国泰中证新动力汽车往复型绽放式指数证券投资基金              基金家具贵府节录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本节录提供本基金的紧要信息，是招募证明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完好的招募证明书等销售文献。 一、家具简略           国泰中证新动力汽车 基金简称                     基金代码       159806           ETF                                     上海浦东发展银行股份 基金管制东说念主     国泰基金管制有限公司     基金托管东说念主                                     有限公司                          上市往复所及上    深 圳 证 券 交 易 所 基金条约收效日   2020-03-10                          市日历        2020-03-20 基金类型      股票型            往复币种       东说念主民币 运作神色      往复型绽放式         绽放频率       每个绽放日                          运转担任本基金 基金司理      黄岳             基金司理的日历                          证券从业日历     2015-02-26 场内简称      新能车 扩位简称      新动力车 ETF           《基金条约》收效后，承接 20 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 其他        如期陈说中给以裸露；承接 60 个管事日出现前述情形的，本基金将根           据基金条约的商定进行基金财产算帐并拒绝，而无需召开基金份额抓           有东说念主大会。 二、基金投资与净值发扬 (一) 投资标的与投资策略 详见本基金招募证明书（更新）              “第十一部分 基金的投资”。 投资标的      精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化。           本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终局投资           标的，本基金可极少投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、           科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托证明）、债券（包 投资领域      括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、           方位政府债券、政府撑抓机构债券、中期单子、可调度债券（含区别           往复可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券           等）、债券回购、钞票撑抓证券、同行存单、银行进款、股指期货、          货币市集用具以及法律轨则或中国证监会允许基金投资的其他金融工          具（但须恰当中国证监会联系章程）。          本基金将根据法律轨则的章程参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股          的钞票比例不低于非现款基金钞票的80%且不低于基金钞票净值的          如法律轨则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金管制东说念主在履行安妥轨范后，不错相应调治本基金的投资领域          和投资比例章程。          本基金的标的指数为中证新动力汽车指数过头将来可能发生的变更。 主要投资策略   钞票撑抓证券投资策略； 5、股指期货投资策略；6、融资与转融通证          券出借投资策略。 功绩比较基准   中证新动力汽车指数收益率          本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、          债券型基金和货币市集基金。 风险收益特征   本基金为指数型基金，主要领受王人备复制策略，追踪中证新动力汽车          指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征          相似。 (二) 投资组搭伙产建立图表/区域建立图表 投资组搭伙产建立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金预计 (三) 自基金条约收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                               数据截止日历：2023-12-31        -20.00%        -40.00%   净值增长率             111.44%         43.44%        -28.91%          -28.23%   功绩基准收益率           78.24%          42.02%        -29.07%          -29.40% 注：1、本基金条约收效畴昔不悦完好当然年度，按畴昔现实运作期限筹算净值增长率，不 按整个当然年度进行折算。 三、投本钱基金触及的用度 （一） 基金销售联系用度 场内往复用度以证券公司现实收取为准。 申购费： 投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不逾越 0.50%的圭臬收取佣金， 其中包含证券往复所、注册登记机构等收取的联系用度。 赎回费： 投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不逾越 0.50%的圭臬收取佣金， 其中包含证券往复所、注册登记机构等收取的联系用度。 （二） 基金运作联系用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别             收费神色/年费率或金额（元）                              收取方 管制费                         0.50%                  基金管制东说念主、销售机构 托管费                         0.10%                           基金托管东说念主 审计用度                   100,000.00                         管帐师事务所 信息裸露费                  120,000.00                         章程裸露报刊 指数许可使用            年下限金额： 费                 140,000.00         其他按照国度关连章程和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      联系服务机构                用 注：1、本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。 终现实金额以基金如期陈说裸露为准。 （三） 基金运作概括用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓未必代，投资者需支拨的运作费率如下表：                基金运作概括费率（年化） 注：基金管制费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报裸露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与紧要教唆 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏本投本钱金。   投资有风险，投资者购买基金时应雅致阅读本基金的招募证明书（更新）等销售文献。   本基金濒临的主要风险有市集风险、管制风险、流动性风险、法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金的独到风险过头他风险等。   本基金独到的风险：   标的指数并不行王人备代表整个股票市集。标的指数成份股的平均酬谢率与整个股票市集 的平均酬谢率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营气象、投资东说念主心境 和往复轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   行动王人备追踪标的指数发扬的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额净值（NAV） 增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的 收益率发生偏离，也可能使基金的追踪障碍限度未达商定标的。   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调治中产生追踪 偏离度与追踪障碍；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使 ETF 在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪障碍；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍；   （4）由于基金投资经由中的证券往复成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪障碍；   （5）在 ETF 指数化投资经由中，基金管制东说念主的管忠良商，举例追踪指数的水平、时候 妙技、买入卖出的时机礼聘等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对标的指数的 追踪进度；   （6）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的截至，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不王人备换取；因衰退卖空、对冲机制过头他用具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   如因标的指数编制功令调治或其他成分导致本基金的追踪障碍限度未达商定标的，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金条约章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资计谋将会变调，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项调治带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和小器，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管制和小器，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个管事 日内向中国证监会陈说并建议搞定决策，如更换基金标的指数、调度运作神色，与其他基金 消亡、或者拒绝基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确如时代，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则防守基金 投资运作。该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系市集发扬有在各别， 影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价限度在一定 领域内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等成分影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在商定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照本招募证明书的商定神色进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪障碍。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以取得足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回 份额上限或者采用暂停赎回的秩序，投资者将濒临无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作经由中，当标的指数成份股发生廓清负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调治的，基金管制东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对相 关成份股进行调治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪障碍。   基金管制东说念主在每一往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回清单。本基金基 金份额参考净值（IOPV）由基金管制东说念主或基金管制东说念主录用的机构筹算并通过深圳证券往复 所发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在各别，IOPV 筹算也可能出现舛讹。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致亏本， 需投资东说念主自行承担。   因本基金不再恰当证券往复所上市条款被拒绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不行接续进行二级市集往复的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现款替代比 例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法 买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管制东说念主可设定申购份额上限，以对当日的申购总 限制进行限度，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失败的风险。   基金份额抓有东说念主在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的恰当条款的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金管制东说念主可能根据成份股市值限制变化等成分调治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管制东说念主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总 限制进行限度，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失败的风险。   如投资者提交什物赎回请求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回 对价的价值有各别，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回请求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头 他对价。在组合证券变现经由中，由于市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主 变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   如果基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的普通进即将 受影响。   基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征树立时，将充分接洽由此激勉的市集套 利等行径对基金份额抓有东说念主可能变成的利益毁伤。但基金管制东说念主不行保证顶点情况下申购赎 回清单象征树立的王人备合感性。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到截至、暂停或拒绝， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调治结算轨制，确乎施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份额、组 合证券及资金的结算神色发生变化，轨制调治可能给投资东说念主带来风险。相似的风险还可能来 自于证券往复所过头他代理机构。   （3）证券往复所、注册登记机构、基金托管东说念主过头他服务机构可能讲错，导致基金或 投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资钞票撑抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权力东说念主收歇风险、现款 流掂量风险等与基础钞票联系的风险；2）钞票撑抓证券信用增级秩序联系风险、钞票撑抓 证券的利率风险、评级风险等与钞票撑抓证券联系的风险；3）管制东说念主讲错违法风险、托管 东说念主讲错违法风险、专项筹算账户管制风险、钞票服务机构违法风险等与专项筹算管制联系的 风险；4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时候风险和操立场险等其他风 险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、操立场险和 法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈。况兼由于股 指期货订价复杂，不安妥的估值可能使基金钞票濒临亏本风险。股指期货领受保证金往复制 度，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资 东说念主权力遇到较大亏本。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东说念主带来亏本。   本基金在法律轨则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、投 资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往复敌手方讲错无法 按期偿付本金、利息等证券联系权力，返还证券，导致基金钞票亏本的风险。投资风险是指 基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判空虚等导致基金资 产亏本的风险。合规风险是指由于违背联系监管轨则，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关章程领域、风险限度策划逾越监管部门章程阀值等。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及往复功令等各别 带来的独到风险，包括不限于如下零碎风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅截至为 20%，且 新股上市后的前 5 个往复日不树立涨跌幅截至，股价可能发扬出比 A 股其他版本更为剧烈 的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板引申比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬， 且不再树立暂停上市、收复上市和再行上市轨范，因此上市公司退市风险更大，可能会对基 金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座 版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占比较大，版本股票存在一致性预 期的可能性高于 A 股其他版本，在零碎时期存在基金往复成交恭候时刻较长或无法成交的 可能；   （4）本基金投资贴近度相对较高的风险。因科创板均为科技革命成长型公司，其生意 方法、盈利方法等可能存在一定的相似性，因此，抓仓股票股价存在同向波动的可能，从而 产生对基金净值不利的影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托证明，基金净值可能受到存托证明的境外基础证 券价钱波动影响，与存托证明的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往复机制相 关的风险可能获胜或转折成为本基金风险。   《基金条约》收效后，承接 60 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金条约的商定进行基金财产算帐并拒绝， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能濒临基金条约提前拒绝的风险。 （二）紧要教唆   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称使命、敦朴信用、严慎奋发的原则管制和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金条约确当事东说念主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》关连的一切争议，应经友好协商搞定，如经 友好协商未能搞定的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金家具贵府节录信息发生关键变更的，基金管制东说念主将在三个管事日内更新，其他信息 发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确取得基金的联系信息，敬请同期关心基金管制东说念主发布的联系临时 公告等。 五、其他贵府查询神色   以下贵府详见基金管制东说念主网站 www.gtfund.com 或商榷客服电话：400-888-8688