富国基金照拂有限公司 富国上海金交游型怒放式证券投资基金        连结基金        基金合同   基金照拂东谈主：富国基金照拂有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司        二零二四年十一月 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                                                                                                                   基金合同                                                                目               录 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同                  第一部分       序论   一、刚硬本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 法》”）    、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作照拂办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示照拂 办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性 风险照拂划定》       （以下简称“《流动性风险照拂划定》”）、                          《公开召募证券投资基金 运作指引第 2 号——基金中基金指引》和其他接洽法律法则。 益。   二、基金合同是划定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同高出他接洽划定享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金由基金照拂东谈主依照《基 金法》、基金合同高出他接洽划定召募，并经中国证券监督照拂委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照拂东谈主依照恪称株连、憨厚信用、严慎起劲的原则照拂和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当留神阅读基金招募讲解书、基金合同、基金家具尊府概要等信息 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、本基金按照中国法律法则成立并运作，若因法律法则的修改或更新等导 致基金合同的内容与届时灵验的法律法则的强制性划定不一致，应当以届时灵验 的法律法则的划定为准。    五、本基金合同对于基金家具尊府概要的编制、表示及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起践诺。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                        基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验翻新和补充 易型怒放式证券投资基金连结基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验翻新和 补充 讲解书》高出更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政法则以高出他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、讲演等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的翻新     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照拂办法》及颁布机关对其每每作念出的翻新     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示照拂办法》及颁布机关对其每每作念出的 翻新 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                     基金合同 的《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其每每作念出的翻新 机关对其每每作念出的翻新 务的法律主体，包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关连法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关连法律法则划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照拂东谈主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                        基金合同 投资东谈主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金照拂有限公司托付代为办理登记业务的机构 照拂的基金份额余额高出变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金照拂东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 怒放日 范基金照拂东谈主所照拂的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照拂东谈主 和投资者共同礼服 请购买基金份额的步履 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 基金份额合手有东谈主服务的用度 再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 告划定的条件，肯求将其合手有基金照拂东谈主照拂的、某一基金的基金份额调遣为基 金照拂东谈主照拂的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入 肯求份额总额后的余额)越过上一怒放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 种、各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款高出他钞票的价值总和 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同 值和基金份额净值的过程 批准的黄金品种 定的上海金集结订价合约和依据《上海黄金交游所现货交游王法》及关连业务规 则中划定的黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约以高出他照章批准的合约 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、率摄取 限的新股及非公设备行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 互联网网站（包括基金照拂东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 事件 的投资方针肖似，邃密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化， 摄取怒放式运作方式的基金，简称“连结基金” 金基金家具尊府概要》高出更新（本基金合同对于基金家具尊府概要的编制、披 露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺） 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同               第三部分      基金的基本情况   一、基金称号   富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金   二、基金的类别    ETF 连结基金   三、基金的运作方式    契约型怒放式   四、基金的投资方针    本基金通过投资于方针 ETF，邃密追踪上海金价钱，追求与事迹相比基准 相似的答复。    五、方针 ETF    本基金的方针 ETF 为富国上海金交游型怒放式证券投资基金。   六、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   认购本基金A类基金份额收取认购用度，认购C类基金份额不收取认购用度。 A类基金份额具体认购费率按招募讲解书及基金家具尊府概要的划定践诺。   八、基金存续期限   不依期 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同   九、本基金与方针 ETF 的接洽与区别   本基金为方针 ETF 的连结基金，二者既有接洽也有区别：   （1）在投资方法方面，方针 ETF 将绝大部分基金财产投资于上海黄金交游 所挂盘交游的黄金现货合约（包括上海金集结订价合约、黄金现货实盘合约、黄 金现货宽限交收合约等）等黄金品种，以完结邃密追踪上海金价钱的方针；而本 基金则采纳转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方针 ETF，完结对事迹 相比基准的邃密追踪。   （2）在交游方式方面，投资者既不错像买卖股票相似在交游所商场买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎方针 ETF；而本基金则像泛泛的怒放式基金相似，通过基金照拂东谈主及代销机构按“未 知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 事迹进展可能出现互异。可能激发互异的身分主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。方针 ETF 手脚一种独特的基金品种，可 将全部或接近全部的基金钞票，用于追踪事迹相比基准的进展；而本基金手脚普 通的怒放式基金，仍需保留不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）申购赎回的影响。方针 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照 未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   十、基金份额类别栽种   本基金根据销售用度收取方式的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票上钩提销售服务费， 并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各类基金份额分裂栽种基金代码。由于基金用度的不同，本基金各类 基金份额将分裂贪图基金份额净值。贪图公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金钞票净值/T 日该类基金份 额余额总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行采用基金份额类别。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同   接洽基金份额类别的具体栽种、费率水对等由基金照拂东谈主详情，并在招募说 明书及关连公告中列示。根据基金销售情况，基金照拂东谈主可在对已有基金份额合手 有东谈主权益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，并在履行顺应 方法后加多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、或调养基金份额 分类王法等，且无需召开基金份额合手有东谈主大会。调养实施前基金照拂东谈主需依照《信 息表示办法》的划定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同              第四部分       基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照拂东谈主网站公示信息。   稳妥法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   投资者认购本基金 A 类基金份额收取认购用度，认购本基金 C 类基金份额 不收取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照拂东谈主决定，并在招 募讲解书及基金家具尊府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的贪图方法在招募讲解书中列示。   基金认购份额余额的处理方式在招募讲解书中列示。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机 构照实吸收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求 及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权益。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金          基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募讲解书或关连公告。 体限制和处理方法请参看招募讲解书或关连公告。 独贪图，但已受理的认购肯求不允许取销。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同                第五部分          基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募的金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，同 时本基金方针 ETF 稳妥基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金照拂东谈主 依据法律法则及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资 机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照拂东谈主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照拂东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金照拂东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履终端 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未愉快基金备案条件，基金照拂东谈主应当承担下列使命： 期入款利息（税后）； 基金照拂东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》奏效后，贯串 20 个处事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东谈主应当在依期敷陈中赐与 表示；贯串 60 个处事日出现前述情形的，基金照拂东谈主应当在十个处事日内向中 国证监会敷陈并提倡科罚有规划，如合手续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或 者远隔基金合同等，并在六个月内召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回款式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照拂东谈主 在招募讲解书或其他关连公告中列明。基金照拂东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照拂东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业款式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时期，但基金照拂东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体 业务办理时期在招募讲解书或关连公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券交游商场、证券交游所交 易时期变更或其他独特情况，基金照拂东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行 相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽划定在指定媒介上公 告。   基金照拂东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时期在申购运转公告中划定。   基金照拂东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运转公告中划定。   在详情申购运转与赎回运转时期后，基金照拂东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表示办法》的接洽划定在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金照拂东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调遣 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 值为基准进行贪图； 序赎回； 处理王法等在礼服基金合同和招募讲解书划定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金照拂东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照拂东谈主 必须在新王法运转实施前依照《信息表示办法》的接洽划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构划定的方法，在怒放日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时期内全额托付申购款项，不然所提 交的申购肯求无效。投资者托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时， 申购奏效。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，必须合手有实足的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求无效。基金份额合手有东谈主在划定的时期内递交赎回肯求，赎回成立；登 记机构说明赎回肯求时，赎复活效。投资者 T 日赎回肯求奏效后，基金照拂东谈主 将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交游所或交游商场数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照拂东谈主及基金托管东谈主所能控 制的身分影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形拔除后的下一个处事日划 往投资者银行账户。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同   基金照拂东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调养，基金照拂东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的接洽划定在指 定媒介上公告。   基金照拂东谈主应以交游时期终端前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构划定的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金照拂东谈主及基金托管东谈主不承担该返璧款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的效果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售 机构照实吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。 对于肯求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权益。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体划定请参见招募讲解书或关连公告。 体划定请参见招募讲解书或关连公告。 申购金额上限，具体划定请参见招募讲解书或关连公告。 定请参见招募讲解书或关连公告。 基金照拂东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金照拂东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采纳上述表率对基金规模赐与控 制。具体见基金照拂东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金照拂东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的接洽规 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度高出用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 贪图，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行顺应方法，不错顺应蔓延贪图 或公告。   本基金申购份额的贪图及余额的处理方式在招募讲解书中列示。   本基金赎回金额的贪图及余额的处理方式在招募讲解书中列示。 主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度；C 类基金份额不收 取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法则设定，具体 见招募讲解书的划定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的贪图方法和收费方式由基金照拂东谈主根据基金合同的划定详情，并在招募讲解 书列示。基金照拂东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽划定在指定媒介 上公告。 额合手有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销贪图，定 期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按关连监管部门要求履 行必要手续后，基金照拂东谈主不错顺应调低基金的销售费率。 制以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守关连法律法则以及监 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同 管部门、自律王法的划定。具体见基金照拂东谈主届时的关连公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金照拂东谈主无法贪图当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 格且摄取估值技能仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照拂东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照拂 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金照拂东谈主应当根据接洽划定在指定媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况拔除时，基金照拂东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金 照拂东谈主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等表率。基金照拂东谈主基于投资运作与风险约束的需要， 也不错采纳上述表率对基金规模赐与约束。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同   发生下列情形时，基金照拂东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金照拂东谈主无法贪图当日基金钞票净值。 照拂东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 值。 格且摄取估值技能仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照拂东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照拂东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照拂东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金照拂东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况拔除时，基金照拂东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额 总额后的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同   当基金出现无数赎回时，基金照拂东谈主不错根据基金那时的钞票组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按闲居赎回方法践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金照拂东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金照拂东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个怒放日延续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主越过上一怒放日基金总份 额 10%的赎回肯求情形下，基金照拂东谈主不错在基金当日接受赎回比例不低于上一 怒放日基金总份额的 10%的前提下，优先说明其他赎回肯求东谈主的赎回肯求（即赎 回肯求不越过基金总份额 10%的单个基金份额合手有东谈主的赎回肯求），并在仍可接 受赎回肯求的范围内对该赎回肯求东谈主的赎回肯求赐与说明。对未予说明的赎回申 请，投资东谈主可采用宽限办理或取消肯求。宽限的赎回肯求与下一怒放日的赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。宽限部分如采用取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回肯求将被取销。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   基金照拂东谈主在履行顺应方法后，有权根据那时商场环境调养前述比例和办理 表率，并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照拂 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理或减速支付赎回款项时，基金照拂东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募讲解书划定的其他方式在 3 个交游日内讲演基金份额合手有 东谈主，讲解接洽处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的接洽划定，最迟于从头怒放日在指定媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头怒放申购 或赎回的时期，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十一、基金调遣   基金照拂东谈主不错根据关连法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金照拂东谈主照拂的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，关连王法由基金照拂东谈主届时根据关连法律法则及本基金合同的划定制定并公 告，并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照拂东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会认同的交游款式或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照拂东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金照拂东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非交游过户，或者 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同 按照关连法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照关连法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连尊府，对于稳妥条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的表率收取转托管费。   十五、依期定额投资贪图   基金照拂东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资贪图，具体王法由基金照拂东谈主另 行划定。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照拂东谈主在关连公告或更新的招募讲解书中所划定的依期定 额投资贪图最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法则或监管部门另有划定的除外。   如关连法律法则允许基金照拂东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照拂东谈主将制定和实施相应的业务王法。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                    基金合同            第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金照拂东谈主     （一） 基金照拂东谈主简况     称号：富国基金照拂有限公司     住所：中国（上海）目田贸易查考区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历： 1999 年 4 月 13 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督照拂委员会证监基金字【1999】     组织体式：有限使命公司     注册成本：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：合手续筹谋     接洽电话：021-20361818     （二） 基金照拂东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并照拂基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及接洽法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要表率保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律划定决定基金收益的分派有规划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣申 请；   （12）依照接洽划定愚弄因基金财产投资于黄金现货合约高出他证券所产生 的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金份额合手有东谈主的利益照章为基金肯求 和办理黄金租赁、黄金质押等业务；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通；   （15）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在稳妥接洽法律、法则的前提下，制订和调养接洽基金认购、申购、 赎回、调遣、非交游过户、转托管、依期定额投资和收益分派等的业务王法；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎起劲的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东谈主的财产相互独处，对所照拂的不同基金分裂 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 照拂，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》高出他接洽划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的表率使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的划定，按接洽划定贪图并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》高出他接洽划定，履行信息表示 及敷陈义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》高出他接洽划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予磨灭，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有规划，实时向基金份额合手有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》高出他接洽划定召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产照拂业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时期发出，而且 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照拂东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金照拂东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照拂东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东整个 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 293.52 亿元   筹谋期限：永远存续   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理黄金现货合约、证券等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、起劲尽责的原则合手有并安全维持基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业款式，配备实足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分裂栽种账户，独处核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户栽种、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》高出他接洽划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照《基 金合同》的约定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》高出他接洽划定另有 划定外，在基金信息公开表示前赐与磨灭，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照拂东谈主贪图的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地，说 明基金照拂东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是 基金照拂东谈主有未践诺《基金合同》划定的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采纳 了顺应的表率；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关连尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按划定制作关连账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或接洽划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》高出他接洽划定，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金照拂东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金照拂东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金照拂东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照拂东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚《基 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份并吞类别的基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者依照法律法则及基金合同的约定肯求赎回其合手有的基金 份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；出席或者请托代表出席方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会， 对方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所合手有的方针 ETF 份额占本基金钞票的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；   （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）留神阅读并礼服《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息表示，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金高出他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金          基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同            第八部分    基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额合手有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的划定践诺。   鉴于本基金是方针 ETF 的连结基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额合手 有东谈主大会方面存在一定的接洽，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额出席或者请托代表出席方针 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会 的权益登记日，本基金合手有方针 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有 的本基金份额占本基金总份额的比例。贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金照拂东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额合手有 东谈主以方针 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东谈主的托付以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的 基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照拂东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先除名基金合同的约定召开本基金的基金份额 合手有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金 份额合手有东谈主大会的，由本基金基金照拂东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开 或召集方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会。   一、召开事由 事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）远隔基金合同；   （2）更换基金照拂东谈主；   （3）更换基金托管东谈主； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金照拂东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或提高销售服务费，但根据 法律法则的要求调养该等报酬表率或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金照拂东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》划定的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或者变更收费方式；   （3）调养基金份额类别的栽种、罢手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则、上海证券交游所、上海黄金交游所或者登记机构 的关连业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金照拂东谈主、基金登记机构在法律法则划定或中国证监会许可的范围 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同 内调养或修改《业务王法》，包括接洽基金认购、申购、赎回、调遣、基金交游、 非交游过户、转托管等内容；   （7）由于方针 ETF 变更投资方针或事迹相比基准、交游方式变更、远隔上 市或基金合同远隔而变更基金投资方针、范围或策略；   （8）变更事迹相比基准；   （9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金照拂东谈主召集。 提倡书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂 东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主提倡书面提议。基金照拂东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞谢、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中讲解本次基金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关高出联 系方式和接洽东谈主、书面表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金照拂东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面讲演基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票遵守。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 有东谈主大会，基金照拂东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解注解稳妥法律法则、《基金合 同》和会议讲演的划定，而且合手有基金份额的凭证与基金照拂东谈主合手有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照拂东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演划定的方式收取基金份额合手有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照拂东谈主经 讲演不参加收取表决见地的，不影响表决遵守；    （3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解注解符 正当律法则、《基金合同》和会议讲演的划定，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并愚弄表决权， 具体方式在会议讲演中列明。 非现场方式相伙同的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通 讯方式开会的方法进行。基金份额合手有东谈主不错摄取书面、收罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议讲演中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩方法详情和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金照拂东谈主授权 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主手脚该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 高出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有划定或基 金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金照拂东谈主或者基金托管东谈主、远隔 《基金合同》、本基金与其他基金合并以高出决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据讲解注解，不然提交稳妥会议讲演中划定的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头稳妥会议讲演划定的表决见地视为灵验表决，表决见地 隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是摄取 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金          基金合同 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金照拂 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   九、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等划定，但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管 王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会 审议。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同    第九部分    基金照拂东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金照拂东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形   （一） 基金照拂东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金照拂东谈主职责远隔：   （二） 基金托管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   二、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一） 基金照拂东谈主的更换方法 的基金照拂东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金照拂东谈主； 合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主理理基金照拂业务的嘱咐手续，临 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主应实时吸收。新任基金照拂东谈主或临时基金照拂东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照拂东谈主接洽的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照拂东谈主查对 基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金照拂东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金照拂东谈主和基金托管 东谈主； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金照拂东谈主接受基金照拂或新任或临时基金托管东谈主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金照拂东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同 的划定延续履行关连职责，并保证不合基金份额合手有东谈主的利益酿成毁伤。原基金 照拂东谈主或基金托管东谈主在延续履行关连职责时间，仍有权按照本基金合同的划定收 取基金照拂费或基金托管费。   四、本部分对于基金照拂东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡顺利 援用法律法则或监管王法的部分，如法律法则或监管王法修改导致关连内容被取 消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内 容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同               第十部分      基金的托管   基金托管东谈主和基金照拂东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》高出他接洽划定刚硬 托管左券。   刚硬托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金照拂东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值贪图、收益分派、信息表示及相互监督等关连事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同             第十一部分       基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照拂东谈主或基金照拂东谈主托付的其他稳妥条件的机构 办理。基金照拂东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理左券，以明确基金照拂东谈主和代理机构在投资者基金账户照拂、基金份额登记、 计帐及基金交游说明、披发红利、建立并维持基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 依照接洽划定于运转实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同              第十二部分           基金的投资   一、投资方针   本基金通过投资于方针 ETF，邃密追踪上海金价钱，追求与事迹相比基准相 似的答复。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为方针 ETF 基金份额和上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括上海金集结订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交 收合约等）等黄金品种。此外，为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于债 券（国度债券、央行单子、场所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等）、钞票支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款 钞票以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会的关连 划定）。   本基金不投资于股票等权益类钞票。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金照拂东谈主在履行顺应方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金钞票 净值的 90%。本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应方法后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、投资策略   本基金以方针 ETF 手脚其主要投资目的，浅显投资者通过本基金投资方针 ETF。本基金并不参与方针 ETF 的照拂。在闲居商场情况下，本基金力求净值增 长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不越过 0.35%，年追踪舛讹 不越过 4%。   为完结邃密追踪上海金价钱的投资方针，本基金将以不低于基金钞票净值 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同 钞票支合手证券、债券回购、银行入款、货币商场器具以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但需稳妥中国证监会的关连划定。   本基金投资方针 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：方针 ETF 怒放申购赎回后，以黄金现货合约进行申购赎 回或者按照方针 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎方针 ETF。   （2）二级商场方式：方针 ETF 上市交游后，在二级商场进行方针 ETF 基金 份额的交游。   当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调养，本基金也将作相应 的变更或调养，无谓召开基金份额合手有东谈主大会。   为更好地追踪事迹相比基准进展，本基金也不错通过买入黄金现货合约来跟 踪国内黄金现货价钱的进展。当黄金现货实盘合约流动性不及或黄金现货宽限交 收合约投资成本更低时，本基金可顺应投资于黄金现货宽限交收合约。若因独特 情况（如上海黄金交游所商场流动性不及、黄金现货合约存量不及、法律法则禁 止或限制等）导致无法赢得实够数目的黄金现货合约时，基金照拂东谈主将摄取合理 方法进行替代投资，以完结追踪上海金价钱的方针。   为裁汰基金用度对追踪偏离度与追踪舛讹的影响，在法律法则允许的前提 下，本基金不错将合手有的黄金现货合约借出给信誉邃密的机构，取得租赁收入， 并要求对方按时或提前奉赵黄金现货合约。本基金将严慎查考黄金现货合约借入 方的资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的商场供求情况，决定黄金现货 合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金钞票净值的比例及租赁利率等。   为更好地完结投资方针，本基金不错少量投资于债券、货币商场器具等钞票， 债券投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投 资收益。   本基金照拂东谈主将基于对国表里宏不雅经济款式的长远分析、国内财政计谋与货 币商场计谋等身分对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同 本走势，制定久期约束下的钞票类属建树策略。在债券投资组合构建和照拂过程 中，本基金照拂东谈主将具体摄取期限结构建树、商场调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款照拂等照拂技能进行个券采用。本基金债券投资的目的 是在保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪舛讹。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支合手证券目的钞票的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在履行顺应方法后，本基金可 相应调养和更新关连投资策略，并在招募讲解书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）每个交游日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交游保证金后，应 当保合手不低于交游保证金 1 倍的现款；.   （4）本基金若参与黄金租赁，需愉快以下限制： 级在 A 类以上的证券公司； 最长不越过 12 个月，平均剩余期限不越过 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金 现货合约不越过基金钞票净值的 10%； 易敌手方奉赵黄金现货合约。   （5）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10％；   （6）本基金照拂东谈主照拂的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支合手证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （8）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （9）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券规模的 10%；   （10）本基金照拂东谈主照拂的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支合手 证券，不得越过其各类钞票支合手证券统统规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用等级下跌、不再稳妥投资表率，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （13）基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；   （14）基金投资于流动性受限钞票应谨守以下限制： 的 15%； 合该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （16）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （3）、               （11）、                   （14）、                       （15）情形之外，因黄金/证券商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交 易停牌等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的， 基金照拂东谈主应当在 10 个交游日内进行调养；因黄金/证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 理东谈主之外的身分以至基金投资比例不稳妥第（1）项投资比例的，基金照拂东谈主应 当在 20 个交游日内进行调养，但中国证监会划定的独特情形除外。法律法则另 有划定的，从其划定。   基金照拂东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在 履行顺应方法后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，不需要 经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除 外；   （5）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱高出他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定龙套的其他举止。   基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主高出控股鞭策、现实 约束东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱践诺。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。首要关联交游应提交基金照拂东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调养上述龙套性划定，基金照拂东谈主在履行顺应 方法后，本基金可不受上述划定的限制或按调养后的划定践诺，不需经基金份额 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                 基金合同 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：上海黄金交游所上海金集结订价合约（合约代码： SHAU）午盘基准价钱收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%。   由于本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，邃密追踪上海金价钱，因此本 基金摄取上述事迹相比基准。   要是方针 ETF 变更事迹相比基准，基金照拂东谈主依据爱戴基金份额合手有东谈主利 益的原则，有权变更本基金的事迹相比基准。在履行顺应方法后，变更事迹相比 基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连结基金，方针 ETF 主要投资对象为黄金现货合约，故本基 金风险收益特征与方针 ETF 相似，即与国内黄金钞票的风险收益特征相似，不 同于股票型基金、混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。   七、方针 ETF 发生关连变更情形时的处理   方针 ETF 出现下述情形之一的，在法律法则允许的前提下，本基金在履行 顺应方法后不错由方针 ETF 的连结基金变更为怒放式基金或远隔本基金基金合 同。相应地，基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分。   （1）方针 ETF 交游方式发生首要变更以至本基金的投资策略难以完结；   （2）方针 ETF 远隔上市；   （3）方针 ETF 基金合同远隔；   （4）方针 ETF 的基金照拂东谈主发生变更（但变更后的本基金与方针 ETF 的基 金照拂东谈主疏导的除外）；   （5）方针 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会划定的其他情形。   若方针 ETF 变更其追踪的价钱指数，本基金将相应变更且延续投资于该目 标 ETF。但方针 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会审议变更方针 ETF 追踪的价钱指 数事项的，本基金的基金份额合手有东谈主可出席方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会并进 行表决，方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议通过变更其追踪的价钱指数事项的， 本基金可不召开基金份额合手有东谈主大会相应变更其追踪的价钱指数并仍为该方针 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金        基金合同 ETF 的连结基金。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同              第十三部分           基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的方针 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、 各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项以高出他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以高出他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的维持和刑事使命   本基金财产独处于基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主或上海黄金交游所维持。基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产 愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事使命外， 基金财产不得被刑事使命。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东谈主照拂运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照拂东谈主照拂运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游款式的交游日以及国度法律法则 划定需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、债券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照拂东谈主在详情关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门接洽划定。   （一）对存在活跃商场且大致获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应摄取最近交游日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不成确凿反应公允价值的，应付报价进行调养，详情公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中讨论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金照拂东谈主不应试虑因其巨额合手有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应摄取在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息支合手的估值技能详情公允价值。摄取估值技能详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调养并详情公允价值。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同   四、估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。要是基金 照拂东谈主觉得按上述基金份额净值不成客不雅反应其公允价值的，基金照拂东谈主可根据 具体情况与基金东谈主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。 估值日上海金集结订价合约在上海黄金交游所场内的午盘价估值；估值日无午盘 价的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，详情公允价钱。 约，以其估值日在上海黄金交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生首要变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调 整最近交游市价，详情公允价钱。 交游所确当日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 无意间按租赁合同约定的费率和贪图方法逐日说明。   交游所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调养最近交游市 价，详情公允价钱。   （1）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在交游所商场上市交游的可调遣债券，按照逐日收盘价手脚估值全 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同 价。   （3）对在交游所商场挂牌转让的钞票支合手证券和私募证券，估值日不存在 活跃商场时摄取估值技能详情其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改造时作念出顺应调养。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然互异，未上市时间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行调 整，说明计量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则 摄取估值技能详情公允价值；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金照拂东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新划定估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同 序及关连法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据接洽法律法则，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照拂东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见地，按照 基金照拂东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   五、估值方法 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照拂东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。法律法则、监管机构、基金 合同另有划定的，从其划定。   基金照拂东谈主于每个处事日贪图基金钞票净值及各类基金份额净值，并按划定 公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金照拂东谈主每个处事日对基金钞票估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金照拂东谈主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金照拂东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的表率确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照拂东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主际遇损失的，谬误 的使命东谈主应当对由于该估值诞妄际遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄使命方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担； 由于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估 值诞妄使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值诞妄使命方还是积极相助，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄使命方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的使命方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值诞妄的接洽顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄使命方仍应付估值诞妄负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事 东谈主享有要求托付不当得利的权益；要是赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不当得 利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调养摄取尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因详情估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向接洽当事东谈主进行说明。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同   （1）基金份额净值贪图出现诞妄时，基金照拂东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的表率防护损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且摄取估值技能仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照拂东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金照拂东谈主负责 贪图，基金托管东谈主负责进行复核。基金照拂东谈主应于每个怒放日交游终端后贪图当 日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 贪图结果复核说明后发送给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主对基金净值信息赐与公 布。   九、独特情形的处理 差不手脚基金钞票估值诞妄处理； 等级三方机构发送的数据诞妄等非基金照拂东谈主与基金托管东谈主原因，基金照拂东谈主和 基金托管东谈主诚然还是采纳必要、顺应、合理的表率进行查验，但未能发现该诞妄 的，由此酿成的基金钞票估值诞妄，基金照拂东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但 基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的表率拔除或卤莽由此酿成的影响。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同             第十五部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 续费、宽限费、结算、过户费、仓储费、运保费等关连用度高出他肖似性质的费 用）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取照拂费。本基金照拂费按 前一日基金钞票净值扣除所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照拂费的贪图方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日基金钞票净值－前一日所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金照拂费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同 金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金钞票净值扣除所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.35%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服 务，基金照拂东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项讲解。销售服 务费计提的贪图公式如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据接洽法则及相应左券 划定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金          基金合同 基金财产的损失； 目。   四、基金照拂费和基金托管费、销售服务费的调养   基金照拂东谈主和基金托管东谈主可协商酌情调养基金照拂费率、基金托管费率或者 调高基金销售服务费率。调低基金销售服务费率无需经基金份额合手有东谈主大会决议 通过。基金照拂东谈主必须最迟于新费率实施前依照《信息表示办法》的接洽划定在 指定媒介刊登公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照拂东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的划定代扣代缴。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同            第十六部分        基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指约束收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 红；若基金合同奏效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 可对 A 类和 C 类基金份额分裂采用不同的分成方式，投资者可采用现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的份额免收申 购费；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 益分派基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分派利润将有所不同；      在礼服法律法则和监管部门的划定，且对基金份额合手有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，基金照拂东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当方法后可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。      本基金每次收益分派比例详见届时基金照拂东谈主发布的公告。      四、收益分派有规划 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同    基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派有规划的详情、公告与实施    本基金收益分派有规划由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的贪图方法，依照《业务王法》践诺。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                  基金合同            第十七部分        基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照接洽划定编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 关连业务阅历的司帐师事务所高出注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同             第十八部分       基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险照拂划定》、《基金合同》高出他接洽划定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主高出日常机构等法律、行政法则和中国证监会划定的当然 东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息果然凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应摄取汉文文本。同期摄取外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息摄取阿拉伯数字；除高出讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括： 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具尊府概要 金份额合手有东谈主大会召开的王法及具体方法，讲解基金家具的特点等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息 发生首要变更的，基金照拂东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募讲解书并登载 在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金照拂东谈主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金照拂东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府概要的信息发生首要变 更的，基金照拂东谈主应当在三个处事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金照拂东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照拂东谈主不再更新基金家具 尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照拂东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具尊府概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金家具尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照拂东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照拂东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照拂东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金照拂东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金照拂东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在指定报刊上。 基金照拂东谈主应当在季度终端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度敷陈，将 季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照拂东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照拂东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金照拂东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组结伴产情况高出 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同 流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生首要事件，接洽信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实约束东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东谈主权益的，关连信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开清晰， 并将接洽情况立即敷陈中国证监会。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐敷陈   基金合同远隔的，基金照拂东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上， 并将计帐敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资基金份额的信息   基金照拂东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募讲解书（更 新）等文献中表示所合手基金的以下关连情况，包括：（1）投资计谋、合手仓情况、 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同 损益情况、净值表示时期等。             （2）交游及合手有基金产生的用度，招募讲解书中应 当列明贪图方法并例如讲解。             （3）本基金合手有的基金发生的首要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、远隔基金合同以及召开基金份额合手有东谈主大会等。 （4）本基金投资于基金照拂东谈主以及基金照拂东谈主关联方所照拂基金的情况。   （十二）投资钞票支合手证券信息表示   基金照拂东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中表示其合手有的钞票支合手证券总 额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内整个的钞票支合手证券明 细。   基金照拂东谈主应在基金季度敷陈中表示其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手 证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支合手证券明细。   （十三）中国证监会划定的其他信息。   六、信息表示事务照拂   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照拂轨制，指定挑升部门及 高等照拂东谈主员负责照拂信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会关连基金信息 表示内容与形式准则等法则的划定。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金照拂东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期敷陈、更新的招募讲解书、基金家具尊府概要、基金计帐敷陈等 公开表示的关连基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东谈主进行书面或电子说明。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表示本基金信息。 基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关连报送信息果然凿、准确、无缺、实时。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，而且 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律见地书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同 年。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律王法的关连划定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关连信 息： 交游时； 钞票价值或无法进行信息表示时； 格且摄取估值技能仍导致公允价值存在首要省略情时，经与基金托管东谈主协商一致 暂停估值的；   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同    第十九部分     基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关连方法后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见地书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货关连业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同               第二十部分          负约使命   一、基金照拂东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损 害的，应当分裂对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。一方承担连带使命后有权根据另一方谬误进程向另一方追偿。然则发生下 列情况的，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而酿成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大致延续履行的应当延续履行。非负约方当事东谈主在任 责范围内有义务实时采纳必要的表率，防护损失的扩大。莫得采纳顺应表率以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防护损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金照拂东谈主、基金托管东谈主不可约束的身分导致业务出现差错，基金 照拂东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、顺应、合理的表率进行查验，然则未能 发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金照拂东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿使命。然则基金照拂东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的表率卤莽或拔除由此造 成的影响。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同         第二十一部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，均应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会按照肯求 仲裁时该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚挚、起劲、尽责 地履行基金合同划定的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同            第二十二部分       基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照拂东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募采集束后经基金照拂东谈主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金照拂 东谈主、基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公款式和营业款式查阅。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同              第二十三部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律法则协 商科罚。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同           第二十四部分        基金合同内容概要   一、基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权益、义务   （一）基金照拂东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并照拂基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要表率保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律划定决定基金收益的分派有规划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣申 请；   （12）依照接洽划定愚弄因基金财产投资于黄金现货合约高出他证券所产生 的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金份额合手有东谈主的利益照章为基金肯求 和办理黄金租赁、黄金质押等业务；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通；   （15）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 实施其他法律步履；   （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在稳妥接洽法律、法则的前提下，制订和调养接洽基金认购、申购、 赎回、调遣、非交游过户、转托管、依期定额投资和收益分派等的业务王法；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎起劲的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东谈主的财产相互独处，对所照拂的不同基金分裂 照拂，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》高出他接洽划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的表率使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的划定，按接洽划定贪图并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》高出他接洽划定，履行信息表示 及敷陈义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》高出他接洽划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予磨灭，不 向他东谈主泄露； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有规划，实时向基金份额合手有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》高出他接洽划定召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产照拂业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时期发出，而且 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照拂东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金照拂东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照拂东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理黄金现货合约、证券等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、起劲尽责的原则合手有并安全维持基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业款式，配备实足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分裂栽种账户，独处核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户栽种、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》高出他接洽划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照《基 金合同》的约定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》高出他接洽划定另有 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 划定外，在基金信息公开表示前赐与磨灭，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照拂东谈主贪图的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地，说 明基金照拂东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是 基金照拂东谈主有未践诺《基金合同》划定的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采纳 了顺应的表率；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关连尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按划定制作关连账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或接洽划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》高出他接洽划定，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金照拂东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金照拂东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金照拂东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照拂东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权益和义务 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金                基金合同   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份并吞类别的基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者依照法律法则及基金合同的约定肯求赎回其合手有的基金 份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；出席或者请托代表出席方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会， 对方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所合手有的方针 ETF 份额占本基金钞票的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；   （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）留神阅读并礼服《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息表示，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远隔的 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同 有限使命；   （6）不从事任何有损基金高出他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的方法和王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额合手有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的划定践诺。   鉴于本基金是方针 ETF 的连结基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额合手 有东谈主大会方面存在一定的接洽，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额出席或者请托代表出席方针 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会 的权益登记日，本基金合手有方针 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有 的本基金份额占本基金总份额的比例。贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金照拂东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额合手有 东谈主以方针 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东谈主的托付以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的 基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照拂东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先除名基金合同的约定召开本基金的基金份额 合手有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金 份额合手有东谈主大会的，由本基金基金照拂东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开 或召集方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会。   （一）召开事由 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同 事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）远隔基金合同；   （2）更换基金照拂东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金照拂东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或提高销售服务费，但根据 法律法则的要求调养该等报酬表率或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金照拂东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东谈主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》划定的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或者变更收费方式；   （3）调养基金份额类别的栽种、罢手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则、上海证券交游所、上海黄金交游所或者登记机构 的关连业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金照拂东谈主、基金登记机构在法律法则划定或中国证监会许可的范围 内调养或修改《业务王法》，包括接洽基金认购、申购、赎回、调遣、基金交游、 非交游过户、转托管等内容；   （7）由于方针 ETF 变更投资方针或事迹相比基准、交游方式变更、远隔上 市或基金合同远隔而变更基金投资方针、范围或策略；   （8）变更事迹相比基准；   （9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照拂东谈主召集。 提倡书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂 东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主提倡书面提议。基金照拂东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同 开基金份额合手有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞谢、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中讲解本次基金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关高出联 系方式和接洽东谈主、书面表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金照拂东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面讲演基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票遵守。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金照拂东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解注解稳妥法律法则、《基金合 同》和会议讲演的划定，而且合手有基金份额的凭证与基金照拂东谈主合手有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照拂东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演划定的方式收取基金份额合手有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照拂东谈主经 讲演不参加收取表决见地的，不影响表决遵守；    （3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 一）；若本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解注解符 正当律法则、《基金合同》和会议讲演的划定，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并愚弄表决权， 具体方式在会议讲演中列明。 非现场方式相伙同的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通 讯方式开会的方法进行。基金份额合手有东谈主不错摄取书面、收罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议讲演中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩方法详情和公 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金照拂东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主手脚该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 高出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有划定或基 金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金照拂东谈主或者基金托管东谈主、远隔 《基金合同》、本基金与其他基金合并以高出决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据讲解注解，不然提交稳妥会议讲演中划定的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头稳妥会议讲演划定的表决见地视为灵验表决，表决见地 隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是摄取 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金照拂 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等划定，但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指约束收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 红；若基金合同奏效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 可对 A 类和 C 类基金份额分裂采用不同的分成方式，投资者可采用现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的份额免收申 购费；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 益分派基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 能低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分派利润将有所不同；    在礼服法律法则和监管部门的划定，且对基金份额合手有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，基金照拂东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当方法后可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。    本基金每次收益分派比例详见届时基金照拂东谈主发布的公告。    （四）收益分派有规划    基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派有规划的详情、公告与实施    本基金收益分派有规划由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务王法》践诺。   四、与基金财产照拂、运作接洽用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金              基金合同 续费、宽限费、结算、过户费、仓储费、运保费等关连用度高出他肖似性质的费 用）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取照拂费。本基金照拂费按 前一日基金钞票净值扣除所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照拂费的贪图方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日基金钞票净值－前一日所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金照拂费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金钞票净值扣除所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主查对一致 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.35%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服 务，基金照拂东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项讲解。销售服 务费计提的贪图公式如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据接洽法则及相应协 议划定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金照拂费和基金托管费、销售服务费的调养   基金照拂东谈主和基金托管东谈主可协商酌情调养基金照拂费率、基金托管费率或者 调高基金销售服务费率。调低基金销售服务费率无需经基金份额合手有东谈主大会决议 通过。基金照拂东谈主必须最迟于新费率实施前依照《信息表示办法》的接洽划定在 指定媒介刊登公告。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照拂东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的划定代扣代缴。   五、基金的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为方针 ETF 基金份额和上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括上海金集结订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交 收合约等）等黄金品种。此外，为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于债 券（国度债券、央行单子、场所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等）、钞票支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款 钞票以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会的关连 划定）。   本基金不投资于股票等权益类钞票。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金照拂东谈主在履行顺应方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金钞票 净值的 90%。本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应方法后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）每个交游日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交游保证金后，应 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同 当保合手不低于交游保证金 1 倍的现款；.   （4）本基金若参与黄金租赁，需愉快以下限制： 级在 A 类以上的证券公司； 最长不越过 12 个月，平均剩余期限不越过 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金 现货合约不越过基金钞票净值的 10%； 易敌手方奉赵黄金现货合约。   （5）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10％；   （6）本基金照拂东谈主照拂的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支合手证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （8）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （9）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券规模的 10%；   （10）本基金照拂东谈主照拂的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支合手 证券，不得越过其各类钞票支合手证券统统规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用等级下跌、不再稳妥投资表率，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （13）基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；   （14）基金投资于流动性受限钞票应谨守以下限制： 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金               基金合同 的 15%； 合该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （16）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （3）、               （11）、                   （14）、                       （15）情形之外，因黄金/证券商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交 易停牌等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的， 基金照拂东谈主应当在 10 个交游日内进行调养；因黄金/证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管 理东谈主之外的身分以至基金投资比例不稳妥第（1）项投资比例的，基金照拂东谈主应 当在 20 个交游日内进行调养，但中国证监会划定的独特情形除外。法律法则另 有划定的，从其划定。   基金照拂东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在 履行顺应方法后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，不需要 经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除 外； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金            基金合同   （5）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱高出他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定龙套的其他举止。   基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主高出控股鞭策、现实 约束东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱践诺。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。首要关联交游应提交基金照拂东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调养上述龙套性划定，基金照拂东谈主在履行顺应 方法后，本基金可不受上述划定的限制或按调养后的划定践诺，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、基金钞票净值的贪图和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的方针 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、 各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项以高出他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金钞票净值、基金份额净值和基金份额累计净值的公告   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关连方法后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见地书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金             基金合同   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货关连业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，均应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会按照肯求 仲裁时该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚挚、起劲、尽责 地履行基金合同划定的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公款式和营业款式查阅。 富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金           基金合同   本页无正文，为《富国上海金交游型怒放式证券投资基金连结基金基金合同》 的署名盖印页。   基金照拂东谈主：富国基金照拂有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名或签章）   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名或签章）   签订地点：中国上海   签订日：    年   月   日