管合同关联的争议可通过 友好协商处置。但若自一方书面建议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的， 则任何一方有权将争议提交位于广州市的广州仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费 由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，托管合同确当事东说念主仍应履行托管合同的其他礼貌。   八、托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更   托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的礼貌有任何冲破。   （二）托管合同的隔断   发生以下情况，托管合同应当隔断：   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律律例的礼貌对本基金的财产进 行计帐。             第二十一部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额执有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、执有东说念主注册登记服务   基金管制东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额执有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额执有东说念控制理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金往来份额的计帐过户等服务。   二、执有东说念主往来记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的系数基金份额执有东说念主的基金投资记录。 基金份额执有东说念主每次往来结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日入手为基金份额执有 东说念主提供该笔往来成交说明单的查询服务。基金份额执有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东说念主 客户服务中心查询基金往来情况。基金管制东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往来 的基金份额执有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往来的基金 份额执有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神气向通过广发基金直销系统执有本公司基 金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金往来对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额执有东说念主最近一季度或一年内 系数申购、赎回等往来发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个就业日内向订制季度对账单服务的基金份额执有东说念主以电子邮件神气发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个就业日内对系数基金份额执有东说念主以电子邮件神气发送。   本基金份额执有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管制东说念主的销售网点查询历史往来记录。   三、信息订制服务   基金份额执有东说念主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往来说明及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短深信务，内 容包括基金净值播报、往来说明等。已开立本公司基金账户未预留干系尊府的基金份额执有 东说念主可到销售网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理尊府变更。   四、信息查询   基金管制东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额执有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管制东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东说念主网站查询基金申购与 赎回的往来情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额执有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务研究方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十二部分 其他应露馅事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律律例和礼貌协商处置。           第二十三部分 招募讲明书存放及查阅方式   本基金招募讲明书发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例礼貌，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第二十四部分 备查文献 （一）中国证监会准予广发中证 A500 指数型证券投资基金注册召募的文献 （二）《广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金基金合同》 （三）《广发基金管制有限公司绽开式基金业务规则》 （四）《广发中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金连络基金托管合同》 （五）法律意见书