南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基
金招募说明书(更新)
基金管理东说念主:南边基金管理股份有限公司
基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司
截止日:2024 年 09 月 20 日
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
错误辅导
本基金经中国证监会 2017 年 4 月 1 日证监许可[2017]440 号文注册召募,并于 2017 年
于 2017 年 12 月 6 日慎重奏效。
基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保
证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动,投资东说念主在投资
本基金前,应全面了解本基金的家具本性,充分辩论自身的风险承受智力,并承担基金投资
中出现的各样风险,包括:因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险,个别证券专有的非系统性风险,由于基金投资东说念主一语气大宗赎回基金产生的流动性
风险,基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等详见招
募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据干系法
律法则由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不可公开交游,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时,受市集流动性所限,本基金
可能无法卖出所捏有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空
的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。
投资有风险,投资东说念主认购(或申购)基金时应慎重阅读本基金的《招募说明书》、《基
金合同》及基金家具云尔概要等信息线路文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决
策,全面意志本基金的风险收益特征和家具本性,并充分辩论自身的风险承受智力,感性判
断市集,严慎作念出投资决策。
基金的过往事迹并不预示其改日推崇。
基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其改日事迹表
现;基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东说念主提醒
投资东说念主基金投资的“买者欢快”原则,在作出投资决策后,基金运营现象与基金净值变化引
致的投资风险,由投资东说念主自行包袱。
本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20
日,相关财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日(未经审计)。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§1 前言
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路管理办
法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理
端正》以及《南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其
信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔恳求召募
的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主,其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同偏执他相关端正享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解
基金份额捏有东说念主的权益和义务,应详备查阅基金合同。
本基金按照中国法律法则成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法
律法则的强制性端正不一致,应当以届时灵验的法律法则的端正为准。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§2 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
及对本基金合同的任何灵验改进和补充
合型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充
新
概要》偏执更新
公告》
行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申诉等
次会议改进,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大
会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念
出的改进
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进
《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进
颁布机关对其常常作念出的改进
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
括其常常改进)及干系法律法则端正不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者
点办法》(包括其常常改进)及干系法律法则端正,运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证
券投资的境外法东说念主
投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、迁徙、转托管及定投等业务。
的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务左券,办理基金销
售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建
立并营救基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等
或接受南边基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南边
基金管理股份有限公司
份额余额偏执变动情况的账户
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并获取中国证监会书面证据的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法,由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵
守
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
件,恳求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额迁徙为基金管理东说念主管理的其他基
金份额的步履
销售机构的操作
款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购恳求的一种投资方式
换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金迁徙中转入恳求份额总和后的余额)
突出上一绽放日基金总份额的 10%
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款(含协
议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产
支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
式,将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额捏有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子线路网站)等媒介
置计帐,目的在于灵验遏抑并化解风险,确保投资者得到平允对待,属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,特意账户称为侧袋账户
存在要紧省略情味的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧省略情味的资产;(三)其他资产价值存在要紧省略情味的资产
以上释义中触及法律法则、业务国法的内容,法律法则、业务国法改进后,如适用本基
金,干系内容以改进后法律法则、业务国法为准。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§3 基金管理东说念主
称号:南边基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时候:1998 年 3 月 6 日
法定代表东说念主:周易
注册老本:3.6172 亿元东说念主民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
连接东说念主:鲍文革
有限公司、厦门外洋相信投资公司、广西相信投资公司共同发起竖立。2000 年,经中国证
监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年,
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。
币。
构调理为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋相信
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)
(有限合伙)2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.32%。
周易先生,蓄意机通讯专科学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局
电信中心、江苏移动通讯有限公司,曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长,南京欣网视讯
科技股份有限公司董事长,上海富欣通讯公司副总司理,华泰证券党委副文牍、总裁、党委
文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事,
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
南边基金管理股份有限公司董事长,南边东英资产管理有限公司董事长,华泰金融控股(香
港)有限公司董事,Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。
张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海
办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司,曾任华泰证券资产管理总部高等
司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资部副总司理、综
合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委
员会委员、董事会秘书、党委委员,南边基金管理股份有限公司董事。
陈莉女士,法学硕士,中国籍,无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总
司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。
现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文牍。
杜秀峰先生,经济学和经济法学研究生毕业,中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法
规处副主任科员、办公室主任科员,深圳市国资委监督搜检处副处长,深圳市国有资产监督
管理局监督搜检处副处长、办公室(信访室)副主任、企业辅导东说念主员管理处副处长,深圳市
东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业辅导东说念主员管理处副处长、处长,深圳市投资控股有限
公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事,兼任深圳市高
新投集团有限公司董事,中国南山开发(集团)股份有限公司副董事长,深圳清华大学研究
院理事、秘书长,深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长,南边基金管理股份有限公司董事。
李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任深圳市城市开发开发(集团)有限公司办公室、
董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部
长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,兼任深圳市高新投集团有限公司董事,
深圳市高新投融资担保有限公司董事,深圳市城市开发开发(集团)有限公司董事,深圳资
产管理有限公司董事,深圳市投控老本有限公司董事,深圳市投控东海投资有限公司董事,
招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司监事,金融富厚发展研究院理事,深圳市鹏联投资有限公
司推行董事、总司理,深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理,南边基金管理股份有限
公司董事。
陈明雅女士,管理学学士,注册管帐师,中国籍。曾任厦门外洋相信有限公司财务部副
总司理、财务部总司理、投资发展部总司理,现任厦门外洋相信有限公司财务总监、财务部
总司理,南边基金管理股份有限公司董事。
王斌先生,医学博士,中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师,瑞金病院感染科临床
医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理(主捏办事)、总
司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任,南边基金管理股份
有限公司董事。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
杨小松先生,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外永远居留权。曾任职德勤
外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构,曾任南边基金看护长。现任南边基金
管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生,金融学博士,国务院极端津贴内行,栽种部长江学者特聘说明注解,中国籍。
曾任东南大学经济管理学院说明注解,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学说明注解、博士生导师,中国金融学年会常务理事、秘
书长,江苏省老本市集研究会荣誉会长,江苏省科技改进协会副会长,江苏银行独处董事,
汇丰银行(中国)独处董事,东吴证券股份有限公司独处董事,上海证券交游所科创板轨制
评估内行委员会主任,南边基金管理股份有限公司独处董事。
张忠先生,法学硕士,中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务
所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主,银联商务股份有限公司独处董
事,中国东方红卫星股份有限公司独处董事,中国重汽(香港)有限公司独处非推行董事,
协和新动力(香港)有限公司独处非推行董事,南边基金管理股份有限公司独处董事。
林斌先生,管帐学博士,澳大利亚资深注册管帐师,中国籍。曾任中山大学管理学院会
计学系主任,MPAcc 栽种中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副会长,
广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委,广东管理管帐师协会会长,广
东省里面按捺协会副会长,长城证券股份有限公司独处董事,中船海洋与防务装备股份有限
公司独处董事,南边基金管理股份有限公司独处董事。
郑建彪先生,经济学硕士,高等工商管理硕士,中国注册管帐师,中国籍。曾任北京市
财政局干部,深圳蛇口中华管帐师事务所司理,京都管帐师事务所副主任,北京注册管帐师
协会副会长。现任致同管帐师事务所(极端普通合伙)管理合伙东说念主,全联(中国)并购公会
常务会长,中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员,南边基金管理
股份有限公司独处董事。
徐浩萍女士,管帐学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球
杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司,复旦大学锻真金不怕火。现任复旦大学管理学院
副说明注解,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事,苏州海光芯创光电科技股份有限
公司独处董事,苏州汇科期间股份有限公司独处董事,南边基金管理股份有限公司独处董事。
孙明辉先生,经济学硕士,高等管帐师,中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳
动力集团股份有限公司财务管理部,深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公
室高等主管、财务部(结算中心)副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师,
南边基金管理股份有限公司监事会主席。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
费扬文先生,经济学博士,中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部
高等式样司理,华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运
营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分
公司总司理,南边基金管理股份有限公司监事。
蔡云霖先生,企业管理专科学士,中级管帐师,中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业
部、厦门市生意银行,曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市
场部答理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理,厦门市融资担保有限公司投资
发展部总司理。现任厦门外洋相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理,南
方基金管理股份有限公司监事。
郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等策划司理,兴业
证券策略发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部计划发展负责东说念主、经纪业务总
部投顾平台运营处总监和答理计划处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。
现任兴业证券钞票管理部副总司理,南边基金管理股份有限公司监事。
陆文清先生,工商管理硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永远居留权。
曾任职东联融资租借有限公司,曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、
合肥答理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥
分公司总司理。
徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交
易部职工、式样司理,南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上
海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部
推行董事。
高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分
公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司,南边基金广州营销中心职员。
现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。
王益平女士,金融学硕士,特准公认管帐师,金融风险管理师,中国籍,无境外永远居
留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所,南边基金运作保障部职员。现
任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。
杨小松先生,总司理、首席信息官,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外永
久居留权。曾在德勤外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职,曾任南边基
金看护长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产管理
有限公司董事。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
俞文宏先生,副总司理、董事会秘书,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永远居
留权。曾在江苏国信集团任职,曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理,深圳南边股权
投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘
书。
李海鹏先生,副总司理,工商管理硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永
久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师,南边基金高等研究员、基金
司理助理、基金司理、寰宇社保及外洋业务部推行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部
总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基
金管理股份有限公司副总司理、首席投资官(固定收益)。
鲍文革先生,看护长,经济学硕士,中国籍,无境外永远居留权。曾任财政部中华管帐
师事务所审计师,南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理,南边基金运作保障部
总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司看护长,
南边老本管理有限公司董事。
蔡忠评先生,财务负责东说念主,经济学硕士,中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会
员(FCCA),中国籍,无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教,招商局蛇口工业区总会
计师室管帐,国信证券有限使命公司资金财务部高等司理,普华永说念管帐师事务所高等审计
师,国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负
责东说念主兼财务部总司理,南边东英资产管理有限公司董事,南边老本管理有限公司监事,深圳
南边股权投资基金管理有限公司董事。
孙鲁闽先生,副总司理,管帐商学、基金管理商学硕士,中国籍,无境外永远居留权。
曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管,南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副
总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私
募资管计划投资司理。
侯利鹏先生,副总司理,工商管理硕士,中国籍,无境外永远居留权。曾任沈阳财政证
券公司交游部司理、客户服务部司理,中融基金管理有限公司副总司理,南边基金北京分公
司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股
份有限公司副总司理。
茅炜先生,副总司理,经济学学士,中国籍,无境外永远居留权。曾任东方东说念主寿保障股
份有限公司保障精算员,人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员,国金证券股份有限公司研
究员,南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投
资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官(权益)、权益
研究部总司理、基金司理。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金历任基金司理为:李振兴先生,管理时候为 2017 年 12 月 6 日至 2022 年 12 月 2
日;袁立先生,管理时候为 2021 年 8 月 6 日于今。
袁立先生,伦敦玛丽女王大学理学硕士,具有基金从业资历。2016 年 1 月加入南边基
金,曾任权益研究部助理研究员、研究员,负责通讯、汽车、食物饮料等行业研究;2021
年 4 月调入权益投资部;2021 年 8 月 6 日于今,任南边优享分成羼杂基金司理;2022 年 11
月 18 日于今,任南边品性羼杂基金司理;2024 年 1 月 12 日于今,任南边产业活力基金经
理。
副总司理兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总司理、首席投资官(权益)兼权
益研究部总司理茅炜先生,副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生,现款及债券指数投资部
总司理夏晨光先生,交游管理部总司理王珂女士,固定收益投资部总司理李璇女士,羼杂资
产投资部总司理乔羽夫先生,固定收益研究部总司理陶铄先生,权益投资部总司理张延闽先
生,指数投资部总司理罗文杰女士,宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先
生。
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
(4)按照基金合同的约定详情基金收益分拨有计划,实时向基金份额捏有东说念主分拨收益;
(5)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发;
(6)编制季度阐发、中期阐发和年度阐发;
(7)按相关端正蓄意并线路基金净值信息,详情基金份额申购、赎回价钱;
(8)办理与基金财产管理业务行径相关的信息线路事项;
(9)按照端正召集基金份额捏有东说念主大会;
(10)保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他干系云尔;
(11)以基金管理东说念主口头,代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权益或者实施其他法律行
为;
(12)法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
轨制,采用灵验要领,防患违抗《基金法》偏执他干系法律法则步履的发生。
(1)将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不服允地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益;
(4)向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相
关的交游行径;
(7)玩忽职守,不按照端正履行职责;
(8)法律、行政法则和中国证监会端正顽固的其他步履。
为退换基金份额捏有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则法律法则或中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会端正顽固的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、现实按捺东说念主或者
与其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当适当基金的投资主义和投资策略,免除基金份额捏有东说念主利益优先的原则,防御利
益摧毁,适当中国证监会的端正,并履行信息线路义务。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
取最大利益;
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交游行径;
为了保证公司范例运作,灵验地防御和化解管理风险、经营风险以及操气魄险,确保基
金财务和公司财务以偏执他信息信得过、准确、齐全,从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的
利益,本基金管理东说念主建立了科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺轨制。
里面按捺轨制是指公司为杀青里面按捺主义而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
范例与按捺要领的总称。里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组
成。
公司里面按捺大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开,是对各项基本管理轨制
的统治和率领,里面按捺大纲明确了内控主义、内控原则、按捺环境、内控要领等内容。
基本管理轨制包括里面管帐按捺轨制、风险按捺轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、
基金管帐轨制、信息线路轨制、信息期间管理轨制、云尔档案管理轨制、事迹评估考核轨制
和紧要应变轨制等。
部门业务规章是在基本管理轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、
操作守则等的具体说明。
健全性原则。里面按捺机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并
涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作设施。
灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法,建立合理的内控范例,退换内控轨制的灵验
推行。
独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对独处,公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制衡,并通过切实可行
的要领来实行。
成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的办事积极性,运用科学化
的方法尽量裁减经营运作成本,升迁经济效益,以合理的按捺成本达到最好的里面按捺后果。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)里面管帐按捺轨制
公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相关法律、法则制订了基金管帐轨制、公司
财务管帐轨制、管帐办事操作经由和管帐岗亭职责,并针对各个风险按捺点建立严实的管帐
系统按捺。
里面管帐按捺轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基
金财务计帐轨制和范例、成本按捺轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记
营救和什物质产盘货轨制、管帐档案营救和财务嘱咐轨制等。
(2)风险管理按捺轨制
风险按捺轨制由风险按捺委员会组织各部门制定,风险按捺轨制由风险按捺的机构设立、
风险按捺的范例、风险按捺的具体轨制、风险按捺轨制推行情况的监督等部分组成。
风险按捺的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交游风险管理轨制、财务风险按捺制
度、信息期间系统风险按捺轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程
序性风险管理轨制。
(3)监察稽核轨制
公司竖立看护长,负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险按捺情
况。看护长由总司理提名,董事会聘任,并经全体独处董事同意。
看护长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当规避的情况外,看护长享有充分的知情
权和独处的拜谒权。看护长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管理等干系会议,有权调阅公司干系文献、档案。看护长应当如期或者
不如期向全体董事报送办事阐发,并在董事会及董事会下设的干系特意委员会如期会议上报
告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险按捺情况。
公司竖立监察稽核部门,具体推行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员,
明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。
监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立,检
查公司各业务部门和东说念主员顺从相关法律、法则和规章的情况;查验公司各业务部门和东说念主员执
行公司里面按捺轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§4 基金托管东说念主
(一)基金托管东说念主基本情况
称号:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时候:1984 年 1 月 1 日
法定代表东说念主:廖林
注册老本:东说念主民币 35,640,625.7089 万元
连接电话:010-66105799
连接东说念主:郭明
(二)主要东说念主员情况
限制 2024 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主,平均年齿 38 岁,99%
以上职工领有大学本科以上学历,高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等期间职称。
(三)基金托管业务经营情况
算作中国大陆托管服务的先驱,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,袭取“敦朴信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严实科学的风险管理和里面按捺
体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队,严格履行资产托管东说念主职
责,为境表里广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托
管服务,展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯属的产
品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、
企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司纠合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管家具体系,同期在国内率先开展绩效评估、
风险管理等升值服务,不错为各样客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 6 月,中
国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来,本行一语气二十一年获取香
港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券
时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖;是获
得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品性获取国表里金融领域的捏续招供和无为
好评。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(四)基金托管东说念主的里面按捺情况
中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面按捺 COSO
准则从里面环境、风险评估、按捺行径、信息与一样、监督与评价五个方面构建起了
托管业务里面风险按捺体系,并纳入斡旋的风险管理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日肇永远秉捏范例运作的原则,将建立系统、
高效的风险防御和按捺体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发
展,新问题新情况的不休出现,资产托管部元元本本将风险管理置于与业务发展同等
错误的位置,视风险防御和按捺为托管业务生活与发展的人命线。资产托管部实施全
员风险管理,将风险按捺使命落实到具体业务部门和干系业务岗亭,每位职工均有义
务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今,中国工商银行资产托管部共十
七次班师通过评估组织里面按捺和安全要领最泰斗的 ISAE3402 审阅,全部获取无保留
概念的按捺及灵验性阐发,充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、
里面按捺方面的健全性和灵验性的全面招供,也诠释中国工商银行托管服务的风险控
制智力还是与外洋大型托管银行接轨,达到外洋先进水平。
(1)资产托管业务经营管理正当合规;
(2)促进杀青资产托管业务发展策略和经营主义;
(3)资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全;
(4)升迁资产托管经营效率和后果;
(5)业务记录、管帐信息和其他经营管理干系信息的信得过、准确、齐全、实时。
(1)全面性原则。资产托管业务里面按捺应结合决策、推行和监督全过程,障翳
资产托管业务各项业务经由和管理行径,障翳整个机构、部门和从业东说念主员。
(2)错误性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上,关谨防要业务事
项、要点业务设施和高风险领域。
(3)制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构设立、权责分拨及业务经由等
方面形成彼此制约、彼此监督的机制,同期兼顾运营效率。
(4)适应性原则。资产托管业务里面按捺应当与经营畛域、业务范围和风险本性
相适应,并进行动态调理,以合理成本杀青里面按捺主义。
(5)审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚捏风险为本、审慎经营的理念,设
立机构或开展各项经营管理行径均应坚捏内控优先。
(6)成本效益原则。资产托管业务里面按捺应衡量实施成本与预期效益,以合理
成本杀青存效按捺。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
资产托管业务里面按捺纳入全行斡旋的里面按捺体系。
(1)总行资产托管部根据里面按捺基本端正建立健全资产托管业务里面按捺体系,
算作全行托管业务的牵头管理部门,根据行内里面按捺基本端正建立健全里面按捺体
系,建立与托管业务条线相适应的里面按捺运行机制,详情各项业务行径的风险按捺
点,制定圭臬斡旋的业务轨制;采用适当的按捺要领,合理保证托管业务经由的经营
效率和后果,组织开展资产托管业务里面按捺要领的推行、监督和查验,督促各机构
落实按捺要领。
(2)总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理办事,根据年度办事要点,定
期或不如期在全行开展干系业务监督查验,将托管业务查验式样整合到全行业务监督
查验办事中,将全行托管业务纳入内控评价体系。
(3)总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。
(4)一级(直属)分行资产托管业务部门算作里面按捺的推行机构,负责组织开
展本机构里面按捺的日常运行及自查办事,实时整改、纠正、处理存在的问题。
工商银行资产托管部醉心里面按捺轨制的开发,坚捏把风险防御和按捺的理念和
方法融入岗亭职责、轨制开发和办事经由中,建立了一整套里面按捺轨制体系,包括
《资产托管业务管理端正》、《资产托管业务里面按捺管理办法》、《资产托管业务全面
风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资
产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发
事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等,在环境、轨制、经由、岗亭
职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、防患利益摧毁、
业务一语气性、考核、信息系统等全方面推行里面按捺要领。
资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责,按照“主动防、智能控、
全面管”的管理念念路,主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系,
以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点,搭建适应资产托管业务特
点的风险管理架构,通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托
管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行开发、
科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措
施,灵验按捺操气魄险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事计划和济急预案,具备行之
灵验的灾备复原有计划、充足的移动办公开垦、同城异城相结合的备份办公形式、必要
的办当事人说念主员、科学明晰的 AB 岗亭设立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后,可根
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估,当令遴荐或按序启动“原形式
现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种方
案,由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网罗,
向客户提供一语气性服务,确保托管家具日常交游的实时计帐和交割。
(五)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例
根据《基金法》、基金合同、托管左券和相关基金法则的端正,基金托管东说念主对基金
的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资顽固步履、基金参与银行间债券
市集、基金资产净值的蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收
入详情、基金收益分拨、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据
等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月
动手。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券或相关基金
法律法则端正的步履,应实时以书面边幅申诉基金管理东说念主限期纠正,基金管理东说念主收到
申诉后应实时查对,并以书面边幅对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内,基金托管
东说念主有权随时对申诉县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通
知的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应阐发中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履,应立即阐发中国证监会,同期申诉基金
管理东说念主限期纠正。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§5 干系服务机构
称号:南边基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主:周易
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
连接东说念主:张锐珊
南边优享分成活泼配置羼杂 A 代销银行:
序号 代销机构称号 代销机构信息
兴门内大街 55 号
法定代表东说念主:廖林
连接东说念主:谢宇晨
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹
市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主:张金良
电话:010-66275654
传真:010-66275654
连接东说念主:王嘉朔
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建
国门内大街 69 号
法定代表东说念主:谷澍
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复
兴门内大街 1 号
法定代表东说念主:葛海蛟
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
由贸易试验区银城中路 188
号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东说念主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
连接东说念主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
南大路 7088 号招商银行大
厦
办公地址:深圳市福田区深
南大路 7088 号招商银行大
厦
法定代表东说念主:缪建民
连接东说念主:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
公司 融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金
融大街 3 号
法定代表东说念主:刘建军
连接东说念主员:李雪萍
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
公司 路 12 号
办公地址:上海市中山东一
路 12 号
法定代表东说念主:张为忠
连接东说念主:朱瑛
连接电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
办公地址:北京市晨曦区光
华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
法定代表东说念主:方合英
连接东说念主:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
网 址 :
http://www.citicbank.com/
兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复
兴门内大街 2 号
法定代表东说念主:高迎欣
连接东说念主:寇静怡
电话:010-58560666
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
平桥大街 25 号、甲 25 号中
国光大中心
办公地址:北京市西城区太
平桥大街 25 号中国光大中
心
法定代表东说念主:吴利军
连接东说念主:闵爱勤
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电话:010-63637199
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银
城路 167 号 9 层
法定代表东说念主:吕家进
连接东说念主:孙琪虹
连接电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
办公地址:深圳市深南东路
法定代表东说念主:谢永林
连接东说念主:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海
河东路 218 号
法定代表东说念主:王锦虹
连接东说念主:王宏
电话:022-58314846
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
源大街 8 号
办公地址: 山东省济南市历
下区泺源大街 8 号绿城金融
中心
法定代表东说念主: 辛树东说念主
连接东说念主: 刘晓明
电话:0351-59667794
传真:021-63890196
客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆
春路 46 号杭州银行大厦
法定代表东说念主:宋剑斌
连接东说念主:蔡捷
连接电话:0571-85109708
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 168 号
法定代表东说念主:金煜
连接东说念主:汤征途
连接电话:021-68475521
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn
融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金
融大街丙 17 号
法定代表东说念主:霍学文
客服电话:95526
网 址 :
www.bankofbeijing.com.cn
公司 坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月
坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表东说念主:关文杰
连接东说念主:孙烨
客 服 电 话 : 010-96198 ;
网址:www.bjrcb.com
罘区海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝
罘区海港路 25 号
法定代表东说念主:曾勇
连接东说念主:张卓智
电话:0535-6699671
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
公司 山东二路 70 号
办公地址:上海市黄浦区中
山东二路 70 号
法定代表东说念主:徐力
连接东说念主:施传荣
连接电话:021-61899110
客 服 电 话 : 021-962999 、
网址:www.shrcb.com
号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东说念主:葛仁余
连接东说念主:徐继军
电话:025-51811189
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体
育路 21 号
法定代表东说念主:程劲松
连接东说念主:朱杰霞
连接电话:0769-27239605
客服电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
山区秦岭路 6 号
办公地址:山东省青岛市崂
山区秦岭路 6 号
法定代表东说念主:景在伦
连接东说念主:陈界交
连接电话:0832-68629956
客服电话:(青岛)96588 ;
(寰宇)400-66-96588
网址:www.qdccb.com
州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞
州区宁东路 345 号
法定代表东说念主:陆华裕
连接东说念主:胡技勋
连接电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
山大街 88 号
办公地址:南京市建邺区江
山大街 88 号
法定代表东说念主:谢宁
连接东说念主:徐冬琴
连接电话:025-83076059
客服电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
公司 安街说念海旺社区海秀路 2028
号农商银行大厦
办公地址:深圳市宝安区新
安街说念海旺社区海秀路 2028
号农商银行大厦
法定代表东说念主:李光安
连接东说念主:沈念念敏
连接电话:0755-25188098
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
网址:www.4001961200.com
公司 城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿
福东路 2 号东莞农商银行大
厦
法定代表东说念主:卢国锋
连接东说念主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
大路 599 号
办公地址:乌鲁木王人市会展
大路 599 号
法定代表东说念主:任念念宇
连接东说念主:王小培、杜轩
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电话:0991-4500319、0991-
传真:0991-4500319
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
大九洲大路东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉
大九洲大路东 1346 号
法定代表东说念主:宗少俊
连接东说念主:李阳
电话:96588(广东省外加拨
传真:0
客服电话:96588(广东省外
加拨 0756),4008800338
网址:www.crbank.com.cn
有限公司 政中路 9 号
办公地址:常州市武进区延
政中路 9 号
法定代表东说念主:陆晨曦
连接东说念主:李仙
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
有限公司 99 号
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:杭州市开国中路
法定代表东说念主:张海林
连接东说念主:吴徐立
电话:0571-87910313
传真:0571-86415596
客服电话:96596
网址:www.urcb.com
办公地址:厦门市湖滨北路
法定代表东说念主:姚志萍
连接东说念主:客户服务中心
客 服 电 话 : 400-858-8888
( 大 陆 地 区 ) 0080-186-
网 址 :
www.xmbankonline.com
新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高
新路 60 号
法定代表东说念主:梁邦海
连接东说念主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
由贸易试验区苏州片区苏州
工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)自
由贸易试验区苏州片区苏州
工业园区钟园路 728 号
法定代表东说念主:崔庆军
连接东说念主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
园北路 8 号
办公地址:桂林市临桂区公
园北路 8 号
法定代表东说念主: 吴东
连接东说念主: 李雨珊
电话:0773-3876895
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
网 址 :
www.guilinbank.com.cn
公司 侯区科华中路 88 号
办公地址:四川省成都市武
侯区科华中路 88 号
法定代表东说念主:黄建军
连接东说念主:杨琪
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:95392
网址:http://www.cdrcb.com/
东新区 CBD 商务外环路 23
号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑
东新区 CBD 商务外环路 23
号中科金座大厦
法定代表东说念主:郭浩
连接东说念主:田力源
电话:0371-61910219
客服电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
江路 53 号楷林商务中心 B
座
办公地址: 长沙市岳麓区滨
江路 53 号楷林商务中心 B
座
法定代表东说念主: 赵小中
连接东说念主: 龙秀芳
电话:0731-89736250
传真:0731-89736250
客服电话:40067-96511
网 址 :
www.bankofchangsha.com
注:上述代销机构中,杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边优享分
红活泼配置羼杂 A;宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边优享分成活泼
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
配置羼杂 A;兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南边优享分成灵
活配置羼杂 A。
南边优享分成活泼配置羼杂 A 代销券商偏执他代销机构:
序号 代销机构称号 代销机构信息
法定代表东说念主:张伟
连接东说念主:庞晓芸
连接电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
办公地址:上海市浦东新区
长柳路 36 号
法定代表东说念主:杨华辉
连接东说念主:乔琳雪
连接电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福
华整个 125 号国信金融大厦
法定代表东说念主:张纳沙
连接东说念主:于智勇
电话:0755-82130833
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
营街 8 号院 1 号楼 7 至 18
层 101
办公地址:北京市丰台区西
营街 8 号院 1 号楼青海金融
大厦
法定代表东说念主:王晟
连接东说念主:辛国政
连接电话:010-80928123
客服电话:4008-888-888、
网 址 :
www.chinastock.com.cn
由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南
京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主:朱健
连接东说念主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
七路 86 号
办公地址:山东省济南市市
中区经七路 86 号
法定代表东说念主:王洪
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接东说念主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市中山南路
法定代表东说念主:周杰
传真:021-63809892
连接东说念主:徐步夷
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市晨曦区景
辉街 16 号院 1 号楼泰康集团
大厦 13 层
法定代表东说念主:王常青
连接东说念主:谢怡然
连接电话:010-56135799
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
新广州常识城升起一街 2 号
办公地址:广州市河汉区马
场路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主:林传辉
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接东说念主:黄岚
客服电话:95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福
田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层
法定代表东说念主:王军
连接东说念主:杨茜淳
连接电话:0755-83558761
客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
田街说念福华整个 111 号
办公地址:深圳市福田区福
华整个 111 号招商证券大厦
法定代表东说念主:霍达
连接东说念主:业清扬
客服电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:北京市晨曦区亮
马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东说念主:张佑君
连接东说念主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长
乐路 989 号世纪商贸广场 45
层
法定代表东说念主:张剑
连接东说念主:鲍佳琪
电话:021-33388378
传真:021-33388224
客 服 电 话 : 95523 、
网址: www.swhysc.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东说念主:刘秋明
连接东说念主:郁疆
连接电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
田路与福中路交壤处荣超商
务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01、02、03、05、
办公地址:深圳市福田区益
田路 6003 号荣超商务中心
A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表东说念主:高涛
连接东说念主:万玉琳
连接电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、
网址:www.ciccwm.com
高新区(新市区)北京南路
办公地址:新疆乌鲁木王人市
高新区(新市区)北京南路
法定代表东说念主:王献军
连接东说念主:梁丽
连接电话:0991-2307105
传真:010-88085195
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客 服 电 话 : 95523 、
网址: www.swhysc.com
田街说念福华整个 119 号安信
金融大厦
办公地址:深圳市福田区福
田街说念福华整个 119 号安信
金融大厦
法定代表东说念主:段文务
连接东说念主:陈剑虹
连接电话:0755-81688000
客服电话:95517
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
公司 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东
海西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东说念主:肖海峰
连接东说念主:赵如意
连接电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦
法定代表东说念主:宁敏
连接东说念主:初晓
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接电话:021-20328755
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼
法定代表东说念主:祝瑞敏
连接东说念主:苏爱静
连接电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
办公地址:上海市中山南路
层、25-29 层、32 层、36 层、
法定代表东说念主:金文忠
连接东说念主:胡月茹
连接电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
法定代表东说念主:杨炯洋
连接东说念主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
汉区淮海路 88 号
法定代表东说念主:金才玖
连接东说念主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或 4008-
网址:www.95579.com
办公地址:长春市生态大街
法定代表东说念主:李福春
连接东说念主:安岩岩
连接电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
川中路 213 号 7 楼
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:上海市黄浦区四
川中路 213 号久事商务大厦
法定代表东说念主:李海超
连接东说念主:邵珍珍
连接电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
太湖新城金融一街 8 号 7-9
层
办公地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
法定代表东说念主:葛小波
连接东说念主:郭逸斐
连接电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
法定代表东说念主:陈照星
连接东说念主:彭淑娴
连接电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
开发区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾
水西说念 8 号
法定代表东说念主:安志勇
连接东说念主:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
区金田路 4036 号荣超大厦
办公地址:深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大厦
法定代表东说念主:何之江
连接东说念主:王阳
连接电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星
阳街 5 号
法定代表东说念主:范力
连接东说念主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
江大路 395 号 901 室(部位:
自编 01 号)1001 室(部位:
自编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临
江大路 395 号 901 室(部位:
自编 01 号)1001 室(部位:
自编 01 号)
法定代表东说念主:陈可可
连接东说念主:何雯
连接电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
办公地址:南京市江东中路
法定代表东说念主:李剑锋
连接东说念主:曹梦媛
连接电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
湖新区紫云路 1018 号
办公地址:安徽省合肥市滨
湖新区紫云路 1018 号
法定代表东说念主:章宏韬
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接东说念主:范超
连接电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
由贸易试验区浦电路 370 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区浦电路 370 号
法定代表东说念主:刘加海
连接东说念主:闪雨晴
电话:021-20515465
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
西街 69 号山西外洋贸易中
心东塔楼
办公地址:山西省太原市府
西街 69 号山西外洋贸易中
心东塔楼
法定代表东说念主:王怡里
连接东说念主:郭熠
连接电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,
网址:www.i618.com.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
屏路 27 号 1#楼 3 层
办公地址:上海市浦东新区
滨江大路 5129 号陆家嘴滨
江中心 N1 座
法定代表东说念主:苏军良
连接东说念主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
桥西区自立路 35 号
办公地址:河北省石家庄市
桥西区自立路 35 号庄家金
融大厦
法定代表东说念主:张明
连接东说念主:李鹏
连接电话:0311-86273126
客服电话: 95363
网址:www.95363.com
杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市黄浦区中
山东二路 600 号上海 BFC 外
滩金融中心 N1 栋 7 层
法定代表东说念主:武晓春
连接东说念主:王芙佳
电话:021-68761616
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
区红谷中大路 1619 号外洋
金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市晨曦区望
京东园四区 2 号 中航老本
大厦 35 层
法定代表东说念主:戚侠
连接东说念主:孙健
电话:010-59562532
传真:010-59562532
客服电话:95335
网 址 :
http://www.avicsec.com/
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大路 1115 号
北京银行大楼
法定代表东说念主:徐丽峰
连接东说念主:占文驰
连接电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
城区迎宾街 15 号桐城中央
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:山西省太原市小
店区长治路 111 号山西世贸
中心 A 座 F12、F13
法定代表东说念主:董祥
连接东说念主:纪肖峰
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网 址 :
http://www.dtsbc.com.cn
湖区天目山路 198 号财通双
冠大厦西楼
办公地址:浙江省杭州市西
湖区天目山路 198 号财通双
冠大厦西楼
法定代表东说念主:章启诚
连接东说念主:蔡驰宙
连接电话:0571-87821867
客 服 电 话 : 95336,40086-
网址:www.ctsec.com
新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东
新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东说念主:徐朝日
连接东说念主:张吉安
电话:029-87211668
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:95582
网 址 :
https://www.west95582.com
环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市晨曦区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东说念主:张威
连接东说念主:田芳芳
连接电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市天
河区珠江东路 13 号高德置
地广场 E 座 12 层
法定代表东说念主:王达
连接东说念主:丁念念
连接电话:020-83988334
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
街 95 号
办公地址:成都市东城根上
街 95 号
法定代表东说念主:冉云
连接东说念主:刘一君
连接电话:18500852451
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
麓区茶子山路 112 号滨江金
融中心 T2 栋(B 座)26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路
二段 80 号顺太空洋钞票中
心 26 楼
法定代表东说念主:刘宛晨
连接东说念主:郭静
连接电话:0731-84403347
客服电话: 95317
网
址 :https://stock.hnchasing.co
m
市新城区海拉尔东街满世尚
都办公生意抽象楼
办公地址:内蒙古呼和浩特
市新城区海拉尔东街满世尚
都办公生意抽象楼
法定代表东说念主:祝艳辉
连接东说念主:熊丽
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
荣街 23 甲
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:沈阳市和平区光
荣街 23 甲
法定代表东说念主:李安有
连接东说念主:孙盼
连接电话:024-23280806
客服电话:024-95346
网址:http://www.iztzq.com
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 11 层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 11 层、12 层
法定代表东说念主:周雪飞
连接东说念主:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
融大街 5 号(新汜博厦)12、
办公地址:北京市西城区金
融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、
北京市西城区金融大街 9 号
金融街中心 17、18 层
北京市西城区金融大街乙 9
号金融街中心 17、18 层
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表东说念主:李娟
连接东说念主:程浩亮 电话:010-
传真:010-66555133
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
延路 5 号(陕西邮政信息大
厦 9-11 层)
办公地址:北京市东城区珠
市口东大街 17 号
法定代表东说念主:郭成林
连接东说念主:史蕾
电话:010-67017788-8914
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
年路 389 号志繁多厦 18 层
办公地址:北京市西城区北
展北街九号华远企业号 D 座
三单元
法定代表东说念主: 李长伟
连接东说念主:王婧
电话:010-88695182
传真:010-88321763
客服电话:95397
网址:www.tpyzq.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
山区香港东路 195 号 8 号楼
办公地址: 北京市晨曦区安
定路 5 号院 3 号楼中建钞票
外洋中心 25 层
法定代表东说念主: 吕春卫
连接东说念主:王龙
电话:010-86499479
传真:010-86499401
客服电话:956006
网址:www.lczq.com
由贸易试验区成都市高新区
交子大路 177 号中海外洋中
心 B 座 17 楼
办公地址:中国(四川)自
由贸易试验区成都市高新区
交子大路 177 号中海外洋中
心 B 座 17 楼
法定代表东说念主:崔秀红
连接东说念主:林涵茜
电话:028-86583006
传真:028-86583002
客服电话:028-86585518
网址:www.cczq.com
市柳梧新区外洋总部城 10
栋楼
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座东方钞票
大厦
法定代表东说念主:戴彦
连接东说念主: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座 13 层 1301-
办公地址:广东省深圳市福
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座 13 层 1301-
法定代表东说念主:窦长宏
连接东说念主:梁好意思娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
宾路 360-1 号三亚阳光金融
广场 16 层
办公地址: 北京市晨曦区景
辉街 33 号院 1 号楼阳光金融
中心
法定代表东说念主: 李科
连接东说念主: 王超
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电话:010-59053996
传真:010-59053929
客服电话:95510
网址:www.sinosig.com
虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址:上海市闵行区申
滨南路 1226 号诺亚钞票中
心
法定代表东说念主:吴卫国
连接东说念主:黄欣文
电话:15801943657
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
公司 岗街说念笋西社区戏班路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13
室
办公地址:深圳市罗湖区笋
岗街说念笋西社区戏班路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13
室
法定代表东说念主:薛峰
连接东说念主:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网 址 : www.zlfund.cn 、
www.jjmmw.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
大名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区
张杨路 500 号华润期间广场
法定代表东说念主:陶怡
连接东说念主:程艳
电话:(021) 6807 7516
传真:(021) 6859 6916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
公司 公司
注册地址:浙江省杭州市余
杭区五常街说念文一西路 969
号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西
湖区西溪路 556 号
法定代表东说念主:王珺
连接东说念主:韩爱彬
客服电话:95188-8
网址: www.fund123.cn
高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区
东方路 1267 号 11 层
法定代表东说念主:张跃伟
连接东说念主:张月蓝
电话:021-20691831
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座大楼(东方
钞票大厦)
法定代表东说念主:其实
连接东说念主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客 服 电 话 : 95021 /
网址:www.1234567.com.cn
司 二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五
常街说念同顺街 18 号 同花顺
大楼 4 层
法定代表东说念主:吴强
连接东说念主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
有限公司 国路 118 号 24 层 2405、2406
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:北京市晨曦区建
国路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表东说念主:胡雄征
连接东说念主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
华区开发路 9 号高地中心
办公地址:四川省成都市金
牛区西宸天街 B 座 1201
法定代表东说念主:于海锋
连接东说念主:陈丹
电话:+86-15114053620
传真:028-84252474-8055
客服电话:400-080-3388
网 址 :
https://www.puyiwm.com/
有限公司 林街说念梅都社区中康路 136
号深圳新一代产业园 2 栋
办公地址:北京市丰台区丽
泽吉祥幸福中心 B 座 7 层
连接东说念主:孙博文
电话:19931667791
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
网址:https://8.jrj.com.cn
川工业园区创业路 108 号
办公地址:湖北省武汉市江
汉区万松街说念后生路 278 号
中海中心 32F-34F
法定代表东说念主:邓晖
连接东说念主:丛瑞丰
客服电话:95305-8
网 址 :
www.huayuanstock.com
司 路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南
路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表东说念主: 张俊
连接东说念主:邢锦超
电话:021-20219988(35374)
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:http://www.wg.com.cn
溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址:上海市虹口区临
潼路 188 号
法定代表东说念主:尹彬彬
连接东说念主:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:400-118-1188
网 址 :
http://www.66liantai.com
由贸易试验区临港新片区海
基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东
大名路 1098 号浦江外洋金
融广场 53 层
法定代表东说念主:李兴春
连接东说念主:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
司 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09
单元
办公地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东说念主:王之光
连接东说念主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
环岛东路 3000 号 2719 室
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:广州市海珠区阅
江中路 688 号保利外洋广场
北塔 33 层
法定代表东说念主:肖雯
连接东说念主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
有限公司 云路 40 号院 1 号楼 3 层 306
室
办公地址:北京市晨曦区霄
云路 40 号院 1 号楼 3 层 306
室
法定代表东说念主: 王人凌峰
连接东说念主:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
公司 协作区前湾整个 A 栋 201
办公地址:深圳市南山区沙
河西路 1819 号深圳湾科技
生态园 7 栋 A 座
法定代表东说念主:顾敏
客服电话:4009998877
网址:www.webank.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东说念主:王伟刚
连接东说念主: 王骁骁
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
宁大路 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏
宁大路 1-5 号
法定代表东说念主: 钱燕飞
连接东说念主: 冯鹏鹏
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
由贸易试验区浦明路 1500
号8层M座
办公地址: 中国(上海)自
由贸易试验区浦明路 1500
号8层M座
法定代表东说念主:简梦雯
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接东说念主:朱迪
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层
办公地址:北京市晨曦区创
远路 34 号院融新科技中心
C 座 20 层
法定代表东说念主:李楠
连接东说念主:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网 址 :
https://danjuanfunds.com/
公司 兰路 277 号 1 号楼 1203、1204
室
办公地址:上海市徐汇区龙
兰路 277 号 1 号楼 1203 室
法定代表东说念主:黄欣
连接东说念主:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客服电话:400-6767-523
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
网 址 :
www.zhongzhengfund.com
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 488 号太平金融大
厦 1503 室
法定代表东说念主: 王翔
连接东说念主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济期间开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部
A 座 17 层
法定代表东说念主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
东风南路东康宁街北 6 号楼
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
法定代表东说念主:温丽燕
连接东说念主:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网 址 :
http://www.hgccpb.com/
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 2 层 202 室
法定代表东说念主:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网 址 :
http://www.yibaijin.com/
公司 协作区前湾整个 1 号 A 栋
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海
天二路 33 号腾讯滨海大厦
法定代表东说念主:刘明军
连接东说念主:谭广锋
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
公司 京东路 666 号 H 区(东座)
办公地址:上海市浦东新区
张杨路 707 号人命东说念主寿大厦
法定代表东说念主:贲惠琴
连接东说念主:周宇亮
电话:021-50206003
客服电话:021-50206003
网址:www.msftec.com
司 北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东说念主:盛超
办公地址:北京市海淀区西
北旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构连接东说念主:陈嘉义
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
网 址 :
www.duxiaomanfund.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
公司 济开发区古檀大路 47 号
办公地址:南京市饱读楼区中
山北路 2 号绿地紫峰大厦
法定代表东说念主:吴言林
连接东说念主:施然
电话:025-66046166-856
传真: 025-56878016
客 户 服 务 电 话 : 025-
网址:www.huilinbd.com
区金融大街 16 号
办公地址:中国北京市西城
区金融大街 16 号
法定代表东说念主:王滨
连接东说念主:秦泽伟
电话:010-63631539
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
翔镇银翔路 799 号 506 室-2
办公地址:上海市嘉定区南
翔镇银翔路 799 号 506 室-2
法定代表东说念主: 马永谙
连接东说念主:姜帅伯
电话:021-50701003
传真:021-50701053
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:400 080 8208
网址:www.licaimofang.cn
国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址:北京市晨曦区建
国路乙 118 号 10 层 1206
邮编:100020
法定代表东说念主:彭浩
连接东说念主:孙小梦
电话:18339217746
客服电话:400-004-8821
网址:www.taixincf.com
公司 由贸易试验区陆家嘴环路
办公地址: 上海市虹口区公
平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东说念主: 许欣
连接东说念主: 刘弘义
电话:021-68609600-5980
传真:021-35073616
客服电话:021-68609700
网址:www.qiangungun.com
花街说念福新社区益田路 5999
号基金大厦 19 层
办公地址:深圳市福田区莲
花街说念福新社区益田路 5999
号基金大厦 19 层
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表东说念主:王德英
连接东说念主:崔丹
电话:075583169999
传真:075583195220
客服电话:4006105568
网 址 :
www.boserawealth.com
南边优享分成活泼配置羼杂 C 代销银行:
序号 代销机构称号 代销机构信息
兴门内大街 55 号
法定代表东说念主:廖林
连接东说念主:谢宇晨
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
由贸易试验区银城中路 188
号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东说念主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
连接东说念主:高天
客服电话:95559
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
南大路 7088 号招商银行大
厦
办公地址:深圳市福田区深
南大路 7088 号招商银行大
厦
法定代表东说念主:缪建民
连接东说念主:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银
城路 167 号 9 层
法定代表东说念主:吕家进
连接东说念主:孙琪虹
连接电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
办公地址:深圳市深南东路
法定代表东说念主:谢永林
连接东说念主:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
网址:bank.pingan.com
公司 坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月
坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表东说念主:关文杰
连接东说念主:孙烨
客 服 电 话 : 010-96198 ;
网址:www.bjrcb.com
公司 山东二路 70 号
办公地址:上海市黄浦区中
山东二路 70 号
法定代表东说念主:徐力
连接东说念主:施传荣
连接电话:021-61899110
客 服 电 话 : 021-962999 、
网址:www.shrcb.com
号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东说念主:葛仁余
连接东说念主:徐继军
电话:025-51811189
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞
州区宁东路 345 号
法定代表东说念主:陆华裕
连接东说念主:胡技勋
连接电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
有限公司 99 号
办公地址:杭州市开国中路
法定代表东说念主:张海林
连接东说念主:吴徐立
电话:0571-87910313
传真:0571-86415596
客服电话:96596
网址:www.urcb.com
庆区滨江中路一段 97 号 26
栋
办公地址:四川省成都市锦
江区下东大街 258 号
法定代表东说念主:黄毅
连接东说念主:赵梓伊
电话:028-67678865
客服电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
有限公司 海区桂城街说念南海大路北 26
号
办公地址:广东省佛山市南
海区桂城街说念南海大路北 26
号
法定代表东说念主:肖光
连接东说念主: 郭顺子
电话:0757-86266566
传真:0757-86250627
客服电话:960123
网址:www.nanhaibank.com
由贸易试验区苏州片区苏州
工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)自
由贸易试验区苏州片区苏州
工业园区钟园路 728 号
法定代表东说念主:崔庆军
连接东说念主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
注:上述代销机构中,兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南
方优享分成活泼配置羼杂 C;宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边优享
分成活泼配置羼杂 C。
南边优享分成活泼配置羼杂 C 代销券商偏执他代销机构:
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
序号 代销机构称号 代销机构信息
法定代表东说念主:张伟
连接东说念主:庞晓芸
连接电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
办公地址:上海市浦东新区
长柳路 36 号
法定代表东说念主:杨华辉
连接东说念主:乔琳雪
连接电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福
华整个 125 号国信金融大厦
法定代表东说念主:张纳沙
连接东说念主:于智勇
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
营街 8 号院 1 号楼 7 至 18
层 101
办公地址:北京市丰台区西
营街 8 号院 1 号楼青海金融
大厦
法定代表东说念主:王晟
连接东说念主:辛国政
连接电话:010-80928123
客服电话:4008-888-888 、
网 址 :
www.chinastock.com.cn
由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南
京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主:朱健
连接东说念主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
七路 86 号
办公地址:山东省济南市市
中区经七路 86 号
法定代表东说念主:王洪
连接东说念主:张峰源
电话:021-20315719
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市中山南路
法定代表东说念主:周杰
传真:021-63809892
连接东说念主:徐步夷
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市晨曦区景
辉街 16 号院 1 号楼泰康集团
大厦 13 层
法定代表东说念主:王常青
连接东说念主:谢怡然
连接电话:010-56135799
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
新广州常识城升起一街 2 号
办公地址:广州市河汉区马
场路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主:林传辉
连接东说念主:黄岚
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客服电话:95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福
田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层
法定代表东说念主:王军
连接东说念主:杨茜淳
连接电话:0755-83558761
客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
田街说念福华整个 111 号
办公地址:深圳市福田区福
华整个 111 号招商证券大厦
法定代表东说念主:霍达
连接东说念主:业清扬
客服电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座
办公地址:北京市晨曦区亮
马桥路 48 号中信证券大厦
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表东说念主:张佑君
连接东说念主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长
乐路 989 号世纪商贸广场 45
层
法定代表东说念主:张剑
连接东说念主:鲍佳琪
电话:021-33388378
传真:021-33388224
客 服 电 话 : 95523 、
网址: www.swhysc.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东说念主:刘秋明
连接东说念主:郁疆
连接电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
田路与福中路交壤处荣超商
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01、02、03、05、
办公地址:深圳市福田区益
田路 6003 号荣超商务中心
A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表东说念主:高涛
连接东说念主:万玉琳
连接电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
高新区(新市区)北京南路
办公地址:新疆乌鲁木王人市
高新区(新市区)北京南路
法定代表东说念主:王献军
连接东说念主:梁丽
连接电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客 服 电 话 : 95523 、
网址: www.swhysc.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
田街说念福华整个 119 号安信
金融大厦
办公地址:深圳市福田区福
田街说念福华整个 119 号安信
金融大厦
法定代表东说念主:段文务
连接东说念主:陈剑虹
连接电话:0755-81688000
客服电话:95517
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
公司 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东
海西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东说念主:肖海峰
连接东说念主:赵如意
连接电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦
法定代表东说念主:宁敏
连接东说念主:初晓
连接电话:021-20328755
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼
法定代表东说念主:祝瑞敏
连接东说念主:苏爱静
连接电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
办公地址:上海市中山南路
层、25-29 层、32 层、36 层、
法定代表东说念主:金文忠
连接东说念主:胡月茹
连接电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址:北京市晨曦区朝
阳门北大街 18 号中国东说念主保
寿险大厦 12-18 层
法定代表东说念主:张海文
基金业务连接东说念主:孙燕波
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.crsec.com.cn
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
办公地址:四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
法定代表东说念主:杨炯洋
连接东说念主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
汉区淮海路 88 号
法定代表东说念主:金才玖
连接东说念主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或 4008-
网址:www.95579.com
办公地址:长春市生态大街
法定代表东说念主:李福春
连接东说念主:安岩岩
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
太湖新城金融一街 8 号 7-9
层
办公地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
法定代表东说念主:葛小波
连接东说念主:郭逸斐
连接电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
开发区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾
水西说念 8 号
法定代表东说念主:安志勇
连接东说念主:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
区金田路 4036 号荣超大厦
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大厦
法定代表东说念主:何之江
连接东说念主:王阳
连接电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
法定代表东说念主:翁振杰
连接东说念主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星
阳街 5 号
法定代表东说念主:范力
连接东说念主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
网址:www.dwzq.com.cn
江大路 395 号 901 室(部位:
自编 01 号)1001 室(部位:
自编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临
江大路 395 号 901 室(部位:
自编 01 号)1001 室(部位:
自编 01 号)
法定代表东说念主:陈可可
连接东说念主:何雯
连接电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
市柳梧新区外洋总部城 3 幢
办公地址:深圳市南山区深
南大路 9688 号华润置地大
厦 C 座 31-33 层
法定代表东说念主:林立
连接东说念主:贾士杰
连接电话:0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
办公地址:南京市江东中路
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表东说念主:李剑锋
连接东说念主:曹梦媛
连接电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
湖新区紫云路 1018 号
办公地址:安徽省合肥市滨
湖新区紫云路 1018 号
法定代表东说念主:章宏韬
连接东说念主:范超
连接电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
由贸易试验区浦电路 370 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区浦电路 370 号
法定代表东说念主:刘加海
连接东说念主:闪雨晴
电话:021-20515465
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
西街 69 号山西外洋贸易中
心东塔楼
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:山西省太原市府
西街 69 号山西外洋贸易中
心东塔楼
法定代表东说念主:王怡里
连接东说念主:郭熠
连接电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618 ,
网址:www.i618.com.cn
整个 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
整个 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东说念主:吴礼顺
连接东说念主:单晶
连接电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
屏路 27 号 1#楼 3 层
办公地址:上海市浦东新区
滨江大路 5129 号陆家嘴滨
江中心 N1 座
法定代表东说念主:苏军良
连接东说念主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
区红谷中大路 1619 号外洋
金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市晨曦区望
京东园四区 2 号 中航老本
大厦 35 层
法定代表东说念主:戚侠
连接东说念主:孙健
电话:010-59562532
传真:010-59562532
客服电话:95335
网 址 :
http://www.avicsec.com/
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大路 1115 号
北京银行大楼
法定代表东说念主:徐丽峰
连接东说念主:占文驰
连接电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
城区迎宾街 15 号桐城中央
办公地址:山西省太原市小
店区长治路 111 号山西世贸
中心 A 座 F12、F13
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表东说念主:董祥
连接东说念主:纪肖峰
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网 址 :
http://www.dtsbc.com.cn
新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东
新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东说念主:徐朝日
连接东说念主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
网 址 :
https://www.west95582.com
环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市晨曦区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东说念主:张威
连接东说念主:田芳芳
连接电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
江东路 11 号 18、19 楼全层
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:广东省广州市天
河区珠江东路 13 号高德置
地广场 E 座 12 层
法定代表东说念主:王达
连接东说念主:丁念念
连接电话:020-83988334
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
街 95 号
办公地址:成都市东城根上
街 95 号
法定代表东说念主:冉云
连接东说念主:刘一君
连接电话:18500852451
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
市新城区海拉尔东街满世尚
都办公生意抽象楼
办公地址:内蒙古呼和浩特
市新城区海拉尔东街满世尚
都办公生意抽象楼
法定代表东说念主:祝艳辉
连接东说念主:熊丽
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
融大街 5 号 12、
(新汜博厦) 15
层
办公地址:北京市西城区金
融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、
北京市西城区金融大街 9 号
金融街中心 17、18 层
北京市西城区金融大街乙 9
号金融街中心 17、18 层
法定代表东说念主:李娟
连接东说念主:程浩亮 电话:010-
传真:010-66555133
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
年路 389 号志繁多厦 18 层
办公地址:北京市西城区北
展北街九号华远企业号 D 座
三单元
法定代表东说念主: 李长伟
连接东说念主:王婧
电话:010-88695182
传真:010-88321763
客服电话:95397
网址:www.tpyzq.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
湖新期间开发区高新大路
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中北路 217 号天风大厦
法定代表东说念主: 庞介民
连接东说念主:王雅薇
电话:027-87107535
客服电话:4008005000 或
网址:www.tfzq.com
山区香港东路 195 号 8 号楼
办公地址: 北京市晨曦区安
定路 5 号院 3 号楼中建钞票
外洋中心 25 层
法定代表东说念主: 吕春卫
连接东说念主:王龙
电话:010-86499479
传真:010-86499401
客服电话:956006
网址:www.lczq.com
市柳梧新区外洋总部城 10
栋楼
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座东方钞票
大厦
法定代表东说念主:戴彦
连接东说念主: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座 13 层 1301-
办公地址:广东省深圳市福
田区中心三路 8 号不凡期间
广场(二期)北座 13 层 1301-
法定代表东说念主:窦长宏
连接东说念主:梁好意思娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
宾路 360-1 号三亚阳光金融
广场 16 层
办公地址: 北京市晨曦区景
辉街 33 号院 1 号楼阳光金融
中心
法定代表东说念主: 李科
连接东说念主: 王超
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电话:010-59053996
传真:010-59053929
客服电话:95510
网址:www.sinosig.com
虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址:上海市闵行区申
滨南路 1226 号诺亚钞票中
心
法定代表东说念主:吴卫国
连接东说念主:黄欣文
电话:15801943657
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
大名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区
张杨路 500 号华润期间广场
法定代表东说念主:陶怡
连接东说念主:程艳
电话:(021) 6807 7516
传真:(021) 6859 6916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
公司 公司
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
注册地址:浙江省杭州市余
杭区五常街说念文一西路 969
号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西
湖区西溪路 556 号
法定代表东说念主:王珺
连接东说念主:韩爱彬
客服电话:95188-8
网址: www.fund123.cn
高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区
东方路 1267 号 11 层
法定代表东说念主:张跃伟
连接东说念主:张月蓝
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座大楼(东方
钞票大厦)
法定代表东说念主:其实
连接东说念主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
客 服 电 话 : 95021 /
网址:www.1234567.com.cn
司 二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五
常街说念同顺街 18 号 同花顺
大楼 4 层
法定代表东说念主:吴强
连接东说念主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
有限公司 国路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市晨曦区建
国路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表东说念主:胡雄征
连接东说念主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
华区开发路 9 号高地中心
办公地址:四川省成都市金
牛区西宸天街 B 座 1201
法定代表东说念主:于海锋
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接东说念主:陈丹
电话:+86-15114053620
传真:028-84252474-8055
客服电话:400-080-3388
网 址 :
https://www.puyiwm.com/
涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710
号
办公地址:北京市晨曦区建
国门外大街 21 号北京外洋
俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表东说念主:张峰
连接东说念主:闫欢
电话:010-85097302
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
川工业园区创业路 108 号
办公地址:湖北省武汉市江
汉区万松街说念后生路 278 号
中海中心 32F-34F
法定代表东说念主:邓晖
连接东说念主:丛瑞丰
客服电话:95305-8
网 址 :
www.huayuanstock.com
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
司 路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南
路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表东说念主: 张俊
连接东说念主:邢锦超
电话:021-20219988(35374)
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:http://www.wg.com.cn
溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址:上海市虹口区临
潼路 188 号
法定代表东说念主:尹彬彬
连接东说念主:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
网 址 :
http://www.66liantai.com
由贸易试验区临港新片区海
基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东
大名路 1098 号浦江外洋金
融广场 53 层
法定代表东说念主:李兴春
连接东说念主:张仕钰
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
司 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09
单元
办公地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东说念主:王之光
连接东说念主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址:北京市晨曦区东
三环北路 17 号恒安大厦 10
层
法定代表东说念主:张晓杰
连接东说念主:禹翠杰
电话: 010-65951887
客服电话:400-618-0707
网 址 :
www.hongdianfund.com
环岛东路 3000 号 2719 室
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:广州市海珠区阅
江中路 688 号保利外洋广场
北塔 33 层
法定代表东说念主:肖雯
连接东说念主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
公司 藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延
安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表东说念主: 陈继武
连接东说念主:高皓辉
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网 址 :
www.vstonewealth.com
有限公司 云路 40 号院 1 号楼 3 层 306
室
办公地址:北京市晨曦区霄
云路 40 号院 1 号楼 3 层 306
室
法定代表东说念主: 王人凌峰
连接东说念主:阮志凌
电话:010-82050520
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
公司 协作区前湾整个 A 栋 201
办公地址:深圳市南山区沙
河西路 1819 号深圳湾科技
生态园 7 栋 A 座
法定代表东说念主:顾敏
客服电话:4009998877
网址:www.webank.com
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东说念主:王伟刚
连接东说念主: 王骁骁
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
宁大路 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏
宁大路 1-5 号
法定代表东说念主: 钱燕飞
连接东说念主: 冯鹏鹏
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
由贸易试验区浦明路 1500
号8层M座
办公地址: 中国(上海)自
由贸易试验区浦明路 1500
号8层M座
法定代表东说念主:简梦雯
连接东说念主:朱迪
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层
办公地址:北京市晨曦区创
远路 34 号院融新科技中心
C 座 20 层
法定代表东说念主:李楠
连接东说念主:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网 址 :
https://danjuanfunds.com/
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 488 号太平金融大
厦 1503 室
法定代表东说念主: 王翔
连接东说念主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济期间开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部
A 座 17 层
法定代表东说念主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
有限公司 丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址: 上海市浦东新区
金沪路 55 号通华科技大厦 7
层
法定代表东说念主:沈丹义
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
连接东说念主:庄洁茹
电话:021-60810768
传真:021-60810695
客 服 电 话 :
网 址 :
https://www.tonghuafund.co
m
贸易试验区杨高南路 759 号
办公地址:中国(上海)解放
贸易试验区杨高南路 759 号
法定代表东说念主:吕柳霞
连接东说念主: 毛善波
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
东风南路东康宁街北 6 号楼
办公地址:郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
法定代表东说念主:温丽燕
连接东说念主:胡静华
电话:0371-85518396
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网 址 :
http://www.hgccpb.com/
公司 协作区前湾整个 1 号 A 栋
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海
天二路 33 号腾讯滨海大厦
法定代表东说念主:刘明军
连接东说念主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
司 北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东说念主:盛超
办公地址:北京市海淀区西
北旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构连接东说念主:陈嘉义
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
网 址 :
www.duxiaomanfund.com
公司 济开发区古檀大路 47 号
办公地址:南京市饱读楼区中
山北路 2 号绿地紫峰大厦
法定代表东说念主:吴言林
连接东说念主:施然
电话:025-66046166-856
传真: 025-56878016
客 户 服 务 电 话 : 025-
网址:www.huilinbd.com
区金融大街 16 号
办公地址:中国北京市西城
区金融大街 16 号
法定代表东说念主:王滨
连接东说念主:秦泽伟
电话:010-63631539
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
翔镇银翔路 799 号 506 室-2
办公地址:上海市嘉定区南
翔镇银翔路 799 号 506 室-2
法定代表东说念主: 马永谙
连接东说念主:姜帅伯
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
电话:021-50701003
传真:021-50701053
客服电话:400 080 8208
网址:www.licaimofang.cn
国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址:北京市晨曦区建
国路乙 118 号 10 层 1206
邮编:100020
法定代表东说念主:彭浩
连接东说念主:孙小梦
电话:18339217746
客服电话:400-004-8821
网址:www.taixincf.com
公司 由贸易试验区陆家嘴环路
办公地址: 上海市虹口区公
平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东说念主: 许欣
连接东说念主: 刘弘义
电话:021-68609600-5980
传真:021-35073616
客服电话:021-68609700
网址:www.qiangungun.com
花街说念福新社区益田路 5999
号基金大厦 19 层
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:深圳市福田区莲
花街说念福新社区益田路 5999
号基金大厦 19 层
法定代表东说念主:王德英
连接东说念主:崔丹
电话:075583169999
传真:075583195220
客服电话:4006105568
网 址 :
www.boserawealth.com
称号:南边基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主:周易
电话:4008898899
连接东说念主:古和鹏
北京市盈科(深圳)讼师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
负责东说念主:姜敏
电话:(0755) 88604192
传真:(0755) 36866661
承办讼师:戴瑞冬、付强
称号:普华永说念中天管帐师事务所(极端普通合伙)
住所:中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
办公地址:上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
推行事务合伙东说念主:李丹
连接东说念主:吴玲玮
连接电话:021-23238888
传真:021-23238800
承办注册管帐师:张振波、吴玲玮
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§6 基金的召募
本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他
相关端正,并经中国证监会 2017 年 4 月 1 日证监许可[2017]440 号文备案召募,并于 2017
年 10 月 26 日获取证监会缓期召募备案的函(机构部函[2017]2460 号)。
本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2017 年 11 月 9 日至 2017
年 12 月 1 日止,共召募 5,205,743,089.07 份基金份额,召募户数为 66679 户。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§7 基金合同的奏效
一、基金的备案条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金管理东说念主依据法律法则
及招募说明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资报
告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金管理东说念操纵理罢了基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起,《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募
的资金存入特意账户,在基金召募步履收尾前,任何东说念主不得动用。
二、基金合同的奏效
本基金合同于 2017 年 12 月 6 日慎重奏效。自基金合同奏效日起,本基金管理东说念主慎重开
始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产畛域
《基金合同》奏效后,一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金
资产净值低于东说念主民币 5000 万元的,基金管理东说念主应当在如期阐发中赐与线路;一语气 60 个办事
日出现前述情形的,基金管理东说念主应当向中国证监会阐发并建议措置有计划,如迁徙运作方式、
与其他基金合并或者辩认基金合同等,并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有端正时,从其端正。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§8 基金份额的申购和赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明
书中或指定网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销
售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式,投资东说念主不错通
过上述方式进行申购与赎回。
基金管理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交游所、深
圳证券交游所的平淡交游日的交游时候,但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或
本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其
他极端情况,基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调理,但应在实施日
前依照《信息线路办法》的相关端正在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月动手办理申购,具体业务办理时候在申
购动手公告中端正。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月动手办理赎回,具体业务办理时候在赎
回动手公告中端正。
本基金已于 2018 年 1 月 23 日绽放申购和赎回业务。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或
者迁徙。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或迁徙恳求且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
基金管理东说念主已于 2018 年 12 月 14 日起通达本基金 C 类份额的申购和赎回业务,具体内
容详见 2018 年 12 月 11 日发布的《南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金 C 类份额开
放日常申购、赎回、迁徙及定投业务的公告》和其他相关本基金申购和赎回业务公告。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
进行蓄意;
基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调理。基金管理东说念主必须在新规
则动手实施前依照《信息线路办法》的相关端正在指定媒介上公告。
投资东说念主必须根据销售机构端正的范例,在绽放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回
的恳求。
投资东说念主申购基金份额时,必须在端正的时候内全额托福申购款项,不然所提交的申购申
请不成立。投资东说念主在提交赎回恳求时须捏有富饶的基金份额余额,不然所提交的赎回恳求不
成立。投资东说念主托福申购款项,申购成立;登记机构证据基金份额时,申购奏效。基金份额捏
有东说念主递交赎回恳求,赎回成立;登记机构证据赎回时,赎复活效。
投资东说念主赎回恳求告捷后,基金管理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
无数赎回时,款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。如遇证券交游所或交游市集数
据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺
的身分影响了业务经由,则赎回款项划付时候相应顺延。
基金管理东说念主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求
日(T 日),在平淡情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提
交的灵验恳求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方
式查询恳求的证据情况。若申购不告捷,则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷,而仅代表销售机构确乎
罗致到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于恳求的
证据情况,投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益。
提下,可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
东说念主需免除销售机构的干系端正。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份,投资东说念主全额赎回时不受上
述限制。各销售机构在适当上述端正的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具
体以销售机构公布的为准,投资东说念主需免除销售机构的干系端正;
应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等要领,切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益,具体请参见干系公告;
另有端正的除外;
限制。基金管理东说念主必须在调理实施奏效前依照《信息线路办法》的相关端正在指定媒介上公
告。
的加多而递减,如下表所示
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.50%
M≥1000 万 1000 元/笔
投资东说念主访佛申购,须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。
申购用度由投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市集推行、销售、登记等
各项用度。
递减。具体如下表所示(其中 1 年指 365 天):
恳求份额捏无意候(T) 赎回费率
T<7 日 1.50%
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
T≥2 年 0.00%
投资东说念主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏
有东说念主承担,在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对于捏有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费,赎回用度全额归入基金财产;对于捏有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月
的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 75%归入基金财产;对于捏有期长于 3 个月(含 3 个
月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 50%归入基金财产;对于捏有期长
于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 25%归入基金财产。
本基金 C 类份额赎回费率最高不突出 1.5%,随恳求份额捏无意候加多而递减。具体如
下表所示:
恳求份额捏无意候(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
N≥30 日 0
对 C 类基金份额捏有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。
定。基金管理东说念主不错根据《基金合同》的干系约定调理费率或收费方式,基金管理东说念主最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息线路办法》的相关端正在指定媒介公告。
情形下,对基金销售用度实行一定的优惠,费率优惠的干系国法和经由详见基金管理东说念主或其
他基金销售机构届时发布的干系公告或申诉。
(1)本基金的 A 类份额申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的蓄意公式为:
净申购金额= 申购金额/(1+申购费率)
申购用度 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例:某投资东说念主投资 10 万元申购本基金份额,假定申购当日基金份额净值为 1.017 元,
对应申购费率为 1.5%,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17 元
申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份额=98,522.17/1.017 =96,875.29 份
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(2)若投资者遴荐 C 类份额,则申购份额的蓄意公式为:
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
例:某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额,假定申购当日基金 C 类份额份额净值
为 1.016 元,则其可得到的申购份额为:
申购份额 =100,000/1.016 =98,425.20 份
(1)本基金的 A 类份额赎回金额蓄意公式为:
赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度
例:某投资东说念主申购本基金份额,捏有 3 个月赎回 10 万份,赎回费率为 0.5%,假定赎回
当日基金份额净值是 1.017 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回用度=100,000×1.017×0.5%=508.5 元
赎回金额=100,000×1.017-508.5=101,191.5 元
(2)若投资者申购时遴荐 C 类份额,则赎回金额的蓄意公式为:
赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度
例、若该投资者赎回 100,050 份 C 类份额基金份额,捏无意候 30 天以上,对应的赎回
费率为 0%,假定赎回当日 C 类份额基金份额净值是 1.036 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回用度=100,050×1.036×0%=0 元
赎回金额=100,050×1.036-0=103,651.80 元
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别蓄意净值,T 日的各样基金份额的基金份额净
值在本日收市后蓄意,并在 T+1 日内公告。遇极端情况,经中国证监会同意,不错适当蔓延
蓄意或公告。本基金各样份额净值的份额净值的蓄意,保留到少许点后 4 位,少许点后第 5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购的灵验份额为按现实证据的申购金额在扣除相应的用度后,以当日基金份额净值为
基准蓄意。申购触及基金份额、金额的蓄意结果均保留到少许点后 2 位,少许点后 2 位以后
的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度,
蓄意结果保留到少许点后 2 位,少许点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的纰缪计入基
金财产。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
值的平允性,具体处理原则与操作范例免除干系法律法则以及监管部门、自律国法的端正。
投资东说念主申购基金告捷后,基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续,投
资东说念主自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资东说念主赎回基金告捷后,基金登记机构在 T+1 日为投资东说念操纵理扣除权益的登记手续。
基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内,对上述登记办理时候进行调理,但不得本体
影响投资东说念主的正当权益,并最迟于实施前依照《信息线路办法》的相关端正在指定媒介公告。
发生下列情况时,基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求:
购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估
值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管理东说念主应当
暂停接受基金申购恳求。
或者无法办理申购业务。
绩产生负面影响,或其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行时。
达到或者突出 50%,或者变相规避 50%鸠合度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时,基
金管理东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购恳求被拒却,
被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时,基金管理东说念主应实时复原申购
业务的办理。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项:
回恳求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃市集价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时,经与基金托管东说念主协商证据
后,基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项。
或者无法办理赎回业务。
赎回恳求。
值。7 个办事日可变现资产,具体包括可在交游所、银行间市集平淡交游的股票、债券、非
金融企业债务融资器具及同行存单,7 个办事日内到期或可支取的逆回购、银行进款,7 个
办事日内大概证据收到的各样应收款项等,如改日法律法则另有端正,基金管理东说念主可对上述
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求或者减速支
付赎回款项时,基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案,已证据的赎回恳求,基金管理东说念主应
足额支付;如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨
给赎回恳求东说念主,未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的干系条
款处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与销亡。在暂
停赎回的情况甩掉时,基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金迁徙中转出
恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金迁徙中转入恳求份额总和后的余额)突出前一
绽放日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或
部分缓期赎回。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)全额赎回:当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时,按平淡赎回
范例推行。
(2)部分缓期赎回:当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有艰苦或合计因支付投
资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管理东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回恳求缓期办理。
对于当日的赎回恳求,应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例,详情当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选
择缓期赎回的,将自动转入下一个绽放日不竭赎回,直到全部赎回为止;遴荐取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回恳求将被销亡。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理,
无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐,投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
当基金发生无数赎回,在单个基金份额捏有东说念主突出基金总份额 20%以上的赎回恳求情形
下,基金管理东说念主应当缓期办理赎回恳求。基金管理东说念主只接受其基金总份额 20%部分算作当日
灵验赎回恳求,对于该基金份额捏有东说念主当日灵验赎回恳求,基金管理东说念主不错根据前述“(1)
全额赎回”或“(2)部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回恳求一并办
理。对单个基金份额捏有东说念主突出基金总份额 20%以上的赎回恳求缓期赎回。缓期的赎回恳求
与下一绽放日赎回恳求一并处理,无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础蓄意赎回
金额,依此类推,直到全部赎回为止。缓期部分如遴荐取消赎回的,当日未获受理的部分赎
回恳求将被销亡。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐,投资东说念主未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
(3)暂停赎回:一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回,如基金管理东说念主合计有必
要,可暂停接受基金的赎回恳求;还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项,但不得突出
当发生上述缓期赎回并缓期办理时,基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交游日内申诉基金份额捏有东说念主,说明相关处理方法,并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理东说念主有方正原理合计
需要暂停基金申购、赎回的,不错经届时灵验的正当则范告示暂停接受投资东说念主的申购、赎回
恳求。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
停公告。
最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告;也不错根据现实情况在暂
停公告中明确重新绽放申购或赎回的时候,届时不再另行发布重新绽放的公告。
基金管理东说念主已于 2018 年 01 月 23 日起通达本基金的申购和赎回业务,具体内容详见 2018
年 01 月 19 日发布的《南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金绽放日常申购、赎回、转
换及定投业务的公告》和其他相关本基金申购和赎回业务公告。
基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理
东说念主管理的其他基金份额之间的迁徙业务,基金迁徙不错收取一定的迁徙费,干系国法由基金
管理东说念主届时根据干系法律法则及本基金合同的端正制定并公告,并提前示知基金托管东说念主与相
关机构。本基金已于 2018 年 1 月 23 日绽放迁徙业务。
基金管理东说念主已于 2018 年 12 月 14 日起通达本基金 C 类份额的迁徙业务,具体内容详见
申购、赎回、迁徙及定投业务的公告》和其他相关本基金迁徙业务公告。
基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、适当法律法则的其他非交游过户。不管在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。
继承是指基金份额捏有东说念主物化,其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承;捐赠指基金
份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制推行是
指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系云尔,对于适当条件
的非交游过户恳求按基金登记机构的端正办理,并按基金登记机构端正的圭臬收费。
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照端正的圭臬收取转托管费。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理东说念主不错为投资东说念操纵理定投计划,具体国法由基金管理东说念主另行端正。投资东说念主在办
理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或
更新的招募说明书中所端正的定投计划最低申购金额。本基金已于 2018 年 1 月 23 日绽放定
投业务。
基金管理东说念主已于 2018 年 12 月 14 日起通达本基金 C 类份额的定投业务,具体内容详见
申购、赎回、迁徙及定投业务的公告》和其他相关本基金定投业务公告。
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的干系端正办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。
在法律法则允许且条件具备的情况下,基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监
会招供的交游形式或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额捏有东说念主应根据基金管理
东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
端正或干系公告。
在干系法律法则允许的条件下,基金登记机构可依据其业务国法,受理基金份额质押等
业务,并收取一定的手续用度。
§9 基金的投资
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
在严格按捺组合风险并保捏精采流动性的前提下,通过专科化研究分析,力图杀青基金
资产的历久富厚升值。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板偏执他经中国证
监会核准上市的股票以及存托凭证(下同))、债券(包括国内照章刊行和上市交游的国债、
央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可迁徙债券
偏执他经中国证监会允许投资的债券或单据)、资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括
左券进款、如期进款偏执他银行进款)、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融器具,但需适当中国证监会的干系端正。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为 0-95%。
债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括左券进款、如期进款偏执他银行进款)、
同行存单、货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具
不低于基金资产净值的 5%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证
金后,应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行适当范例后,可
以将其纳入投资范围。
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势,对质券市集当
期的系统性风险以及可猜想的改日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评
估,并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调理原则和调理范围,
在保捏总体风险水平相对富厚的基础上,力图投资组合的富厚升值。此外,本基金将捏续地
进行如期与不如期的资产配置风险监控,当令地作念出相应的调理。
本基金依托于基金管理东说念主的投资研究平台,致密追踪中国经济结构转型的转换所在,争
取收拢新经济成长,远程探寻在调结构、促转换中具备历久价值增长后劲的上市公司。股票
投资接纳定量和定性分析相结合的策略。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
A、新经济体制下受益于转换,共享转换红利的优质企业;
B、公司所处的行业适当国度的策略发展所在,况兼公司在行业中具有昭彰的竞争上风;
C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力;
D、公司具有精采的治理结构,从大股东、管理层到中层业务主干有精采的激励机制,
况兼企业的信息线路公开透明;
E、公司具有精采的改进智力。
本基金将对反馈上市公司质料和增长后劲的成长性计划、财务计划和估值计划等进行定
量分析,以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。
A、成长性计划:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
B、财务计划:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行径净收益/利润总
额等;
C、估值计划:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市
值。
本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用外洋
化视线,接纳专科的估值模子,合理使用估值计划,将国内上市公司的相关估值与外洋公司
相应计划进行相比,遴荐其中价值被低估的公司。本基金接纳包括解放现款流贴现模子、股
息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴荐最具有投资吸
引力的股票构建投资组合。
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险本性,对组合进行优化,在合理风险水平下
追求基金收益最大化,同期监控组合中证券的估值水平,在市集价钱昭彰高于其内在合理价
值时当令卖出证券。
本基金将根据法律法则和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注刊行东说念主相关信
息线路情况,关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分,通过定性分析和定量分析相结合的
办法,参与存托凭证的投资,严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。
在遴荐债券品种时,率先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未
来利率期限结构变化,并充分辩论组合的流动性管理的现实情况,配置债券组合的久期;其
次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置;再次,在上述基础
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
上利用债券订价期间,进行个券遴荐,遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼各样的操作方式,获取逾额的投资收益。
本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采用非公开方式刊行和交游,并
限制投资东说念主数目上限,合座流动性相对较差。同期,受到发借主体资产畛域较小、经营波动
性较高、信用基本面富厚性较差的影响,合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这
两个本性要求在具体的投资过程中,应采用更为严慎的投资策略。本基金合计,投资该类债
券的中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面,并抽象辩论信用基本面、债券收益率和
流动性等要素,详情最终的投资决策。
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证订价模子
寻求其合理估值水平,主要辩论运用的策略包括:价值挖掘策略、杠杆策略、赢利保护策略、
价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
基金管理东说念主将充分辩论权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种
与类属遴荐,严慎进行投资,追求较富厚确当期收益。
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,接纳流
动性好、交游活跃的期货合约,通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究,结搭伙指期货
的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分辩论股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
股指期货对冲系统性风险、对冲极端情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到裁减投资组合的合座风险的目的。
资产支捏证券投资要道在于对基础资产质料及改日现款流的分析,本基金将在国内资产
证券化家具具体政策框架下,接纳基本面分析和数目化模子相结合,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格按捺资产支捏证券的总体投资畛域并进行分布投资,以
裁减流动性风险。
本基金可投资流畅受限证券,即本基金可参与上市公司非公开刊行股票的投资。从策略
投资的角度评估参与增发的预期中签情况、预期损益和风险水平,积极参与风险较低的增发
式样。
今后,跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游方式的改进等,基金还将积极寻求
其他投资契机,如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)决策依据
①国度相关法律、法则和基金合同的相关端正。照章决策是本基金进行投资的前提;
②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的基础;
③投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念出投
资决策,是本基金退换投资东说念主利益的错误保障。
(2)决策范例
①决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的
资产配置比例等建议率领性概念。
②建议投资建议:研究部研究员以表里部研究阐发、实地调研以偏执他信息着手算作参
考,对宏不雅经济运行现象、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所障翳的行
业内精选个股进行推选,结合市集走势和情感根据基金司理建议的要求对各样投资品种建议
投资建议。
③制定投资决策:基金司理在顺从投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员
提供的投资建议以及我方的分析判断,作念出具体的投资决策。
④进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出
具风险监控阐发。
⑤评估和调理决策范例:基金管理东说念主有权根据环境的变化和现实的需要调理决策的范例。
基金的投资组合应免除以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产支捏证券、债券回
购、银行进款(包括左券进款、如期进款偏执他银行进款)、同行存单、货币市集器具、权
证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金资产净值的 5%;
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,应当保捏不
低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值不突出基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券,不突出该证券的 10%;
(5)本基金捏有的全部权证,其市值不得突出基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的归并权证,不得突出该权证的 10%;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(7)本基金在职何交游日买入权证的总金额,不得突出上一交游日基金资产净值的
(8)本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得
突出该上市公司可流畅股票的 15%;本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司发
行的可流畅股票,不得突出该上市公司可流畅股票的 30%;
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符
合前款所端正比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致;
(11)本基金投资于非上市交游的股票、债券及不存在活跃市集需要接纳估值期间详情
公允价值的投资品种比例占基金资产净值的 0-15%;
(12)本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例,不得突出基金资产净
值的 10%;
(13)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得突出基金资产净值的 20%;
(14)本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例,不得突出该资产支捏
证券畛域的 10%;
(15)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券,不得
突出其各样资产支捏证券共计畛域的 10%;
(16)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资
产支捏证券期间,如若其信用品级下降、不再适当投资圭臬,应在评级阐发发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(17)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不突出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(18)本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值
的 40%;债券回购最历久限为 1 年,债券回购到期后不得延期;
(19)在职何交游日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得突出基金资产净值的 10%;
在职何交游日日终,捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得突出基金资产净值
的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产
支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在职何交游日日终,捏有的卖出期货
合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 20%;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股
指期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 20%;所捏有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值,共计(轧差蓄意)应当适当基金合同对于股票投资比例的相关约定;
(20)本基金捏有的单只中小企业私募债券,其市值不得突出基金资产净值的 10%;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(21)本基金总资产不得突出基金净资产的 140%;
(22)本基金投资流畅受限证券,基金管理东说念主应预先根据中国证监会干系端正,与基金
托管东说念主在基金托管左券中明确基金投资流畅受限证券的比例,根据比例进行投资;
(23)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票推行;
(24)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(10)、(11)、(16)项另有约定外,因证券/期货市集波
动、上市公司合并或基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规
定投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理,但中国证监会端正的极端情形
除外。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。
如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的端正为准。
法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受干系限制,届时
无需召开基金份额捏有东说念主大会。
为退换基金份额捏有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则法律法则或中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会端正顽固的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、现实按捺东说念主或者
与其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当适当基金的投资主义和投资策略,免除基金份额捏有东说念主利益优先的原则,防御利
益摧毁,适当中国证监会的端正,并履行信息线路义务。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
如若今后法律法则发生变化,或者有更泰斗的、更能为市集庞杂接受的事迹相比基准推
出,或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时,本基金不错在与基金托管
东说念主协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告,无需召开基金份
额捏有东说念主大会。如若本基金事迹相比基准所参照的指数在改日不再发布时,基金管理东说念主不错
按干系监管部门要求履行干系手续后,依据退换基金份额捏有东说念主正当权益的原则,登第相似
的或可替代的指数算作事迹相比基准的参照指数,而无需召开基金份额捏有东说念主大会。
本基金为羼杂型基金,其历久平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基
金、货币市集基金。
捏有东说念主的利益。
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限定保护基金份额捏有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并究诘管帐师事务所概念后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。
基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载云尔不存在空幻记录、误导性述说或要紧遗
漏,并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。
基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本阐发中的财务计划、净值推崇和投资组合阐发
等内容,保证复核内容不存在空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理东说念主承诺以敦朴信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合阐发所载数据限制 2024 年 6 月 30 日(未经审计)。
占基金总资产的比
序号 式样 金额(元)
例(%)
其中:股票 861,967,655.03 88.05
其中:债券 - -
资产支捏证 - -
券
其中:买断式回购 - -
的买入返售金融资
产
付金共计
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
金额单元:东说念主民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 29,156,152.23 3.00
C 制造业 652,978,773.24 67.28
D 电力、热力、燃气 - -
及水分娩和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和 124,186.66 0.01
邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和 14,348.70 0.00
信息期间服务业
J 金融业 169,396,641.40 17.45
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 10,290,932.00 1.06
M 科学研究和期间服 6,620.80 0.00
务业
N 水利、环境和群众 - -
设施管理业
O 住户服务、修理和 - -
其他服务业
P 栽种 - -
Q 卫生和社会办事 - -
R 文化、体育和文娱 - -
业
S 抽象 - -
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
共计 861,967,655.03 88.82
本基金本阐发期末未捏有港股通投资股票。
资明细
金额单元:东说念主民币元
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 净值比例
(元)
(%)
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金本阐发期末未捏有债券。
明细
本基金本阐发期末未捏有债券。
证券投资明细
本基金本阐发期末未捏有资产支捏证券。
资明细
本基金本阐发期末未捏有贵金属。
明细
本基金本阐发期末未捏有权证。
无。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,接纳流
动性好、交游活跃的期货合约,通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究,结搭伙指期货
的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
无。
无。
无。
门立案拜谒,或在阐发编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。如是,还
草率干系证券的投资决策范例作念出说明
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,招商银行股份有限公司在阐发编制日前一年内
曾受到国度金融监督管理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外,本基金投资的前十名证券
的刊行主体本期未有被监管部门立案拜谒,不存在阐发编制日前一年内受到公开贬低、处罚
的情形。
对上述证券的投资决策范例的说明:本基金投资上述证券的投资决策范例适当干系法律
法则和公司轨制的要求。
如是,还草率干系股票的投资决策范例作念出说明
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库,本基金管理东说念主从轨制和
经由上要求股票必须先入库再买入。
单元:东说念主民币元
序号 称号 金额(元)
本基金本阐发期末未捏有债券。
本基金本阐发期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。
基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南边优享分成活泼配置羼杂 A
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭臬差
② 率③
④
自基金成 47.40% 1.19% 5.53% 0.72% 41.87% 0.47%
立起于今
南边优享分成活泼配置羼杂 C
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭臬差
② 率③
④
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
自基金成 68.86% 1.21% 19.39% 0.71% 49.47% 0.50%
立起于今
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以偏执他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。
四、基金财产的营救和贬责
本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命,其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和
《基金合同》的端正贬责外,基金财产不得被贬责。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章销亡或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制推行。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券交游形式的交游日以及国度法律法则端正需要对
外线路基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、孳生器具和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及负
债。
三、估值方法
(1)交游所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交游所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考类
似投资品种的现行市价及要紧变化身分,调理最近交游市价,详情公允价钱;
(2)交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有约定的除外),选
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;
(3)交游所上市的可迁徙债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化,按最
近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交
易日后经济环境发生了要紧变化的,可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分,调理
最近交游市价,详情公允价钱;
(4)交游所上市的资产支捏证券,接纳估值期间详情公允价值,在估值期间难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交游所挂牌的归并股票
的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证,接纳估值期间详情公允
价值,在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)初度公开刊行有明确锁如期的股票,归并股票在交游所上市后,按交游所上市的
归并股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会相关规
定详情公允价值。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
定公允价值。
最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,接纳最近交游日结算价估值。
金估值的平允性。
的情况下,按成本估值。
基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的方法估值。
国度最新端正估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法
律法则的端正或者未能充分退换基金份额捏有东说念主利益时,应立即申诉对方,共同查明原因,
两边协商措置。
根据相关法律法则,基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的管帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的概念,按照基金管理东说念主对基金资产净值的蓄意
结果对外赐与公布。
四、估值范例
金份额的余额数目蓄意,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的,
从其端正。
基金管理东说念主应每个办事日蓄意基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值,并按端正
线路。
同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后,将各样基金份额的基
金份额净值基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对
外公布。
五、估值荒唐的处理
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值荒唐时,视为基金份额净值
荒唐。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的裂缝形成估值荒唐,导致其他当事东说念主际遇损失的,裂缝的使命东说念主应当对由于该
估值荒唐际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值荒唐处理原则”给予补偿,
承担补偿使命。
上述估值荒唐的主要类型包括但不限于:云尔申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错,若系同行业现存期间水平不
能猜想、不可幸免、不可克服,则属不可抗力,按照下述端正推行。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游云尔灭失或被荒唐处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命,但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
仍应负有返还不妥得利的义务。
(1)估值荒唐已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值荒唐使命方应实时妥洽各方,
实时进行蜕变,因蜕变估值荒唐发生的用度由估值荒唐使命方承担;由于估值荒唐使命方未
实时蜕变已产生的估值荒唐,给当事东说念主形成损失的,由估值荒唐使命方对径直损失承担补偿
使命;若估值荒唐使命方还是积极妥洽,况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时候进行蜕变而
未蜕变,则其应当承担相应补偿使命。估值荒唐使命方草率蜕变的情况向相关当事东说念主进行确
认,确保估值荒唐已得到蜕变。
(2)估值荒唐的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责,分歧迤逦损失负责,况兼仅对
估值荒唐的相关径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值荒唐而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值荒唐
使命方仍草率估值荒唐负责。如若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值荒唐使命方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益;如若获取
不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是获取的补偿
额加上还是获取的不妥得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值荒唐使命方。
(4)估值荒唐调理接纳尽量复原至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。
估值荒唐被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的范例如下:
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)查明估值荒唐发生的原因,列明整个确当事东说念主,并根据估值荒唐发生的原因详情
估值荒唐的使命方;
(2)根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的损失进行评估;
(3)根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的使命方进行蜕变和补偿
损失;
(4)根据估值荒唐处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构
进行蜕变,并就估值荒唐的蜕变向相关当事东说念主进行证据。
(1)基金份额净值蓄意出现荒唐时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采用合理的要领防患损失进一步扩大。
(2)荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;荒唐偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告。
(3)前述内容如法律法则或监管机关另有端正的,从其端正处理。
六、暂停估值的情形
基金应当暂停估值;
七、基金净值的证据
用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责
蓄意,基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交游收尾后蓄意当日的基金资
产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复
核证据后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。
八、极端情况的处理
金资产估值荒唐处理。
误,或国度管帐政策变更、市集国法变更等,基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、
适当、合理的要领进行查验,但未能发现荒唐的,由此形成的基金资产估值荒唐,基金管理
东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的要领削弱或
甩掉由此形成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户
的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§12 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
若基金在每季度终末一个办事日基金份额净值高于 1.200 元,且当日每份基金份额可供
分拨利润高于 0 元,则以当日为基金收益分拨基准日,且在 15 个办事日之内进行收益分拨:
(1)若基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润高于 0.15 元,则每份基金份额
每次基金收益分拨金额不低于 0.15 元(含);
(2)若基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润低于 0.15 元(含),则每份基
金份额每次基金收益分拨金额不低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的
若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨;
现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资东说念主不遴荐,本基金默许的收益分拨方式是现
金分成;
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值;
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。归并类别每一基金份额享有同瓜分拨权;
在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提
下,基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调理,不需召开基金份额捏有东说念主大会。
四、收益分拨有计划
基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
五、收益分拨有计划的详情、公告与实施
本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日(即可供分拨利润蓄意截止日)的时候不得突出 15
个办事日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额捏
有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的蓄意方法,依照登记机构干系业务国法执
行。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书“侧袋机制”部分
的端正。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§13 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的蓄意方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金管理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付
给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.8%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.8%年费率计提。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
销售服务费的蓄意方法如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费逐日计提,按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示,
经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或一次
性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构,若遇法定节沐日、休息日,支
付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据相关法则及相应左券端正,按费
用现实开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则推行。
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书
“侧袋机制”部分的端正。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§14 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则:如若《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度线路;
按摄影关端正编制基金管帐报表;
式证据。
二、基金的年度审计
管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§15 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应适当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金
合同》偏执他相关端正。干系法律法则对于信息线路的线路方式、线路内容、登载媒介、报
备方式等端正发生变化时,本基金从其最新端正。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金
份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点,按照法律法则和中国
证监会的端正线路基金信息,并保证所线路信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时候内,将应予线路的基金信息通过中国
证监会指定媒介线路,并保证基金投资东说念主大概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者
复制公开线路的信息云尔。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的,基金信息线路义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字;除相等说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具云尔概要
有东说念主大会召开的国法及具体范例,说明基金家具的本性等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的
法律文献。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东说念主服
务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当
在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生
变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金辩认运作的,基金管理东说念主不再更新招募说明书。
本基金在招募说明书的显耀位置线路投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险,
并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
本基金在招募说明书(更新)等文献中线路股指期货交游情况,包括投资政策、捏仓情
况、损益情况、风险计划等,并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当
既定的投资政策和投资主义。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后,基金家具云尔概要的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当
在三个办事日内,更新基金家具云尔概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金家具云尔概要其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金辩认运作
的,基金管理东说念主不再更新基金家具云尔概要。基金家具云尔概要的正文应当包括家具概况、
基金投资与净值推崇、投老本基金触及的用度、风险揭示与错误辅导等中国证监会端正的披
露事项,干系内容不得与基金合同、招募说明书有本体性各异。基金管理东说念主将在《信息线路
办法》实施之日起一年内,按照《信息线路办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的
基金家具云尔概要编制、线路与更新要求推行。
基金召募恳求经中国证监会注册后,基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合
同》、基金托管左券登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在线路招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》奏效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》奏效后,在动手办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周
在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
在动手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日,通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的各样基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站线路半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率,并保证投资东说念主大概在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息云尔。
(六)基金如期阐发,包括包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发
基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度阐发,将年度阐发登载
在指定网站上,并将年度阐发辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期阐发,将中期阐发登
载在指定网站上,并将中期阐发辅导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度阐发,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度阐发辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者
年度阐发。
本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书(更新)等文献中线路
中小企业私募债券的投资情况。
本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发等文献中线路股指期货交游情况,
包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划等,并充分揭示股指期货交游对基金总体风
险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主义。
本基金在基金年报及中期阐发中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占
基金净资产的比例和阐发期内整个的资产支捏证券明细;在基金季度阐发中线路其捏有的资
产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。
本基金在基金年报及中期阐发中线路其捏有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占
基金净资产的比例和阐发期内整个的流畅受限证券明细。
基金运作期间,如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的
情形,为保障其他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在基金如期阐发“影响投资者决策的
其他错误信息”项下线路该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变
化情况及家具的专有风险,中国证监会认定的极端情形除外。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金捏续运作过程中,应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组合资产情况偏执流
动性风险分析等。
(七)临时阐发
本基金发生要紧事件,相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书,并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交游事项,但中国证监会另有端正的除外;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
体线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁如期等信息;
中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息;
影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。
(八)清楚公告
在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的,干系
信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开清楚,并将相关情况立即阐发中国证监会。
(九)基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十)计帐阐发
基金合同辩认的,基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上,并将计帐阐发辅导性公告登
载在指定报刊上。
(十一)实施侧袋机制期间的信息线路
本基金实施侧袋机制的,干系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的端正进行信息线路,详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。
(十二)中国证监会端正的其他信息。
六、信息线路事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制,指定特意部门及高等管理东说念主
员负责管理信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息,应当适当中国证监会干系基金信息线路内容与
方式准则等法则的端正。
基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定,对基金
管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
如期阐发、更新的招募说明书、基金家具云尔概要、基金计帐阐发等公开线路的干系基金信
息进行复核、审查,并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐线路信息的报刊。基金管理东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息,并保证干系报送信息的真
实、准确、齐全、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外,还不错根据需要在其他群众
媒介线路信息,然则其他群众媒介不得早于指定媒介线路信息,况兼在不同媒介上线路归并
信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律概念书的专科机构,应
当制作办事底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》辩认后 10 年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则端正将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§16 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施范例
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限定保护基金份额捏有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并究诘管帐师事务所概念后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后,基金管理东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的干系事宜。
侧袋机制启用后五个办事日内,基金管理东说念主应礼聘于侧袋机制启用日发表概念的管帐师
事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计概念,内容应包含侧袋
账户的动手资产、份额、净资产等信息。
二、侧袋账户的竖立
侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金
竖立多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独设立账套,实行独处核算。
基金管理东说念主草率侧袋账户份额实行独处管理,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使用
独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋
记号 S+侧袋账户建立日历”方式设定,同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 记号算作
后缀。
侧袋机制启用当日,基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为
基础,证据侧袋账户捏有东说念主名册和份额。
侧袋账户资产统统计帐后,基金管理东说念主应刊出侧袋账户。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回
按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求突出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。
的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购恳求,视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
标和基金事迹计划应当以主袋账户资产为基准。
基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并线路主
袋账户的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,招募说明书“基金的收益与分拨”部分端正的收益分拨约定仅
适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。
七、实施侧袋账户期间的基金用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。因启用侧袋机制产生的究诘、审计用度等由基金管理东说念主承担。
八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产复原流动性后,基金管理东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变
现有计划,将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理东说念主都应
实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。
基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理东说念主应参照基金计帐阐发的干系要求,在辩认侧
袋机制后实时礼聘适当《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计概念。侧袋
账户资产统统计帐后,基金管理东说念主应当刊出侧袋账户,并取消主袋账户份额称号中的极端标
识。
九、侧袋机制的信息线路
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
在启用侧袋机制、处置特定资产、辩认侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后,基金管理东说念主应实时发布临时公告;其中,启用和辩认侧袋机制后,还应披
露管帐师事务所出具的专项审计概念。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险辅导等错误信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有
东说念主支付的款项、干系用度发生情况等错误信息。
侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理东说念主在每次处置
变现后均应按照干系法律、法则要求实时发布临时公告。
基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息线路方式和
频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。
侧袋机制实施期间,基金如期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户干系信息在如期阐发中单独进行线路,包括但不限于:
(一)侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息;
(二)侧袋账户的动手资产、动手欠债;
(三)特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息;
(四)阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏执他与特
定资产现象干系的信息(如有);
(五)可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险辅导。
基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况线路阐发期末特定资产可变现净值或净值区
间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不算作基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的
承诺。
十、本部分对于侧袋机制的干系端正,如将来法律法则或监管国法修改导致干系内容被
取消或应被变更的,本基金将相应调理,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§17 风险揭示
一、市集风险
证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和交游轨制等各式身分的影响,导致
基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
发生变化,导致市集价钱波动而产生风险;
基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险;
响着国债的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益
水平会受到利率变化的影响;
市集前程、行业竞争、东说念主员陶冶等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的
上市公司经营不善,其股票价钱可能下降,或者大概用于分拨的利润减少,使基金投资收益
下降。固然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险,但不可统统规避;
影响而导致购买力下降,从而使基金的现实收益下降;
能会损失掉大部分的投资,这主要体咫尺企业债中;
相关的风险,单一的久期计划并不可充分反馈这一风险的存在;
响,这与利率高潮所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获取较少的收益率。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,形成管理风险。
三、流动性风险
本基金属绽放式基金,在整个绽放日管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如若出现较大数
额的赎回恳求,则使基金资产变现艰苦,基金濒临流动性风险。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
四、其他风险
五、本基金专有的风险
变化将影响到基金事迹推崇,基金净值推崇因此可能受到影响。本基金管理东说念主将阐扬专科研
究上风,加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深刻研究,捏续优化组合配置,
以按捺特定风险。
企业接纳非公开方式刊行的债券。
由于不可公开交游,一般情况下,交游不活跃,潜在较大流动性风险。外部评级机构一
般分歧这类债券进行外部评级,可能也会裁减市集对该类债券的招供度,从而影响该类债券
的市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产畛域较小、经营的波动性较大,且各样材料不
公开发布,也大大升迁了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。
当发借主体信用质料恶化时,受市集流动性所限,本基金可能无法卖出所捏有的中小企
业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金可投资于股指期货,股指期货算作一种金融孳生品,主要存在以下风险:
(1)市集风险:是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。
(2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。
(3)基差风险:是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的
风险。
(4)保证金风险:是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者营救股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。
(5)杠杆风险:因股指期货接纳保证金交游而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大
的收益波动。
(6)信用风险:是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(7)操气魄险:是指由于里面经由的不完善,业务东说念主员出现差错或者大意,或者系统
出现故障等原因形成损失的风险。
本基金可能捏有有明确锁如期的非公开刊行股票等流畅受限证券,流畅受限证券按监管
机构或行业协会相关端正确公允价值,故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所捏有
股票的收盘价所对应的净值。另外,本基金可能濒临由于捏有流畅受限证券而带来的流动性
风险以及流畅受限期间内价钱大幅下降的风险。
(1)本基金的申购、赎回安排
本基金接纳绽放方式运作,基金管理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理
时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时候,但基金管理东说念主根据法律
法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金
合同奏效之日起不突出 3 个月动手办理申购和赎回业务,具体业务办理时候在申购赎回动手
公告中端正。
(2)投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资标的均在证监会及干系法律法则端正的正当范围之内,且具备精采的可投
资性和流动性。本基金的投资范围的设定合理、明确,操作性较强。本基金股票投资占基金
资产的比例范围为 0-95%。现实投资过程中,在严格按捺组合风险并保捏精采流动性的前提
下,通过专科化研究分析,力图杀青基金资产的历久富厚升值。根据《公开召募绽放式证券
投资基金流动性风险管理端正》的干系要求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针
对性制定流动性风险管理要领,因此本基金流动性风险也不错得到灵验按捺。
(3)无数赎回情形下的流动性风险管理要领
当单个交游日基金的净赎回恳求突出基金总份额的百分之十时,本基金将可能无法实时
赎回捏有的全部基金份额,即合计是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时,基金管理东说念主
不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回。一语气 2 个绽放日以上(含
本数)发生无数赎回,如基金管理东说念主合计有必要,可暂停接受基金的赎回恳求;还是接受的
赎回恳求不错减速支付赎回款项,但不得突出 20 个办事日,并应当在指定媒介上进行公告。
当基金发生无数赎回,在单个基金份额捏有东说念主突出基金总份额 20%以上的赎回恳求情形
下,基金管理东说念主应当缓期办理赎回恳求。基金管理东说念主只接受其基金总份额 20%部分算作当日
灵验赎回恳求,对于该基金份额捏有东说念主当日灵验赎回恳求,基金管理东说念主不错根据前述“(1)
全额赎回”或“(2)部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回恳求一并办
理。对单个基金份额捏有东说念主突出基金总份额 20%以上的赎回恳求缓期赎回。缓期的赎回恳求
与下一绽放日赎回恳求一并处理,无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础蓄意赎回
金额,依此类推,直到全部赎回为止。缓期部分如遴荐取消赎回的,当日未获受理的部分赎
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
回恳求将被销亡。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐,投资东说念主未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
(4)实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响
本基金在濒临大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。
如若出现流动性风险,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商,在确保投资者得到平允对待的
前提下,可实施备用的流动性风险管理器具,包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎
回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等,算作特定情形下基金管理东说念主流动性
风险管理的支持要领,同期基金管理东说念主应时刻防御可能产生的流动性风险,对流动性风险进
行日常监控,保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时,有可能无法按合同
约定的时限支付赎回款项。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他
仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅
波动甚而出现较大亏空的风险,以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证捏
有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激发的风险;
存托凭证捏有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的极端安排可能激发的风险;存托左券自动
敛迹存托凭证捏有东说念主的风险;因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证
捏有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在捏续
信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险;境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的
其他风险。
六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场庞杂法则等作念出的概述性刻画,代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售
机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价,
不同的销售机构接纳的评价方法也不同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风
险收益特征的表述可能存在不同,投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受智力与家具风险之间的匹配考验。
七、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理器具,是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付,目的在于灵验遏抑并化解风险,确
保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手线路基金份额净值,
并不得办理申购、赎回和迁徙,仅主袋账户份额平淡绽放赎回,因此启用侧袋机制时捏有基
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额
不可赎回,其对应特定资产的变刻下候具有省略情味,最终变现价钱也具有省略情味况兼有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不线路侧袋账户份额的净值,即便基金管理东说念主在基金如期
阐发中线路阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特定资产最终变现价钱的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的
使命。
基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金管理东说念主蓄意各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需辩论主袋账
户资产,并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,
因此本基金线路的事迹计划不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§18 基金合同的变更、辩认和基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
效后 2 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的辩认事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当辩认:
链接的;
三、基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》辩认情形出刻下,由基金财产计帐小组斡旋接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐阐发;
(5)礼聘具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计,聘
请讼师事务所对计帐阐发出具法律概念书;
(6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(7)对基金剩余财产进行分拨。
为故意的计帐方法,本基金财产的计帐可按该方法进行,并实时公告,不需召开基金份额捏
有东说念主大会。干系法律法则或监管部门另有端正的,按干系法律法则或监管部门的要求办理。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有计划,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按各样基金份额在基金合同辩认事由发生时各自基金
份额资产净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分拨比例,并在各样基金份额可分拨
的剩余财产范围内各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产计帐阐发经具有证券、期货干系业务
资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组
进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上,并将计帐阐发辅导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§19 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事东说念主的权益、义务
(一)基金份额捏有东说念主的权益与义务
基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
东说念主自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;
(3)照章恳求赎回或转让其捏有的基金份额;
(4)按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会;
(5)出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会,对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开线路的基金信息云尔;
(7)监督基金管理东说念主的投资运作;
(8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
限于:
(1)慎重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受智力,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息线路,实时利用权益和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度;
(5)在其捏有的基金份额范围内,承担基金亏空或者《基金合同》辩认的有限使命;
(6)不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)推行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利;
(9)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(二)基金管理东说念主的权益与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照端正召集基金份额捏有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主,如合计基金托管东说念主违抗了《基
金合同》及国度相关法律端正,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采用必要要领保护基
金投资东说念主的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系步履进行监督和处理;
(9)担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;
(10)依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨有计划;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回恳求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用权益,为基金的利益利用因基金财
产投资于证券所产生的权益;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)在顺从届时灵验的法律法则和监管端正,且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利
影响的前提下,为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项,基金管理东说念主有权代表基金份额
捏有东说念主在必要限定内以基金资产算作质押进行融资;
(15)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他法
律步履;
(16)遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(17)在适当相关法律、法则的前提下,制订和调理相关基金认购、申购、赎回、迁徙、
非交游过户和定投等业务国法,在法律法则和本基金合同端正的范围内决定和调理基金的除
管理费率、托管费率和销售服务费之外的基金干系费率结构和收费方式;
(18)托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务;
(19)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备富饶的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采用适当合理的要领使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基
金合同》等法律文献的端正,按相关端正蓄意并线路基金净值信息,详情基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发;
(10)编制季度阐发、中期阐发和年度阐发;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正,履行信息线路及阐发义务;
(12)保守基金生意艰深,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏执他相关法律法则或监管机构另有端正或要求外,在基金信息公开线路前应予守密,
不向他东说念主泄露,但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务而向其提
供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计划,实时向基金份额捏有东说念主分拨基金
收益;
(14)按端正受理申购与赎回恳求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;
(16)按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系云尔 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或云尔在端正时候发出,况兼保证投资东说念主
大概按照《基金合同》端正的时候和方式,随时查阅到与基金相关的公开云尔,并在支付合
理成本的条件下得到相关云尔的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(19)濒临落幕、照章被销亡或者被照章宣告收歇时,实时阐发中国证监会并申诉基金
托管东说念主;
(20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时,应
当承担补偿使命,其补偿使命不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担使命;
(23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律步履;
(24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可奏效,基金管理
东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东说念主;
(25)推行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额捏有东说念主名册;
(27)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管东说念主的权益与义务
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的端正安全营救基金财
产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及
国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应陈诉中国证监
会,并采用必要要领保护基金投资东说念主的利益;
(4)根据干系市集国法,为基金开设证券/期货账户等投资所需账户、为基金办理证券
/期货交游资金计帐。
(5)提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会;
(6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;
(7)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
(1)以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全营救基金财产;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(2)竖立特意的基金托管部门,具有适当要求的营业形式,配备富饶的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托工作宜;
(3)建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处;对
所托管的不同的基金分别设立账户,独处核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记录等方面彼此独处;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;
(5)营救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证;
(6)按端正开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户,按照《基金合
同》的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金生意艰深,除《基金法》、《基金合同》偏执他相关法律法则或监管机
构另有端正或要求外,在基金信息公开线路前赐与守密,不得向他东说念主泄露,但向监管机构、
司法机关或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务而向其提供的的情况除外;
(8)复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径相关的信息线路事项;
(10)对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具概念,说明基金管理
东说念主在各错误方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行;如若基金管理东说念主有未推行
《基金合同》端正的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的要领;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系云尔 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额捏有东说念主名册;
(13)按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对;
(14)依据基金管理东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正,召集基金份额捏有东说念主大会或配
合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;
(16)按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的端正监督基金管理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨;
(18)濒临落幕、照章被销亡或者被照章宣告收歇时,实时阐发中国证监会和银行业监
督管理机构,并申诉基金管理东说念主;
(19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,答允担补偿使命,其补偿使命不因其
退任而免除;
(20)按端正监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务,基金管
理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(21)推行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议;
(22)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成,基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
(一)召开事由
中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外:
(1)辩认《基金合同》;
(2)更换基金管理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)迁徙基金运作方式;
(5)调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬和升迁销售服务费收费圭臬;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主义、范围或策略;
(9)变更基金份额捏有东说念主大会范例;
(10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会;
(11)单独或共计捏有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额捏有东说念主(以
基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意,下同)就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主
大会;
(12)对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
(1)法律法则要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度;
(2)在法律法则和《基金合同》端正的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现存基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方式;
(3)在不违抗法律法则、《基金合同》的端正以及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不
利影响的情况下,调理相关基金认购、申购、赎回、迁徙、非交游过户、转托管等业务的规
则;
(4)在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影
响的情况下,加多、减少或调理基金份额类别设立及对基金份额分类办法、国法进行调理;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(5)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(6)对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化;
(7)当法律法则或中国证监会的干系端正变更时,本基金在履行干系范例后可对资产
配置比例进行适当调理;
(8)按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
集;
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60
日内召开并示知基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。
额捏有东说念主大会,应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主
决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,单独或合
计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托
管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面
示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。
基金份额捏有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%
以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不
得遏抑、过问。
(三)召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式
额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、地点和会议边幅;
(2)会议拟审议的事项、议事范例和表决方式;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(3)有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日;
(4)授权托付诠释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时候和地点;
(5)会务常设连接东说念主姓名及连接电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要申诉的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关偏执连接方式和连接东说念主、表决
概念寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面申诉基金管理东说念主到指定地点对表决概念
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额捏有东说念主,则应另行书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的
计票进行监督的,不影响表决概念的计票效用。
(四)基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会,基金管理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时,不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释适当法律法则、《基金合同》和会议申诉的端正,
况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记云尔相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召
集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主申诉的非
现场方式进行表决。
在同期适当以下条件时,通讯开会的方式视为灵验:
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后,在 2 个办事日内一语气公布干系
辅导性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主(如若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(如若基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份额捏
有东说念主的表决概念;基金托管东说念主或基金管理东说念主经申诉不参加收取表决概念的,不影响表决效用;
(3)本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的,基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主径直出具表
决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的捏有东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主
代表出具表决概念;
(4)上述第(3)项中径直出具表决概念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主,同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的托付东说念主捏
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释适当法律法则、《基金合同》和会议通
知的端正,并与基金登记机构记录相符。
召开,基金份额捏有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由
会议召集东说念主详情并在会议申诉中列明。
授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式,具体方式在会议申诉中列明。
(五)议事内容与范例
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会磋议的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的申诉后,对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,率先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定范例详情和公布监票东说念主,
然后由大会主捏东说念主宣读提案,经磋议后进行表决,并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏;如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会,
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会,不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名(或单元称号)和
连接方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所申诉的表决截止日历后 2
个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议:
之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。迁徙基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管理东说念主或者基金托管东说念主、辩认《基金合同》以相等决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖凭证诠释,不然提交适当会议通
知中端正的证据投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主,口头适当会议申诉端正的表
决概念视为灵验表决,表决概念隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
概念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述国法的前提下,具体国法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额捏
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效用。
(2)监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主飞速公布计票
结果。
(3)如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主捏东说念主应当飞速公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效用。
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通讯方式进
行表决,在公告基金份额捏有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的极端约定
若本基金实施侧袋机制,则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额
捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例,但若干系基金份额捏有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一(含二分之一);
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)干系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票;
举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规
定,但凡径直援用法律法则的部分,如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的,基
金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管国法协商一致并提前公告后,可径直对
本部老实容进行修改和调理,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、推行方式
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益
的孰低数。
(三)基金收益分拨原则
若基金在每季度终末一个办事日基金份额净值高于 1.200 元,且当日每份基金份额可供
分拨利润高于 0 元,则以当日为基金收益分拨基准日,且在 15 个办事日之内进行收益分拨:
(1)若基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润高于 0.15 元,则每份基金份额
每次基金收益分拨金额不低于 0.15 元(含);
(2)若基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润低于 0.15 元(含),则每份基
金份额每次基金收益分拨金额不低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的
若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资东说念主不遴荐,本基金默许的收益分拨方式是现
金分成;
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值;
基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同瓜分拨权;
在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提
下,基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调理,不需召开基金份额捏有东说念主大会。
(四)收益分拨有计划
基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
(五)收益分拨有计划的详情、公告与实施
本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日(即可供分拨利润蓄意截止日)的时候不得突出 15
个办事日。
(六)基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额捏
有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法,依照登记机构干系
业务国法推行。
(七)实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的端正。
四、基金用度与税收
(一)基金用度的种类
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的蓄意方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金管理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付
给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.8%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.8%年费率计提。
销售服务费的蓄意方法如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费逐日计提,按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示,
经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或一次
性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构,若遇法定节沐日、休息日,支
付日历顺延。
上述“基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据相关法则及相应左券端正,按用度实
际开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的式样
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
下列用度不列入基金用度:
损失;
(四)基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则推行。
(五)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书
的端正。
五、基金财产的投资范围和投资限制
(一)投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板偏执他经中国证
监会核准上市的股票以及存托凭证(下同))、债券(包括国内照章刊行和上市交游的国债、
央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可迁徙债券
偏执他经中国证监会允许投资的债券或单据)、资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括
左券进款、如期进款偏执他银行进款)、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融器具,但需适当中国证监会的干系端正。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为 0-95%。
债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括左券进款、如期进款偏执他银行进款)、
同行存单、货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具
不低于基金资产净值的 5%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证
金后,应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行适当范例后,可
以将其纳入投资范围。
(二)投资限制
基金的投资组合应免除以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产支捏证券、债券回
购、银行进款(包括左券进款、如期进款偏执他银行进款)、同行存单、货币市集器具、权
证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金资产净值的 5%;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,应当保捏不
低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值不突出基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券,不突出该证券的 10%;
(5)本基金捏有的全部权证,其市值不得突出基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的归并权证,不得突出该权证的 10%;
(7)本基金在职何交游日买入权证的总金额,不得突出上一交游日基金资产净值的
(8)本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得
突出该上市公司可流畅股票的 15%;本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司发
行的可流畅股票,不得突出该上市公司可流畅股票的 30%;
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符
合前款所端正比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致;
(11)本基金投资于非上市交游的股票、债券及不存在活跃市集需要接纳估值期间详情
公允价值的投资品种比例占基金资产净值的 0-15%;
(12)本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例,不得突出基金资产净
值的 10%;
(13)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得突出基金资产净值的 20%;
(14)本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例,不得突出该资产支捏
证券畛域的 10%;
(15)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券,不得
突出其各样资产支捏证券共计畛域的 10%;
(16)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资
产支捏证券期间,如若其信用品级下降、不再适当投资圭臬,应在评级阐发发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(17)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不突出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(18)本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值
的 40%;债券回购最历久限为 1 年,债券回购到期后不得延期;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(19)在职何交游日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得突出基金资产净值的 10%;
在职何交游日日终,捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得突出基金资产净值
的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产
支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在职何交游日日终,捏有的卖出期货
合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 20%;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股
指期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 20%;所捏有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值,共计(轧差蓄意)应当适当基金合同对于股票投资比例的相关约定;
(20)本基金捏有的单只中小企业私募债券,其市值不得突出基金资产净值的 10%;
(21)本基金总资产不得突出基金净资产的 140%;
(22)本基金投资流畅受限证券,基金管理东说念主应预先根据中国证监会干系端正,与基金
托管东说念主在基金托管左券中明确基金投资流畅受限证券的比例,根据比例进行投资;
(23)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票推行;
(24)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(10)、(11)、(16)项另有约定外,因证券/期货市集波
动、上市公司合并或基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规
定投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理,但中国证监会端正的极端情形
除外。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。
如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的端正为准。
法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受干系限制,届时
无需召开基金份额捏有东说念主大会。
为退换基金份额捏有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则法律法则或中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会端正顽固的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、现实按捺东说念主或者
与其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
易的,应当适当基金的投资主义和投资策略,免除基金份额捏有东说念主利益优先的原则,防御利
益摧毁,适当中国证监会的端正,并履行信息线路义务。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
六、基金资产估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券交游形式的交游日以及国度法律法则端正需要对
外线路基金净值的非交游日。
(二)估值对象
基金所领有的股票、债券、孳生器具和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及负
债。
(三)估值方法
(1)交游所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交游所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考类
似投资品种的现行市价及要紧变化身分,调理最近交游市价,详情公允价钱;
(2)交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有约定的除外),选
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;
(3)交游所上市的可迁徙债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化,按最
近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交
易日后经济环境发生了要紧变化的,可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分,调理
最近交游市价,详情公允价钱;
(4)交游所上市的资产支捏证券,接纳估值期间详情公允价值,在估值期间难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交游所挂牌的归并股票
的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证,接纳估值期间详情公允
价值,在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(3)初度公开刊行有明确锁如期的股票,归并股票在交游所上市后,按交游所上市的
归并股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会相关规
定详情公允价值。
定公允价值。
最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,接纳最近交游日结算价估值。
金估值的平允性。
的情况下,按成本估值。
基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的方法估值。
国度最新端正估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法
律法则的端正或者未能充分退换基金份额捏有东说念主利益时,应立即申诉对方,共同查明原因,
两边协商措置。
根据相关法律法则,基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的管帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的概念,按照基金管理东说念主对基金资产净值的蓄意
结果对外赐与公布。
(四)估值范例
金份额的余额数目蓄意,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的,
从其端正。
基金管理东说念主应每个办事日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值,并按端正线路。
同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后,将基金份额净值结果
发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对外公布。
(五)估值荒唐的处理
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值荒唐时,视为基金份额净值
荒唐。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的裂缝形成估值荒唐,导致其他当事东说念主际遇损失的,裂缝的使命东说念主应当对由于该
估值荒唐际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值荒唐处理原则”给予补偿,
承担补偿使命。
上述估值荒唐的主要类型包括但不限于:云尔申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错,若系同行业现存期间水平不
能猜想、不可幸免、不可克服,则属不可抗力,按照下述端正推行。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游云尔灭失或被荒唐处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命,但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
仍应负有返还不妥得利的义务。
(1)估值荒唐已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值荒唐使命方应实时妥洽各方,
实时进行蜕变,因蜕变估值荒唐发生的用度由估值荒唐使命方承担;由于估值荒唐使命方未
实时蜕变已产生的估值荒唐,给当事东说念主形成损失的,由估值荒唐使命方对径直损失承担补偿
使命;若估值荒唐使命方还是积极妥洽,况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时候进行蜕变而
未蜕变,则其应当承担相应补偿使命。估值荒唐使命方草率蜕变的情况向相关当事东说念主进行确
认,确保估值荒唐已得到蜕变。
(2)估值荒唐的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责,分歧迤逦损失负责,况兼仅对
估值荒唐的相关径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值荒唐而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值荒唐
使命方仍草率估值荒唐负责。如若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值荒唐使命方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益;如若获取
不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是获取的补偿
额加上还是获取的不妥得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值荒唐使命方。
(4)估值荒唐调理接纳尽量复原至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。
估值荒唐被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的范例如下:
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)查明估值荒唐发生的原因,列明整个确当事东说念主,并根据估值荒唐发生的原因详情
估值荒唐的使命方;
(2)根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的损失进行评估;
(3)根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的使命方进行蜕变和补偿
损失;
(4)根据估值荒唐处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构
进行蜕变,并就估值荒唐的蜕变向相关当事东说念主进行证据。
(1)基金份额净值蓄意出现荒唐时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采用合理的要领防患损失进一步扩大。
(2)荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;荒唐偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告。
(3)前述内容如法律法则或监管机关另有端正的,从其端正处理。
(六)暂停估值的情形
值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时,经与基金托管东说念主协商一致的,基金应当暂停估
值;
(七)基金净值的证据
用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责
蓄意,基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交游收尾后蓄意当日的基金资
产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复
核证据后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。
(八)极端情况的处理
金资产估值荒唐处理。
误,或国度管帐政策变更、市集国法变更等,基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、
适当、合理的要领进行查验,但未能发现荒唐的,由此形成的基金资产估值荒唐,基金管理
东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的要领削弱或
甩掉由此形成的影响。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
七、基金合同变更、辩认与基金财产的计帐
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
效后 2 日内在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的辩认事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当辩认:
链接的;
(三)基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》辩认情形出刻下,由基金财产计帐小组斡旋接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐阐发;
(5)礼聘具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计,聘
请讼师事务所对计帐阐发出具法律概念书;
(6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
为故意的计帐方法,本基金财产的计帐可按该方法进行,并实时公告,不需召开基金份额捏
有东说念主大会。干系法律法则或监管部门另有端正的,按干系法律法则或监管部门的要求办理。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有计划,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按各样基金份额在基金合同辩认事由发生时各自基金
份额资产净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分拨比例,并在各样基金份额可分拨
的剩余财产范围内各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产计帐阐发经具有证券、期货干系业务
资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组
进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上,并将计帐阐发辅导性公告
登载在指定报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议措置方式
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如经友
好协商未能措置的,任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会,按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾
的,对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,不竭诚挚、勤勉、尽责地履行基金
合同端正的义务,退换基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
九、基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权益义务关系的
法律文献。
署名并在召募会束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确
认后奏效。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
告之日止。
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
托管东说念主各捏有二份,每份具有同等的法律效用。
形式和营业形式查阅。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§20 基金托管左券的内容摘要
一、基金托管左券当事东说念主
(一)基金管理东说念主
称号:南边基金管理股份有限公司
住所:深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主:周易
成立时候:1998 年 3 月 6 日
批准竖立机关及批准竖立文号:中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
注册老本:3.6172 亿元东说念主民币
组织边幅: 股份有限公司
经营范围:基金召募;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间:捏续经营
电话:0755-82763888
传真:0755-82763889
连接东说念主:鲍文革
(二)基金托管东说念主
称号:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表东说念主:陈四清
电话:(010)66105799
传真:(010)66105798
连接东说念主:洪渊
成立时候:1984 年 1 月 1 日
组织边幅:股份有限公司
注册老本:东说念主民币 35,640,625.7089 万元
批准竖立机关和竖立文号:国务院《对于中国东说念主民银行特意利用中央银行职能的决定》
(国发[1983]146 号)
存续期间:捏续经营
经营范围:办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务;国表里结算;办理单据承兑、贴现、
转贴现、各样汇兑业务;代理资金计帐;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金计帐业务(银证转账);
保障代理业务;代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务;营救箱服务;刊行金
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理
服务;年金账户管理服务;绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信拜谒、咨
询、见证业务;贷款承诺;企业、个东说念主财务顾问人服务;组织或参加银团贷款;外汇进款;外
汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇告贷;外汇担保;发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融
孳生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履利用监督权
投资对象进行监督。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板偏执他经中国证
监会核准上市的股票以及存托凭证(下同))、债券(包括国内照章刊行和上市交游的国债、
央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可迁徙债券
偏执他经中国证监会允许投资的债券或单据)、资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括
左券进款、如期进款偏执他银行进款)、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融器具,但需适当中国证监会的干系端正。
本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》顽固投资的投资器具。
进行监督:
(1)按法律法则的端正及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:基金
的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、
资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括左券进款、如期进款偏执他银行进款)、同行存
单、货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于
基金资产净值的 5%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,
应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。
因基金畛域或市集变化等身分导致投资组合不适当上述端正的,基金管理东说念主应在合理的
期限内调理基金的投资组合,以适当上述比例限定。法律法则另有端正时,从其端正。
如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行适当范例后,
不错将其纳入投资范围,并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调理投资范围。
(2)根据法律法则的端正及《基金合同》的约定,本基金投资组合免除以下投资限制:
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
银行进款(包括左券进款、如期进款偏执他银行进款)、同行存单、货币市集器具、权证、
股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金资产净值的 5%;
于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;
不突出该证券的 10%;
该权证的 10%;
过该上市公司可流畅股票的 15%;本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行
的可流畅股票,不得突出该上市公司可流畅股票的 30%;
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不适当
前款所端正比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致;
允价值的投资品种比例占基金资产净值的 0-15%;
的 10%;
券畛域的 10%;
类资产支捏证券,不得突出其各样资产支捏证券共计畛域的 10%;
支捏证券期间,如若其信用品级下降、不再适当投资圭臬,应在评级阐发发布之日起 3 个月
内赐与全部卖出;
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在职何交游日日终,捏有的卖出
期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 20%;在职何交游日内交游(不包括平仓)
的股指期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 20%;所捏有的股票市值和
买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差蓄意)应当适当基金合同对于股票投资比例的有
关约定;
基金捏有的归并流畅受限证券,其成本不得突出本基金资产净值的 5%;基金管理东说念主与基金
托管东说念主可就本基金投资流畅受限证券比例另行书面约定;
《基金法》偏执他相关法律法则或监管部门取消上述限制的,履行适当范例后,基金不
受上述限制,届时无需召开基金份额捏有东说念主大会。
(3)法则允许的基金投资比例调理期限
除上述第 2)、9)、10)、11)、16)项另有约定外,由于证券/期货市集波动、上市
公司合并或基金畛域变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例,
不在限制之内,但基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行调理,以达到端正的投资比例限制要
求,但中国证监会端正的极端情形除外。法律法则另有端正的从其端正。
基金管理东说念主应在出现可猜想资产畛域大幅变动的情况下,至少提前 2 个办事日慎重向基
金托管东说念主发函说明基金可能变动畛域和公司草率要领,便于托管东说念主实施交游监督。
除投资资产配置外,基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起开
始。基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的
相关约定。
为进行监督:
根据法律法则的端正及《基金合同》的约定,本基金顽固从事下列步履:
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(1)承销证券;
(2)违抗端正向他东说念主贷款或提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,但法律法则或中国证监会另有端正的除外;
(5)向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。
如法律法则或监管部门取消上述顽固性端正,则本基金可不受上述端正的限制。
间债券市集进行监督。
(1)基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集交游的交游敌手资信风险控
制要领进行监督。
基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适当法律法则及行业圭臬的银行间市集交游敌手的名单,
并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主
在收到名单后 2 个办事日内回函证据收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间市集
现券及回购交游敌手的名单进行更新,名单中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面
申诉基金托管东说念主,基金托管东说念主于 2 个办事日内回函证据收到后,对名单进行更新。基金管理
东说念主收到基金托管东说念主书面证据后,被证据调理的名单动手奏效,新名单奏效前已与本次剔除的
交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照左券进行结算。
如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游,应实时
提醒基金管理东说念主销亡交游,经提醒后基金管理东说念主仍推行交游并形成基金资产损失的,基金托
管东说念主不承担使命,发生此种情形时,托管东说念主有权阐发中国证监会。
(2)基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集交游的交游方式的按捺
基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时,需按交游敌手名单中约定的该交
易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定
的交游方式进行交游时,基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手重新详情交游方式,
经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的,基金托管东说念主不承担使命。
(3)基金管理东说念主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中
国开发银行、中国农业银行和交通银行,基金管理东说念主在申诉基金托管东说念主后,不错根据其时的
市集情况调理中枢交游敌手名单。基金管理东说念主有使命按捺交游敌手的资信风险,在与中枢交
易敌手之外的交游敌手进行交游时,由于交游敌手资信风险引起的损失不错先由基金管理东说念主
承担,自后有权要求干系使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单,
审核交游敌手是否在名单内列明。
本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智力等
触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
国开发银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由
于进款银行信用风险而形成的损失机,不错先由基金管理东说念主负责补偿,之后有权要求干系责
任东说念主进行补偿。基金管理东说念主在申诉基金托管东说念主后,不错根据其时的市集情况对于中枢进款银
行名单进行调理。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单,审核中枢进款银行是否
在名单内列明。
(1)基金投资流畅受限证券,应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券
相关问题的申诉》等相关法律法则端正。
(2)流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、
公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布
要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受
限证券。
(3)基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主
董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险按捺轨制。基金投资非公开
刊行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应
包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。
基金管理东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个办事日将上述云尔书面发至基金托管
东说念主,保证基金托管东说念主有富饶的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述云尔后两个办事日内,
以书面或其他两边招供的方式证据收到上述云尔。
(4)基金投资流畅受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法则要求的
相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行
价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有
流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、
齐全,并应至少于拟推行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金
托管东说念主有富饶的时候进行审核。
(5)基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相关问题的通
知》端正,对基金管理东说念主是否顺从法律法则进行监督,并审核基金管理东说念主提供的相关书面信
息。基金托管东说念主合计上述云尔可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资流畅受
限证券前就该风险的甩掉或防御要领进行补充书面说明,并保留窥察基金管理东说念主风险管理部
门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估阐发等备查云尔的权益。不然,基金托管东说念主有权
拒却推行相关指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何使命,
并有权阐发中国证监会。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求措置。如若基金
托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何使命。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责,导
致基金出现风险,基金托管东说念主答允担连带使命。
(二)基金托管东说念主应根据相关法律法则的端正及《基金合同》的约定,对基金资产净值
蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系
信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
(三)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、《基金合
同》、基金托管左券相关端正时,应实时以书面边幅申诉基金管理东说念主限期纠正,基金管理东说念主
收到申诉后应鄙人一个办事日实时查对,并以书面边幅向基金托管东说念主发出回函,进行解释或
举证。
在限期内,基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理
东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金
托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者际遇的损失。
对于依据交游范例尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大概监控的投资指示,基金托管东说念主
发现该投资指示违抗关法律法则端正或者违抗《基金合同》约定的,应当拒却推行,立即通
知基金管理东说念主,并向中国证监会阐发。
对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交游范例还是成交的投资指示,基金
托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的,应当立即申诉基金管理
东说念主,并阐发中国证监会。
基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,必须在端正时候内修起基金托
管东说念主并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证
监会报送基金监督阐发的,基金管理东说念主应积极配合提供干所有据云尔和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履,应立即阐发中国证监会,同期申诉基金管
理东说念主限期纠正。
基金管理东说念主无方正原理,拒却、不容基金托管东说念主根据本左券端正利用监督权,或采用拖
延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督,情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正
的,基金托管东说念主应阐发中国证监会。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管
东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理
东说念主蓄意的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、相
关信息线路和监督基金投资运作等步履。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金
合同》、本托管左券偏执他相关端正时,基金管理东说念主应实时以书面边幅申诉基金托管东说念主限期
纠正,基金托管东说念主收到申诉后应实时查对质据并以书面边幅向基金管理东说念主发出回函。在限期
内,基金管理东说念主有权随时对申诉县项进行复查,督促基金托管东说念主改正,并予协助配合。基金
托管东说念主对基金管理东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的,基金管理东说念主应阐发中国证监会。
基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的损失。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履,应立即阐发中国证监会和银行业监督管理
机构,同期申诉基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履,包括但不限于:提交干系云尔以供基金
管理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性,在端正时候内修起基金管理东说念主并改正。
基金托管东说念主无方正原理,拒却、不容基金管理东说念主根据本左券端正利用监督权,或采用拖
延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督,情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正
的,基金管理东说念主应阐发中国证监会。
四、基金财产营救
(一)基金财产营救的原则
分、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管理,确保基金财产的齐全与独处。
相关当事东说念主详情到账日历并申诉基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的,基
金托管东说念主应实时申诉基金管理东说念主采用要领进行催收。由此给基金形成损失的,基金管理东说念主应
负责向相关当事东说念主追偿基金的损失,基金托管东说念主对此不承担使命。
(二)召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定,将认购资金划入基金管理东说念主在具有托
管资历的生意银行开设的南边基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其委
托的登记机构开立并管理。基金召募期满,召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额
捏有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关端正后,由基金管理东说念主礼聘具有从事证券
业务资历的管帐师事务所进行验资,出具验资阐发,出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以
上(含 2 名)中国注册管帐师署名灵验。验资完成,基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具
证据文献。
若基金召募期限届满,未能达到《基金合同》奏效的条件,由基金管理东说念主按端正办理退
款事宜。
(三)基金的银行账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户,营救基金的银行进款。
该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径,均需通过基金托管东说念主
的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用,限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理
东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务之外的行径。
资产托管专户的管理当适当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条
例》、《东说念主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监
督管理机构的其他端正。
(四)基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交游资金账户,用于证券计帐。
基金证券账户的开立和使用,限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理
东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行径。
(五)债券托管账户的开立和管理
业拆借市集的交游资历,并代表基金进行交游;基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登
记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营
账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。
议,本来由基金托管东说念主营救,基金管理东说念主保存副本。
(六)其他账户的开设和管理
在本托管左券签订日之后,本基金被允许从事适当法律法则端正和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如若触及干系账户的开设和使用,由基金管理东说念主协助托管东说念主根
据相关法律法则的端正和《基金合同》的约定,开立相关账户。该账户按相关国法使用并管
理。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(七)基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的营救
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的营救库;其中什物证券
也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深
圳分公司或单据营业中心的代营救库。什物证券的购买和转让,由基金托管东说念主根据基金管理
东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验按捺下的什物证券在基金托管东说念主营救期间的损坏、
灭失,由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实灵验控
制或营救的证券不承担营救使命。
(八)与基金财产相关的要紧合同的营救
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金
管理东说念主营救。除本左券另有端正外,基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应
保证基金一方捏有两份以上的本来,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原
件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件
投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献营救部门 15 年以
上。
五、基金资产净值蓄意和管帐核算
(一)基金资产净值的蓄意
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指蓄意日基金资产
净值除以该蓄意日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的蓄意保留到少许点后 4 位,小
数点后第 5 位四舍五入,由此产生的纰缪计入基金财产。
基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基
金管帐核算业务指引》偏执他法律、法则的端正。用于基金信息线路的基金资产净值和基金
份额净值由基金管理东说念主负责蓄意,基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日交游收尾后
蓄意当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计
算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。
根据《基金法》,基金管理东说念主蓄意并公告基金资产净值,基金托管东说念主复核、审查基金管
理东说念主蓄意的基金资产净值。因此,本基金的管帐使命方是基金管理东说念主,就与本基金相关的会
计问题,如经干系各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的概念,按照基金管理东说念主
对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制端正的,从其端正。
如有新增事项,按国度最新端正估值。
(二)基金资产估值方法
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金所领有的股票、债券、孳生器具和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及负
债。
本基金的估值方法为:
(1)证券交游所上市的有价证券的估值
①交游所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交游所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机
构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日
后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考类似投
资品种的现行市价及要紧变化身分,调理最近交游市价,详情公允价钱;
②交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有约定的除外),登第第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;
③交游所上市的可迁徙债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化,按最近
交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游
日后经济环境发生了要紧变化的,可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分,调理最
近交游市价,详情公允价钱;
④交游所上市的资产支捏证券,接纳估值期间详情公允价值,在估值期间难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
(2)处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理:
①送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的估
值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
②初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证,接纳估值期间详情公允价值,
在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
③初度公开刊行有明确锁如期的股票,归并股票在交游所上市后,按交游所上市的归并
股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会相关端正确
定公允价值。
(3)寰宇银行间债券市集交游的债券、资产支捏证券等固定收益品种,接纳估值期间
详情公允价值。
(4)归并证券同期在两个或两个以上市集交游的,按证券所处的市集分别估值。
(5)本基金投资股指期货合约,按估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,接纳最近交游日结算价估值。
(6)当基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制,以确保
基金估值的平允性。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(7)中小企业私募债,接纳估值期间详情公允价值,在估值期间难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本估值。
(8)如有可信凭证标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的,
基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的方法估值。
(9)本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票推行。
(10)干系法律法则以及监管部门、自律国法另有端正的,从其端正。如有新增事项,
按国度最新端正估值。
(三)估值差错处理
因基金估值荒唐给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担,基金管理东说念主对不应由其承
担的使命,有权向裂缝东说念主追偿。
当基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的,
由此形成的投资者或基金的损失,应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿金,就实
际向投资者或基金支付的补偿金额,由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的
比例各自承担相应的使命。
由于一方当事东说念主提供的信息荒唐,另一方当事东说念主在采用了必要合理的要领后仍不可发现
该荒唐,进而导致基金资产净值、基金份额净值蓄意荒唐形成投资者或基金的损失,以及由
此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值蓄意顺延荒唐而引起的投资者或基金的损失,
由提供荒唐信息确当事东说念主一方负责补偿。
由于证券交游所偏执登记结算公司发送的数据荒唐,或由于其他不可抗力原因,基金管
理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、适当、合理的要领进行查验,然则未能发现该荒唐的,
由此形成的基金资产估值荒唐,基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管理东说念主
和基金托管东说念主应当积极采用必要的要领甩掉或削弱由此形成的影响。
当基金管理东说念主蓄意的基金资产净值与基金托管东说念主的蓄意结果不一致时,干系各方应本着
勤勉尽责的立场重新蓄意查对,如若终末仍无法达成一致,应以基金管理东说念主的蓄意结果为准
对外公布,由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值蓄意顺延荒唐而引起的损失由基金
管理东说念主承担补偿使命,基金托管东说念主不负补偿使命。
(四)基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后,应按照干系各方约定的归并记账方法
和管帐处理原则,分别独随即设立、登录和营救本基金的全套账册,对干系各方各自的账册
如期进行查对,彼此监督,以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以
基金管理东说念主的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的,基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
纠正,保证干系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的,以基金管理东说念主的账册为准。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(五)基金如期阐发的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个办事日内完成。
在《基金合同》奏效后每六个月收尾之日起 45 日内,基金管理东说念主对招募说明书更新一
次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理东说念主在每个季
度收尾之日起 15 个办事日内完成季度阐发编制并公告;在管帐年度半年终了后 60 日内完成
半年阐发编制并公告;在管帐年度收尾后 90 日内完成年度阐发编制并公告。
基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度阐发,在月度阐发完成当日,对阐发加盖公章后,
以加密传真方式将相关阐发提供基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核,并
将复核结果实时书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度阐发,在季度报
告完成当日,将相关阐发提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核,
并将复核结果书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度阐发,在半年报完成
当日,将相关阐发提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核,并将复核
结果书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度阐发,在年度阐发完成当日,将
相关阐发提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面申诉
基金管理东说念主。
基金托管东说念主在复核过程中,发现干系各方的报表存在不符时,基金管理东说念主和基金托管东说念主
应共同查明原因,进行调理,调理以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后,基金
托管东说念主在基金管理东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书,干系各方各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前
就干系报抒发成一致,基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就
干系情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务管帐阐发、半年阐发或年度阐发复核罢了后,需盖印证据或出具相
应的复核证据书,以备有权机构对干系文献审核时辅导。
基金如期阐发应当在公开线路的第 2 个办事日,分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办
公形式所在地中国证监会派出机构备案。
六、基金份额捏有东说念主名册的营救
基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善营救的基金份额捏有东说念主名册,包括《基金合同》生
效日、《基金合同》辩认日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏
有的基金份额。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和营救,基
金管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺干系国法分别营救基金份额捏有东说念主名册。营救方式不错采
用电子或文档的边幅。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册:《基金合同》
奏效日、《基金合同》辩认日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名
称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个办事日内
提交;《基金合同》奏效日、《基金合同》辩认日等触及到基金错误事项日历的基金份额捏
有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。
基金托管东说念主以电子版边幅妥善营救基金份额捏有东说念主名册,并如期刻成光盘备份,保存期
限为 15 年以上。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的
其他用途,并应顺从守密义务。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善营救基金份额捏有东说念主名册,应按相关
法则端正各自承担相应的使命。
七、争议措置方式
干系各方当事东说念主同意,因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议,除经友好协商可
以措置的,应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁,仲
裁的地点在北京,仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责,不竭诚挚、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务,退换基金份额捏有东说念主的正当权益。
本左券受中国法律统辖。
八、托管左券的变更和辩认
(一)托管左券的变更与辩认
本左券两边当事东说念主经协商一致,不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券,其内
容不得与《基金合同》的端正有任何摧毁。基金托管左券的变更报中国证监会备案。
发生以下情况,本托管左券辩认:
(1)《基金合同》辩认;
(2)基金托管东说念主落幕、照章被销亡、收歇或有其他基金托管东说念主接受基金资产;
(3)基金管理东说念主落幕、照章被销亡、收歇或有其他基金管理东说念主接受基金管理权;
(4)发生法律法则或《基金合同》端正的辩认事项。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
(二)基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
同》和本托管左券的端正不竭履行保护基金财产安全的职责。
从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》辩认情形出刻下,由基金财产计帐小组斡旋接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐阐发;
(5)礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法
律概念书;
(6)将计帐阐发阐发中国证监会备案并公告;
(7)对基金财产进行分拨;
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度;
(2)缴纳所欠税款;
(3)退回基金债务;
(4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)-(3)项端正退回前,不分拨给基金份额捏有东说念主。
(三)基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产计帐阐发管束帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐于基金财产计帐阐发报
中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。
(四)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§21 基金份额捏有东说念主服务
对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供,以下是基金管理东说念主提供的
主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化,有权在适当法律法则
的前提下,加多和修改干系服务式样。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务
无法提供,基金管理东说念主不承担任何使命。
若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务
式样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。
一、网上开户及交游服务
投资东说念主可通过基金管理东说念主网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南边基金”
或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关
基金管理东说念主电子直销具体国法请参见基金管理东说念主网站干系公告和业务国法。
二、信息查询及交游证据服务
(一)基金信息查询服务
投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管理东说念主照章披
露的各样基金信息等服务,包括基金家具基本信息(包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、
风险品级、捏有份额、单元净值、收益情况等)、基金的法律文献、基金公告、如期阐发和
基金管理东说念主最新动态等各样云尔。
(二)基金交游证据服务
基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的边幅实时向通过基金管理东说念主直销渠
说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主示知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的
证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基
金份额交游业务的,干系信息证据服务请参照各销售机构现实业务经由及端正。
三、基金保多情况信息服务
基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的边幅向通过基金管理东说念主
直销渠说念投资并捏有基金管理东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息:
对账单。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
情况及对账单。
网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。
由于投资东说念主预留的连接方式省略、荒唐、未实时变更,未关注微信公众号或者关注后未
绑定账号,通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法
平淡收取对账单的投资东说念主,敬请实时通过基金管理东说念主网站,或拨打基金管理东说念主客服热线查询、
查对、变更预留连接方式。
四、资讯服务
投资东说念主洞悉并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务申诉、交游证据申诉、错误公
告申诉、行径音尘、营销信息、客户眷注等资讯及升值服务,投老本基金前请详阅南边基金
官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务,可按照干系指引退订,或通过基金管理
东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。
五、客户服务中心电话及在线服务
(一)电话服务
投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务:
东说念主不错通过该热线获取投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。
(二)在线服务
投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务:
东说念主可通过该方式获取投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服
务。
六、投诉及建议受理服务
投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信
及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提
出建议。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§22 其他应线路事项
标题 公告日历
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年中期阐发 2024-08-31
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发 2024-07-19
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发 2024-04-22
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金 2023 年年度阐发 2024-03-30
南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交游公 2024-03-29
告
南边基金对于旗下部分基金加多微众银步履销售机构及通达干系业务的公告 2024-02-05
南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为销售机构及通达干系业务的公告 2024-01-25
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发 2024-01-22
南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交游公 2024-01-06
告
南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交游公 2023-12-13
告
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度阐发 2023-10-25
注:其他线路事项详见基金管理东说念主发布的干系公告
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§23 招募说明书存放偏执查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式,投资东说念主可在办
公时候免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书本来
为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统斡旋致。
南边优享分成活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
§24 备查文献
南边基金管理股份有限公司