中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金        托管左券  基金不休东谈主：中欧基金不休有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十月                            目        录  鉴于中欧基金不休有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟募贴近欧沪深 300 指数发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照意象法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才气；   鉴于中欧基金不休有限公司拟担任中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 的基金不休东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中欧沪深 300 指数发起式证券投 资基金的基金托管东谈主；   基金不休东谈主承诺其洞悉《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵府及来往记录保存不休办法》、《金融机构大额来往和可 疑来往阐发不休办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联工 作的申报》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益系数 东谈主身份识别使命关联问题的申报》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱意象法律法 规、监管章程，将严格死守上述章程，不会违抗任何前述章程；承诺用于投资 的资金开首不属于犯犯科罪所得过火收益；承诺投资的资金开首和去处不波及 洗钱、恐怖融资和逃税等行径；承诺在法律律例允许的范围内向基金托管东谈主出 示真正有用的身份证件或者其他身份阐扬文献，提供真正有用的业务性质与股 权或者欺压权结构、提供居品受益系数东谈主的信息和贵府，并在居品受益系数东谈主 发生变化时，实时申报基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履 行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯犯科罪状动；   基金不休东谈主承诺基金不休东谈主过火关联方不属于中国法律律例招供的辘集国 及意象国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的 涉恐及反洗钱意象风险名单内的企业或个东谈主；不位于被中国法律律例招供的联 合国及意象国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金不休东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律律例、监管章程的要求，履行了个东谈主信息处理者原意担的义务。对于 按章程应向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按照意象法律律例、监管 章程的要求，履行了必需的手续，并已取得了当然东谈主的同意或者授权；   基金托管东谈主有权根据试验情况在不违抗法律律例章程、基金合同及本左券 约定且具备充分、安妥授权的前提下将本左券项下部分或沿路运营事项（包括 但不限于财富防守、账户不休、资金划转、管帐核算、投资监督、托管阐发 等）交由交通银行股份有限公司其他分支机构处理；  为明确中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金的基金不休东谈主和基金托管东谈主 之间的权柄义务关系，特制订本左券；  除非文义另有所指，本左券的系数术语与《中欧沪深 300 指数发起式证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有交流的 含义。若有不屈应以《基金合同》为准，并依其要求解释。 一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金不休东谈主   称呼：中欧基金不休有限公司   住所：中国（上海）摆脱买卖造就区陆家嘴环路 479 号 8 层   法定代表东谈主：窦玉明   成立日历：2006 年 7 月 19 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号   组织姿色：有限包袱公司   注册成本：2.20 亿元   存续期限：捏续策画   意象电话：021-6860 9600 （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 188 号 （ 邮 政 编 码 ：   成立时分：1987 年 3 月 30 日   批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   策画范围：招揽公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付款项业务；提供防守箱处事；经 国务院银行业监督不休机构批准的其他业务；策画结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织姿色：股份有限公司   存续时期：捏续策画 二、基金托管左券的依据、想法和原则   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》（以下简称《销售 办法》）、《公开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金信息表露不休办法》（以下简称《信息表露 办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不休章程》(以下简称 《流动性风险不休章程》)、《中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）过火他关联章程签订。   本左券的想法是明确基金不休东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值狡计、收益分拨、信息表露及相互监督等关联事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金不休东谈主和基金托管东谈主罢免对等自觉、结实信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。 三、基金托管东谈主对基金不休东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金不休东谈主的投资行径应用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托把柄）、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托把柄、债券（包括国债、场地政府 债、政府相沿机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、可调换债券、可交换债券、公开荒行的次级债、分离 来往可转债等）、财富相沿证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款、衍 生器具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的意象章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适 当按序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80% 且不低于基金财富净值的 90%；每个往异日日终，在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保捏不低于基金财富净值 5% 的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以 内的政府债券。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例欺压，基金不休东谈主在 履行安妥按序后，不错治疗上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下章程：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富 的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往异日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的来往保证金后，保捏现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低于基金财富净值的   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富相沿证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10％；   （4）本基金捏有的沿路财富相沿证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)财富相沿证券的比例，不得跨越 该财富相沿证券界限的 10％；   （6）本基金不休东谈主不休的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富相沿 证券，不得跨越其各样财富相沿证券统共界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富相沿证券。 基金捏有财富相沿证券时期，要是其信用品级下落、不再安妥投资圭表，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券/期货商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休 东谈主之外的成分以致基金不安妥该比例欺压的，基金不休东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资，法律律例另有章程的，从其章程；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货来往的，需死守下列投资比例限 制： 金财富净值的 10%； 金财富净值的 15%； 捏有的股票总市值的 20%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得跨越上一往异日基金财富净值的 20%； 不得跨越上一往异日基金财富净值的 30%； 价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富相沿证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 狡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （12）本基金若参与股票期权来往的，需死守下列投资比例欺压： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现款或来往所司法招供的可冲抵期权保证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （13）本基金参与融资的，每个往异日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下列投资欺压： 以上的出借证券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的范围； 平均狡计；   因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金不休东谈主之外的 成分以致基金投资不安妥上述章程的，基金不休东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （16）本基金投资存托把柄的比例欺压依照境内上市来往的股票实践，与 境内上市来往的股票合并狡计；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限 制、基金界限变动等基金不休东谈主之外的成分以致基金投资比例不安妥上述章程 投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个往异日内进行治疗，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金不休东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起开动。  法律律例或监管部门取消或治疗上述欺压，如适用于本基金，基金不休东谈主 在履行安妥按序后，则本基金投资不再受意象欺压或按照治疗后的章程实践。 投资回绝行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程回绝的其他行动。  基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实 际欺压东谈主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当安妥基金的投资标的和投资战略，遵 循基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益浮松，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱实践。意象来往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例给予表露。紧要关联来往应提交基金不休东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消或治疗上述欺压，如适用于本基金，基金 不休东谈主在履行安妥按序后，则本基金投资按照取消或治疗后的章程实践。  在基金合同收效后，基金不休东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓吹或者与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并申报对方。  法律律例或监管部门取消上述组合欺压、回绝行径章程或从事关联来往的 条件和要求，本基金可不受意象欺压。法律律例或监管部门对上述组合欺压、 回绝行径章程或从事关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的 章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金不休东谈主可依据法律律例或监管部门 章程径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。 不休东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金 不休东谈主参与银行间商场来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律律例及行业圭表的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 1 个使命日内电话或回函证据收到该 名单。基金不休东谈主应依期和不依期对银行间商场现券及回购来往敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 1 个使命日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来往敌手所进行但 尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算。   （2）基金不休东谈主参与银行间商场来往时，有包袱欺压来往敌手的资信风 险，由于来往敌手资信风险引起的赔本,基金不休东谈主应当负责向意象包袱东谈主追 偿。 不休东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应安妥如下章程：   （1）基金不休东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金不休东谈主与基金托管东谈主应根据意象章程，就本基金银行入款业务另 行签订书面左券，明确两边在意象左券签署、账户开设与不休、投资指示传达 与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核意象左券、账户贵府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。   （4）基金不休东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户不休、利率不休、支 付结算等的各项章程。   （1）基金投资畅达受限证券,应死守《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券关联问题的申报》等关联法律律例章程。   （2）畅达受限证券,包括由法律律例或中国证监会表率的非公开荒行股 票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证 券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来往中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金不休东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金不休东谈主董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开荒行股票,基金不休东谈主还应提供基金不休东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投 资额度和投资比例欺压情况。基金不休东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个 使命日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有有余的时分进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个使命日内,以书面或其他两边招供的方 式证据收到上述贵府。   （4）基金投资畅达受限证券前,基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 律例要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时分等。基金不休东谈主应保证上述信息的真正、完满,并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 有余的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金不休东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托 管东谈主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金不休东谈主在投资 畅达受限证券前就该风险的打消或防护措施进行补充书面说明,并保留搜检基 金不休东谈主风险不休部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估阐发等备查资 料的权柄。不然,基金托管东谈主有权拒却实践关联指示。因拒却实践该指示酿成 基金财产赔本的,基金托管东谈主不承担任何包袱,并有权阐发中国证监会。   如基金不休东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何包袱。 投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 财富净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、意象信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。要是基金不休东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的 功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并 有权在发现后阐发中国证监会。 （三）基金不休东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时天职 修起并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金不休东谈主应积极配合提供意象数据 贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主的投资指示或试验投资运作违抗《基金法》及 其他关联律例、《基金合同》和本左券章程的行径，应实时以书面姿色申报基 金不休东谈主限期纠正，基金不休东谈主收到申报后应实时查对，并以电话或书面姿色 向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金不休东谈主改 正。基金不休东谈主对基金托管东谈主申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主有权阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主有紧要违法行径，应立即阐发中国证监会，同 时申报基金不休东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他关联章程， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即申报基金不休东谈主，并有权 向中国证监会阐发。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主依据来往按序已经收效的指示违抗法律、行政 律例和其他关联章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即申报基金不休 东谈主，并有权向中国证监会阐发。 四、基金不休东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本左券章程，基金不休 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金不休东谈主狡计的 基金财富净值和各样基金份额净值，是否根据基金不休东谈主指示办理清理交收， 是否按照律例章程和《基金合同》章程进行意象信息表露和监督基金投资运作 等行径。  基金不休东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主防守的基金财富进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金不休东谈主的核查行径，包括但不限于：提交意象贵府以供 基金不休东谈主核查托管财产的完满性和真正性，在章程时天职修起并改正。  基金不休东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账不休、私行挪用基金资 产、未实践或无故延长实践基金不休东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券过火他关联章程的，应实时以书面姿色 申报基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到申报后应实时查对并以书面形 式对基金不休东谈主发出回函。在限期内，基金不休东谈主有权随时对申报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不休东谈主申报的违法事项未能在限 期内纠正的，基金不休东谈主应阐发中国证监会。对基金不休东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督阐发的，基金托管东谈主应积极配合提供意象数据贵府和 轨制等。  基金不休东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即阐发中国证监会，同 时申报基金托管东谈主在限期内纠正。 五、基金财产的防守 （一）基金财产防守的原则 用、刑事包袱、分拨基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制实践。 权、不得与基金不休东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金不休东谈主、基金托管东谈主以其自有财富承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权柄。 管账户等投资所需账户，基金不休东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不休，孤独核算，确保基金财产 的完满和孤独。 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金不休东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信 息的，应由基金不休东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并申报基金托管东谈主，到 账日基金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时申报基金不休 东谈主选定措施进行催收。由此给基金酿成赔本的，基金不休东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金的赔本。基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前已毕召募时，发起资金认购金额及承诺的认购基 金份额捏有期限安妥《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金不休东谈主 在章程时天职聘任安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验 资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名有用。基金召募完成，基金不休东谈主应将召募到的沿路资金存入 基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具意象阐扬文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和不休 根据基金不休东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金不休东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和不休  基金托管东谈主以本基金的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立证券账 户。  基金证券账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金不休东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  基金不休东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户财富的不休和运用由基金不休东谈主负责。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账 户。 （五）债券托管账户的开立和不休 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间商场清理所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金不休东谈主负责央求基金过问宇宙银行间同行拆借商场进行交 易，由基金不休东谈主在中国际汇来往中心开设同行拆借商场来往账户。 本由基金不休东谈主保存。 （六）期货意象账户的开立和不休  基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照意象章程开立期货资金账户，在中国金 融期货来往所获取来往编码。期货资金账户称呼及来往编码对应称呼应按照有 关章程成立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金不休东谈主授权基金托管东谈主 办理意象银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和不休  入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金不休东谈主公章。  本基金投资银行入款时，基金不休东谈主应当与入款银行签订具体入款左券/存 款证据单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账阵势、支取方 式、入款到期指定收款账户等确定。  为防护特殊情况下的流动性风险，入款左券中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和不休   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及意象账户的开立、使用的，由基金不休东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联司法使用并不休。 （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款依期存单等有价把柄的防守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金不休东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构试验有用欺压的本基金财富不承担防守包袱。   银行入款依期存单等有价把柄由基金托管东谈主负责防守。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行防守，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全防守包袱。 （十）与基金财产关联的紧要合同的防守   由基金不休东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分袂由基金托 管东谈主、基金不休东谈主防守，意象业务按序另有欺压除外。除本左券另有章程外， 基金不休东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以 上的本来，以便基金不休东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件，基金管 理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度关联章程执 行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。 六、指示的发送、证据和实践 （一）基金不休东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金不休东谈主应预先书面申报（以下简称“授权申报”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金不休东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金不休东谈主向基金托管东谈主发出的授权申报应加 盖公章。基金不休东谈主发出授权申报后，以电话姿色向基金托管东谈主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历开动收效，在尔后三个使命日内基金不休东谈主应将授 权申报的本来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权申报后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权申报当日电话向基金不休东谈主证据。   基金不休东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主 及意象操作主谈主员除外的任何东谈主表现，法律律例另有章程或有权机关另有要求的 除外。 （二）指示的内容   指示是基金不休东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金额、收款 账户、大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证据和实践的时分和按序   基金不休东谈主应按照《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本左券的 章程，在其正当的策画权限和来往权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权申报”确定的被授权东谈主代表基金不休东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金不休东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证据指示内容。基金管 理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有有余 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东谈主应勤苦配合完成，但不可保证在当日完成划付。对基金不休东谈主在莫得充足 资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即申报 基金不休东谈主，经实时申报后，基金托管东谈主不承担因为演叨践该指示而酿成赔本 的包袱。如基金不休东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向 基金托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话证据。基金不休东谈主指示传输及确 认不足时或账户资金不足，未能留出有余的实践时分，以致指示未能实时实践 的，基金托管东谈主不承担由此导致的赔本。对于银行间业务，如需发送银行间成 交单或者划款指示的，基金不休东谈主应将银行间商场成交单或者划款指示加盖预 留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金不休东谈主不得否定 其效劳。基金托管东谈主依照“授权申报”章程的方法证据指示的有用后，方可执 行指示。基金不休东谈主承诺发送给基金托管东谈主的指示所加盖章鉴及被授权东谈主的签 章真正、有用、完满，基金托管东谈主仅对印鉴、签章进行口头相符性的姿色审 核，对其真正性不承担包袱。 （四）基金不休东谈主发送失实指示的情形和处理按序   基金不休东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或罕见权限发送指 令及交割信息失实，指示中艰辛信息婉曲不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金不休东谈主的指示失实时，有权拒却实践，并实时申报基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实践指示的情形和处理按序   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金不休东谈主的投资 指示违抗关联基金的法律律例、《基金合同》、本左券的章程，如来往未生 效，则不予实践独立即申报基金不休东谈主；如来往已收效，则以书面姿色申报基 金不休东谈主限期纠正。基金不休东谈主收到申报后应实时查对，并以约定姿色向基金 托管东谈主反馈，由此酿成的赔本由基金不休东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本左券的章程，应暂缓实践指示，申报基金不休 东谈主改正。要是基金不休东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。 （六）基金托管东谈主未按照基金不休东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因酿成未按照基金不休东谈主发送的平素指示实践，应 在发现后实时选定措施给予弥补，给基金份额捏有东谈主酿成赔本的，对由此酿成 的径直经济赔本负抵偿包袱。 （七）被授权东谈主员的更换  基金不休东谈主撤换被授权东谈主员或更动被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 使命日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更申报，注明启用 日历，同期电话申报基金托管东谈主。被授权东谈主变更申报自其上头注明的启用日历 起开动收效。基金不休东谈主对授权申报的内容的修改自启用日历起收效。基金管 理东谈主在尔后三个使命日内将被授权东谈主变更申报的本来送交基金托管东谈主。  要是基金不休东谈主已经毁灭或转换对指示发送东谈主员的授权，何况书面申报基 金托管东谈主，则对于在变更申报的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金不休东谈主不承担包袱。 七、来往及清理交收安排 （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭表和按序  基金不休东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被选拔的证券经纪机构签订来往单元租用左券。基金不休东谈主应实时将基金来往 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面姿色申报基金托管东谈主， 并在法定信息表露公告中表露意象内容。  基金不休东谈主负责选拔代理本基金期货来往的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的意象章程实践，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的司法实践。 （二）基金投资证券后的清理交收安排  对于基金不休东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内实践，不得延误。基金不休东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金不休东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金不休东谈主发送的划款指示，并实时申报基金 不休东谈主。基金不休东谈主在发送划款指示时应充分筹商基金托管东谈主的划款处理时分 和在途时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不休东谈主安妥法 律律例、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却实践。对超头寸的划款 指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话申报基金不休东谈主，由此酿成的赔本由 基金不休东谈主承担。   支付结算以转账姿色进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 阵势，基金托管东谈主可根据需要进行治疗。   本基金投资于证券而发生的场内、场社来往的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金不休东谈主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算左券》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金不休东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面申报基金托管东谈主持理交收，不然基金托管东谈主不可保证意象清理 交割凯旋。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上酿成基金财富的赔本，应由基 金托管东谈主负责抵偿基金的赔本；要是因为基金不休东谈主的投资运作行径而酿成基 金投资清理困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即申报基金不休东谈主，由基金 不休东谈主负责措置，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给本基金、基金托管东谈主 和基金托管东谈主托管的本基金的其他财富酿成的赔本由基金不休东谈主承担。   基金托管东谈主在完成意象登记结算公司申报的事项后应申报基金不休东谈主。   由于基金不休东谈主的原因酿成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的关联章程办理。   信用繁衍品信用事件发生后，基金不休东谈主根据来往所和登记结算机构的相 关司法负责办理信用事件的处置，并将信用事件处置效果和结算安排申报基金 托管东谈主，基金托管东谈主仅负责办理结算事宜。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通落后货经纪机构进行的来往由期货经纪机构看成结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的平素结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金不休东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货来往的具体事 项另行签订左券，明确三方在基金参与期货来往中的账户开立、资金划拨、期 货来往、来往用度、数据传输，以及风控欺压与监督等方面的职责和义务。  基金不休东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、真 实性负责。由于来往结算阐发的纪录事项出现与试验来往效果和权益不符酿成 本基金估值狡计失实的，应由基金不休东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担包袱。 （四）基金不休东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和来往记录的查对  对基金的来往记录，由基金不休东谈主、基金托管东谈主按日进行查对。对外表露 各样基金份额净值之前，必须保证本日系数试验来往记录与基金管帐账簿上的 来往记录十足一致。要是来往记录与管帐账簿记录不一致，酿成基金管帐核算 不完满或不真正，由此导致的赔本由基金的管帐包袱方承担。基金不休东谈主每一 往异日以两边招供的阵势在当日沿路来往已毕后，将编制的基金资金、证券账 目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。  对什物券账目，意象各方依期进行账实查对。  基金托管东谈主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。  两边可协商给与电子对账阵势进行账目查对。 （五）基金申购、赎回和资金清理业务处理的基本章程  基金申购、赎回的证据、清情理基金不休东谈主或其托福的登记机构负责。本 基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火 他对价的清理交收适用来往所、中国证券登记结算有限包袱公司意象业务司法 和参与各方意象左券过火同样校正的关联章程。如遇特殊情况，两边协商处 理。  要是登记机构意象的结算交收业务司法发生变更，则按最新司法办理。基 金不休东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例章程和《基金合同》约 定的范围内，选定其他可行的交收阵势。 （六）基金收益分拨的清理交收安排 依照《信息表露办法》的关联章程在章顺序言公告。 不休东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金不休东谈主指定账户。 时分。 八、基金财富净值狡计和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  基金不休东谈主应每个估值日对基金财富估值，但基金不休东谈主根据法律律例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的教悔观点》过火他法律、律例的章程。基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金不休东谈主负责狡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金不休东谈主应于每个估值日来往已毕后狡计当日的基金财富净值 和各样基金份额的基金份额净值，以约定阵势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值狡计效果复核证据后，将复核效果反馈给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对 基金净值按约定给予公布。  本基金按以下方法估值：  （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往异日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往异日的 市价（收盘价）估值；如最近往异日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化成分，治疗最近来往市价，确定公允价钱；  （2）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值， 具体估值机构由基金不休东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；  （3）来往所上市来往的可调换债券以逐日收盘价看成估值全价；来往所上 市实行全价来往的债券（可转债除外），考取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；  （4）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值本领确定公允价 值。来往所上市的财富相沿证券，给与估值本领确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，给与估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股 票、初次公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过大批来往取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股 票，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值。 的商场分袂估值。 结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往异日后经济环境未发生紧要变化 的，给与最近往异日结算价估值。 息。 关章程进行估值。 基金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的自制性。 项，按国度最新章程估值。   如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 按序及意象法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即 申报对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律律例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不休 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经意象各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的意 见，按照基金不休东谈主对基金财富净值的狡计效果对外给予公布，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产酿成的赔本以及因该往异日基金财富净值狡计顺延失实而 引起的赔本，基金托管东谈主不承担任何包袱，由基金不休东谈主负责赔付。 （二）估值失实的处理   基金不休东谈主和基金托管东谈主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下 同）极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类基金份额净值 失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的症结酿成估值失实，导致其他当事东谈主遇到赔本的， 症结的包袱东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成赔本机，估值失实包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承 担；由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成赔本 的，由估值失实包袱方对径直赔本承担抵偿包袱；若估值失实包袱方已经积极 配合，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿包袱。估值失实包袱方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确 保估值失实已得到更正。  （2）估值失实的包袱方对关联当事东谈主的径直赔本负责，不合转折赔本负 责，何况仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍应酬估值失实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益赔本（“受损方”），则估值 失实包袱方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东谈主享有要求拜托欠妥得利的权柄；要是获取欠妥得利确当事东谈主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总数跨越其试验赔本的差额部分支付给估值失实包袱 方。  （4）估值失实治疗给与尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。  估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：  （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的包袱方；  （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的赔本 进行评估；  （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和抵偿赔本；  （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金不休东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施防御赔本进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 （三）基金管帐轨制  按国度关联部门制定的管帐轨制实践。 （四）基金账册的建立   基金不休东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并 记账方法和管帐处理原则，分袂独随即竖立、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金不休东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务谋略的查对   两边应每个往异日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不休东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金不休 东谈主的账册为准。 （六）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金不休东谈主和基金托管东谈主每月分袂孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。依期阐发文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度已毕之日起 15 个使命日内完成；基金招募 说明书、基金居品贵府摘要的信息发生紧要变更的，基金不休东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府摘要并登载在章程网站上；基金 招募说明书、基金居品贵府摘要的其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年 更新一次。中期阐发在上半年已毕之日起 2 个月内公告；年度阐发在每年已毕 之日起 3 个月内公告。要是基金合同收效不足 2 个月的，基金不休东谈主不错不编 制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金不休东谈主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，以约定阵势将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个使命日内进行复核，并将复 核效果实时书面或以两边约定的其他阵势申报基金不休东谈主。对于季度阐发、中 期阐发、年度阐发、更新招募说明书、基金居品贵府摘要等，基金不休东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门章程的时天职完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理阵势为准。要是基金不休东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就意象报抒发成一致，基金不休东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就意象情况报中国证监会 备案。   基金托管东谈主对上述阐发复核结束后，不错出具复核证据书（盖章）或以其 他两边约定的阵势证据，以备有权机构对意象文献审核查验。 九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨应安妥基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨阵势是现款分成；基金份额捏有东谈主可对各样基金份 额分袂选拔不同的分成阵势。选拔选定红利再投经验式的，红利再投资的份额 免收申购费； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致后，在履行安妥按序后，可对基金收益分拨 原则进行治疗。 （二）基金收益分拨决议委果定与公告      本基金收益分拨决议由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表露办法》的关联章程在章顺序言公告。 十、基金信息表露 （一）守密义务  除按照《基金法》、《基金合同》、《信息表露办法》及中国证监会对于 基金信息表露的关联章程进行表露除外，基金不休东谈主和基金托管东谈主对公开表露 前的基金信息、从对方获取的业务信息过火他不宜公开表露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表现。法律律例另有章程的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外。  如下情况不应视为基金不休东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 开； 会等监管机构的号令决定所作念出的信息表露或公开。 （二）基金不休东谈主和基金托管东谈主在基金信息表露中的职责和信息表露按序  基金不休东谈主和基金托管东谈主应根据意象法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息表露职责。基金不休东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督 促、相互监督、保证其履行按照法定阵势和时限表露的义务。  本基金信息表露的文献，包括基金招募说明书过火领导性公告、基金合同 过火领导性公告、基金托管左券、基金居品贵府摘要、基金份额发售公告、基 金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期阐发 （包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、澄澈公 告、基金份额捏有东谈主大会决议、清理阐发过火领导性公告、股指期货的来往情 况、国债期货的来往情况、股票期权的投资情况、财富相沿证券的投资情况、 参与融资和转融通证券出借业务的信息表露、关联发起资金认购的基金份额的 信息表露、实施侧袋机制时期的信息表露及中国证监会章程的其他必要的公告 文献，由基金不休东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本左券第八条第（六）款的章程对意象阐发进行复核。基 金年报中的财务管帐阐发应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐 师事务所审计后方可表露。   本基金的信息表露公告，必须在中国证监会章顺序言发布。 （三）暂停或延长信息表露的情形   当出现下述情况时，基金不休东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表露基金意象 信息： （四）基金托管东谈主阐发   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主阐发说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金不休东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期阐发和年度阐发的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金不休东谈主的不休费   本基金的不休费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。不休费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金财富净值   基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （三）基金的销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费 率为 0.25%，销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （四）从基金财富中列支基金不休东谈主的不休费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额的销售处事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律律例、《基 金合同》的章程；基金不休东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的 用度支拨或基金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息表露用度等不得 从基金财产中列支；标的指数许可使用费由基金不休东谈主承担，不得从基金财产 中列支；基金不休东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外自主表露如产 生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托管东谈主对不安妥《基金 法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却实践。 要是基金托管东谈主发现基金不休东谈主违抗关联法律律例的关联章程和《基金合 同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金不休东谈主作念出版面 解释，要是基金托管东谈主觉得基金不休东谈主无刚直或合理的情理，不错拒却支付。 十二、基金份额捏有东谈主名册的防守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份 额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金不休东谈主的指示编制和防守， 基金不休东谈主和基金托管东谈主应分袂防守基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律律例章程的最低期限，法律律例另有章程或有权机关另有要求的 除外。如不可妥善防守，则按意象律例承担包袱。  在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金不休东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和 完满性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应死守守密义务。 十三、基金关联文献档案的保存  基金不休东谈主应保存基金财产不休业务行动的记录、账册、报表和其他意象 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他意象资 料。  基金不休东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、基 金账册、管帐阐发、来往记录和艰辛合同等，保存期限不低于法律律例章程的 最低期限。  基金不休东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金不休东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、左券传 真给基金托管东谈主。  基金不休东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主汲取基 金的关联文献。 十四、基金不休东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金不休东谈主的更换  有下列情形之一的，基金不休东谈主职责阻隔：  （1）被照章取消基金不休经验；  （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；  （3）照章落幕、被照章毁灭或被照章宣告收歇；  （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金不休东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金不休东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金不休东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金不休东谈主：新任基金不休东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不休东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金不休东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金不休东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不休东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章顺序言公告；   （6）打发：基金不休东谈主职责阻隔的，基金不休东谈主应妥善防守基金不休业务 贵府，实时向临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈主持理基金不休业务的移交手 续，临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈主应实时汲取。新任基金不休东谈主或临时基 金不休东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金不休东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例章程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不休东谈主更换后，要是原任或新任基金不休东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不休东谈主关联的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章落幕、被照章毁灭或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金不休东谈主或由单独或统共捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不休东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章顺序言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时汲取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金不休 东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例章程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金不休东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金不休东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章顺序言上辘集公告。  （四）新任基金不休东谈主或临时基金不休东谈主汲取基金不休业务或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主汲取基金财产和基金托管业务前，原基金不休东谈主或基金 托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的章程连续履行意象职责，并保证不合 基金份额捏有东谈主的利益酿成挫伤。原基金不休东谈主或基金托管东谈主在连续履行意象 职责时期，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金不休费或基金托管费。   （五）本部分对于基金不休东谈主、基金托管东谈主更换条件和按序的约定，但凡 径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致敬象内容被取消或变更 的，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行 修改和治疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 十五、回绝行径  本左券项下的基金不休东谈主和基金托管东谈主回绝行径如下： （一）《基金法》回绝的行径。 （二）除作歹律律例及中国证监会另有章程，托管左券当事东谈主用基金财产从事 《基金法》回绝的投资或行动。 （三）除《基金法》过火他关联律例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金不休东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金不休东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联律例章程的 阵势公开表露的信息，对他东谈主表现。 （五）基金不休东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实践指示留出有余时分的情况下，基金 托管东谈主对基金不休东谈主安妥法律律例、《基金合同》、本左券的指示拖延或拒却 实践。 （七）除根据基金不休东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主动用或 刑事包袱基金财产。 （八）基金不休东谈主与基金托管东谈主为吞并机构，或相互出资或者捏有股份。基金 托管东谈主、基金不休东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档不休东谈主员或其他从业东谈主 员相互兼职。 （九）《基金合同》投资欺压中回绝投资的行径。 （十）法律律例、《基金合同》和本左券回绝的其他行径。  法律律例和监管部门取消或变更上述回绝性章程的，本基金不受上述意象 欺压或按照变更后的章程实践。 十六、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的清理 （一）基金托管左券的变更  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何浮松。 （二）基金托管左券的阻隔 他事由酿成其他基金托管东谈主经受基金财产； 他事由酿成其他基金不休东谈主经受基金不休权； 阻隔事项。 （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金不休东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理阐发；  （5）聘任管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 阐发出具法律观点书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿路剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经安妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证 监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理阐发登载在章程网站上，并将清理阐发领导性公告登载在章程报刊 上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 十七、失约包袱 （一）基金不休东谈主或基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不安妥约定的，应 当承担失约包袱。 （二）基金不休东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律律例的章程或者基金合同、本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏 有东谈主酿成挫伤的，应当分袂对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基 金财产或者基金份额捏有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对赔本的赔 偿，仅限于径直赔本。然则发生下列情况的，当事东谈主应当免责： 章程看成或不看成而酿成的赔本等； 酿成的赔本等。  要是由于本左券一方当事东谈主（“失约方”）的失约行径给基金财富或基金 投资者酿成赔本，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的赔本，则守约方有权向失约方追索由此遇到的系数径直赔本。  一方当事东谈主失约，非失约方当事东谈主在任责范围内有义务实时选定必要的措 施，勤苦防御赔本的扩大。莫得选定安妥措施以致赔本进一步扩大的，不得就 扩大的赔本要求抵偿。非失约方因防御赔本扩大而支拨的合理用度由失约方承 担。  由于基金不休东谈主、基金托管东谈主不可欺压的成分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能 发现失实或诚然发现但因前述原因而无法更正的，由此酿成基金财产或投资东谈主 赔本，基金不休东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然则基金不休东谈主和基金托管东谈主 应积极选定必要的措施减弱或打消由此酿成的影响。 （三）托管左券当事东谈主违抗托管左券，给另一方当事东谈主酿成赔本的，原意担赔 偿包袱。 （四）失约行径虽已发生，但本托管左券或者连续履行的，在最大限制地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金不休东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。 （五）本左券所指赔本均为径直赔本。 十八、争议措置阵势  两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，应通过 友好协商或者结伴措置。托管左券当事东谈主不肯通过协商、结伴措置或者协商、 结伴不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁委员 会，根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决 是结尾的，并对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金不休东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠 实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本左券章程的义务，珍贵基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之想法，在此不包括香港、澳门 相当行政区和台湾地区的关联章程）统带并从其解释。 十九、基金托管左券的效劳 （一）基金不休东谈主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管左券草案， 应经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的观点修改托管左券草案。托管左券以报中国证 监会注册的文本为考究文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管左券的有用期自其收效之日起至基金财产清理效果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管左券自收效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管左券本来一式 3 份，除上报关联监管机构 1 份外，基金不休东谈主 和基金托管东谈主各捏有 1 份，每份具有同等的法律效劳。 二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律律例等章程协商办理。 二十一、基金托管左券的签订