10月9日音书，近日，重庆证监局败露行政处罚决定书〔2024〕3号，事关蓝丰生化（002513.SZ）原副总司理刘安平内幕交易、短线交易“蓝丰生化”股票情况。

　　具体来看，刘安平看成蓝丰生化时任总司理，在公司权谋欺压权变更的内幕信息明锐期内，行使前共事（沙隆达公司）陈某红和胡某娥的证券账户交易“蓝丰生化”股票，赢利721656.73元。此外，他还存在短线交易行动。基于违警事实和情节，监管机构决定充公刘安平的违警所得，并处以2364970.19元的罚金，并赐与告诫。

　　据蓝丰生化2023年年度讲述败露，刘安平曾任湖北沙隆达股份有限公司总司理、党委文书，安谈麦股份有限公司中国区安全总监，中国化工集团安全环保部副主任，蓝丰生化总司理。现任宁夏蓝丰农业科技有限公司董事，本公司副总司理。

　　另外，蓝丰生化2024 年 5 月 6日公告败露，刘安平先生因责任调换肯求辞去公司副总司理职务，辞去上述职务后，刘安平先生仍在公司担任其他职务。

　　行政处罚决定书原文：

　　当事东谈主：刘安平，男，1967年12月降生，住址：江苏省新沂市晨光公寓2栋1904。

　　依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的关连功令，我局对刘安平涉嫌内幕交易、短线交易“蓝丰生化”股票违警行动进行了立案拜访，并照章向当事东谈主讲演了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的职权，当事东谈主未提倡述说、辩护主张，也未要求听证。本案现已拜访、办走漏散。

　　经查明，刘安平存在以下违警事实：

　　一、内幕信息的造成和公开历程

　　2023年3月，江苏蓝丰生逝世工股份有限公司（以下简称蓝丰生化或公司）时任董事长刘某与公司紧要激动江苏苏化集团有限公司（以下简称苏化集团）杨某华交流明，决定寻找第三方收购蓝丰生化欺压权。刘某向郑某推介收购蓝丰生化欺压权。

　　2023年5月中旬，郑某派东谈主到蓝丰生化遵法拜访。

　　2023年5月31日，刘某和郑某到苏州与杨某华会面，商量收购蓝丰生化欺压权决议。郑某暗示要收购苏化集团和苏州格林投资措置有限公司握有的蓝丰生化一皆股份，并提倡分期付款决议。当晚刘某将蓝丰生化欺压权变更的三个决议（决议二为郑某收购蓝丰生化欺压权）剪辑翰墨发送到“蓝丰集体决策群”微信群征求公司高管主张。刘安平当晚20时53分在微信群内回话“收到”。

　　2023年6月7日，刘某和郑某、唐某军（蓝丰生化时任董事会秘书）等东谈主在苏州与杨某华会面，详情了郑某收购刘某和杨某华欺压的蓝丰生化股份以及转让款首付比例，蓝丰生化本次欺压权转让事项基本详情。

　　2023年6月12日晚，蓝丰生化发布《对于权谋控股权变更事项停牌公告》。

　　2023年6月17日，蓝丰生化第六届董事会第十八次会议审议通过了公司向青岛兮茗投资参谋有限公司刊行股票等议案。蓝丰生化败露《对于公司激动签署股份转让公约、一致行动公约、公司签署附条目奏效的股票认购公约暨欺压权发生变更的公告》。

　　综上，蓝丰生化本次权谋公司欺压权变更事项属于《证券法》第八十条第二款第（八）项“握有公司百分之五以上股份的激动简略履行欺压东谈主握有股份简略欺压公司的情况发生较大变化……”和第（九）项“公司分拨股利、增资的谋略．．．．．．”功令的首要事件，根据《证券法》第五十二条“．．．．．．本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列首要事件属于内幕信息”的功令，该事项在公开前属于内幕信息。内幕信息明锐期的最先不晚于2023年5月31日，内幕信息明锐期尽头为2023年6月12日收市。内幕信息知情东谈主主要包括：蓝丰生化时任董事长、履行欺压东谈主刘某；蓝丰生化现任董事长、履行欺压东谈主郑某；蓝丰生化时任总司理刘安平；蓝丰生化董事会秘书唐某军；苏化集团董事长杨某华等。刘安平在“蓝丰集体决策群”的微信群中，参与公司高管集体议论蓝丰生化欺压权变更决议责任时，瞻念察了蓝丰生化权谋欺压权变更的信息，属于《证券法》第五十一条第一款第（一）项“刊行东谈主偏激董事、监事、高档措置东谈主员”功令的内幕信息知情东谈主，其瞻念察内幕信息时刻不晚于2023年5月31日。

　　上述事实有公司公告、公司情况证明、征询笔录等凭证解说。

　　二、刘安平内幕交易“蓝丰生化”股票情况

　　（一）陈某红证券账户交易“蓝丰生化”股票情况

　　1．证券账户基本情况

　　陈某红账户于1994年4月25日在国泰君安证券股份有限公司荆州便河东路证券营业部开立，资金账号420XXXXXXXX914，下挂一个上海激动账户A22XXXX179和一个深圳激动账户002XXXX144。

　　2．证券账户交易情况

　　2023年6月9日至6月12日，内幕信息明锐期内，陈某红账户买入“蓝丰生化”股票1，090，000股，买入成交金额5，205，070元。内幕信息公开后，2023年6月20日，陈某红账户将上述1，090，000股“蓝丰生化”股票一皆卖出，卖出成交金额5，912，810元。陈某红账户交易“蓝丰生化”的状貌为手机录用，录用号码为陈某红138XXXXX070手机号码。经计算，陈某红账户内幕信息明锐期买入“蓝丰生化”股票赢利698，491.83元。

　　3．账户资金划转情况

　　陈某红账户对应的第三方存管银行动中国工商银行股份有限公司621XXXXXXXXXXXXX344账户。陈某红账户交易“蓝丰生化”股票的径直资金开端主若是卖出握有的“隆基绿能”股票取得资金。该账户历史资金开端主若是陈某红柜台存入现款。刘安顺心陈某红均承认该账户大部分金钱属刘安平所有，该部分资金系刘安平2015年之前现款交给陈某红，并由陈某红柜台存入其三方存管银行账户。

　　4．账户履行欺压情况

　　刘安平与陈某红是湖北沙隆达股份有限公司（以下简称沙隆达）责任期间的共事。刘安平与陈某红均承认刘安平借用陈某红证券账户贸易股票，陈某红按照刘安平的教导办理账户资金划转和下单交易股票。两边阐发，陈某红账户本次交易“蓝丰生化”股票资金由刘安平提供，交易决策由刘安平作出，并由陈某红按照刘安平的教导下单交易。

　　5．账户交易特征分析

　　刘安平不晚于2023年5月31日瞻念察蓝丰生化权谋公司欺压权变更的内幕信息。2023年6月9日和6月12日，刘安平通过教导陈某红下单交易状貌，行使陈某红账户买入“蓝丰生化”股票。内幕信息公开后，陈某红账户于2023年6月20日将握有的“蓝丰生化”股票一皆卖出。陈某红账户交易“蓝丰生化”股票时点与内幕信息造成和公开历程高度吻合。此外，陈某红账户还存在赎回账户握有的基金和蚀本卖出握有的其他股票筹集资金，并全仓买入“蓝丰生化”股票的相等交易特征。

　　（二）胡某娥证券账户交易“蓝丰生化”股票情况

　　1．证券账户基本情况

　　胡某娥账户于2015年6月8日在广发证券股份有限公司荆州江津路证券营业部开立，资金账号144XX057，下挂一个上海激动账户A20XXXX180和一个深圳激动账户017XXXX368。

　　2．证券账户交易情况

　　2023年6月9日，内幕信息明锐期内，胡某娥账户买入“蓝丰生化”股票32，100股，买入成交金额150，549元。内幕信息公开后，2023年6月20日，胡某娥账户将上述32，100股“蓝丰生化”股票一皆卖出，卖出成交金额173，982元。胡某娥账户交易“蓝丰生化”的状貌为手机录用，录用号码为刘安平139XXXXX048手机号码。经计算，胡某娥账户内幕信息明锐期买入“蓝丰生化”股票赢利23，164．90元。

　　3．账户资金划转情况

　　胡某娥账户对应的第三方存管银行动中国农业银行股份有限公司（以下简称农业银行）622XXXXXXXXXXXXX476账户。胡某娥账户交易“蓝丰生化”股票的径直资金开端主若是卖出握有的其他股票取得资金。胡某娥账户历史资金主要开端于刘安平爱妻刘某鹰银行账户。此外，胡某娥农业银行账户与刘安平银行账户曾存在资金走动。

　　4．证券账户履行欺压情况

　　胡某娥是刘安平支属，亦然其在沙隆达责任期间的共事。胡某娥账户开户后一直交给刘安平爱妻刘某鹰使用。刘安平承认胡某娥证券账户由其欺压，本次交易“蓝丰生化”股票由刘安平本东谈主作出决策，并使用刘安凡俗用手机号码139XXXXX048下单交易。

　　5．账户交易特征分析

　　刘安平不晚于2023年5月31日瞻念察蓝丰生化权谋公司欺压权变更的内幕信息。2023年6月9日，刘安平行使本东谈主手机亲身下单交易状貌，行使胡某娥账户买入“蓝丰生化”股票。内幕信息公开后，胡某娥账户于2023年6月20日将握有的“蓝丰生化”股票一皆卖出。胡某娥账户交易“蓝丰生化”股票时点与内幕信息造成和公开历程高度吻合。

　　三、刘安平短线交易“蓝丰生化”股票情况

　　刘安平2021年10月至2023年6月担任蓝丰生化总司理，2023年7月至拜访日担任蓝丰生化副总司理，系公司高档措置东谈主员。在担任蓝丰生化高档措置东谈主员期间，刘安平行使陈某红和胡某娥账户在2022年6月14日至2023年9月28日历间，除在内幕信息明锐期内贸易“蓝丰生化”股票外，还存在买入“蓝丰生化”股票后六个月内卖出的行动。期间累计买入“蓝丰生化”股票4，097，000股，买入成交金额23，545，621元，累计卖出“蓝丰生化”股票3，111，000股，卖出成交金额18，336，395元。

　　上述事实，有证券账户辛苦、银行账户辛苦、征询笔录等凭证解说，足以认定。

　　我局以为，刘安平因参与公司高管集体议论蓝丰生化欺压权变更决议责任中，瞻念察蓝丰生化权谋欺压权变更的信息，在内幕信息明锐内欺压和行使陈卫红、胡香娥证券账户交易“蓝丰生化”股票。刘安平上述行动违背了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的功令，组成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行动。刘安平在担任公司高档措置东谈主员期间，除内幕信息明锐期贸易“蓝丰生化”股票外，还存在欺压和行使陈某红、胡某娥账户买入“蓝丰生化”股票后六个月内卖出的行动。刘安平上述行动违背了《证券法》第四十四条第一款、第二款的功令，组成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易行动。

　　根据当事东谈主违警行动的事实、性质、情节与社会危害进程，我局决定：

　　一、对刘安平内幕交易行动，依据《证券法》第一百九十一条第一款的功令，充公刘安平违警所得721，656.73元，并处以2，164，970.19元的罚金；

　　二、对刘安平短线交易行动，依据《证券法》第一百八十九条的功令，对刘安平赐与告诫，并处以20万元的罚金。

　　空洞上述两项违警事实，决定对刘安平赐与告诫，充公违警所得721，656.73元，并处以2，364，970.19元的罚金。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督措置委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该活动直上缴国库，并将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督措置委员会重庆监管局备案。当事东谈主如果对本处罚决定起义，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会肯求行政复议（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督措置委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不住手实践。

海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP

职守剪辑：公司不雅察