编号： 富国上海金交易型怒放式证券投资基金联         接基金        托管公约   基金不停东说念主：富国基金不停有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        二零二四年十一月                                                      目 录  基金不停东说念主：富国基金不停有限公司   注册住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   邮政编码：200122   法定代表东说念主：裴长江   成立时候： 1999 年 4 月 13 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字199911 号   组织体式: 有限职守公司   注册成本：东说念主民币 5.2 亿元   存续时间：握续打算   打算界限：公开召募证券投资基金不停、基金销售、特定客户金钱不停  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一都 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号   打算界限：经中国东说念主民银行和中国银行业监督不停委员会批准，公司主营业务主要包括： 招揽公众存款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证行状及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 外洋结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探听、谈判、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督不停委员会批准打算的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续时间：握续打算   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）31888888             一、基金托管公约的依据、办法、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作不停办法》（以下简称《运作办法》）、                        《证券投资基金销售不停办法》（以下简 称《销售办法》）、         《公开召募证券投资基金信息裸露不停办法》                            （以下简称《信息裸露办法》                                        ）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不停章程》                        （以下简称《流动性风险不停章程》                                       ）、 《证券投资基金托管业务不停办法》、                 《证券投资基金信息裸露内容与花样准则第 7 号〈托管 公约的内容与花样〉》          、《富国上海金交易型怒放式证券投资基金长入基金基金合同》                                     （以下简 称《基金合同》）偏激他关联法律、法则制定。   （二）办法   本公约的办法是明确基金托管东说念主与基金不停东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值 狡计、收益分派、信息裸露及相互监督等关联事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，订立本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约系数术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。            二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资行径欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资界限主要为标的 ETF 基金份额和上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合 约（包括上海金鸠集订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约等）等黄金品种。 此外，为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于债券（国度债券、央行单据、所在政府 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调养债券、可交换债券、可分离交易 可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）                         、金钱支撑证券、债券回购、银行存 款、同行存单、现款金钱以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会的筹商章程）。   本基金不投资于股票等权益类金钱。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金不停东说念主在履行稳当要领后，不错将其纳入投资界限。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券遴聘规范的，基金不停东说念主应按照基金托管 东说念主要求的花样提供投资品种，以便基金托管东说念主运用筹商工夫系统，对基金实质投资是否相宜 《基金合同》对于证券遴聘规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于筹商法律、法则、部门秩序及《基金合同》谢绝投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：   本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金金钱净值的 90%。本基金握有现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以下投资限制： 交易保证金 1 倍的现款；.    i）黄金租借的敌手方仅限于上海黄金交易所金融类会员中的银行和分类评级在 A 类以 上的证券公司；    ii）本基金参与出借的黄金现货合约不擢升基金金钱净值的 30%，出借期限最长不擢升 产净值的 10%；    iii）本基金发生流动性问题时，基金不停东说念主有权提前停止租借公约，要求交易敌手方 归还黄金现货合约。 的 10%； 证券限制的 10%； 过其各样金钱支撑证券统统限制的 10%； 产支撑证券时间，如若其信用品级着落、不再相宜投资规范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    i）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得擢升本基金金钱净值的 15%；    ii）因证券市集波动、基金限制变动等基金不停东说念主之外的要素以至基金不相宜该比例限 制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可给与质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保握一致；    基金托管东说念主对上述标的的监督义务，仅限于监督由基金不停东说念主不停且由托管东说念主托管的 全部公募基金和投资组合是否相宜上述比例限制。《基金法》偏激他关联法律法则或监管部 门取消上述限制的，履行稳当要领后，基金不受上述限制。   （3）法律法则允许的基金投资比例调养期限   除上述 1）、2）、3）、11）、14）、15）情形之外，因黄金/证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金不停东说念主之外的因 素以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整；因黄金/证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交易停牌等基金不停东说念主之外的要素以至基金投资比例不相宜第 1）项投资比例的， 基金不停东说念主应当在 20 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特别情形除外。法律法则 另有章程的，从其章程。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资战略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   （4）筹商法律、法则或部门秩序章程的其他比例限制。 进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行径。   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资谢绝等作出强制性调养的，本基金应当按 照法律法则或监管部门的章程施行；如法律法则或监管部门修改或调养上述投资限制、投 资谢绝性章程，且该等调养或修改属于非强制性的，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致后， 可按照法律法则或监管部门调养或修改后的章程施行，而无需基金份额握有东说念主大会审议决 定，但基金不停东说念主在施行法律法则或监管部门调养或修改后的章程前，应向投资者履行信 息裸露义务并向监管机构论说或备案或变更注册。如本基金加多投资品种，投资限制以法 律法则和中国证监会的章程为准。 行监督。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实质限制东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资战略，辞退基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。筹商交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂然董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》关联于基金从事关联交易的章程，基金不停东说念主和基金托管 东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。两边有职守确保关联交易名单真的凿性、 准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方，经基金托管东说念主证据后，新的关联 交易名单开动奏效。基金托管东说念主仅按两边提供的基金关联方名单为限,进行监督。如若基金 托管东说念主在运作中严格辞退了监督历程，基金不停东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金金钱损 失的，由基金不停东说念主承担职守。 债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金不停东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。由于交易对 手的资信风险引起的吃亏，基金不停东说念主应当负责向筹商职守东说念主追偿。 进行监督。   基金不停东说念主应当加强对基金投资银行存款风险的评估与商酌，严格测算与限制投资银 行存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立筹商投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于存款银行发生信用风险事件而形成吃亏机基金不停东说念主应当要求筹商职守东说念主进行抵偿。 如若基金托管东说念主在运作过程中辞退关联法律法则的章程和《基金合同》的约定监督历程，则 对于由于存款银行信用风险引起的吃亏，不承担抵偿职守。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹商 信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》                                 、《基金合同》                                       、 基金托管公约等关联章程时，应实时以书面体式文书基金不停东说念主限期翻新，基金不停东说念主收到 文书后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停 东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在章程时候内回话基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金不停东说念主应积极配合提供筹商 数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金不停东说念主发出但未施行的投资指示或依据交易要领依然奏效的投 资指示违背法律、行政法则和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书 基金不停东说念主，并论说中国证监会。基金不停东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额握 有东说念主形成的吃亏，由基金不停东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交易要领依然成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金不停 东说念主，并论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法行径，应立即论说中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期翻新。   基金不停东说念主无梗直事理，断绝、阻截基金托管东说念主根据本公约章程欺骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。             三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全督察基金财产、是否辞别开设基金财产的资金账户、证券账户和黄金账户等投资 所需其他账户、是否复核基金不停东说念主狡计的基金金钱净值和基金份额净值、是否根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、进行筹商信息裸露和监督基金投资运作等行径。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、无故未执 行或无故蔓延施行基金不停东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约偏激他关联章程时，基金不停东说念主应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式向基金不停东说念主发出回函。在限期内，基 金不停东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不停东说念主通 知的违法事项未能在限期内翻新的，基金不停东说念主应论说中国证监会。基金不停东说念主发现基金托 管东说念主有紧要违法行径，应立即论说中国证监会和银行业监督不停机构，同期文书基金托管东说念主 限期翻新。   基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商贵寓以供基金 不停东说念主核查托管财产的齐全性和确凿性，在章程时候内回话基金不停东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直事理，断绝、阻截基金不停东说念主根据本公约章程欺骗监督权，或采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金不停东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不停东说念主忽视劝诫仍不改 正的，基金不停东说念主应论说中国证监会。                 四、基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 用、刑事职守、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于自己实质限制之外的账户及财产承担职守。 投资所需的其他账户。 基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的齐全与寂然。 关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文书基金不停东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金不停东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的吃亏，基金托管东说念主对基金不停东说念主的追偿行径应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的吃亏不承担职守。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与行状代理公约的约定，将认购资金划入基金不停东说念主在具有托 管资历的交易银行开设的“富国基金不停有限公司基金认购专户”。该账户由基金不停东说念主开 立并不停。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份 额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、              《运作办法》等关联章程后，基金不停东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘用具有从事证券筹商 业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金不停东说念主按章程办理退 款等事宜。      （三）基金金钱托管专户的开立和不停      基金托管东说念主以基金的风光在其营业机构开设金钱托管专户，并根据基金不停东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金不停东说念主应根据法律法则及托管行的筹商要求，提供开户所需 的贵寓并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、 督察和使用。      本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东说念主或基金的金钱托管专户进行。基金的 金钱托管专户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的风光开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金风光 开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。      金钱托管专户的不停应相宜《东说念主民币银行结算账户不停办法》、《现款不停暂行条例》、 《东说念主民币利率不停章程》、            《利率不停暂行章程》                     、《支付结算办法》以及银行业监督不停机构 的其他关联章程。      （四）基金黄金账户的开立和不停      基金托管东说念主协助基金不停东说念主共同在上海黄金交易是以基金的风光肯求交易编码、开立黄 金账户。账户开立完成后，基金不停东说念主需将与开立账户关联的信息见告基金托管东说念主。      基金黄金账户的开立和使用，仅限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务之外的活 动。   按上海黄金交易所的王法，基金不停东说念主负责为本基金金钱开立寂然的资金结算专用账户， 并代表本基金完成与上海黄金交易所的计帐、结算责任。   账户金钱的不停和运用由基金不停东说念主负责。   在获取黄金账户当日握仓余额及交易呈文数据的前提下，基金托管东说念主通过对上海黄金交 易所开立的黄金账户内的金钱进行查对来履行督察职责，因上海黄金交易所自己原因形成资 产吃亏的除外。基金不停东说念主负责基金上海黄金交易所资金结算专用账户以及交易保证金和清 算准备基金的督察。   本基金上海黄金交易所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金交易所计帐 款和筹商用度以及向基金托管东说念主为本基金开立的银行账户划回计帐款，不得向其他任何账户 划付资金。   基金不停东说念主和基金托管东说念主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和不停   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限职守公司上海 分公司/深圳分公司开立特意的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不停 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的督察由基金托管东说念主负责，账户金钱的不停和运用 由基金不停东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的风光在中国证券登记结算有限职守公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限职守公司的一级法东说念主计帐责任，基金不停东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程和基金托管东说念主为履行结算 参与东说念主的义务所制定的业务王法施行。   （六）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和不停及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金不停东说念主负责以基金的风光申 请并取得参加宇宙银行间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关联规 定，以本基金的风光辞别在中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金不停东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （七）其他账户的开设和不停 经基金不停东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关联王法 使用并不停。   （八）基金投资银行存款账户的开立和不停   基金投资银行依期存款，基金不停东说念主与基金托管东说念主应比照筹商章程，就本基金投资银行 存款业务订立书面公约。   基金投资银行依期存款应由基金不停东说念主与存款银行总行或其授权分行订立总体互助协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   存款账户必须以基金风光开立，账户称号为基金称号，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金不停东说念主公章。   本基金投资银行存款时，基金不停东说念主应当与存款银行订立具体存款公约，明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、账户不停等笃定。   为驻防特别情况下的流动性风险，依期存款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期存款存续时间，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立依期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对真的凿、准确。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行依期存款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质有用限制下的什物证 券在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主之外机构实质有用限制或督察的什物证券、银行依期存款存单对应的财产不承 担督察职守。   （十）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金不停东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件辞别应由基金托管东说念主、基金 不停东说念主督察。除本公约另有章程外，基金不停东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原 件。基金不停东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金不停东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以 上，法律法则或监管部门另有章程的除外。   对于无法取得二份以上的本来的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金不停东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。              五、指示的发送、证据和施行   基金不停东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东说念主施行基金不停东说念主正当合规且相宜本公约筹商约定或其他基金不停东说念主和基金托管东说念主两边 书面共同约定的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面文书（以下 简称“授权文书”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并章程基 金不停东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员身份的方法。基金不停东说念主的 划款指示授权文书书由基金不停东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权 代理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权文书当日回函或来电 向基金不停东说念主证据。划款指示授权书不管居品成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金不停东说念主书面证据的形势向基金托管东说念主发出加盖基金管 理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更文书，同期电话文书基金托 管东说念主。变更文书应载明奏效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金托管东说念主收到变更通 知当日通过电话向基金不停东说念主证据。授权变更于变更文书载明的奏效时候起奏效。若变更通 知载明的奏效时候早于基金托管东说念主收到变更文书时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更通 知时奏效。基金不停东说念主在尔后三日内将划款指示授权书变更文书的本来送交基金托管东说念主划款 指示授权书原件未按时投递托管东说念主的，托管东说念主有权断绝施行该授权书对应的划款指示，托管 东说念主不承担由此形成的吃亏。基金不停东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有笼罩义务，其内容不得 向授权东说念主及筹商操作主说念主员之外的任何东说念主浮现，但法律法则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以偏激它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金不停东说念主发送指示，基金托管东说念主根据筹商登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。      （三）指示的发送、证据和施行的时候和要领      指示由“授权文书”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金不停东说念主用基金托 管东说念主和基金不停东说念主书面证据过的形势向基金托管东说念主发送。基金不停东说念主有义务在发送指示后及 时与基金托管东说念主进行证据，因基金不停东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据,以至资金未 能实时到账所形成的吃亏，基金托管东说念主不承担任何职守。基金托管东说念主依照“授权文书”章程 的方法证据指示有用后，方可施行指示。对于被授权东说念主在授权界限内发出的指示，基金不停 东说念主不得否定其效用。基金不停东说念主应按照《基金法》、关联法律法则和《基金合同》的章程， 在其正当的打算权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。 基金不停东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出施行指示所必需的时候。由一般划款指示（不 含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示截止时候）前提交托管东说念主，如基金 不停东说念主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时候 9 点至 11 点 30 分,13 点至 17 点)提交托管东说念主。      新债等申购指示，基金不停东说念主须在申购前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金不停东说念主应为基金托管东说念主留出施行指示所必需的时候，指示最迟不得晚 于上昼 11：00 点（指示截止时候）提交基金托管东说念主。      如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时候小于 2 个责任小时或晚于前述指示截止时候 的，基金托管东说念主应起劲在指定时候内完成资金划拨,但不承担因时候不足导致施行失败的责 任。      基金不停东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时候，以至资金未能及 时到账所形成的吃亏由基金不停东说念主承担。基金不停东说念主应在交易结果后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话文书基金托管东说念主。      指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时文书基金不停 东说念主，并有权立行将指示退还给基金不停东说念主，要求其从头下达有用指示。   基金不停东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保筹商托管账户有弥散的资金余额，对基金 不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主应当不予施行，独立 即文书基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假践该指示而形成吃亏的任何职守。   基金不停东说念主应将同行市集国债交易文书单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   （四）基金不停东说念主发送造作指示的情形和处理要领   基金不停东说念主发送造作指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示 及交割信息造作，指示中繁难信息恍惚不清或不全,指示违背法律法则和《基金合同》及本 公约约定等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如发现基金不停东说念主的指示造作，应当断绝施行，并实时 以书面体式文书基金不停东说念主改正，基金不停东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金 托管东说念主发出回函证据。如需取销指示，基金不停东说念主应出具书面讲解，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示施行的处理方法   除本公约另有约定外，基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金不停东说念主 发送的相宜本公约约定的、按照泛泛交易要领依然奏效的指示施行，给基金份额握有东说念主形成 吃亏的，应负责抵偿相应的凯旋吃亏。   （六）更换被授权东说念主的要领   基金不停东说念主更换被授权东说念主、革新或停止对被授权东说念主的授权界限的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金不停东说念主书面证据的形势向基金托管东说念主发出加盖基 金不停东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更文书，同期电话文书基 金托管东说念主。变更文书应载明奏效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更文书当日将通过电话向基金不停东说念主证据。授权变更于变更文书载明的奏效时候起奏效。若 变更文书载明的奏效时候早于基金托管东说念主收到变更文书时候，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更文书时奏效。被授权东说念主变更文书奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定施行指示，基金不停 东说念主不得否定其效用。基金不停东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更文书的本来送交基金托管东说念主。 如若基金不停东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本公约约定实时文书基金托管东说念主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额握有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何体式的职守。 基金托管东说念主更换给与基金不停东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等形势文书 基金不停东说念主。基金不停东说念主更换被授权东说念主文书奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示， 或被编削授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不应施行，不然基金托管东说念主欢跃担未审核 指示风光确凿性的相应职守。   （七）其它事项   基金托管东说念主对施行基金不停东说念主的按照泛泛交易要领依然奏效的指示对基金财产形成的 吃亏不承担抵偿职守。                 六、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券打算机构的规范和要领   基金不停东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券打算机构。   基金不停东说念主负责根据筹商规范以及里面不停轨制对关联证券打算机构进行覆按后确定 代理本基金证券买卖证券打算机构，并承担相应职守。基金不停东说念主和被遴聘的证券打算机构 订立交易单位使用公约，由基金不停东说念主文书基金托管东说念主，并在法定信息裸露公告中裸露关联 内容。   基金不停东说念主应在基金肇始运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面体式文书基金托管东说念主,并将被选中证券打算机构提供的《交易单位租用公约》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求给与结算数据。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 负责办理。 银行证券资金结算公约。 户书体式提供的书面文书。   基金不停东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交文书单按筹商章程提交基金 托管东说念主，基金不停东说念主应为基金托管东说念主留出施行指示所必需的时候。   基金不停东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端限制。   基金不停东说念主与存款行订立的存款公约条目花样应在依期存款起息日发送给托管东说念主，基金 不停东说念主应将依期存款的划款指示及存款公约盖章版（传真件或扫描件）按法律法则、基金合 同及托管公约的章程提交基金托管东说念主，指示发出后，基金不停东说念主应实时以电话形势向基金托 管东说念主证据。对于基金不停东说念主依约定要领发出的指示，基金不停东说念主不得否定其效用。   基金不停东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主施行投资指示留出施行指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出弥散的划款时候，导致资金未能实时到账所形成的吃亏 由基金不停东说念主承担（不可抗力或基金不停东说念主无错误的情形除外）。   存款银行无法在存入当日 17 点前向托管东说念主投递存款证实书的，基金不停东说念主应敦促存款 银行将存款证实扫描件发送至托管东说念主。存款证实书投递托管东说念主后，托管东说念主负责督察存款证实 书原件。托管东说念主仅对存款证实书进行体式审核，体式审核内容为账户称号、起息日、到期日、 金额、利率。托管东说念主不合存款证实书确凿性承担审核职责。   基金不停东说念主与存款银行订立的存款公约，应包括：   （1）存款银行径托管金钱办理依期存款业务的存款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支撑和高效的结算行状；   （2）存款银行径托管金钱所投资的依期存款的存款讲解文献提供上门行状，即：依期 存款资金到账当日，存款银行派授权代理东说念主将“存款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至托管东说念主处。“证实书”移交给托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切吃亏由 存款银行承担。   （3）依期存款到期日当日或提前支取日当日，存款银行应派授权代理东说念主前去托管东说念主处 索求“证实书”。        “证实书”移交给存款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成 的一切吃亏由存款银行承担。   存款银行应至少提前一个责任日向托管东说念主提供对前述授权代理东说念专揽理筹商事务的书面 授权书。授权代理东说念主提供上门行状时，应出示有用身份证或责任证。   （4）存款银行应保证实时支付存款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、大额 支付号。存款银行应证据，依期存款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经托管 东说念主证据的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经托管东说念主书面同意。   （5）存款银行应为依期存款业务提供依期对账行状。除初次对账外，对账频率不少于 每半年一次。存款银行应配合托管东说念主对“证实书”的书面征询。   （6）在存款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，存款银行应配合办理变更 手续。      （三）可用资金余额的证据      基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金不停东说念主。      （四）交易纪录、资金、证券账办法查对      基金不停东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外裸露净值之前，必须保证 今日系数实质交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录一致。      资金账目包括基金的银行存款等司帐贵寓。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金不停东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行存款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。      证券账目是指以基金风光开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金不停东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结果后 查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。      （五）基金申购、赎回、调养业务处理的基本章程 理时候以公告为准。基金份额申购、赎回的证据、计帐由基金不停东说念主或其拜托的登记机构负 责。 申购、赎回和调养怒放式基金的关联数据，并对上述数据真的凿、准确、齐全性负责。基金 托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不停东说念主指示实时划付赎回及转出 款项。基金不停东说念主应保证本基金（或本基金不停东说念主拜托）的登记机构每个责任日 15:00 前 向基金托管东说念主发送前一怒放日的上述关联数据，并保证筹商数据的准确、齐全。 数据，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商处分处理形势。由此引起基金或本 公约一方吃亏的，由系统无法泛泛传送数据的一方承担抵偿职守，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自错误进度承担相应职守。基金不停东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按关联章程保存。 一致。   为快活申购、赎回等资金汇划的需要，基金不停东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并文书基金托管东说念主，到账日基金金钱莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书 基金不停东说念主采选措施进行催收，由此给基金形成吃亏的，不停东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基 金的吃亏，基金托管东说念主不承担任何职守。   基金托管东说念主在根据基金不停东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有弥散的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本公约的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有弥散合理的时候进行划款，而基金托管东说念主未实时施行正当合规的指示的，职守由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得弥散的资金，导致 基金托管东说念主不成按时支付，如是基金不停东说念主的原因形成，职守由基金不停东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务；如是除基金不停东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成的，职守由第三方 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额握有东说念主形成吃亏的，基金托管东说念主负有配合 基金不停东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定形势对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本公约筹商章程施行。若本公约莫得章程的按两边协商一致内容施行。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应采选系数必要措施确保申购和赎回等资金在本公约筹商规 定的时候内划到指定账户。但由于基金不停东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不成按时到账的，基金不停东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的职守。如因此给基 金形成吃亏的，基金不停东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金不停东说念主应严格按照筹商法律法则以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的体式文书基金托管东说念主。基金不停东说念主应 严格按照筹商法律法则以及《基金合同》的章程，对大都赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分宽限赎回确当日实时以两边认同的体式文书基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算形势，基金托管账户与“注册登记计帐账户” 间交收。   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐辞退“净额计帐、净额交收”的原 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调养转进款）与托管账户打发额（含 赎回资金、赎回费、基金调养转出款及调养费）的差额来确定托管账户净应收额或净打发额， 以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金不停东说念主负责将托管账户净应收额在 当日 15:00 前从“注册登记计帐账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即 文书基金不停东说念主进行账务处理；当存在托管账户净打发额时，基金不停东说念主应在当日 9：30 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管行按不停东说念主的划款指示将托管账户净打发额在当 日 12:00 前划往“注册登记计帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即文书基金不停东说念主进行 账务处理。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基金不停东说念主的 原因未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时文书基金不停东说念主划付，由此产生的职守应由基金 不停东说念主承担。   如若当日基金为净打发款，基金托管东说念主应根据基金不停东说念主的指示实时进行划付。对于因 基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金不停东说念主应实时文书基金托管东说念主划付，由此产生的 职守应由基金托管东说念主承担。   （七）基金调养   基金不停东说念主与基金托管东说念主按照筹商法律法则、                      《基金合同》、以及本公约的章程办理基金 调养。   (八)基金出现超买或超卖的职守认定及处理要领   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖气候，应 立即提醒基金不停东说念主，由基金不停东说念主负责处分，由此给基金及基金托管东说念主形成的吃亏由基金 不停东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行径，基金不停东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。               七、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核的时候和要领   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主不错缔造大额赎回情形下的 净值精度济急调养机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金不停东说念主每个责任日狡计基金金钱净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并 按章程公告。   基金不停东说念主每个责任日对基金金钱进行估值后，将各样基金份额净值效果以两边约定的 形势提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的形势将复核效果提交给基金管 理东说念主，由基金不停东说念主依据基金合同和关联法律法则对外公布。 基金的基金司帐职守方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经筹商各 方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一请安见的，按照基金不停东说念主对基金净值信息的计 算效果对外给以公布。   （二）基金金钱估值   估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务率领》偏激他法律法则的 章程的约定。   当筹商法律法则或《基金合同》章程的估值方法不成客不雅响应基金财产公允价值时， 基金不停东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （三）估值造作处理 基金份额净值狡计出现造作时，基金不停东说念主应当立即给以翻新，通报基金托管东说念主，并采选合 理的措施退缩吃亏进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应 当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会备案；当发生净值狡计造作时，由基金不停东说念主负 责处理，按照基金合同和本公约约定的估值造作处理原则和要领进行处理。 理东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的职守，经证据后按以下条目进行抵偿：      (1)本基金的基金司帐职守方由基金不停东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹划后，尚不成达成一致时，按基金不停东说念主的建议施行，由此给基金份额 握有东说念主和基金财产形成的吃亏，由基金不停东说念主负责赔付。      (2)若基金不停东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托管 东说念主未对狡计过程忽视疑义或要求基金不停东说念主书面讲解，基金份额净值出错且形成基金份额握 有东说念主吃亏的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实质向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金不停东说念主与基金托管东说念主按照不停费和托管费的比例各自承担相应的职守。      (3)如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计效果，固然屡次从头狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东说念主的狡计效果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的吃亏，由基金不停东说念主负责赔付。      (4)由于基金不停东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的吃亏，由基金不停东说念主负责赔 付。 东说念主狡计效果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不停东说念主应当 暂停估值；      （五）基金账册的建立      基金不停东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照筹商各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，辞别独飞速确立、登录和督察本基金的全套账册，对筹商各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金不停东说念主的处理方法为准。   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金不停东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 翻新，保证筹商各方平行登录的账册纪录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。   （六）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主和基金托管东说念主每月辞别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当在三个 责任日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募讲解书。   基金不停东说念主在每个季度结果之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制并公告；在 上半年结果之日起两个月内完成基金中期论说的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完 成基金年度论说的编制并公告。   基金不停东说念主在 5 个责任日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说盖章后，以双 方认同的形势将关联论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将 复核效果实时书面文书基金不停东说念主。基金不停东说念主在 7 个责任日内完成季度论说，在季度论说 完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核， 并将复核效果书面文书基金不停东说念主。基金不停东说念主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成 当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 效果书面文书基金不停东说念主。基金不停东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日，将 关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核效果书面文书 基金不停东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现筹商各方的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以筹商各方认同的账务处理形势为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金不停东说念主提供的论说上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核观点 书，筹商各方各自留存一份。如若基金不停东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 筹商报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、中期论说或年度论说复核结束后，需盖章证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对筹商文献审核时教导。                  八、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派是指将该基金可供分派利润按收益分派决议确定的分派金额和比例根据 握有该基金份额的数目按比例向该基金份额握有东说念主进行分派。   收益分派应该相宜《基金合同》对于收益分派原则的章程。   （二）基金收益分派决议的制定和实施要领    基金收益分派决议由基金不停东说念主根据《基金合同》的筹商章程制定。    基金收益分派决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通事后基金不停 东说念主应当依照《信息裸露办法》的关联章程在指定引子公告；如若基金不停东说念主与基金托管东说念主 不成于收益分派日之前就收益分派决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决议及相 关情况的讲解提交中国证监会备案并书面文书基金不停东说念主，在上述文献提交结束之日起基 金不停东说念主有权益对外公告其拟订的收益分派决议，且基金托管东说念主有义务协助基金不停东说念主实 施该收益分派决议，但有字据讲解该决议违背法律法则及《基金合同》的除外。                  九、信息裸露  （一）笼罩义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《流动性风险不停章程》、《基金合同》及中国证 监会对于基金信息裸露的关联章程进行裸露之外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产生的信息以及从对方得回的业务信息应信守笼罩的义务。基金不停东说念主与基金托管东说念主对基 金的任何信息，除法律法秩序程之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。 然则，如下情况不应视为基金不停东说念主或基金托管东说念主违背笼罩义务： 的高唱、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据筹商法律法则、《基金合同》的章程各自承担相应的信 息裸露职责。基金不停东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定形势和时限裸露的义务。   本基金的信息裸露主要包括基金招募讲解书、                      《基金合同》、托管公约、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告、           《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、 基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、知道公告、 基金份额握有东说念主大会决议、计帐论说、投资基金份额的信息、投资金钱支撑证券的信息等其 他必要的公告文献，由基金不停东说念主拟定并负责公布。   基金不停东说念主与基金托管东说念主应严格恪守《基金合同》所章程的信息裸露要求。基金净值信 息、基金功绩进展数据、基金依期论说和更新的招募讲解书、基金居品贵寓撮要、基金计帐 论说等公开裸露的筹商基金信息按关联章程需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进行复 核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子证据。筹商信息经基金托管东说念主复核无误后方可公 布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息裸露内容，应实时见告基金托管东说念主。   年度论说中的财务论说部分，需经有证券、期货筹交易务资历的司帐师事务所审计后， 方可裸露。   基金不停东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指 定引子裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过指定引子公 开裸露。   （三）基金不停东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露要领   基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守深邃。基金不停东说念主负责办理当由基金不停东说念主负责的与基金关联的信息裸露事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前文书基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到文书后的章程时候内给以书面回话。   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金不停东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金不停东说念主公告。   发生《基金合同》中章程需要裸露的事项时，按《基金合同》章程公告。   照章必须裸露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法秩序程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   （1）基金投资所触及的证券、黄金交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金不停东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 或无法进行信息裸露时；   （3）面前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定时，经与基金托管东说念主协商一致暂停估值的；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。                    十、基金用度  基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额握有东说念主名册的督察   基金不停东说念主妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 停止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主 名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主应按照现在筹商王法督察基金份额握有东说念主名册。督察形势不错给与电子或文档的体式。 督察期限为 15 年，法律法则或监管部门另有章程的除外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金不停东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献形势不错给与电子或文档的体式况兼保证其真的凿、准 确、齐全。基金托管东说念主应妥善督察，不得将握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。               十二、基金关联文献和档案的保存   （一）档案保存   基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易纪录、公告、繁难合同等筹商贵寓，承担笼罩义务并按章程的期限督察。基金不停 东说念主应保存基金财产不收歇务行径的纪录、账册、报表和其他筹商贵寓，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他筹商贵寓。保存期限不少于 15 年，法律法则或 监管部门另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 规及本公约的章程将合同本来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金不停东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主给与相 应文献。              十三、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金不停东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责停止：   (1) 被照章取消基金不停资历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章结果、被照章取销或被照章宣告破产；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金不停东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金不停东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金不停东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后依照《信息裸露办法》的关联章程在指定引子公告；      （6）吩咐：基金不停东说念主职责停止的，基金不停东说念主应妥善督察基金不收歇务贵寓，实时 向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念专揽理基金不收歇务的移交手续，临时基金不停东说念主或新任 基金不停东说念主应实时给与。临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总 值和净值；      （7）审计：基金不停东说念主职责停止的，应当按照法律法秩序程聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；      （8）基金称号变更：基金不停东说念主更换后，如若原任或新任基金不停东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金不停东说念主关联的称号字样。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：      (1) 被照章取消基金托管东说念主资历；      (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；      (3) 照章结果、被照章取销或被照章宣告破产；      (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额握有东说念主提名；      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后依照《信息裸露办法》的关联章程在指定引子公告；      （6）吩咐：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金不停东说念主查对基金金钱总值和净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法秩序程聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。      （三）   基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换 的基金份额握有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的关联章程在指定引子上长入公告。      （四）新基金不停东说念主或临时基金不停东说念主给与基金不收歇务，或新基金托管东说念主或临时基 金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原基金不停东说念主或原基金托管东说念主应连接履行筹商职 责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行径。原基金不停东说念主或原基金托管东说念主 在连接履行筹商职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金不停费或基金托管费。                     十四、谢绝行径      托管公约当事东说念主谢绝从事的行径，包括但不限于：      （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主叛逆正地对待其不停或托管的不同基金财产。      （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担吃亏。      （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金打算过程中任何尚未按法律法秩序程 的形势公开裸露的信息。      （六）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金不停东说念主的相宜本公约约定的有用指示拖延或断绝施行。      （八）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高等基金不停东说念主员相互 兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事职守基金金钱，根据基金不停东说念主的正当指示、基金合同 或托管公约的章程进行刑事职守的除外。   （十）基金不停东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销 证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；                     （3）从事承担无尽职守的投资；                                   （4）向其基 金不停东说念主、基金托管东说念主出资；             （5）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不梗直的证券交 易行径；（6）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行径。  （十一）法律法则和基金合同谢绝的其他行径，以及依照法律法则关联章程，由中国证 监会章程谢绝基金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。  （十二）法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢绝性章程，如适用于本基金，基 金不停东说念主有权在履行稳当要领后按照法律法则或监管部门调养或修改后的章程施行，并应向 投资者履行信息裸露义务。        十五、基金托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破，并需经基金不停东说念主、基金托管东说念主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证据。基金托管公约的 变更报中国证监会备案。本公约约定事项如与法律法则、《基金合同》的章程相突破的， 应以法律法则及《基金合同》的章程为准。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金不停东说念主；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的停止事项。   （二）基金财产的计帐   基金不停东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法则的章程对本基金的财产进 行计帐。                   十六、失约职守   （一）如若由于基金不停东说念主或基金托管东说念主的错误，不履行本公约或者违背本公约约定的， 有错误的一方应当承担失约职守，给另一方当事东说念主形成吃亏的，应就凯旋吃亏进行抵偿。如 果由于两边的错误，不履行本公约或者违背本公约约定的，应根据实质情况，由两边辞别承 担各自应负的失约职守，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当辞别对各自的行 为照章承担抵偿职守；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连 带抵偿职守。对吃亏的抵偿，仅限于凯旋吃亏。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的吃亏等； 吃亏等。   （二）由于基金不停东说念主及基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基金不停东说念主和 基金托管东说念主固然依然采选必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东说念主吃亏，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。然则基金不停东说念主和基金 托管东说念主应积极采选必要的措施放置或松开由此形成的影响。   （三）在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提 下，《基金合同》和托管公约大概连接履行的应当连接履行。非失约方当事东说念主在任责界限内 有义务实时采选必要的措施，退缩吃亏的扩大。莫得采选稳当措施以至吃亏进一步扩大的， 不得就扩大的吃亏要求抵偿。非失约方因退缩吃亏扩大而支拨的合理用度由失约方承担。             十七、适用法律及争议处分形势   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之办法，在此不包括香港、澳门额外 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）筹商各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好 协商不错处分的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对筹商各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时间，筹商各方当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚实、勤苦、 遵法地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，孤寒基金份额握有东说念主的正当权益。                       十八、基金托管公约的效用和文本    （一）本公约经基金不停东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本公约以中国证监会注册的文本为精致文本。    （二）本公约自《基金合同》奏效之日起奏效，有用期自其奏效之日起至该基金财产清 算效果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本公约自奏效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    （四）《基金合同》本来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金不停东说念主、基 金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效用。    （五）本基金信息裸露事项以法律法则及基金合同约定为准。                              十九、       其他事项    （一）两边在此证据，两边均已充分了解和瞻念察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 体式利益之立场，并承诺将本着正直平正原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 体式的回扣、礼金、有价证券、难得物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高奢侈娱 乐等欠妥利益。    （二）本公约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及关联法律、法则和章程协商办理。    （三）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ （以下无正文）  （本页为富国上海金交易型怒放式证券投资基金长入基金托管公约签署页，无正文）  本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边证据，在签署本公约 时，两边已就全部条目进行了详备地讲解和筹划，两边对公约的全部条目均无疑义，并对 本公约中当事东说念主关联权益义务和职守限制或免除条目的法律含义有准确无误的领悟。 基金不停东说念主（公章或合同专用章）              基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主                  法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                     （署名或盖章）