南边多元按时洞开债券型发起式证券投资     基金招募说明书（更新）    基金不停东说念主：南边基金不停股份有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                          南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                              症结请示    南 方 多 元 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2016 年 7 月 25 日 证 监 许 可 [2016]1695 号文注册召募。《南边多元债券型发起式证券投资基金》于 2016 年 9 月 29 日 正经顺利。    南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由南 方多元债券型发起式证券投资基金变更注册而来，经中国证监会 2018 年 3 月 12 日证监许可 [2018]429 号文准予变更注册，经本基金的基金份额抓有东说念主大会审议并通过《对于南边多元 债券型发起式证券投资基金转型酌量事项的议案》，抓有东说念主大会决议自通过之日起顺利并于    基金不停东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册 及变更注册，但中国证监会对本基金的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具性情，充分探究自身的风险承受武艺，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金不停东说念主在基金不停实施过程中产生的基金不停风险，本基金投资中小企业私募债 的风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。其中，本基金投资中小 企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法律律例由非上市中小企业采用非公开方式刊行 的债券。由于不行公开走动，一般情况下，走动不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体 信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此 可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应正经阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金家具贵寓概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意识本基金的风险收益特征和家具性情，并充分探究自身的风险承受武艺，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。    基金不停东说念主依照恪遵法守、老诚信用、严慎竭力的原则不停和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其翌日事迹表 现；基金不停东说念主不停的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金不停东说念主提醒 投资者基金投资的“买者愉快”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。    本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者抓有的基金份额 可卓绝基金总份额的 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。                   南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,酌量财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 弁言   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露不停办 法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停 规矩》以及《南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者症结遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金不停东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他酌量规矩享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权力和义务，应细心查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。                     南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 元债券型发起式证券投资基金变更注册而来 同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 更新 料概要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、讲演等 会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的 改造 投资基金销售不停办法》及颁布机关对其一样作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息透露不停办法》及颁布机关对其一样作念出的改造 召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其一样作念出的改造 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停规矩》 及颁布机关对其一样作念出的改造                    南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经酌量政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其一样改造）及相干法律律例规矩不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其一样改造）及相干法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称，本基金 不向个东说念主投资者公开销售 份额的申购、赎回、颐养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不停东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受南边基金不停股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金不停股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 通过的《对于南边多元债券型发起式证券投资基金转型酌量事项的议案》确定并公告的基金 正经实施转型的日期，本基金的基金合同顺利日为 2018 年 11 月 28 日                      南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 止之间的不按时期限 该次日）至 3 个月后的对日的期间。本基金的第一个闭塞期为自基金合同顺利日起至 3 个月 后的对日。下一个闭塞期为首个洞开期收尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果 闭塞期到期日的次日为非工作日的，闭塞期相应顺延。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业 务，也不上市走动 洞开期不少于 5 个工作日而况最长不卓绝 20 个工作日。在此期间，投资东说念主不错申购、赎回 基金份额。具体时期由基金不停东说念主在入手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息透露办法》 的酌量规矩在指定媒体上赐与公告。若由于不可抗力的原因导致原定洞开肇始日或洞开期不 能办理基金的申购与赎回，则洞开肇始日或洞开期相应顺延 金不停东说念主所不停的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金不停东说念主和投资东说念主共同遵 守 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 件，恳求将其抓有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额颐养为基金不停东说念主不停的其他基 金份额的步履 销售机构的操作                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额) 卓绝上一工作日基金总份额的 20% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或走动的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金不停东说念主、基金不停东说念主推进、基金不停东说念主高档不停东说念主员或基金司理（指基金不停东说念主员中依 法具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外的 投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一按时限的证券投资基金 员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同顺利日起不低于三年 期限自基金合同顺利日起不少于三年的基金不停东说念主推进、基金不停东说念主、基金不停东说念主高档不停 东说念主员或基金司理等东说念主员 （包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子透露网站）等媒介                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确定性的资产   以上释义中波及法律律例、业务司法的内容，法律律例、业务司法改造后，如适用本基 金，相干内容以改造后法律律例、业务司法为准。                         南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金不停东说念主   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   酌量东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不停合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不停合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不停局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                         南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金不停股份有限公司董事长，南边东英资产不停有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不停学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不停有限公司，曾任华泰证券资产不停总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金全部营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不停股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金不停股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 不停局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东说念主员不停处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督不停委员会企业指点东说念主员不停处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不停股份有限公司董事。    李平先生，工商不停硕士，中国籍。曾任深圳市城市开导开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开导开发（集团）有限公司董事，深圳资 产不停有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和煦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融富厚发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金不停股份有限 公司董事。    陈明雅女士，不停学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不停股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不停股份 有限公司董事。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院很是津贴大师，教化部长江学者特聘解释，中国籍。 曾任东南大学经济不停学院解释，南京大学工程不停学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学解释、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券走动所科创板轨制 评估大师委员会主任，南边基金不停股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非履行董事，南边基金不停股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学不停学院会 计学系主任，MPAcc 教化中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不停司帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金不停股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商不停硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京王人司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（很是凡俗合伙）不停合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不停 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦大学不停学院 副解释，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科期间股份有限公司孤立董事，南边基金不停股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务不停部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金不停股份有限公司监事会主席。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不停培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不停专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部高兴及资产不停中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金不停股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档策动司理，兴业 证券战术发展部规划盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和高兴盘算处总监、钞票不停部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票不停部副总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥高兴中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥高兴中心总司理。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不停硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、待业金业务部 履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不停有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金不停股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险不停师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金不停股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停 有限公司董事。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不停硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本不停有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不停有限公司董事长等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部履行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不停有限公司董事等职务。现任南边基 金不停股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金不停股份有限公司守护长， 南边成本不停有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金不停有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产不停有限公司董事，南边成本不停有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不停有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金不停商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管盘算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不停硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司走动部司理、客户服务部司理，中融基金不停有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金不停股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                         南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：李璇女士，不停时期为 2018 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 29 日；刘文良先生，不停时期为 2019 年 3 月 29 日于今。    刘文良先生，北京大学金融学专科硕士，具有基金从业履历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任固定收益部转债研究员、宏不雅研究员、信用分析师；2015 年 2 月 26 日至 2015 年 8 月 20 日，任南边永利基金司理助理；2015 年 12 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日，任南边弘利 基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2017 年 5 月 5 日，任南边宽心基金司理；2016 年 11 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣发基金司理；2016 年 11 月 11 日至 2018 年 2 月 9 日，任 南边卓元基金司理；2017 年 5 月 5 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边和利基金司理；2017 年 日，任南边纯元基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边高元基金司理； 金司理；2015 年 8 月 20 日至 2020 年 9 月 23 日，任南边永利基金司理；2019 年 7 月 5 日至 方荣欢、南边荣发基金司理；2019 年 7 月 19 日至 2022 年 2 月 24 日，任南边旭元基金司理； 月 22 日至 2023 年 11 月 27 日，任南边荣尊基金司理；2020 年 5 月 28 日至 2023 年 12 月 1 日，任南边招利一年债券基金司理；2016 年 6 月 24 日于今，任南边广利基金司理；2018 年 3 月 14 日于今，任南边希元转债基金司理；2019 年 3 月 29 日于今，任南边多元基金经 理；2020 年 2 月 14 日于今，任南边宁利一年债券基金司理；2020 年 3 月 6 日于今，任南边 昌元转债基金司理；2022 年 9 月 16 日于今，任南边耀元债券基金司理；2024 年 6 月 28 日 于今，任南边多利、南边达元债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，走动不停部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，搀和伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                   南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）对所不停的不同基金财产分歧不停、分歧记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （7）诡计并透露基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产不收歇务步履酌量的信息透露事项；   （9）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产不收歇务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓；   （11）以基金不停东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权力或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用灵验措施，退守违反《基金法》偏激他相干法律律例步履的发生。   （1）将基金不停东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的走动步履；   （7）粗拙职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他步履。   为防卫基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的走动步履；   为了保证公司范例运作，灵验地防护和化解不停风险、规划风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金不停东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为完毕里面限度宗旨而建立的一系列组织机制、不停方法、操作 顺次与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本不停轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司司法规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本不停轨制 的统治和带领，里面限度大纲明确了内控宗旨、内控原则、限度环境、内控措施等内容。   基本不停轨制包括里面司帐限度轨制、风险限度轨制、投资不停轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息期间不停轨制、贵寓档案不停轨制、事迹评估窥察轨制 和紧要应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限度机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作格式。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺次，防卫内限度度的灵验 履行。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭着实立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分领会各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量缩短规划运作成本，栽种经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   （1）里面司帐限度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度酌量法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐工作操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的司帐 系统限度。   里面司帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理顺次、基金估值轨制和顺次、基 金财务计帐轨制和顺次、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销不停办法、财产登记 支抓和什物质产清点轨制、司帐档案支抓和财务打发轨制等。   （2）风险不停限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的宗旨和原 则、风险限度的机构确立、风险限度的顺次、风险类型的界定、风险限度的主要措施、风险 限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险不停轨制、走动风险不停轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等顺次 性风险不停轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   守护长负责组织带领公司监察稽核工作。除应当躲闪的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤立的拜谒权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不停等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。守护长应当按时或者 不按时向全体董事报送工作讲述，并在董事会及董事会下设的相干挑升委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司竖立监察稽核部门，具体履行监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经由。               南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核不停办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员征服酌量法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限度轨制、各项不停轨制和业务规章的情况。                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           §4 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时期：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    酌量东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合走动所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券走动所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名轮番 9 位。    纵脱 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行完毕净利润(包摄于母公司推进)东说念主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业教育，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科技 术职称，职工的学历眉目较高，专科分散合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支 老诚竭力、积极率先、开拓革命、昂然进取的资产托管从业东说念主员队列。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币走动业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014                     南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 年 5 月历任中国开导银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信不停部总司理、湖 北省分行行长、风险不停部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开导银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开导银行信贷不停委员会办公室、信贷风险不停 部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主抓工作）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务规划情况   纵脱 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产不停盘算、证券公司客户资产不停盘算、高兴家具、信赖盘算、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障不停基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产不停盘算、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度宗旨   交通银行严格征服国度法律律例、行业规章及行内相干不停规矩，加强里面不停，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、限度及缓释，有 效地完毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东说念主的正当权益。   （二）里面限度原则 连合于托管业务规划不停步履长久。 遮盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个规划格式， 建立全面的风险不停监督机制。 有资产相互孤立，对不同的受托基金资产分歧确立账户，孤立核算，分账不停。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施摒除里面限度中的盲点。 形成科学合理的里面限度决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的限度经由、限度 措施，建立合理的内控顺次，保障各项内控不停宗旨被灵验履行。 制要求相妥贴，尽量缩短规划运作成本，以合理的限度成本完毕最好的里面限度宗旨。   （三）里面限度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务 指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管不停规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务不停办法》、《交 通银行资产托管业务风险不停办法》、《交通银行资产托管业务交易机要不停规矩》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案不停办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展接续加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统不停规 范，业务不停轨制健全，中枢功课区实行闭塞不停，落实各项安全隔断措施，相干信息透露 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各格式的事前揭示、事中限度和过后查验措施完毕全经由、 全链条的风险不停，聘任国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际范例的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和顺次   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和酌量证券律例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的诡计、基金不停东说念主报恩的计提和支付、基金托管东说念主报恩的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核 查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金不停东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作不停办法》等酌量证券律例和《基金合同》的步履，实时讲演基金不停东说念主予 以纠正，基金不停东说念主收到讲演后实时说明并进行颐养。交通银行有权对讲演县项进行复查， 督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对交通银行讲演的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按 规矩讲述中国证监会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金不停东说念主有症结违纪步履，按规矩讲述中国证监会， 同期讲演基金不停东说念主限期纠正。                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 相干服务机构   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   酌量东说念主：张锐珊 南边多元定开债券发起代销银行：  序号         代销机构称呼                         代销机构信息                               行大厦                               办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银                               行大厦                               法定代表东说念主：缪建民                               酌量东说念主：季平伟                               客服电话：95555                               网址：www.cmbchina.com   注：上述代销机构中，招商银行股份有限公司仅在“招赢通”进行销售南边多元定开债 券发起。 南边多元定开债券发起代销券商偏激他代销机构： 序号        代销机构称呼              代销机构信息                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主：张伟                      酌量东说念主：庞晓芸                      酌量电话：0755-82492193                      客服电话：95597                      网址：www.htsc.com.cn        司             办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼                      （东方钞票大厦）                      法定代表东说念主：其实                      酌量东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客服电话：95021 / 4001818188                      网址：www.1234567.com.cn        司             单元                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金                      融大厦 1503 室                      法定代表东说念主： 王翔                      酌量东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易                          南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  电话：4008898899  酌量东说念主：古和鹏  上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  酌量东说念主：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  称呼：普华永说念中天司帐师事务所（很是凡俗合伙）  住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  履行事务合伙东说念主：李丹  酌量东说念主：吴玲玮  酌量电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    §6 基金的历史沿革和存续    一、本基金的历史沿革    本基金由南边多元债券型发起式证券投资基金变更注册而来。南边多元债券型发起式证 券投资基金经中国证监会 2016 年 7 月 25 日证监许可[2016]1695 号文注册召募。召募期自 数为 3 户。召募聚束后基金不停东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明， 《南边多元债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2016 年 9 月 29 日顺利。    经中国证监会 2018 年 3 月 12 日证监许可[2018]429 号文准予变更注册，并经 2018 年 11 月 27 日基金份额抓有东说念主大会审议并通过《对于南边多元债券型发起式证券投资基金转型有 关事项的议案》，南边多元债券型发起式证券投资基金于 2018 年 11 月 28 日正经实施转型， 本基金合同顺利日为 2018 年 11 月 28 日。    转型后，本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者抓有的基 金份额可卓绝基金总份额的 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。    转型后，发起资金提供方认购的基金份额抓有期限自本基金的基金合同顺利日起不少于 三年，法律律例和监管机构另有规矩的除外。    二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产领域    基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开， 且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有规矩的， 从其规矩。    《基金合同》顺利满 3 年后，连气儿 20 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金不停东说念主应当在按时讲述中赐与透露；连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金合同应当 拆开，无需召开基金份额抓有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §7 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金不停东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   闭塞期指自基金合同顺利日起（含该日）或者每一个洞开期收尾之日次日起（含该次日） 至 3 个月后的对日的期间。本基金的第一个闭塞期为自基金合同顺利日起至 3 个月后的对日。 下一个闭塞期为首个洞开期收尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果闭塞期到期 日的次日为非工作日的，闭塞期相应顺延。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上 市走动。   洞开期指本基金每一个闭塞期收尾之日后第一个工作日起（含该日）投入洞开期，洞开 期不少于 5 个工作日而况最长不卓绝 20 个工作日。在此期间，投资东说念主不错申购、赎回基金 份额。具体时期由基金不停东说念主在入手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息透露办法》的 酌量规矩在指定媒体上赐与公告。若由于不可抗力的原因导致原定洞开肇始日或洞开期不行 办理基金的申购与赎回，则洞开肇始日或洞开期相应顺延。   洞开期内申购、赎回等业务的具体司法以基金不停东说念主届时公告为准。如闭塞期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时洞开申购或赎回业务的，洞开期时期中止 诡计，在不可抗力或其他情形影响成分摒除之日次日起，接续诡计该洞开期时期，直到知足 洞开期的时期要求，具体时期以基金不停东说念主届时公告为准。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为洞开期内上海证券走动所、 深圳证券走动所的闲居走动日的走动时期，但基金不停东说念主根据法律律例、中国证监会的要求 或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市走动。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时期变更或其 他很是情况，基金不停东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的酌量规矩在指定媒介上公告。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金不停东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的酌量规矩在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。   基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在洞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期提倡申购、赎回或颐养恳求且登 记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在洞开期终末一日业务办理时期收尾之后提倡申购、赎回或者颐养等恳求的，视 为无效恳求。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金不停东说念主届时发布的相 关公告。 进行诡计；   基金不停东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金不停东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息透露办法》的酌量规矩在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的顺次，在洞开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回恳求时须抓有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购顺利。基金份额抓 有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回恳求顺利后，基金不停东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金不停东说念主及基金托管东说念主所能限度的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个工作日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同酌量要求处理。   基金不停东说念主应以走动时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询恳求的说明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机构也曾 罗致到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构或基金不停东说念主的说明结果为准。对于恳求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权力。   基金不停东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金不停东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息透露办法》的酌量规矩在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需撤职销售机构的相干规矩。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在妥贴上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需撤职销售机构的相干规矩； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 另有规矩的除外； 量限制，基金不停东说念主必须在颐养实施前依照《信息透露办法》的酌量规矩在指定媒介公告。   本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）         申购费率                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   M＜100 万              0.8%                   M≥1000 万          每笔 1,000 元   投资东说念主访佛申购，须按每次申购所对应的费率档次分歧计费。   销售机构可参考上述范例对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率最高不卓绝 1.5%，随恳求份额抓有时期加多而递减。具体如下表所示：          恳求份额抓有时期（N）                  赎回费率                N＜7 日                    1.5%                N≥7 日                     0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。赎回费全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的酌量规矩在指定媒介上公告。 促销盘算，针对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相干监 管部门要求履行必要手续后，基金不停东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金，对应申购费率为 0.3%，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝5,000,000/ (1＋0.3%）＝4,985,044.87 元                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度＝5,000,000－4,985,044.87＝14,955.13 元   申购份额＝4,985,044.87/1.0160＝4,906,540.23 份   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念主申购本基金，抓有 5 日后赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并按基金合同的约定 公告。遇很是情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延诡计或公告。   申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的平允性，具体处理原则与操作范例撤职相干法律律例以及监管部门、自律司法的规矩。   投资东说念主申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行颐养，但不得内容影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的酌量规矩在指定媒介公告。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   洞开期内发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不停东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 购恳求。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停申购时， 基金不停东说念主应当根据酌量规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东说念主应实时复原 申购业务的办理。洞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，洞开期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时期相应延长，直至知足洞开期时期要求。   洞开期内发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款 项： 值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不停东说念主应当 暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项。 回恳求或降速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求或者降速支 付赎回款项时，基金不停东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金不停东说念主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现多数赎回情形，按基金合同的相干要求处理。 基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与覆没。在暂停赎回的 情况摒除时，基金不停东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。洞开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，洞开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时期相应延长，直至 知足洞开期时期要求。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金颐养中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额)卓绝前一 工作日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不停东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 降速支付赎回款项或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有武艺支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按闲居赎回 顺次履行。   （2）降速支付赎回款项：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回款项有贫窭或以为因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不停东说念主 应当接受并说明扫数的灵验赎回恳求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百 分之二十，其余赎回恳求不错降速支付赎回款项，但降速支付的期限不得卓绝二十个工作日， 并应当在指定媒介上进行公告。   （3）部分缓期赎回：当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东说念主卓绝基金总份额 80% 以上的赎回恳求情形下，基金不停东说念主不错缓期办理赎回恳求。如基金不停东说念主对于其卓绝基金 总份额 80%以上部分的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并 处理，基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与覆没；缓期部 分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被覆没。如投资东说念主在提交赎回恳求时                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理，但若在洞开期终末一日发生上述 情形的，卓绝部分将视为无效赎回恳求。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲演等方式）在 3 个 走动日内讲演基金份额抓有东说念主，说明酌量处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金不停东说念主不错根据相干法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金不停 东说念主不停的其他基金份额之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相干司法由基金 不停东说念主届时根据相干法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于妥贴条件 的非走动过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。   基金不停东说念主不错为投资东说念主理理定投盘算，具体司法由基金不停东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不停东说念主在相干公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投盘算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的走动场合或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 不停东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §8 基金的投资   本基金在严格限度风险的前提下，力图赢得经久富厚的投资收益。   本基金主要投资于国内照章刊行和上市走动的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债 券、资产支抓证券、中小企业私募债券、可分离走动可转债中的纯债部分、债券回购、银行 入款（包括公约入款、按时入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的相干规矩。本基金不 投资股票、权证,可转债仅投资可分离走动可转债的纯债部分。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。应洞开期流动性需要，为保护抓有 东说念主利益，本基金洞开期入手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期收尾后的 10 个工作日内，本 基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。洞开期内，本基金每个走动日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于走动保证金一倍的现款。其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适合顺次后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地颐养投资范围。   本基金将要点投资信用类债券，以栽种组合收益武艺。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的起头，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自身 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用气象、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线全体及分行业走势，确定各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、失约风险及表面信                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 用利差，遴聘信用利差被高估、翌日信用利差可能下落的信用债券进行投资，减抓信用利差 被低估、翌日信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线格式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，交流久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 早先不错确定债券组合的宗旨久期配置区域并确定采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 走动。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支抓证券投资关节在于对基础资产质地及翌日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采用基本面分析和数目化模子相讨好，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产支抓证券的总体投资领域并进行分散投资，以 缩短流动性风险。   由于中小企业私募债券采用非公开方式刊行和走动，并限制投资东说念主数目上限，全体流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产领域较小、规划波动性较高、信用基本面富厚性较差 的影响，全体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特色要求在具体的投资过程 中，应采用更为严慎的投资策略。本基金以为，投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发债 主体的信用基本面，并概括探究信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资 决策。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不停原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，讨好国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金不停东说念主将充分探究国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲很是情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的全体风险的目的。   本基金以按时洞开方式运作，即采用在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间按时开 放的运作方式。洞开期内，基金领域将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而接续变化。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 因此本基金在洞开期将保抓资产适合的流动性，以应付那时市集条件下的赎回要求，并缩短 资产的流动性风险，作念好流动性不停。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和走动方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）国度酌量法律、律例和基金合同的酌量规矩。照章决策是本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的 基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金防卫投资东说念主利益的症结保障。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等提倡带领性认识。   （2）提倡投资建议：固定收益部研究员之外部研究讲述以偏激他信息起头行为参考， 对利率市集、信用市集进行研究，提倡债券市集运行趋势的分析不雅点，在要点关注的投资产 品范围内根据我方的研究选出有投资价值的种种债券向基金司理作念出投资建议。研究员根据 基金司理提倡的要求对种种投资品种进行研究并提倡投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在征服投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险不停部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控讲述。   （5）评估和颐养决策顺次：基金不停东说念主有权根据环境的变化和执行的需要颐养决策的 顺次。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证， 可转债仅投资可分离走动可转债的纯债部分；应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金洞开期入手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期收尾后的 10 个工作日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制；   （2）洞开期内，本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；在闭塞期内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保抓不低于走动保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东说念主不停的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓绝该资产支抓 证券领域的 10%；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 卓绝其种种资产支抓证券猜想领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）洞开期内，基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓绝基金净资产的 200%；   （12）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的 10%；   （13）在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 在职何走动日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，猜想（轧差诡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的酌量约定；在职何走动日内 走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金不停东说念主之外的成分甚至基金不妥贴前款所规 定比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金领域变动等基金不停东说念主之外的成分甚至基金投资比例不妥贴上述规矩投资 比例的，基金不停东说念主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会规矩的很是情形除外。 法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起入手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为防卫基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不方正的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他步履。   运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、执行限度东说念主或者与其有其他 症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联走动的， 应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护利益阻塞， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相干走动必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。症结关联走动应提交基金不停东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   中债信用债总指数收益率   根据基金的投资标的、投资宗旨及流动性特征，本基金中式中债信用债总指数收益率作 为本基金的事迹相比基准。中债信用债总指数是全面反应信用债的总路子，样本范围包括：                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期单据等。 中债信用债总指数在样券的遴聘和钞票方针的诡计上王人更具备基金追踪的可投资性，是中央 国债登记结算有限使命公司挑升针对债券市集投资性需求开发的指数。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽阔接受的事迹相比基准推 出时，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额 抓有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其经久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币市集基金。 利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金不停东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或症结遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本讲述中的财务方针、净值推崇和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者症结遗漏。                      南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      基金不停东说念主承诺以老诚信用、竭力尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。      基金的过往事迹并不代表其翌日推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。      本投资组合讲述所载数据纵脱 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。 序号            款式         金额（元）             占基金总资产的比例（%）        其中：股票                           -                  -        其中：债券             871,340,946.43               85.47             资产支抓证券                     -                  -        其中：买断式回购的买入                     -                  -        返售金融资产        计      本基金本讲述期末未抓有境内股票。                       南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未抓有港股通投资股票。 资明细   本基金本讲述期末未抓有股票。                                                金额单元：东说念主民币元  序号            债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债       871,340,946.43              85.51 明细                                                金额单元：东说念主民币元                                                    占基金资产                                             公允价值      序号        债券代码   债券称呼     数目（张）               净值比例                                             （元）                                                     （％）                       南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 证券投资明细   本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。 资明细   本基金本讲述期末未抓有贵金属。 明细   本基金本讲述期末未抓有权证。   无。                    南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    无。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不停原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，讨好国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金不停东说念主将充分探究国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲很是情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的全体风险的目的。    无。    无。 门立案拜谒，或在讲述编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。如是，还 打发相干证券的投资决策顺次作念出说明    讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在讲述编制 日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 如是，还打发相干股票的投资决策顺次作念出说明    根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。                                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                            单元：东说念主民币元              序号                      称呼                金额（元）    本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可颐养债券。    本基金本讲述期末未抓有股票。    基金不停东说念主依照恪遵法守、老诚信用、竭力尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                               事迹相比                            净值增长     事迹相比              净值增长                             基准收益    阶段                      率范例差     基准收益               ①－③      ②－④                  率①                           率范例差                             ②        率③                                                ④                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成         85.88%   0.36%   4.66%    0.05%   81.22%   0.31% 立起于今                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §9 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的支抓和刑事使命   本基金财产孤立于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和 《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章覆没或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不停东说念主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §10 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券走动场合的走动日以及国度法律律例规矩需要对 外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募债券，采用估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值期间确定公 允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集走动的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生症结变化的，采用最近走动日结算价估值。 金估值的平允性。 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺次及相干法 律律例的规矩或者未能充分防卫基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商科罚。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   根据酌量法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金不停东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失以及因该走动日基金资产净值 诡计顺延时弊而引起的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   四、估值顺次 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主于每个工作日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩透露。 同的规矩暂停估值时除外。基金不停东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主对外公布。   五、估值时弊的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为基金份额净值 时弊。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值时弊，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值时弊际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值时弊处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的走动贵寓灭失或被时弊处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值时弊使命方应实时配合各方， 实时进行转变，因转变估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊使命方未 实时转变已产生的估值时弊，给当事东说念主变成损失的，由估值时弊使命方对平直损失承担补偿                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 使命；若估值时弊使命方也曾积极配合，而况有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行转变而 未转变，则其应当承担相应补偿使命。估值时弊使命方打发转变的情况向酌量当事东说念主进行确 认，确保估值时弊已得到转变。   （2）估值时弊的使命方对酌量当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值时弊的酌量平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值时弊而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊 使命方仍打发估值时弊负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值时弊使命方。   （4）估值时弊颐养采用尽量复原至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值时弊发生的原因确定 估值时弊的使命方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊变成的损失进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的使命方进行转变和补偿 损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行转变，并就估值时弊的转变向酌量当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现时弊时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   七、基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金不停东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不停东说念主应于每个洞开日走动收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金不停东说念主，由基 金不停东说念主对基金净值赐与公布。   八、很是情况的处理 金资产估值时弊处理。 金不停东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现时弊的， 由此变成的基金资产估值时弊，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金不停东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或摒除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提 下，基金不停东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时期不得卓绝 15 个工作日。               南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构相干业务司法执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                    南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。不停费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据酌量律例及相应公约规矩，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。                    南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照酌量规矩编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §14 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金 合同》偏激他酌量规矩。相干法律律例对于信息透露的规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定媒介透露，并保证基金投资东说念主大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要 有东说念主大会召开的司法及具体顺次，说明基金家具的性情等波及基金投资东说念主症结利益的事项的 法律文献。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息透露及基金份额抓有东说念主服务等内 容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金不停东说念主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不停东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书的权贵位置透露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   本基金在招募说明书（更新）等文献中透露国债期货走动情况，包括投资政策、抓仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴 既定的投资政策和投资宗旨。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓概要的信息发生症结变更的，基金不停东说念主应当 在三个工作日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金不停东说念主不再更新基金家具贵寓概要。基金家具贵寓概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值推崇、投成本基金波及的用度、风险揭示与症结请示等中国证监会规矩的披 露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有内容性互异。基金不停东说念主将在《信息透露 办法》实施之日起一年内，按照《信息透露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的 基金家具贵寓概要编制、透露与更新要求履行。   基金的变更恳求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金正经实施转型前，根据《信息 透露办法》将基金招募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金不停东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个工作日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露工作日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金按时讲述，包括包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金不停东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金不停东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金不停东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等分歧透露基金不停东说念主、基金不停东说念主高 级不停东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金不停东说念主推进抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述等文献中透露中小企业私募债券的 投资情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并在招募说明书(更新)充分 揭示中小企业私募债券走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资目 标。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述等文献中透露国债期货走动情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风 险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资宗旨。   本基金在基金年报及中期讲述中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产支抓证券明细。本基金在基金季度讲述中透露其抓 有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在基金按时讲述“影响投资者决策的 其他症结信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变 化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的很是情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组合伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （五）临时讲述   本基金发生症结事件，酌量信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称症结事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到症结 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息；                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （六）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集斯文传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，相干 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将酌量情况立即讲述中国证监会。   （七）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）计帐讲述   基金合同拆开的，基金不停东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告登 载在指定报刊上。   （九）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相干信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十）中国证监会规矩的其他信息。   基金不停东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）中 充分透露基金的相干情况并揭示相干风险，说明该基金单一投资者抓有的基金份额或者组成 一致行动东说念主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者卓绝基金总份额的 50%，基金不向个东说念主 投资者公开销售。   六、信息透露事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露不停轨制，指定挑升部门及高档不停东说念主 员负责不停信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息透露内容与 格式准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 不停东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲述、更新 的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐讲述等公开透露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金不停东说念主进行书面或电子说明。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘透露信息的报刊。基金不停东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、齐备、实时。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介透露信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介透露信息，而况在不同媒介上透露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施顺次   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金不停东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金不停东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的相劳动宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金不停东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表认识的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金不停东说念主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行孤立核算。   基金不停东说念主打发侧袋账户份额实行孤立不停，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 象征行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金不停东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，说明侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透彻计帐后，基金不停东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求卓绝前一洞开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不停东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分规矩的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不停费。   基金不停东说念主不错将与侧袋账户酌量的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金不停东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金不停东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东说念主王人应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不停东说念主应参照基金计帐讲述的相干要求，在拆开侧 袋机制后实时聘任妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产透彻计帐后，基金不停东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的很是标 识。   九、侧袋机制的信息透露               南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不停东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拆开侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及顺次、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不停东说念主在每次处置 变现后均应按影相干法律、律例要求实时发布临时公告。   基金不停东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按时讲述中单独进行透露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况偏激他与特 定资产气象相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在症结影响的其他情况及相干风险请示。   基金不停东说念主可根据特定资产处置进展情况透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金不停东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干规矩，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §16 风险揭示   本基金投资于债券市集，基金净值会因为债券市集波动等成分产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下四类，一是本基金私有的风险；二是国内债券市集风险，包括政策风险、 利率风险等；三是洞开式基金共有的风险，包括流动性风险、不停风险等；四是本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   一、本基金的私有风险 利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成 的信用风险。 企业采用非公开方式刊行的债券。   由于不行公开走动，一般情况下，走动不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般不合这类债券进行外部评级，可能也会缩短市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券 的市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产领域较小、规划的波动性较大，且种种材料不 公开发布，也大大栽种了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。   当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所抓有的中小企 业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约价钱的波动将平直影响基金资产净值； 国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱差的波动可能导致特定策略组合在部 分时期点上价值产生不利宗旨的波动。（2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要 包括抓仓组合变现的流动性风险和无法缴足保证金的资金流动性风险。抓仓组合变现的流动 性风险是指抓仓品种变刻下由于市集流动性严重不及、或头寸抓有集结渡过大导致未在合理 价位成交而变成变现损失的风险；无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付 现款的义务大于组合现款头寸而发生流动性危急的风险。（3）信用风险：信用风险指由于 刊行东说念主或走动敌手失约而产生损失的风险。由于国债期货业务抓有的合约均为中金所场内交 易的范例品种，因此该业务的信用风险较小。（4）合规性风险：国债期货业务开展过程中， 存在可能违反相干监管律例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规 定范围、风险限度方针卓绝监管部门规矩阀值等方面的风险。（5）国债期货什物交割风险： 国债期货到期时采用什物交割方式，因此可能存在因什物交割导致被逼空的风险 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的失约所变成的可能损失。简易单意旨上讲，信用风险推崇为证券化资产所产生的现款流 不行支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券行为固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不行连忙、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者际遇损失的可能性。   （5）操格调险是指相干各方在业务操作过程中，因操作伪善或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券走动结构较为复杂、参与方较多、走动文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金每 3 个月洞开一次申购和赎回，投资东说念主需在洞开期提倡申购赎回恳求，在 非洞开期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月洞开一次申购和赎回，而况每个洞开期的肇始日和拆开日所对应 的日期日期可能并不交流，因此，投资东说念主需关注本基金的相干公告，幸免因错过洞开期而无 法申购或赎回基金份额。   （3）洞开期内，基金领域将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而接续变化，如果 由于投资东说念主的连气儿多量赎回而导致本基金不停东说念主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现贫窭，本基金面对流动性风险或需承担非常的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。如本基 金在《基金合同》顺利 3 年后接续存续的，连气儿 60 工作日出现基金资产净值低于 5000 万元 情形的，基金合同应当拆开，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据本 基金招募说明书和基金合同的规矩，基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，当单一投资者多数赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的错误计入基金份 额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值诡计妥贴基金合同和法律律例 的相干规矩，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的很是事件。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险   如果单一投资者大额赎回，为打发赎回，可能迫使基金以不适合的价钱多量抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）单一投资者大额赎回导致的多数赎回风险   如果单一投资者大额赎回激勉多数赎回，基金不停东说念主可能根据《基金合同》的约定决定 降速支付赎回款项。   （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险   单一投资者大额赎回可能导致基金资产净值较低、领域过小。基金可能会面对投资银行 间债券、走动所债券时走动贫窭的情形，完毕基金投资宗旨存在一定的不确定性。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采用 3 个月按时洞开方式运作，投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时期为洞开期内上海证券走动所、深圳证券走动所的闲居走动日的走动时期，但基金 不停东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市走动。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及相干法律律例规矩的正当范围之内，且一般具备风雅的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合按时洞开的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金平稳运作提供了风雅的 基础。根据《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停规矩》的相干要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险不停措施，因此本基金流动性风险也 不错得到灵验限度。   （3）多数赎回情形下的流动性风险不停措施   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金颐养中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额）卓绝前一 工作日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。当基金发生多数赎回，在单个基金 份额抓有东说念主卓绝基金总份额 80%以上的赎回恳求情形下，基金不停东说念主不错缓期办理赎回恳求。 如基金不停东说念主对于其卓绝基金总份额 80%以上部分的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回申 请与下一洞开日赎回恳求一并处理，基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未 获受理部分赐与覆没；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被覆没。 如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理，但若 在洞开期终末一日发生上述情形的，卓绝部分将视为无效赎回恳求。   （4）实施备用的流动性风险不停器具的情形、顺次及对投资者的潜在影响                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在面对大领域赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险不停器具，行为特定情形下基金不停东说念主流动性风险不停的援救措施，包括但 不限于缓期办理多数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金不停东说念主应时刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险不停器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。 其因红利再投资所得的份额自说明之日起入手诡计抓有时期，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东说念主属意。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神气和走动轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。 酌量的风险，单一的久期方针并不行充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、洞开式基金共有的风险                   南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 不停风险。 易的履行难度栽种，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属洞开式基金，在扫数洞开日 不停东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如果出现多数赎回的情形，可能变成基金仓位颐养和资产 变现贫窭，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限度方针加强对流动性风险的追踪、防护和限度，但基金不停东说念主并不保证透彻幸免此 类风险。   (1)因期间成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制开导、东说念主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为成分而产生的风险、如内幕走动、诈骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他就怕导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节酌量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽阔律例等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金不停东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受武艺与家具风险之间的匹配试验。   五、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不停器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额闲居洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 不行赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东说念主在基金按时 讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探究主袋账 户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的事迹方针不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        §17 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量症结事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货相干业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §18 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东说念主的的权力、义务   （一）基金不停东说念主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并不停基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度酌量法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及酌量法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄债权东说念主权力，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在妥贴酌量法律、律例的前提下，制订和颐养酌量基金认购、申购、赎回、颐养、 非走动过户、转托管和定投等的业务司法，在法律律例和本基金合同规矩的范围内决定和调 整除不停费率、托管费率之外的基金相干费率结构和收费方式；   （17）寄托第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎竭力的原则不停和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东说念主的财产相互孤立,对所不停的不同基金分歧不停，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规矩，按酌量规矩诡计并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他酌量规矩，履行信息透露及讲述义务；   （12）保守基金交易机要，不表露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他酌量规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主表露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产不收歇务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，而况保证投资东说念主 大略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金酌量的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到酌量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完结、照章被覆没或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会并讲演基金 托管东说念主；                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律步履   （24）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全支抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成症结损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干市集司法，为基金开设证券账户和期货账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以老诚信用、竭力尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备满盈的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分歧确立账户，孤立核算，分账不停，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支抓由基金不停东说念主代表基金签订的与基金酌量的症结合同及酌量凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他酌量规矩另有规矩外， 在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主表露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不停东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履酌量的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说明基金不停 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金不停东说念主有未履行 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）从基金不停东说念主或其寄托的登记机构处罗致并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金不停东说念主查对；   （14）依据基金不停东说念主的指示或酌量规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金不停东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的规矩监督基金不停东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完结、照章被覆没或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会和银行业监 督不停机构，并讲演基金不停东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金不停东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不停东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）正经阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时愚弄权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额自基金合同顺利日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的顺次和司法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有规矩的， 以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）拆开《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式（不包括本基金闭塞期与洞开期的颐养）；   （5）颐养基金不停东说念主、基金托管东说念主的报恩范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会顺次；   （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或猜想抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金不停东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低除基金不停费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无内容 性不利影响的情况下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生症结变化；   （6）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无内容 性不利影响的情况下，颐养酌量基金认购、申购、赎回、颐养、非走动过户、转托管等业务 的司法；                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无内容 性不利影响的情况下，加多、减少或颐养基金份额类别确立及对基金份额分类办法、司法进 行颐养；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金不停东说念主提倡书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或猜想代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得难过、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 额抓有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激酌量方式和酌量东说念主、表决 认识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金不停东说念主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面讲演基金不停东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不停东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解妥贴法律律例、《基金合同》和会议讲演的规矩， 而况抓有基金份额的凭证与基金不停东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露馅，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决纵脱日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个工作日内连气儿公布相干 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金不停东说念主经讲演不参加收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解妥贴法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。 授权方式不错采用书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与顺次   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定顺次确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不停                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 酌量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以终点决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交妥贴会议通 知中规矩的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头妥贴会议讲演规矩的表 决认识视为灵验表决，表决认识暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大领会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不停东说念主、基金托管东说念主均有阻挡 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的很是约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分歧抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺次、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容 进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提 下，基金不停东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时期不得卓绝 15 个工作日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构相干业务司法执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。不停费的诡计方法如下：                   南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据酌量律例及相应公约规矩，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于国内照章刊行和上市走动的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 券、资产支抓证券、中小企业私募债券、可分离走动可转债中的纯债部分、债券回购、银行 入款（包括公约入款、按时入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的相干规矩。本基金不 投资股票、权证，可转债仅投资可分离走动可转债的纯债部分。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。应洞开期流动性需要，为保护抓有 东说念主利益，本基金洞开期入手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期收尾后的 10 个工作日内，本 基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。洞开期内，本基金每个走动日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于走动保证金一倍的现款。其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适合顺次后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地颐养投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证， 可转债仅投资可分离走动可转债的纯债部分；应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本 基金洞开期入手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期收尾后的 10 个工作日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制；   （2）洞开期内，本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；在闭塞期内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保抓不低于走动保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东说念主不停的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓绝该资产支抓 证券领域的 10%；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 卓绝其种种资产支抓证券猜想领域的 10%；                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）洞开期内，基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓绝基金净资产的 200%；   （12）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的 10%；   （13）在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 在职何走动日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，猜想（轧差诡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的酌量约定；在职何走动日内 走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金不停东说念主之外的成分甚至基金不妥贴前款所规 定比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金领域变动等基金不停东说念主之外的成分甚至基金投资比例不妥贴上述规矩投资 比例的，基金不停东说念主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会规矩的很是情形除外。 法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起入手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为防卫基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不方正的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他步履。   运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、执行限度东说念主或者与其有其他 症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联走动的， 应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护利益阻塞， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相干走动必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。症结关联走动应提交基金不停东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主于每个工作日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩透露。 同的规矩暂停估值时除外。基金不停东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 连结的；                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量症结事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货相干业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    八、争议科罚方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚恳、竭力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，防卫基金份额抓有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统率。    九、基金合同的服从    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 署名或签章并由中国证监会注册，经 2018 年 11 月 27 日基金份额抓有东说念主大会审议通过，自 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律阻挡力。 托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。 场合和营业场合查阅。                          南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §19 基金托管公约的内容提要    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金不停东说念主    称呼：南边基金不停股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准竖立机关：中国证券监督不停委员会证监基字[1998]4 号    批准竖立文号：股份有限公司    规划范围：基金召募、基金销售、资产不停、中国证监会许可的其他业务    注册成本：3.6172 亿元东说念主民币    组织局面：抓续规划    存续期间：0755-82763888    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    规划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支抓箱服务；经国务院银行业监督不停机构批准的其他业务；规划结汇、售 汇业务。    注册成本：742.62 亿元东说念主民币    组织局面：股份有限公司    存续期间：抓续规划    二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资步履愚弄监督权   （1）基金托管东说念主根据酌量法律律例的规矩及《基金合同》和本公约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为国内照章刊行和上市走动的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债 券、资产支抓证券、中小企业私募债券、可分离走动可转债中的纯债部分、债券回购、银行 入款（包括公约入款、按时入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的相干规矩。本基金不 投资股票、权证，可转债仅投资可分离走动可转债的纯债部分。   基金托管东说念主对基金不停东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同顺利日起入手履行。   （2）基金托管东说念主根据酌量法律律例的规矩及《基金合同》和本公约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下规矩：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证， 可转债仅投资可分离走动可转债的纯债部分；应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本 基金洞开期入手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期收尾后的 10 个工作日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制；   （2）洞开期内，本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；在闭塞期内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保抓不低于走动保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东说念主不停的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓绝该资产支抓 证券领域的 10%；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 卓绝其种种资产支抓证券猜想领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）洞开期内，基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓绝基金净资产的 200%；   （12）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的 10%；   （13）在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 在职何走动日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，猜想（轧差诡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的酌量约定；在职何走动日内 走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金不停东说念主之外的成分甚至基金不妥贴前款所规 定比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金不停东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。除上述第（2）、 （9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动等基金不停东说念主之外的成分甚至基金投资不妥贴基金合同约定的投资比例规矩的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会规矩的很是情形除外。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据酌量法律律例的规矩及基金合同和本公约的约定，对基金投资禁 留步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、执行限度东说念主或者 与其有症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当妥贴本基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利 益阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相干走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与透露。症结关联走动应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述谢却性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （4）基金托管东说念主根据酌量法律律例的规矩及基金合同和本公约的约定，对基金不停东说念主 参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据酌量法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金不停东说念主参与 银行间市集走动时面对的走动敌手资信风险进行监督。   基金不停东说念主向基金托管东说念主提供妥贴法律律例及行业范例的银行间市集走动敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函说明收到该名单。基金不停东说念主应按时和不 按时对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作 日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。   （2）基金不停东说念主参与银行间市集走动时，有使命限度走动敌手的资信风险，由于走动 敌手资信风险引起的损失,基金不停东说念主应当负责向相干使命东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据酌量法律律例的规矩及基金合同和本公约的约定，对基金不停东说念主 遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金不停东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，确定 妥贴条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的走动敌手是否妥贴酌量规矩进行监督。   本基金投资银行入款应妥贴如下规矩： 账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在相干公约签署、账户开设与不停、投资指示传达与履行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献支抓以及入款证实书的开立、传递、支抓等经由中的权力、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办法》等酌量法律律例，以及国度酌量账户不停、利率不停、支付结算等的各项规矩。   （6）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券,不包括由于发布症结 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限证 券。 会批准的酌量基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开刊行 股票,基金不停东说念主还应提供基金不停东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限度情况。 基金不停东说念主应至少于首 次履行投资指示之前两个工作日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的 时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个工作日内,以书面或其他两边招供的方 式说明收到上述贵寓。 书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有运动受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金不停东说念主应保证上述信息的信得过、齐备, 并应至少于拟履行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主 有满盈的时期进行审核。 可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金不停东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除 或防护措施进行补充书面说明,并保留张望基金不停东说念主风险不停部门就基金投资运动受限证 券出具的风险评估讲述等备查贵寓的权力。不然,基金托管东说念主有权拒却履行酌量指示。因拒 绝履行该指示变成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何使命,并有权讲述中国证监会。   如基金不停东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何使命。   （7）基金托管东说念主对基金投资中期单据的监督   基金不停在投资中期单据前，须根据法律、律例、监管部门的规矩，制定严格的对于投 资中期单据的风险限度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 依据上述文献对基金不停东说念主投资中期单据的比例进行监督。   如翌日酌量监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据另有规矩的，从其约 定，基金不停东说念主应实时书面讲演基金托管东说念主。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主有权监督基金不停东说念主在相干基金投资中期单据时的法律律例征服情况，酌量 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，酌量比例限制的履行情况。基金托管东说念主 发现基金不停东说念主的上述事项违反法律律例和基金合同以及本公约的规矩，有权实时以书面形 式讲演基金不停东说念主纠正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停 东说念主应按相干托管公约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对 所讲演县项进行复查, 督促基金不停东说念主改正。如果基金不停东说念主违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权讲述中国证监会。   （8）基金托管东说念主根据酌量法律律例的规矩及基金合同的约定，对本基金投资中小企业 私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金投资中小企业私募债券，基金不停东说念主应征服《对于证券投资基金投资中小企业私 募债券酌量问题的讲演》等法律律例规矩。   本基金在投资中小企业私募债券前，基金不停东说念主须根据法律、律例、监管部门的规矩， 制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经由和风险限度轨制并提供给基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据基金不停东说念主提供的基金投资中小企业私募债券比例进行监督，如发现异 常情况，应实时以书面局面讲演基金不停东说念主。   如翌日酌量监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规矩或托管公约当事东说念主对基金 投资中小企业私募债券的监督不停另有约定时，从其约定，基金不停东说念主应实时书面讲演基金 托管东说念主。   如基金不停东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何使命。   （9）基金托管东说念主根据法律律例的规矩及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据酌量法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。如果基金不停东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何使命，并有权在发现后讲述中国证监会。   （三）基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时期内恢复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的，基金不停东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主的投资指示或执行投资运作违反《基金法》偏激他酌量律例、 《基金合同》和本公约规矩的步履，应实时以书面局面讲演基金不停东说念主限期纠正，基金不停 东说念主收到讲演后应实时查对，并以电话或书面局面向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主有症结违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期讲演基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违反法律、行政律例和其他酌量规矩，或者违反《基 金合同》约定的，应当拒却履行，立即讲演基金不停东说念主，并有权向中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据走动顺次也曾顺利的指示违反法律、行政律例和其他有 关规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲演基金不停东说念主，并有权向中国证监会报 告。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他酌量律例、《基金合同》和本公约规矩，基金不停东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支抓基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券/期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准 确复核基金不停东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金不停东说念主指示办理计帐 交收，是否按照律例规矩和《基金合同》规矩进行相干信息透露和监督基金投资运作等步履。   基金不停东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支抓的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金不停东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金不停东说念主核查托管财产的 齐备性和信得过性，在规矩时期内恢复并改正。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账不停、私自挪用基金资产、未履行或 无故蔓延履行基金不停东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本公约偏激他酌量规矩的，应实时以书面局面讲演基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面局面对基金不停东说念主发出回函。在限期内，基金不停东说念主有 权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不停东说念主讲演的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金不停东说念主应讲述中国证监会。对基金不停东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。                        南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    基金不停东说念主发现基金托管东说念主有症结违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期讲演基金托 管东说念主在限期内纠正。    四、基金财产支抓    （一）基金财产支抓的原则    （1）基金托管东说念主应安全支抓基金财产，未经基金不停东说念主的指示，不得自走运用、刑事使命、 分派基金的任何资产。    （2）基金财产应孤立于基金不停东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    （3）基金托管东说念主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券/期货账户和债券托管账户等 投资所需账户。    （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧确立账户，确保基金财产的齐备和孤立。    （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 不停东说念主负责与酌量当事东说念主确定到账日期并讲演基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金不停东说念主采用措施进行催收。由此给基金变成损失 的，基金不停东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。    （二）基金召募资产的考证    本基金由南边多元债券型发起式证券投资基金变更注册而来。南边多元债券型发起式证 券投资基金经中国证监会 2016 年 7 月 25 日证监许可[2016]1695 号文注册召募。召募期自 数为 3 户。召募聚束后基金不停东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明， 《南边多元债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2016 年 9 月 29 日顺利。    经普华永说念中天司帐师事务所（很是凡俗合伙）验资，召募南边多元的灵验净认购金额 为 5,010,008,940.36 元东说念主民币，折合基金份额 5,010,008,940.36 份；认购款项在召募期间 产生的银行利息共计 0 元东说念主民币，折合基金份额 0 份。召募扫数资金已于 2016 年 9 月 28 日 全额划入该基金在基金托管东说念主处开立的基金托管专户。该基金按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币诡计，召募期间召募资金偏激利息结转的基金份额共计 5,010,008,940.36 份，募 集户数为 3 户。    （三）基金的银行入款账户的开立和不停    （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和不停。    （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国 东说念主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支抓和使用。本基金的一切 货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 入款账户进行。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的步履。   （4）基金托管东说念主不错通过恳求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的不停应妥贴《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主民币银行账户 结算不停办法》、《现款不停暂行条例实施服气》、《东说念主民币利率不停规矩》、《支付结算 办法》以及银行业监督不停机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和不停   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不停 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   基金不停东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和不停   （1）基金合同顺利后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金不停东说念主负责恳求基金投入宇宙银 行间同行拆借市集进行走动，由基金不停东说念主在中国际汇走动中心开设同行拆借市集走动账户。   （2）基金不停东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主公约，公约原本由基金 不停东说念主保存。   （六）其他账户的开立和不停   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金不停东说念主协助基金托管东说念主根据酌量法律律例 的规矩和《基金合同》的约定，开立酌量账户。该账户按酌量司法使用并不停。   （七）基金财产投资的酌量什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的支抓   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验限度的本基 金资产不承担支抓使命。   银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支抓。                 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （八）与基金财产酌量的症结合同的支抓   由基金不停东说念主代表基金签署的与基金酌量的症结合同的原件分歧由基金托管东说念主、基金管 理东说念主支抓，相干业务顺次另有限制除外。除本公约另有规矩外，基金不停东说念主在代基金签署与 基金酌量的症结合同期应尽可能保证抓有二份以上的原本，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至 少各抓有一份原本的原件，基金不停东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的支抓期限按 照国度酌量规矩履行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金不停东说念主应每个工作日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的带领认识》偏激他法律、律例的规矩。用于基金信息透露的 基金资产净值和基金份额净值由基金不停东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金不停东说念主应于每 个工作日走动收尾后诡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金不停东说念主，由基金不停东说念主对基金份额净值赐与 公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募债券，采用估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值期间确定公 允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集走动的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生症结变化的，采用最近走动日结算价估值。                南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金估值的平允性。 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   基金不停东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺次以及相干法 律律例的规矩或者未能充分防卫基金份额抓有东说念主利益时，发现方应实时讲演对方，以约定的 方法、顺次和相干法律律例的规矩进行估值，以防卫基金份额抓有东说念主的利益。   基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。因此，就与本基金酌量的 司帐问题，本基金的司帐使命方是基金不停东说念主。如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的认识，基金不停东说念主有权按照其对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值诡计时弊时，由基金不停东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成损 失的，由基金不停东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金不停东说念主和基金托管东说念主 应根据执行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下要求进行补偿。   （1）如采用本公约第八章“基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核”中估值方法 的第 1-5 进行处理时，若基金不停东说念主净值诡计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且 变成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就执行向 投资者或基金支付的补偿金额，由基金不停东说念主与基金托管东说念主按照不停费率和托管费率的比例 各自承担相应的使命；   （2）如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东说念主的诡计结 果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失以及因该走动日基金资产净值诡计顺 延时弊而引起的损失，由基金不停东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿使命；   （3）基金不停东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所变成的错误不行为 基金份额净值时弊处理。   由于走动所及登记结算公司发送的数据时弊，酌量司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金不停东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发 现该时弊的，由此变成的基金资产估值时弊，基金不停东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。 但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除或缩短由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的规矩，则按新的规矩履行；如果行业 有通行作念法，在不拒抗法律律例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额抓有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金司帐轨制   按国度酌量部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金不停东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分歧独马上确立、登录和支抓本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停 东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不停东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。   （六）基金按时讲述的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主和基金托管东说念主每月分歧孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。按时讲述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个工作日内完成；更新的招募说明书在基金合同顺利后每 6 个月公告 一次，于截止日后的 45 日内公告。半年度讲述在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 60 日内公 告；年度讲述在司帐年度收尾后 90 日内公告。   基金不停东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将酌量报表提供基金托管 东说念主；基金托管东说念主在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面讲演基金不停东说念主。基金管 理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将酌量报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个工作 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金不停东说念主。基金不停东说念主在更新招募说明书完成当日， 将酌量讲述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金不停东说念主。基金不停东说念主在半年度讲述完成当日，将酌量讲述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在 收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金不停东说念主。基金不停东说念主在年度讲述完成当 日，将酌量讲述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给 基金不停东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准。如果基金不停东说念主与 基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讲述、半年度讲述或年度讲述复核完毕后，不错出具复 核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对相干文献审核查验。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金不停东说念主可寄托基金登记机构登记和支抓基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大 会登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年终末一个走动日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记 机构负责编制和支抓，并对基金份额抓有东说念主名册的信得过性、齐备性和准确性负责。   基金不停东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主 名册。   （一）基金不停东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》拆开日后 10 个工作日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金不停东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金不停东说念主于每年终末一个走动日后 10 个工作日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金不停东说念主商议一致后， 由基金不停东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版局面妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应征服守密义务。若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支抓基金份额 抓有东说念主名册，应按酌量律例规矩各自承担相应的使命。   七、争议科罚方式   相干各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约酌量的一切争议，应通过友好协商 或者协调科罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、协调科罚或者协商、协调不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对相干各方当事东说念主均有阻挡力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚恳、竭力、 尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，防卫基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统率。   八、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何阻塞。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的拆开   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主完结、照章被覆没、破产，被照章取消基金托管履历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主禁受基金财产；   （3）基金不停东说念主完结、照章被覆没、破产，被照章取消基金不停履历或因其他事由造 成其他基金不停东说念主禁受基金不停权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例规矩的拆开事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐组   在基金财产计帐组禁受基金财产之前，基金不停东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本公约的规矩接续履行保护基金资产安全的职责。 机构、具有从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐组不错聘用必要的工作主说念主员。 分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产计帐顺次   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分派   基金财产按如下规律进行退回                   南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金财产计帐的公告   计帐小组成立后 2 日内应就计帐组的成立进行公告；计帐过程中的酌量症结事项须实时 公告。基金财产计帐组作念出的计帐讲述经司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律认识书后， 报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。                   南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               §20 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金不停东说念主及销售机构提供，以下是基金不停东说念主提供的 主要服务内容。基金不停东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律律例 的前提下，加多和修改相干服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不停东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及走动服务   投资东说念主可通过基金不停东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。酌量 基金不停东说念主电子直销具体司法请参见基金不停东说念主网站相干公告和业务司法。   二、信息查询及走动说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金不停东说念主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金不停东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、不停东说念主称呼、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时讲述和 基金不停东说念主最新动态等种种贵寓。   （二）基金走动说明服务   基金不停东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的局面实时向通过基金不停东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日期、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金不停东说念主基 金份额走动业务的，相干信息说明服务请参照各销售机构执行业务经由及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金不停东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的局面向通过基金不停东说念主 直销渠说念投资并抓有基金不停东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                  南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的酌量方式省略、时弊、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 闲居收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金不停东说念主网站，或拨打基金不停东说念主客服热线查询、 查对、变更预留酌量方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金不停东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务讲演、走动说明讲演、症结公 告讲演、步履音讯、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金不停 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金不停东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金不停东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不停东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不停东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     §21 其他应透露事项                标题                        公告日期 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2024-08-31 金 2024 年中期讲述 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2024-07-19 金 2024 年第 2 季度讲述 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2024-06-12 金洞开申购、赎回及颐养业务的公告 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2024-04-22 金 2024 年第 1 季度讲述 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2024-03-30 金 2023 年年度讲述 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2024-02-29 金洞开申购、赎回及颐养业务的公告 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2024-01-22 金 2023 年第 4 季度讲述 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2023-10-31 金洞开申购、赎回及颐养业务的公告 南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基         2023-10-25 金 2023 年第 3 季度讲述   注：其他透露事项详见基金不停东说念主发布的相干公告               南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          §22 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金不停东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。              南边多元按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              §23 备查文献                              南边基金不停股份有限公司