中欧基金管制有限公司  中欧沪深 300 指数发起式     证券投资基金      基金合同 基金管制东谈主：中欧基金管制有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      二〇二四年十月 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                                                                                      基金合同                                                     目        录 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                                                                              基金合同                                          第一部分 引子       一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管制办法》（以下简称“《信息清晰办法》”）、《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）、《公开 召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》（以下简称“《指数基金 诱导》”）和其他关联法律律例。 益。       二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金关联的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有浮松，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过头他关联章程享有权益、承担义务。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                基金合同      基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其握有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受。      三、中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、 基金合同过头他关联章程召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误遏抑未达约定宗旨、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。      基金管制东谈主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎尽力的原则管制和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲目等信 息清晰文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。      四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有浮松， 以基金合同为准。    五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律律例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。    六、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履 行相应神气后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章 节。侧袋机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关联内容并存眷本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    七、本基金可投资存托凭证，除与其他投资于沪深市集股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同    八、本基金投资畛域包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品， 股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来格外风险， 包括杠杆风险、市集风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增多本基金 净值的波动性。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                       基金合同                        第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验蜕变和补充 指数发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验蜕变和补充 过头更新 额发售公告》 照本基金合同约定更换的其他指数 司法解释、行政步伐以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、通告 等 委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务 委员会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常 务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的蜕变 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的蜕变 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                        基金合同 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息清晰管制办法》及颁布机关对其 时时作念出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的蜕变 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁 布机关对其时时作念出的蜕变 机关对其时时作念出的蜕变 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准开垦并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其时时蜕变）及关联法律律例规 定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资策动等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受中欧基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资策动等业务而引起 基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面 证实的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得绝顶 3 个月 常来回日 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                     基金合同 的绽开日 是表率基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金 管制东谈主和投资东谈主共同遵从 苦求购买基金份额的行为 苦求购买基金份额的行为 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 公告章程的条件，苦求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调遣 为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行为 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形势 加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入 苦求份额总和后的余额)绝顶上一服务日基金总份额的 10% 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                基金合同 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精打细算 息、基金应收申购款过头他财富的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息清晰办法》章程的互联网网站（以下简 称“章程网站”，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 清晰网站）等媒介 件 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别辞别诞生代码，并辞别蓄意 和公告基金份额净值和基金份额累计净值 金财产入彀提销售服务费的基金份额类别 购用度的基金份额类别 及基金份额握有东谈主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 通受限的新股及非公开垦行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或来回的债券等 居品贵府纲目》过头更新 份额净值的形势，将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公正对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 挑升账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要害不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减 值准备仍导致财富价值存在要害不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在重 大不笃定性的财富 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管制东谈主鼓舞、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主员中依 法具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺 认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金 金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限 不低于三年 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同 基金份额握有期限不少于三年的基金管制东谈主鼓舞、基金管制东谈主、基金管制东谈主高 级管制东谈主员或基金司理等东谈主员    以上释义中波及法律律例的内容，法律律例蜕变后，如适用本基金，关联 内容以蜕变后法律律例为准。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                   基金合同                第三部分 基金的基本情况    一、基金称呼    中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作形势    契约型、绽开式、发起式    四、基金的投资宗旨    精良无比追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。    五、标的指数    沪深 300 指数    六、基金的最低召募份额总额和金额    本基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元， 其中使用基金管制东谈主鼓舞资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主 员、基金司理等东谈主员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元。    发起资金提供方承诺握有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同收效 日起不少于 3 年，法律律例或中国证监会另有章程的除外。认购份额的高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员在上述期限内下野的，其握有期限的承诺不受影响。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵府纲目的章程 实施，本基金 C 类基金份额不收取认购费。    八、基金存续期限    不如期    九、基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财产 入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额辞别诞生代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别蓄意基金份额净值，蓄意公式为：    蓄意日某类基金份额净值＝该蓄意日该类基金份额的基金财富净值/该蓄意 日发售在外的该类别基金份额总和。    投资者可自行采纳认购/申购的基金份额类别。    在不违反法律法步伐程且对已有基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的 情况下，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行安妥神气后不错增多新的基 金份额类别、调理现存基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率或变更收 费形势、住手现存基金份额类别的销售等，调理实施前基金管制东谈主需实时公告。    十、改日条件许可情况下的基金模式调遣    若基金管制东谈主注册并成立追踪标的指数的来回型绽开式指数基金（ETF）， 在不改变本基金投资宗旨的前提下，本基金可变更为该 ETF 的结伙基金。该联 接基金将其绝大部分基金财产投资于追踪归并标的指数的 ETF，精良无比追踪标的 指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。以上变更需经基金管制东谈主和 基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东谈主大会审议。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同                第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时候、发售形势、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得绝顶 3 个月，具体发售时候见基金份额发 售公告。    通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他形势公开垦售，各销售机构 的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站公示的基金销售机构名录。    合适法律法步伐程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东谈主。    本基金发起资金认购的金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份 额握有期限自基金合同收效日起不少于 3 年，法律律例或中国证监会另有章程 的除外。    本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基 金居品贵府纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取 认购用度。    灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书和基金份额发售公告中列示。    认购份额的蓄意保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构 确乎接收到认购苦求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善操纵正当权益，不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关联公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关联公告。 法请参看招募说明书或关联公告。 撤销。 除外）累计认购的基金份额数达到或者绝顶基金总份额的 50%，基金管制东谈主可 以采选比例证实等形势对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金管制东谈主接受某笔 或者某些认购苦求有可能导致投资者变相逃避前述 50%比例要求的，基金管制 东谈主有权断绝该等沿路或部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同生 效后登记机构的证实为准。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同                   第五部分 基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的总 金额不少于 1000 万元，且承诺发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同生 效日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律律例及招 募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资报 告需对发起资金提供方过头握有份额进行挑升说明。基金管制东谈主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈垄断理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金管制东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公 告。基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为 收尾前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不可收效时召募资金的处理形势    淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列服务： 同期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富范畴    基金合同收效满 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同 应当阻隔，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的形势延续。若届时的法律法 规或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程被取消、更正或补充，则本基金 不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会章程实施。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                基金合同    基金合同收效满 3 年后赓续存续的，贯串 20 个服务日出现基金份额握有东谈主 数目起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在定 期通告中赐与清晰；贯串 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同 第十九部分的约定进行基金财产计帐并阻隔，而不必召开基金份额握有东谈主大会。    法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同             第六部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局势    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书或其他关联公示中列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金 份额变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他形势办理基金份额 的申购与赎回。    二、申购和赎回的绽开日实时候    投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时候为上海证券 来回所、深圳证券来回所、北京证券来回所的平日来回日的来回时候，具体以 届时提前发布的公告为准。但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相 应的调理，但应在实施日前依照《信息清晰办法》的关联章程在章程媒介上公 告。    基金管制东谈主可根据执行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购启动公告中章程。    基金管制东谈主自基金合同收效之日起连续顶 3 个月启动办理赎回，具体业务 办理时候在赎回启动公告中章程。    在笃定申购启动与赎回启动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息清晰办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时候。    基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同 换苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行蓄意； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待； 不错根据关联法律律例以及本基金合同的章程，改日在条件熟悉和准备完备的 情况下提供本基金不同类别份额之间的调遣服务，关联司法由基金管制东谈主届时 根据关联法律法步伐程及本基金合同的约定制定并公告。    基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制 东谈主必须在新司法启动实施前依照《信息清晰办法》的关联章程在章程媒介上公 告。    四、申购与赎回的神气    投资东谈主必须根据销售机构章程的神气，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购收效。    基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生边远赎回或本基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 的支付办法参照本基金合同关联要求处理。遇来回所或来回市集数据传输延长、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能 遏抑的身分影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延。    基金管制东谈主应以来回时候收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回 的灵验性进行证实。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他形势查询苦求的证实情况。若申购不 告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对 于苦求的证实情况，投资者应实时查询并妥善操纵正当权益，不然，由此产生 的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    基金管制东谈主不错在法律律例允许的畛域内，对上述业务办理时候进行调理， 本基金管制东谈主将于启动实施前按照关联章程赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关联公告。 体章程请参见招募说明书或关联公告。 者单日或单笔申购金额上限、单个投资东谈主累计握有的基金份额上限，具体章程 请参见招募说明书或关联公告。 基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金管制东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采选上述措施对基金范畴 赐与遏抑。具体见基金管制东谈主关联公告。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调理实施前依照《信息清晰办法》的关联 章程在章程媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 理东谈主可与基金托管东谈主、登记机构协商增多基金份额净值蓄意位数，以爱戴基金 投资东谈主利益。T 日的种种基金份额净值在本日收市后蓄意，并根据《基金合同》 约定进行公告。遇特殊情况，经履行安妥神气，不错安妥延长蓄意或公告。本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别蓄意基金份额净值。 形势详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并 在招募说明书及基金居品贵府纲目中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方 法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 形势详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书 及基金居品贵府纲目中列示。赎回金额为按执行证实的灵验赎回份额乘以当日 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按 四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 握有东谈主赎回相应类别基金份额时收取。赎回用度按照法律法步伐程的比例纳入 基金财产，具体比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费，其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同 体的蓄意方法和收费形势由基金管制东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募说 明书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的畛域内调理费率或收费形势， 并最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息清晰办法》的关联章程在 章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率罢免关联法律律例以 及监管部门、自律司法的章程。 质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策动，针对投资东谈主如期或不 如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关联监管部门要求履行必 要手续后，基金管制东谈主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公 告。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类或多类基 金份额申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考 的活跃市集价钱且采选估值时期仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基 金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 基金财富净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 理东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理等东谈主员除外）握有基金份额的比例达到或者 绝顶基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相逃避前述 50%比例要求 的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 申购时，基金管制东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。淌若 投资东谈主的申购苦求沿路或部分被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类基金份额 赎回苦求或减速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 基金财富净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 价钱且采选估值时期仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协 商证实后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管制东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关联要求处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能 未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时还原赎 回业务的办理并公告。    九、边远赎回的情形及处理形势    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额 总和后的余额)绝顶前一服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了边远赎回。    当基金出现边远赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合景色决 定全额赎回、部分延期赎回、暂停赎回或减速支付赎回款项。    （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智力支付投资东谈主的沿路赎回苦求时， 按平日赎回神气实施。    （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有勤勉或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎 回的，当日未获受理的部分将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到沿路赎回 为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。延期的赎回 苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份 额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交 赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （3）若本基金发生边远赎回且单个绽开日内单个基金份额握有东谈主的赎回申 请份额绝顶上一服务日基金总份额 30%的，基金管制东谈主有权对该单个基金份额 握有东谈主超出该 30%比例的赎回苦求实施延期办理，对该单个基金份额握有东谈主剩 余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。    基金管制东谈主在履行安妥神气后，有权根据那时市集环境调理前述比例和办 理措施，并在章程媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：贯串 2 个绽开日以上(含本数)发生边远赎回，如基金管制 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但减速支付的期限不得绝顶 20 个服务日，并应当在章程媒介上进 行公告。    当发生上述边远赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他形势在 3 个来回日内通告基金份额握有东谈主，说明关联处 理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 或赎回公告，并公布最近 1 个估值日种种基金份额的基金份额净值，也不错根 据执行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时可不再另行发 布从头绽开的公告。    十一、基金调遣    基金管制东谈主不错根据关联法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，关联司法由基金管制东谈主届时根据关联法律律例及本基金合同的章程制定并 公告，并提前通告基金托管东谈主与关联机构。    十二、基金的非来回过户 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同    基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非来回过户以及按照关联法律律例或国度有权机关要求的形势进行 处理的其他行为。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握 有本基金基金份额的投资东谈主。    袭取是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条件的非来回过户苦求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。    十三、基金的转托管    基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。    十四、如期定额投资策动    基金管制东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资策动，具体司法由基金管制东谈主 另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资策动最低申购金额。    十五、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律律例或监管机构另有章程的除外。    十六、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会认同的来回局势或者来回形势进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同 公告，基金份额握有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。    十七、如关联法律律例允许基金管制东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管制东谈主不错制定和实施相应的业务司法。    十八、基金份额的折算    经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主有权根据市集情况对本基金进行份 额折算，折算前后基金份额握有东谈主握有的基金财富不变。基金管制东谈主将在份额 折算前 3 个服务日就折算决策、折算时候等内容进行相应公告。    十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或关联 公告。    二十、在不违反关联法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金管制东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排 进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                 基金合同           第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金管制东谈主    （一） 基金管制东谈主简况    称呼：中欧基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 8 层    法定代表东谈主：窦玉明    开垦日历：2006 年 7 月 19 日    批准开垦机关及批准开垦文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号    组织体式：有限服务公司    注册成本：2.20 亿元    存续期限：握续筹画    接洽电话：021-6860 9600    （二） 基金管制东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同寂然运用并管制基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法步伐程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处 理；    （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；    （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；    （11）在基金合同约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣苦求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司操纵鼓舞权益，为基金的 利益操纵因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；    （14）以基金管制东谈主的形态，代表基金份额握有东谈主的利益操纵诉讼权益或 者实施其他法律行为；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回、调遣和非来回过户等业务司法；    （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎尽力的原则管制和运用基 金财产；    （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画形势管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂然，对所管制的不同基金分 别管制，辞别记账，进行证券投资； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选安妥合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程蓄意并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；    （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联章程，履行信息清晰及 通告义务；    （12）保守基金买卖深邃，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开清晰前应予守密， 不向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主 分派基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他 关联贵府不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并 且保证投资者粗略按照基金合同章程的时候和形势，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对完结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监 会并通告基金托管东谈主； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                基金合同    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行为承担服务；    （23）以基金管制东谈主形态，代表基金份额握有东谈主利益操纵诉讼权益或实施 其他法律行为；    （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金管制东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称呼：交通银行股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    法定代表东谈主：任德奇    成立地间：1987 年 3 月 30 日    批准开垦机关及批准开垦文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    存续时间：握续筹画 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （二） 基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全防守基金 财产；    （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法步伐程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的情 形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；    （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：    （1）以敦厚信用、尽力尽责的原则握有并安全防守基金财产；    （2）开垦挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业局势，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金辞别诞生账户，寂然核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；    （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；    （5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；    （7）保守基金买卖深邃，除《基金法》、基金合同过头他关联章程另有规 定外，在基金信息公开清晰前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法 机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东谈主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为关联的信息清晰事项；    （10）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具想法， 说明基金管制东谈主在各焦灼方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若 基金管制东谈主有未实施基金合同章程的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了 安妥的措施；    （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵府不少于 法定最低期限；    （12）从基金管制东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；    （13）按章程制作关联账册并与基金管制东谈主查对；    （14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分派；    （18）面对完结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监 会和银行业监督管制机构，并通告基金管制东谈主； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其补偿责 任不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东谈主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；    （21）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    三、基金份额握有东谈主    基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和基 金合同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作基 金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项操纵表决权；    （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵府；    （7）监督基金管制东谈主的投资运作；    （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 务包括但不限于： 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    （1）厚爱阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲目等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）存眷基金信息清晰，实时操纵权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；    （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金耗费或者基金合同阻隔的有限 服务；    （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行为；    （7）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不妥得利；    （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额自基金合同收效日起不 少于 3 年，法律律例或中国证监会另有章程的除外；    （10）遵从基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联来回及 业务司法；    （11）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新 和补充，并保证其着实性；    （12）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同              第八部分 基金份额握有东谈主大会    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。    本基金基金份额握有东谈主大会不设日常机构。    一、召开事由 律律例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：    （1）阻隔基金合同；    （2）更换基金管制东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作形势；    （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报规范或提升基金销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会神气；    （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；    （11）单独或估量握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额握有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；    （13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握 有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会： 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                基金合同    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）调理本基金的申购费率、变更收费形势、调理本基金的基金份额类别 的诞生；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要害变化；    （5）若基金管制东谈主注册并成立追踪标的指数的来回型绽开式指数基金 （ETF），在不改变本基金投资宗旨的前提下，经基金管制东谈主与基金托管协商 一致，本基金依据基金合同约定变更为 ETF 结伙基金；    （6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。    二、会议召集东谈主及召集形势 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大 会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干豫。 益登记日。    三、召开基金份额握有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告形势 公告。基金份额握有东谈主大知道知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事神气和表决形势；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信形势、奉求的公证机关过头 接洽形势和接洽东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取形势。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票遵循。    四、基金份额握有东谈主出席会议的形势    基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释合适法律律例、基金合 同和会议通告的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。重 新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形势在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内贯串公 布关联辅导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通告章程的形势收取基金份额握有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主 或基金管制东谈主经通告不进入收取书面表决想法的，不影响表决遵循；    （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主 代表出具书面想法；    （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证 明合适法律律例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面形势授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体形势由会议召 集东谈主笃定并在会议通告中列明。 非现场形势相结合的形势召开基金份额握有东谈主大会，会议神气比照现场开会和 通信形势开会的神气进行。    五、议事内容与神气    议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主 大会筹商的其他事项。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的形势下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条章程神气笃定和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决 议的遵循。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作形势、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相称 决议通过方为灵验。    基金份额握有东谈主大会采选记名形势进行投票表决。    采选通信形势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分 的违反把柄诠释，不然提交合适会议通告中章程的证实投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，形态合适会议通告章程的书面表决想法视为灵验表决， 表决想法迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基 金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。    基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大知道知 为准。    七、计票    （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议启动后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、收效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若采 用通信形势进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施收效的基金份额握有 东谈主大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有约束力。    九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主辞别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 关联基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主 握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事神气、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联 内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和神气    一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形    （一） 基金管制东谈主职责阻隔的情形    有下列情形之一的，基金管制东谈主职责阻隔：    （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：    二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换神气    （一） 基金管制东谈主的更换神气 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名； 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管制东谈主； 握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈垄断理基金管制业务的嘱咐手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。新任基金管制东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主关联的称呼字样。    （二） 基金托管东谈主的更换神气 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主 查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。    （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和神气 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上结伙公告。    三、新任或临时基金管制东谈主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和 基金合同的章程赓续履行关联职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益变成损 害。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在赓续履行关联职责时间，仍有权按照本基金 合同的章程收取基金管制费或基金托管费。    四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和神气的约定，但凡直 接援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内容被取消或变更的， 基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改 和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同                  第十部分 基金的托管    基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程 签订托管合同。    签订托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分派、信息清晰及相互监督等关联事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同               第十一部分 基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、 计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非来回过 户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的其他合适条件的机构 办理，但基金管制东谈主照章应当承担的服务不因奉求而免除。基金管制东谈主奉求其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理合同，以明确基金管 理东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金来回证实、 披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金 份额握有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的权益    基金登记机构享有以下权益： 关章程于启动实施前在章程媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制检查情形及法 律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同                 第十二部分 基金的投资    一、投资宗旨    精良无比追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。    二、投资畛域    本基金的投资畛域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以过头他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府 债、政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、可调遣债券、可交换债券、公开垦行的次级债、分离 来回可转债等）、财富支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款、衍 生用具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的关联章程）。    本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当神气后，不错将其纳入投资畛域。    基金的投资组合比例为：    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80% 且不低于基金财富净值的 90%；每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于基金财富净值 以内的政府债券。    淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行安妥神气后，不错调理上述投资品种的投资比例。    三、投资策略 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80% 且不低于基金财富净值的 90%；每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于基金财富净值 年以内的政府债券。基金管制东谈主将轮廓计议市集情况、基金财富的流动性要求 及投资比例限制等身分，笃定股票、债券等财富的具体建立比例。    本基金力图将日均追踪偏离度的齐备值遏抑在 0.35%以内，年化追踪舛误 遏抑在 4%以内。如因标的指数编制司法调理或其他身分导致追踪舛误绝顶上述 畛域，基金管制东谈主应采选合理措施幸免追踪舛误进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险， 且指数编制机构暂未作出调理的，基金管制东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优 先的原则，履行里面决策神气后实时对关联成份股进行调理。    本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调理。 但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东谈主可采 取包括成份股替代策略在内的其他指数投资时期安妥调理基金投资组合，以达 到精良无比追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制； （2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票弥远停牌； （4）标的指数成份股进行配股、增发或被给与合并；（5）标的指数成份股派 发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调理；（7）标的指数编制方法发生 变化；（8）其他基金管制东谈主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪 标的指数的合理原因等。    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采纳投资价值高的 存托凭证进行投资。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同    本基金债券投资组合将提神计议基金的流动性管制及策略性投资的需要进 行建立。债券投资的目的是保证基金财富流动性，灵验利用基金财富，提升基 金财富的投资收益。    本基金将对通盘可调遣债券所对应的股票进行基本面分析，具体采选定量 分析和定性分析相结合的形势，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价 率、信用风险及流动性等综称身分判断其债券投资价值。    可交换债券与可调遣债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主握有的其他上市公司的股票。可交换债券不异具有股性 和债性，其中债性与可调遣债券换取，即采纳握有可交换债券至到期以获取票 面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关详细标公司的股票价值。本基金 将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析轮廓 开展投资决策。    为了更好地完结投资宗旨，基金还有权参与股指期货、股票期权、国债期 货和其他经中国证监会允许的养殖用具来回。    基金参与股指期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。 在此基础上，主要采纳流动性好、来回活跃的股指期货合约，以提升投资结果， 从而更好地追踪标的指数。    基金参与股票期权来回，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目 的。基金管制东谈主将根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的 管制东谈主员负责期权的投资审批事项，以预防期权投资的风险。    基金参与国债期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。 基金管制东谈主将充分计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提 下，遏抑参与国债期货来回。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    本基金通过对财富支握证券财富池结构和质料的追踪覆按、分析财富支握 证券的刊行要求、预估提前偿还率变化对财富支握证券改日现款流的影响，谨 慎投资财富支握证券。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，遏抑参与融资、转融通证 券出借业务。    利用融资买入证券算作组合流动性管制用具，提升基金的资金使用结果， 以融入资金知足基金现货来回、期货来回、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地完结投资宗旨，在加强风险预防并遵从审慎原则的前提下，本 基金可根据投资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基 础上，合理笃定出借证券的畛域、期限和比例。    四、投资限制    基金的投资组合应罢免以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富 的 80%且不低于基金财富净值的 90%；    （2）每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的来回保证金后，保握现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例估量不低于基金财富净值的 5%；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得绝顶 基金财富净值的 10％；    （4）本基金握有的沿路财富支握证券，其市值不得绝顶基金财富净值的    （5）本基金握有的归并(指归并信用级别)财富支握证券的比例，不得绝顶 该财富支握证券范畴的 10％； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                 基金合同    （6）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支握 证券，不得绝顶其种种财富支握证券估量范畴的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时间，淌若其信用等级下落、不再合适投资规范，应在 评级通告发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额连续顶本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目连续顶拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估量不得绝顶基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制 东谈主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资，法律律例另有章程的，从其章程；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 畛域保握一致；    （11）本基金若参与国债期货、股指期货来回的，需遵从下列投资比例限 制： 金财富净值的 10%； 金财富净值的 15%； 握有的股票总市值的 20%； 握有的债券总市值的 30%； 不得绝顶上一来回日基金财富净值的 20%； 不得绝顶上一来回日基金财富净值的 30%； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 价证券市值之和，不得绝顶基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （12）本基金若参与股票期权来回的，需遵从下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所司法认同的可冲抵期权保证金的 现款等价物； 合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；    （13）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得绝顶基金财富净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的畛域； 平均蓄意；    因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的 身分致使基金投资不合适上述章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务；    （15）本基金财富总值连续顶基金财富净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与 境内上市来回的股票合并蓄意； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、 基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起启动。    法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行安妥神气后，则本基金投资不再受关联限制或按照调理后的章程实施。    为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过头他不刚直的证券来回行为；    （7）法律、行政律例和中国证监会章程遮挡的其他行为。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、实 际遏抑东谈主或者与其有其他要害犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，预防利益浮松，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公正合理价钱实施。关联来回必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例赐与清晰。要害关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    法律、行政律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行安妥神气后，则本基金投资按照取消或调理后的章程实施。    五、功绩相比基准    本基金的标的指数为：沪深 300 指数    本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%    沪深 300 指数是由中证指数公司编制，由沪深市集中范畴大、流动性好的 最具代表性的 300 只证券组成，以响应沪深市集上市公司证券的全体发达。本 基金以“精良无比追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化”算作投 资宗旨，在投资中将不低于基金非现款财富的 80%且不低于基金财富净值 90% 的财富投资于标的指数成份股及备选成份股并在每个来回日日终扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后保留不低于基金财富净值 5%的 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券，因此中式“沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后） ×5%”算作功绩相比基准，粗略相比着实、客不雅地响应本基金的风险收益特征。    改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个 服务日内向中国证监会通告并提议处理决策，如调遣运作形势、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基 金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢免基金份额握有 东谈主利益优先原则撑握基金投资运作。    六、风险收益特征 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，主要采选完全复制法追踪标的 指数的发达，具有与标的指数相似的风险收益特征。    七、基金管制东谈主代表基金操纵鼓舞或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐 师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施神气、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的章程。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金财富总值    基金财富总值是指购买的种种有价证券及单子价值、银行进款本息和基金 应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头 他基金财产账户相寂然。    四、基金财产的防守和责罚    本基金财产寂然于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主防守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律律例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得 被责罚。    基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章撤销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实施。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同                第十四部分 基金财富估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关联的证券来回局势的来回日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券 和银行进款本息、应收款项、财富支握证券、同行存单、其它投资等财富及负 债。    三、估值原则    基金管制东谈主在笃定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门关联章程。    （一）对存在活跃市集且粗略获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允 价值计量的要害事件的，应采选最近来回日的报价笃定公允价值。有充足把柄 标明估值日或最近来回日的报价不可着实响应公允价值的，轻视报价进行调理， 笃定公允价值。    与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中计议不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，淌若该限制是针对财富握有者的，那么在估值时期中不应将该 限制算作特征计议。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量握有关联财富或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值时期笃定公允价值。采选估值时期笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同    （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调理并笃定公允价值。    四、估值方法    （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变 化身分，调理最近来回市价，笃定公允价钱；    （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有章程的 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值， 具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；    （3）来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价；来回所上 市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；    （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时期笃定公允价值。 来回所上市的财富支握证券，采选估值时期笃定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，采选估值时期笃定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过大量来回取得的带限售期的 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等清爽受限股票， 按监管机构或行业协会关联章程笃定公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值。 的市集辞别估值。 结算价估值。估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化 的，采选最近来回日结算价估值。 关章程进行估值。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公正性。 按国度最新章程估值。    如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 神气及关联法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处理。    根据关联法律律例，基金财富净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布，由此给基金份 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                基金合同 额握有东谈主和基金财产变成的损失以及因该来回日基金财富净值蓄意顺延失实而 引起的损失，基金托管东谈主不承担任何服务。    五、估值神气 日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛误计入基金财产。特殊情况下，基金管制东谈主可与基金托管东谈主、 登记机构协商增多基金份额净值蓄意位数，以爱戴基金投资东谈主利益。基金管制 东谈主不错开垦大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其 章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别蓄意基金份额净值。    基金管制东谈主每个估值日蓄意基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。    六、估值失实的处理    基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下 同）一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类基金份额净值 失实。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛讹变成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的， 舛讹的服务东谈主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿服务。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实服务方应及 时衔尾各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承 担；由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的， 由估值失实服务方对径直损失承担补偿服务；若估值失实服务方如故积极衔尾， 何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿服务。估值失实服务方轻视更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确保估值 失实已得到更正。    （2）估值失实的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值失实而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实服务方仍轻视估值失实负责。淌若由于得回不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿路返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错 误服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对得回不妥得 利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；淌若得回不妥得利确当事东谈主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故 得回的不妥得利返还的总和绝顶其执行损失的差额部分支付给估值失实服务方。    （4）估值失实调理采选尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的形势。    估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的神气如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的服务方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行证实。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （1）基金份额净值蓄意出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施谨防损失进一步扩大。    （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行 补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的服务，经确 认后按以下要求进行补偿：    ①本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议 实施，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。    ②若基金管制东谈主蓄意的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由 此给基金份额握有东谈主变成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付 补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照舛讹进程各自承担相应的服务。    ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的蓄意结果，天然屡次从头 蓄意和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失， 由基金管制东谈主负责赔付。    ④由于基金管制东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值蓄意失实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。    （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行 业有通行作念法，在不违反法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则从头协商笃定处理 原则。    七、暂停估值的情形 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 他原因暂停营业时； 财富价值时； 协商证实后，基金管制东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证实    基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责蓄意，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日来回收尾后蓄意当日的基 金财富净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值蓄意结果复核证实后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约 定赐与公布。    九、特殊情形的处理 舛误不算作基金财富估值失实处理。 构等级三方机构发送的数据失实等其他原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然已 经采选必要、安妥、合理的措施进行检查，然则未能发现该失实而变成的基金 财富估值失实，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管制东谈主和基金 托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或松开由此变成的影响。    十、实施侧袋机制时间的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 清晰主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户的基金净值信息。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同               第十五部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 有章程的除外； 裁费； 用。    二、基金用度计提方法、计提规范和支付形势    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                 基金合同    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 蓄意方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费 率计提。蓄意方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应合同规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同 目。    四、实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的章程。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实施。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同              第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指遏抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派形势是现款分成；基金份额握有东谈主可对种种基金 份额辞别采纳不同的分成形势。采纳采选红利再投资体式的，红利再投资的份 额免收申购费； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值；      在不违反法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，在履行安妥神气后，可对基金收益分派 原则进行调理。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明遏抑收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。      五、收益分派决策的笃定、公告与实施 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息清晰办法》的关联章程在章程媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的蓄意方法，依照《业务司法》实施。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                    基金合同              第十七部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：淌若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度清晰； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以托管合同约定的形势证实。    二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同               第十八部分 基金的信息清晰    一、本基金的信息清晰应合适《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办 法》、《流动性风险管制章程》、《基金合同》过头他关联章程。关联法律法 规对于信息清晰的章程发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息清晰义务东谈主    本基金信息清晰义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主 和积恶东谈主组织。    本基金信息清晰义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法 律律例和中国证监会的章程清晰基金信息，并保证所清晰信息的着实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息清晰义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予清晰的基金 信息通过章程报刊、章程网站等媒介清晰，并保证基金投资东谈主粗略按照基金合 同约定的时候和形势查阅或者复制公开清晰的信息贵府。    三、本基金信息清晰义务东谈主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行为：    四、本基金公开清晰的信息应采选华文文本。同期采选外文文本的，基金 信息清晰义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。    本基金公开清晰的信息采选阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民 币元。    五、公开清晰的基金信息 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同    公开清晰的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵府纲目 握有东谈主大会召开的司法及具身段式，说明基金居品的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 清晰及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登 载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年 更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生要害 变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新 基金居品贵府纲目。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵府纲目 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金 托管合同登载在章程网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 清晰招募说明书确当日登载于章程媒介上。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    （三）基金合同收效公告    基金管制东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。    基金合同收效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份 额、承诺握有的期限等情况。    （四）基金净值信息    《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在章程网站清晰一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰绽开日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站清晰 半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的蓄意形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金如期通告，包括基金年度通告、基金中期通告和基金季度通告    基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将 年度通告登载在章程网站上，并将年度通告辅导性公告登载在章程报刊上。基 金年度通告中的财务管帐通告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。    基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期通告， 将中期通告登载在章程网站上，并将中期通告辅导性公告登载在章程报刊上。    基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度通告， 将季度通告登载在章程网站上，并将季度通告辅导性公告登载在章程报刊上。 基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度通告、中期通告 或者年度通告。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    本基金握续运作过程中，应当在基金年度通告和中期通告中清晰基金组合 财富情况过头流动性风险分析等。    如通告期内出现单一投资者握有基金份额达到或绝顶基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期通告“影响投资 者决策的其他焦灼信息”项下清晰该投资者的类别、通告期末握有份额及占比、 通告期内握有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。    （七）临时通告    本基金发生要害事件，关联信息清晰义务东谈主应当在 2 日内编制临时通告书， 并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动绝顶百分之 三十； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                  基金合同 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关联行为受到要害行政处罚、刑事处罚； 执行遏抑东谈主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 提形势和费率发生变更； 时； 万元情形的，基金管制东谈主应当发布辅导性公告； 价钱产生要害影响的其他事项或法律律例、中国证监会章程及本基金合同约定 的其他事项。    （八）清醒公告 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同    在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集娴雅传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关联信息清晰义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清醒。    （九）基金份额握有东谈主大会决议    基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。    （十）计帐通告    基金合同阻隔情形发生后，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐通告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在 章程网站上，并将计帐通告辅导性公告登载在章程报刊上。    （十一）股指期货的来回情况    基金管制东谈主应当在基金季度通告、基金中期通告、基金年度通告等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中清晰股指期货来回情况，包括来回策略、握 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的来回策略和来回宗旨等。    （十二）国债期货的来回情况    基金管制东谈主应当在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募说明 书（更新）等文献中清晰国债期货来回情况，包括来回策略、握仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否 合适既定的来回策略和来回宗旨等。    （十三）股票期权的投资情况    基金管制东谈主应当在如期信息清晰文献中清晰参与股票期权来回的关联情况， 包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股 票期权来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资宗旨。    （十四）财富支握证券的投资情况    本基金投资财富支握证券，基金管制东谈主应在基金年度通告及中期通告中披 露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和通告 期内通盘的财富支握证券明细。基金管制东谈主应在基金季度通告中清晰其握有的 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同 财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和通告期末按市值 占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。    （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息清晰    本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度通告、 中期通告、年度通告等如期通告和招募说明书（更新）等文献中清晰参与融资 和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 过头管制情况等。    本基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在基金如期通告等文 件中就通告期内发生的要害关联来回事项作念详确说明。    改日在法律律例允许的前提下，本基金可依据法律律例的关联章程参与融 券业务，并相应履行信披义务。    （十六）关联发起资金认购的基金份额的信息清晰    基金管制东谈主应当按照关联法律的章程和监管机构的要求，在基金年度通告、 中期通告、季度通告均辞别清晰基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主鼓舞、基金 管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理握有基金的份额、期限实时间的变动情况。    （十七）实施侧袋机制时间的信息清晰    本基金实施侧袋机制的，关联信息清晰义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息清晰，详见招募说明书的章程。    （十八）中国证监会章程的其他信息。    六、信息清晰事务管制    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清晰管制轨制，指定挑升部门 及高等管制东谈主员负责管制信息清晰事务。    基金信息清晰义务东谈主公开清晰基金信息，应当合适中国证监会关联基金信 息清晰内容与神气准则等法律法步伐程。    基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期通告、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同 计帐通告等公开清晰的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书 面或电子证实。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊清晰本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基 金信息，并保证关联报送信息的着实、准确、完好、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上清晰信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介清晰信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介清晰信息， 何况在不同媒介上清晰归并信息的内容应当一致。    为基金信息清晰义务东谈主公开清晰的基金信息出具审计通告、法律想法书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。    七、信息清晰文献的存放与查阅    照章必须清晰的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律 法步伐程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长清晰基金 关联信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 第十九部分 基金的合并、基金合同的变更、阻隔与基金财产的                        计帐    一、基金的合并    本基金与其他基金合并，应当按照法律法步伐程的神气进行。    二、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议收效后两日内在章程媒介公告。    三、基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行关联神气后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主相连的； 的身分致使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理 决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金合同收效满 3 年后赓续存续的，贯串 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目 起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；    四、基金财产的计帐 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组协调经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐通告；    （5）遴聘管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 通告出具法律想法书；    （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    五、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    六、基金财产计帐剩余财富的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。    七、基金财产计帐的公告 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐通告经合适《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐通告登载在章程网站上，并将计帐通告辅导性公告登载在章程报刊上。    八、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同                  第二十部分 负约服务    一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律律例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损 害的，应当辞别对各自的行为照章承担补偿服务；因共同行为给基金财产或者 基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于 径直损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 章程算作或不算作而变成的损失等； 变成的损失等。    二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，基金合同粗略赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东谈主在任 责畛域内有义务实时采选必要的措施，谨防损失的扩大。莫得采选安妥措施致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因谨防损失扩大 而开销的合理用度由负约方承担。    三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、安妥、合理的措施进行检查，然则 未能发现失实或天然发现但因前述原因而无法更正的，由此变成基金财产或投 资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。然则基金管制东谈主和基金托 管东谈主应积极采选必要的措施摒除或松开由此变成的影响。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能处理的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交上 海海外经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、 尽力、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 相称行政区和台湾地区的关联章程）统率并从其解释。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同              第二十二部分 基金合同的遵循    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在募聚积束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证实后收效。 会备案并公告之日止。 握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律约束力。 基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。 机构的办公局势和营业局势查阅。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           基金合同                 第二十三部分 其他事项    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关联法律律例协商处理。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同             第二十四部分 基金合同内容节录    一、基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务    （一）基金份额握有东谈主的权益与义务    基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和基 金合同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作基 金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项操纵表决权；    （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵府；    （7）监督基金管制东谈主的投资运作；    （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 务包括但不限于：    （1）厚爱阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲目等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    （3）存眷基金信息清晰，实时操纵权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；    （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金耗费或者基金合同阻隔的有限 服务；    （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行为；    （7）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不妥得利；    （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额自基金合同收效日起不 少于 3 年，法律律例或中国证监会另有章程的除外；    （10）遵从基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联来回及 业务司法；    （11）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新 和补充，并保证其着实性；    （12）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （二） 基金管制东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同寂然运用并管制基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法步伐程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处 理；    （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；    （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；    （11）在基金合同约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣苦求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司操纵鼓舞权益，为基金的 利益操纵因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；    （14）以基金管制东谈主的形态，代表基金份额握有东谈主的利益操纵诉讼权益或 者实施其他法律行为；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回、调遣和非来回过户等业务司法；    （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎尽力的原则管制和运用基 金财产；    （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画形势管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂然，对所管制的不同基金分 别管制，辞别记账，进行证券投资； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选安妥合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程蓄意并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；    （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联章程，履行信息清晰及 通告义务；    （12）保守基金买卖深邃，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开清晰前应予守密， 不向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主 分派基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他 关联贵府不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并 且保证投资者粗略按照基金合同章程的时候和形势，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对完结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监 会并通告基金托管东谈主； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行为承担服务；    （23）以基金管制东谈主形态，代表基金份额握有东谈主利益操纵诉讼权益或实施 其他法律行为；    （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金管制东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全防守基金 财产；    （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法步伐程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的情 形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同    （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；    （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：    （1）以敦厚信用、尽力尽责的原则握有并安全防守基金财产；    （2）开垦挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业局势，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金辞别诞生账户，寂然核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；    （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；    （5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；    （7）保守基金买卖深邃，除《基金法》、基金合同过头他关联章程另有规 定外，在基金信息公开清晰前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法 机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东谈主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为关联的信息清晰事项；    （10）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具想法， 说明基金管制东谈主在各焦灼方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若 基金管制东谈主有未实施基金合同章程的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了 安妥的措施； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵府不少于 法定最低期限；    （12）从基金管制东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；    （13）按章程制作关联账册并与基金管制东谈主查对；    （14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分派；    （18）面对完结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监 会和银行业监督管制机构，并通告基金管制东谈主；    （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其补偿责 任不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东谈主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；    （21）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的神气和司法    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。    本基金基金份额握有东谈主大会不设日常机构。    （一）召开事由 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 律律例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：    （1）阻隔基金合同；    （2）更换基金管制东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作形势；    （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报规范或提升基金销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会神气；    （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；    （11）单独或估量握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额握有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；    （13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握 有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）调理本基金的申购费率、变更收费形势、调理本基金的基金份额类别 的诞生；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要害变化； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                基金合同    （5）若基金管制东谈主注册并成立追踪标的指数的来回型绽开式指数基金 （ETF），在不改变本基金投资宗旨的前提下，经基金管制东谈主与基金托管协商 一致，本基金依据基金合同约定变更为 ETF 结伙基金；    （6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集形势 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大 会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干豫。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告形势 公告。基金份额握有东谈主大知道知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事神气和表决形势；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信形势、奉求的公证机关过头 接洽形势和接洽东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取形势。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票遵循。    （四）基金份额握有东谈主出席会议的形势    基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主笃定。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释合适法律律例、基金合 同和会议通告的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。重 新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形势在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内贯串公 布关联辅导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通告章程的形势收取基金份额握有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主 或基金管制东谈主经通告不进入收取书面表决想法的，不影响表决遵循；    （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 一）；若本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主 代表出具书面想法；    （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证 明合适法律律例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面形势授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体形势由会议召 集东谈主笃定并在会议通告中列明。 非现场形势相结合的形势召开基金份额握有东谈主大会，会议神气比照现场开会和 通信形势开会的神气进行。    （五）议事内容与神气    议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主 大会筹商的其他事项。    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    在现场开会的形势下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程神气确 定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基 金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出 的决议的遵循。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作形势、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相称 决议通过方为灵验。    基金份额握有东谈主大会采选记名形势进行投票表决。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    采选通信形势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分 的违反把柄诠释，不然提交合适会议通告中章程的证实投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，形态合适会议通告章程的书面表决想法视为灵验表决， 表决想法迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基 金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。    基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大知道知 为准。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议启动后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若采 用通信形势进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施收效的基金份额握有 东谈主大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有约束力。    （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主辞别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 关联基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主 握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事神气、 表决条件等章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。    三、基金收益分派原则、实施形势    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指遏抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形势是现款分成；基金份额握有东谈主可对种种基金份 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同 额辞别采纳不同的分成形势。采纳采选红利再投资体式的，红利再投资的份额 免收申购费； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；    在不违反法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，在履行安妥神气后，可对基金收益分派 原则进行调理。    （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明遏抑收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。    （五）收益分派决策的笃定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息清晰办法》的关联章程在章程媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的蓄意方法，依照《业务司法》实施。    （七）实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。    四、与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付形势与比例    （一）基金用度的种类 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同 有章程的除外； 裁费； 用。    （二）基金用度计提方法、计提规范和支付形势    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 蓄意方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                 基金合同    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费 率计提。蓄意方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应合同 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    （四）实施侧袋机制时间的基金用度 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的章程。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实施。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。    五、基金财产的投资场合和投资限制    （一）投资畛域    本基金的投资畛域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以过头他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府 债、政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、可调遣债券、可交换债券、公开垦行的次级债、分离 来回可转债等）、财富支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款、衍 生用具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的关联章程）。    本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当神气后，不错将其纳入投资畛域。    基金的投资组合比例为：    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80% 且不低于基金财富净值的 90%；每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于基金财富净值 以内的政府债券。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                 基金合同    淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行安妥神气后，不错调理上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应罢免以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富 的 80%且不低于基金财富净值的 90%；    （2）每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的来回保证金后，保握现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例估量不低于基金财富净值的 5%；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得绝顶 基金财富净值的 10％；    （4）本基金握有的沿路财富支握证券，其市值不得绝顶基金财富净值的    （5）本基金握有的归并(指归并信用级别)财富支握证券的比例，不得绝顶 该财富支握证券范畴的 10％；    （6）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支握 证券，不得绝顶其种种财富支握证券估量范畴的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时间，淌若其信用等级下落、不再合适投资规范，应在 评级通告发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额连续顶本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目连续顶拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估量不得绝顶基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制 东谈主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资，法律律例另有章程的，从其章程； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 畛域保握一致；    （11）本基金若参与国债期货、股指期货来回的，需遵从下列投资比例限 制： 金财富净值的 10%； 金财富净值的 15%； 握有的股票总市值的 20%； 握有的债券总市值的 30%； 不得绝顶上一来回日基金财富净值的 20%； 不得绝顶上一来回日基金财富净值的 30%； 价证券市值之和，不得绝顶基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （12）本基金若参与股票期权来回的，需遵从下列投资比例限制： 净值的 10%； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所司法认同的可冲抵期权保证金的 现款等价物； 合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；    （13）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得绝顶基金财富净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的畛域； 平均蓄意；    因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的 身分致使基金投资不合适上述章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务；    （15）本基金财富总值连续顶基金财富净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与 境内上市来回的股票合并蓄意；    （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、 基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             基金合同 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起启动。    法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行安妥神气后，则本基金投资不再受关联限制或按照调理后的章程实施。    为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过头他不刚直的证券来回行为；    （7）法律、行政律例和中国证监会章程遮挡的其他行为。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、实 际遏抑东谈主或者与其有其他要害犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，预防利益浮松，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公正合理价钱实施。关联来回必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例赐与清晰。要害关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    法律、行政律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行安妥神气后，则本基金投资按照取消或调理后的章程实施。    六、基金财富净值的蓄意方法和公告形势    （一） 基金财富净值的蓄意形势    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金财富净值的公告形势 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              基金合同    《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在章程网站清晰一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰绽开日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站清晰 半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同淹没和阻隔的事由、神气以及基金财产的计帐形势    （一）基金的合并    本基金与其他基金合并，应当按照法律法步伐程的神气进行。    （二）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。    （三）基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行关联神气后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主相连的； 的身分致使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理 决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               基金合同 基金合同收效满 3 年后赓续存续的，贯串 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目 起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；    （四）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组协调经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐通告；    （5）遴聘管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 通告出具法律想法书；    （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （五）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            基金合同    （六）基金财产计帐剩余财富的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。    （七）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐通告经合适《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐通告登载在章程网站上，并将计帐通告辅导性公告登载在章程报刊上。    （八）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。    八、争议处理形势    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能处理的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交上 海海外经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、 尽力、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 相称行政区和台湾地区的关联章程）统率并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局势和营业局势查阅。