国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金          聚合基金        更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金管制东说念主：国联基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         症结教唆    国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金（以下简称“本基 金”）由中融中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金改名而来，中 融中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金的召募恳求经中国证监会    本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管制东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准 确、完好。本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关系法律法 规章程召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、市集长进和收益作念出本色性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证 500 指数。    （1）指数样本空间    中证 500 成份指数样本空间由霸道以下条件的非 ST,*ST 沪深上市证券（含 股票、红筹企业刊行的存托凭证）组成：    i. 科创板证券：上市时期逾越一年。    ii. 创业板证券：上市时期逾越三年。    iii. 其他证券：上市时期逾越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前 30 位。    （2）选样方法    i. 在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及昔日一年日均总市值排行前    ii. 对样本空间内剩余证券按照昔日一年日均成交金额由高到底排行，剔 除排行后 20%的证券；    iii. 将剩余证券按照昔日一年日均总市值由高到低进行排行，考取排行前    关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其投资想法是通                        第 1 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 过投资于想法 ETF，详细追踪标的的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小 化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等身分产 生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风 险。投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气 大批赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管制器具带来的 风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定 风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误欺压未达约定想法、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本招募说明书。   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接收完全复制法追踪标的指数 的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特 征。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及 基金家具贵寓提要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险。   本基金可投资股指期货。股指期货交游接收保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。本基金在欺压风险的前 提下，严慎妥当参与股指期货的投资。   基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采用适合我方的基金产 品，而且中恒久持有。   基金管制东说念主依照恪遵法守、老实信用、严慎用功的原则管制和运用基金财 产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 畴昔进展，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保 证。   基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书已经本基金托管东说念主复核，本次主要对招募说明书的“症结提                      第 2 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 示、第三部分基金管制东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分联系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应表示事项”内 容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 14 日，关系财务 数据和净值进展数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                     第 3 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 4 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 引子   《国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表示管制办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险管制章程》(以下简称“《流动性风险管制章程》”)、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他关系法律法则的章程，以及《国联中证 500 交 易型绽开式指数证券投资基金聚合基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律做事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本招募说明书由本 基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他关系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                     第 5 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效改进和补充 投资基金聚合基金招募说明书》过头依期的更新 聚合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时 作念出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                       第 6 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁 布机关对其时时作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其时时作念出的改进 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及联系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及联系法律法则章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主                       第 7 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额，办理基金份额的申购、赎回、波折、转托管及依期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主强硬了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国联基金管制有限公司拜托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、波折、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得逾越 3 个月 的平时交游日 的绽开日                       第 8 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 是由基金管制东说念主制定并时时改进，范例基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基 金登记方面的业务王法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同盲从 恳求购买基金份额的行动 恳求购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别公布 基金份额净值和基金份额累计净值 回时收取赎回用度的，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 告章程的条件，恳求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额波折为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资形式 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流                    第 9 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通受限的新股及非公迷惑行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务背约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的形式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公说念对待 加上基金波折中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金波折中转入 恳求份额总额后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项过头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 表示网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于有用障碍并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产                    第 10 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 事件 投资想法雷同，详细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化， 接收绽开式运作形式的基金，简称“聚合基金”，即本基金 金（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，而且，该 ETF 的投资想法和本基金的投资想法雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投 资想法。本基金采用国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金为想法 ETF 可能发生的变更 金聚合基金基金家具贵寓提要》过头更新                    第 11 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第三部分 基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况     称号       国联基金管制有限公司              深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址              广场 31 层 02-04 单元    办公地址      北京市东城区温情门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主      王瑶     总裁       闫军    成立日历      2013 年 5 月 31 日    注册成本      7.5 亿元              国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟    股权结构              投资有限公司占注册成本的 24.5%    存续期间      不息筹办     电话       （010）56517000     传真       （010）56517001    量度东说念主       肖佳琦   二、主要东说念主员情况   （1）基金管制东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实行董事、总司理、党委副文书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展策略委员会 副主任委员、上交所交游委员会副主任委员、司帐准则委员会成本市集委员会 委员、中国工业配合经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险欺压部副总司理和 实行总司理，交游与繁衍家具业务部、规划财务部、风险管制部、国际业务及 固定收益业务行政负责东说念主，实行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投资                    第 12 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会改进委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本管制集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（额外平庸合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事栽培部等部门；公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、考虑室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管制有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，舒服董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职栽培，中国首席经济学家论坛考虑院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，舒服董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院改进创 业与策略系栽培。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。   陈丽华女士，舒服董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制科 学与信息系栽培、博士生导师；北京大学流通经济与管制考虑中心实行主任； 北京大学联泰供应链考虑与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科 学学会供应链与物流专委会主任；中国更正绽开 40 年物流行业额外孝敬人人；                   第 13 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链改进与应用国度策略课题组中枢人人；科技部国度高新区人人等。曾在 中国科学院数学与系统科学考虑院从事博士后考虑。   （2）基金管制东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管制部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东说念主高档管制东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱管制部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱管制部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管制总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融市集部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司规划财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息技艺部高档司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息技艺部总司理；永赢基金管制有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                    第 14 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级考虑员、交游员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   陈薪羽先生，中国国籍，毕业于北京大学概率论与数理统计专科，考虑生、 硕士学位，具有基金从业经验。2015 年 8 月至 2016 年 10 月任中国东说念主保寿险首 席投资官秘书。2016 年 10 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。现任本基 金（2019 年 12 月起于今）、国联央视财经 50 交游型绽开式指数证券投资基金 聚合基金（2019 年 08 月起于今）、国联央视财经 50 交游型绽开式指数证券投 资基金（2019 年 08 月起于今）、国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金 （2019 年 11 月起于今）、中融量化智选搀杂型证券投资基金（2020 年 03 月至 国联国证钢铁行业指数型证券投资基金（2023 年 08 月起于今）、国联中证煤炭 指数型证券投资基金（2023 年 08 月起于今）、国联景盛一年持有期搀杂型证券 投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联智选前锋股票型证券投资基金（2024 年 06 月起于今）、国联中证 500 指数增强型证券投资基金（2024 年 08 月起至 今）的基金司理。   杜超先生,中国国籍，毕业于南京航空航天大学策动机科学与技艺专科，本 科、学士学位，具有基金从业经验。2013 年 7 月至 2016 年 4 月任中国银行软件 中心迷惑五部软件工程师。2016 年 4 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。 现任本基金（2023 年 10 月起于今）、国联央视财经 50 交游型绽开式指数证券 投资基金聚合基金（2023 年 10 月起于今）、国联央视财经 50 交游型绽开式指 数证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、国联国证钢铁行业指数型证券投资基 金（2023 年 10 月起于今）、国联中证煤炭指数型证券投资基金（2023 年 10 月 起于今）、国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金（2023 年 10 月起至 今）、国联高股息精选搀杂型证券投资基金（2023 年 11 月起于今）、国联鑫价 值天真配置搀杂型证券投资基金（2023 年 11 月起于今）、国联创业板两年依期                    第 15 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 绽开搀杂型证券投资基金（2023 年 11 月至 2024 年 09 月）、国联新机遇天真配 置搀杂型证券投资基金（2023 年 12 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、考虑部总司理。   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管制部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收考虑部总司理；沙月女士，固收考虑部联 席总司理；赵丹婷女士，风险管制部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收 交游部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管制 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。   三、基金管制东说念主的职责 配收益；                       第 16 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回清单； 他法律行动；  四、基金管制东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息表示办法》等法律法则的行动，并承诺 建立健全里面欺压轨制，采选有用措施，防护罪人行动的发生。  （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的交游行动；  （7）冒昧职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则以及中国证监会章程不容的其他行动。 家关系法律法则及行业范例，老实信用、用功尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法筹办；  （2）违反法律法则、基金合同或托管条约；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、骚动、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧职守、奢靡权益，不按照章程履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的                     第 17 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金投资内容、基金投资规划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交游行动；  （8）协助、接受拜托或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （9）违反证券交游所业务王法，利用对敲、倒仓等作恶妙技驾驭市集价钱， 扰乱市集纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息表示和告白中特意含有虚假、误导、讹诈成份；  （12）以不梗直妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。  （1）依照关系法律法则和基金合同的章程，本着用功严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违反现行有用的关系法律法则、基金合同和中国证监会的关系章程， 泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系 的交游行动；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他行动。  五、基金管制东说念主的里面欺压轨制  （1）健全性原则。里面欺压涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实行、监督、反馈等各个方法；  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控递次，维 护内控轨制的有用实行；  （3）舒服性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对舒服，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办管制方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压恶果。                   第 18 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  公司的风险管制体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面欺压系统和扶持其有用性承担最终做事，公司管制层对 里面欺压轨制的有用实行承担做事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制措施的实行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面欺压、风险管制， 从而欺压公司的举座运营风险；  （2）督察长：舒服掌握督察权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管制委员会：主要负责考虑审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经过）设立等里面管制方面的事项以及制订公 司业务风险政策，考虑处理症结情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察做事，依期或不依期对公司 风险管制政策和措施的实行情况进行监督查验；  （6）风险管制部：通过投资交游系统的风控参数设立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社交游的事中合规欺压；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和欺压；  （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的做事。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一做事，负责履行公司的风险管制递次，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时评释的义务；  （8）岗亭职工：公司勉力成立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险防备意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法则和公司规章轨制，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控做事，并负有对岗亭做事中发现 的风险隐患或风险问题实时评释、反馈的义务。  为加强里面欺压，有用地防备和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经                   第 19 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 营，保障基金份额持有东说念主利益，保养公司及鼓励的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面欺压率领看法》等法律、法则和《公司章 程》，并伙同公司践诺情况，建立了科学合理、欺压严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面欺压轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险欺压轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息技艺管制轨制、档案管制轨制、 东说念主事管制轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及做事评释序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的各样业务指引、确定、范例、经过等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有妥当的组织和授权，确 保监察稽核做事是舒服的，并得到高管东说念主员的救济；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游鸠合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防备风险；  （3）建立、健全岗亭做事制。公司建立、健全了岗亭做事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事领域中的风险隐患上报，以防备 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、评释、教唆递次。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的递次，阐明和评估与公司运作关系的风险；公司建 立了从下到上的风险评释递次，对风险隐患进行层层禀报，使各个脉络的东说念主员 实时掌持风险情状，从而以最快速率作念出决策。  基金管制东说念主非常声明以上对于里面欺压轨制的表示信得过、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展不休完善里面欺压轨制。                      第 20 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文书、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备调换中心副主任，中国证券监督管制委员会信息中心负责东说念主，培训中心副 主任(主办做事)，东说念主事栽培部主任、党委组织部部长，中国证券监督管制委员 会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文书，中国光大 集团股份公司党委副文书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济 师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主办做事）、行长。现任 中国光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况      松手 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投 资基金共 347 只，托管基金资产规模 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资                        第 21 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产管制规划、基金公司客户资产管制规划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 银行答允、保障债权投资规划等资产的托管及相信公司资金相信规划、产业投 资基金、股权基金等家具的督察业务。   （四）托管业务的里面欺压轨制   确保关系法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实行；确保基金 托管东说念主关系基金托管的各项管制轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻实行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东说念主、基金管制公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面欺压必须渗入到基金托管业务的各个操作方法，覆 盖统统的岗亭，不留任何死角。   （2）防备性原则。成立“防备为主”的管制理念，从风险发生的起源加强 里面欺压，珍摄于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采选有用措施加强里面欺压。 发现问题，实时处理，堵塞间隙。   （4）舒服性原则。基金托管业务里面欺压机构舒服于基金托管业求实行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的做事不受骚动。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管制委员会、审计委员会，委 员会委员由联系部门的负责东说念主担任，做事重心是对总行各部门、各样业务的风 险和内控进行监督、管制和协调，建立横向的内控管制制约体制。各部门负责 分担系统内的里面欺压的组织实施，建立纵向的内控管制制约体制。资产托管 部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控管制。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢职《基金法》、 《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《信息表示管制办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、法则的要求，并根据联系法律法则制订、完善了《中国 光大银行资产托管业务里面欺压章程》、《中国光大银行资产托管业务掩盖规                   第 22 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定》等十余项规章轨制和实施确定，将风险欺压落实到每一个做事方法。中国 光大银行资产托管部以欺压和防备基金托管业务风险为干线，在症结岗亭（基 金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全掩盖区，安设了摄像监视系统和 灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和递次  根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相 伙同、事前监督和过后欺压相伙同、技艺与东说念主工监督相伙同等形式方法，对基 金投资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管制东说念主就基金资产净 值的策动、基金管制东说念主和基金托管东说念主报恩的计提和支付、基金收益分派、基金 用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的违反法律、法则和基金合同等章程的行动， 实时以邮件、电话或书面等花样通知基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通 知后应实时查对阐明并以邮件或书面花样对基金托管东说念主发出回函。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。                    第 23 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第五部分 联系服务机构    一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区温情门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    量度东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东说念主直销电子交游形式包括网上交游、微深信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东说念主网上交游系统或微深信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务王法请登录基金管制东说念主网站查询。    直销电子交游平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    量度东说念主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心                        第 24 页 共 153 页          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心    法定代表东说念主：吴利军    客服电话：95595    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：浙江省嘉兴市繁华南路 1001 号    法定代表东说念主：林斌    客服电话：0573-96528    住所：常州市武进区延政中路 9 号    办公地址：常州市武进区延政中路 9 号    法定代表东说念主：陆曙光    客服电话：96005    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌                       第 25 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：400-066-1199 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 量度东说念主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：95305-8 住所：中国（上海）解放贸易捕快区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 量度东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 量度东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉                     第 26 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 量度东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 量度东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 量度东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 量度东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523                    第 27 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 量度东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 量度东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 量度东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 量度东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）解放贸易捕快区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层                    第 28 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济技艺迷惑区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 量度东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：95573 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 量度东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 量度东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                    第 29 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 量度东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 量度东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511                     第 30 页 共 153 页          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东说念主：翁振杰     量度东说念主：黄静     电话：010-84183389     客服电话：400-818-8118     住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东说念主：王文卓     量度东说念主：王一彦     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法定代表东说念主：宁敏     客服电话：400-620-8888     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详细 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦                         第 31 页 共 153 页            国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：杨炯洋    量度东说念主：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    量度东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：王洪    量度东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    量度东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000                         第 32 页 共 153 页           国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     法定代表东说念主：吴礼顺     客服电话：95358     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东说念主：苏军良     客服电话：95547     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：郑宇     量度东说念主：戴佳璐     电话：0755-23375492     客服电话：40018-40028     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532、400-600-8008     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖                        第 33 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95329 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 量度东说念主：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学大路 60 号迷惑区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号迷惑区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 量度东说念主：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 量度东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 量度东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390                    第 34 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：武汉东湖新技艺迷惑区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东说念主：郭成林 客服电话：4008-888-005 住所：沈阳市沈河区搅扰路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区搅扰路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 住所：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济迷惑区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室                     第 35 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东说念主：吴言林     客服电话：025-66046166     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号     法定代表东说念主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室                          第 36 页 共 153 页          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     量度东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     量度东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         第 37 页 共 153 页          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     量度东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易捕快区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市曙光区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     量度东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室                            第 38 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市曙光区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东说念主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 量度东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-0555-728                     第 39 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    量度东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：皆剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：中国（上海）解放贸易捕快区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东说念主：张俊    量度东说念主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表东说念主：李柳娜    量度东说念主：穆飞虎    电话：010-58982465    客服电话：010-6267 5369    住所：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室                           第 40 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  法定代表东说念主：许宁  量度东说念主：周雯  电话：010-51455516  客服电话：400-829-1218  住所：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东说念主：杨健  量度东说念主：李海燕  电话：010-65309516  客服电话：400-673-7010  住所：中国（上海）解放贸易捕快区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东说念主：简梦雯  量度东说念主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬  量度东说念主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶                      第 41 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  客服电话：021-34013999  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  量度东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：北京市曙光区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市曙光区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东说念主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88 号金钱大厦 28E  办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元  法定代表东说念主：祝中村  客服电话：0755-83999907  住所：中国（上海）解放贸易捕快区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082                        第 42 页 共 153 页            国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       住所：中国（上海）解放贸易捕快区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号       法定代表东说念主：陈祎彬       量度东说念主：宁博宇       电话：021-20665952       客服电话：4008219031       住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公       办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公       法定代表东说念主：肖雯       客服电话：020-89629066       住所：河南自贸捕快区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸捕快区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东说念主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       量度东说念主：陈广浩       电话：0755-89460500       客服电话：400-684-0500       住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区 A 座 4、5 层       法定代表东说念主：吴志坚                           第 43 页 共 153 页          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺迷惑区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）解放贸易捕快区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    量度东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    量度东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层                        第 44 页 共 153 页          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：李楠    量度东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：深圳市前海深港配合区南山街说念自贸西街 18 号前海香缤大厦 1105 号-B016    办公地址：深圳市南山区南山大路 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室    法定代表东说念主：杨艳平    客服电话：0755-86575665    住所：中国（上海）解放贸易捕快区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    量度东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层                         第 45 页 共 153 页          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东说念主：陈亮    量度东说念主：任敏    电话：010-65051166-1753    客服电话：010- 65051166    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    基金管制东说念主可根据关系法律法则的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并在管制东说念主网站上公示。    二、登记机构    称号：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区温情门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001                           第 46 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 量度东说念主：李克 网址：www.glfund.com 三、出具法律看法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 量度东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：上会司帐师事务所（额外平庸合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 量度东说念主：杨伟平                     第 47 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他关系章程，已于 2019 年 8 月 5 日经中国证监会证监许可〔2019〕   二、基金类别及存续期限   基金类别：ETF 聚合基金   基金运作形式：契约型、绽开式   基金存续期限：不依期   三、召募期限   本基金召募期限自 2019 年 11 月 18 日起至 2019 年 12 月 27 日。   四、基金份额类别设立   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等用度收取形式的不同，将 基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度， 赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费、赎回时收取赎回用度，而 认购、申购基金时不收取认购、申购用度的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策动基金份额净值并单独公 告。   投资东说念主可自行采用认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得彼此波折。   在适正当律法则的条件下，根据基金运作情况，基金管制东说念主可在不违反基 金合同的约定以及不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主 协商，在履行妥当递次后，罢手现有基金份额类别的销售、或者变更收费形式、 加多新的基金份额类别或者调理本基金份额的分类王法、调理认/申购各样基金 份额的最低金额限制及王法等，调理实施前基金管制东说念主需实时公告并报中国证 监会备案，不需召开基金份额持有东说念主大会，但基金管制东说念主必须在运行调理之日 前依照《信息表示办法》的章程在指定媒介上刊登公告。                      第 48 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   五、本基金与想法 ETF 的量度与区别   本基金为想法 ETF 的聚合基金，二者既有量度也有区别：   （1）在投资方法方面，想法 ETF 主要采选完全复制法，平直投资于标的指 数的成份股；而本基金则采选盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目 标 ETF，完结对事迹比拟基准的详细追踪。   （2）在交游形式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎想法 ETF；而本基金则像平庸的绽开式基金一样，通过基金管制东说念主及销售机构按“未 知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与想法 ETF 事迹进展可能出现互异。可能激励互异的身分主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。想法 ETF 手脚一种额外的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金手脚平庸 的绽开式基金，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。想法 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的形式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采选按 照未知价法进行申赎的形式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   六、召募形式及局面   通过各销售机构的基金销售网点公迷惑售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的调理销售机构的联系公告。   七、召募对象   适正当律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   八、认购时期   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各 销售机构的联系公告或者通知章程。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时期可能不同，若本招募说明书或发售公告莫得明确章程，则由各销 售机构自行决定每天的业务办理时期。                   第 49 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   九、认购的数额限制   认购以金额恳求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构章程的形式全额 托福认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购恳求单独策动，认购恳求一吸收理不得拆除。   基金管制东说念主对召募期间单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。   投资东说念主认购 A 类基金份额，初次最低认购金额为东说念主民币 1 元，追加单笔认 购最低金额为东说念主民币 1 元。投资东说念主认购 C 类基金份额，初次最低认购金额为东说念主 民币 5,000,000 元，追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元。   各销售机构在不低于上述章程的前提下，可根据我方的情况调理初次最低 认购金额、追加最低认购金额或追加最低认购金额限制，具体以销售机构公布 的为准。   十、认购用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东说念主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从 该类别基金资产入网提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金 额的加多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表所示：                     单笔认购金额                 认购费率   A 类基金份额   C 类基金份额                             0   本基金的认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担。基金认购用度不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项费 用。召募期间发生的信息表示费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财 产中列支。   十一、认购份额的策动   本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。                      第 50 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   有用认购款项在基金召募期间形成的利息归投资东说念主统统，如基金合同奏凯， 则折算为基金份额计入投资东说念主的账户，利息和具体份额以登记机构的记录为准。   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝净认购金额/基金份额发售面值   利息折算份额=认购资金利息/基金份额发售面值   认购份额总额=认购份额+利息折算份额   例 1：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的 认购费率为 0.80%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份 额策动如下：   净认购金额=10,000/（1+0.80%）=9920.63 元   认购用度=10,000-9920.63=79.37 元   认购份额=9920.63/1.00=9920.63 份   利息折算份额=5/1.00=5 份   认购份额总额=9920.63+5=9925.63 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，在基金发售收尾 后，其所得回的 A 类基金份额为 9925.63 份。   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   例 2：某投资东说念主投资 300,000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设其认购资 金在认购期间产生的利息为 30 元，则其可得到的基金份额数策动如下：   认购份额=（300,000+30.00）/1.00=300,030.00 份   即：投资东说念主投资 300,000 元认购本基金的 C 类基金份额，在基金发售收尾 后，其所得回的 C 类基金份额为 300,030.00 份。   认购份额的策动保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入， 由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的策动按截位法保 留到极少点后 2 位，剩余部分计入基金财产。   十二、认购的方法与阐明                       第 51 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  投资东说念主认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据联系法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并表示。  基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售 机构确乎吸收到认购恳求。认购恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 认购恳求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。  十三、召募资金利息的处理形式  有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十四、召募期内召募资金的管制  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主 不得动用。                       第 52 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第七部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金基金合同已于 2019 年 12 月 31 日奏凯，自该日起本基金管制东说念主持重 运行管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同奏凯后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期评释中赐与表示； 一语气 60 个做事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会评释并建议解 决决策，如波折运作形式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金 份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                    第 53 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制 东说念主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管制东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交游形式，投 资东说念主不错通过上述形式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东说念主或 指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的绽开日实时期  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期是指上海证券 交游所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时期，但基金管制东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏凯后，若出现新的证券、期货交游市集，证券、期货交游所交 易时期变更或其他额外情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进 行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关系章程在指定媒介 上公告。  本基金于 2020 年 2 月 5 日运行办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行策动； 的业务办理时期收尾后不得拆除； 章程赎回；                       第 54 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制 东说念主必须在新王法运行实施前依照《信息表示办法》的关系章程在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的递次   投资东说念主必须根据销售机构章程的递次，在绽开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构章程的形式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回恳求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求 不成立。   基金管制东说念主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日手脚申购 或赎回恳求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交游的有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他形式查询恳求的阐明情况。 若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销 售机构确乎吸收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回恳求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权 利，不然如因恳求未得到登记机构的阐明而产生的后果，由投资东说念主自行承担。   在法律法则允许的范围内，基金管制东说念主可根据联系业务王法，对上述业务 办理时期进行调理，本基金管制东说念主将于调理实施前按照关系章程赐与公告。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回恳求奏凯后，基金管制东说念主将在 T+7 日（包括该日）内 支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、                      第 55 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分影响 业务处理经落伍，赎回款项顺延至下一个做事日划出。在发生宽阔赎回或减慢 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   基金管制东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调理，基金管制东说念主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的关系章程 在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购最低金额为东说念主民币 1 元。投资东说念主申购 C 类基金份额，初次最低申购金额为 东说念主民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 1 元。   各销售机构在不低于上述章程的前提下，可根据我方的情况调理初次最低 申购金额、追加最低申购金额或追加最低申购金额限制，具体以销售机构公布 的为准。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1 份 的，在赎回时需一次全部赎回。 参见联系公告。 基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见联系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的关系 章程在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度和用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的 申购费率按申购金额的大小辞别为三档，随申购金额的加多而递减（适用固定 金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该                     第 56 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 类别基金资产入网提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                      单笔申购金额                   申购费率  A 类基金份额  C 类基金份额                                0   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按照持巧合期分为四档，即联系基金份额 持巧合期越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：            持有期限                         A 类基金份额的赎回费率            Y＜7 日                            1.50%            Y≥365 日                            0   （注：Y：持巧合期）   本基金的 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限                         C 类基金份额的赎回费率            Y＜7 日                            1.50%            Y≥30 日                             0   （注：Y：持巧合期）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额                        第 57 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基 金份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财 产；对于 A 类基金份额持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎 回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于 A 类基金份额持有期不少于 3 个月但小 于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于 A 类基 金份额持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金 财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对于 C 类 基金份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。 （注：1 个月=30 日）   基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费形式，并最迟应 于新的费率或收费形式实施日前依照《信息表示办法》的关系章程在指定媒介 上公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接收舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则和操作范例须恪守联系法律法则以及 监管部门、自律王法的章程。   基金管制东说念主不错在不违背法律法则章程及基金合同约定，且在对基金份额 持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销规划，依期 或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的情况下，基金管制东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续 后，对基金投资者妥当调低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的策动形式   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接收前端收费模式（即申购基金时缴 纳申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的策动 形式如下：   （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的策动方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益                      第 58 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元   申购用度=50,000-49,504.95=495.05 元   申购份额=49,504.95/1.1500=43,047.78 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43,047.78 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购用度，申购份额的策动方法如下：   净申购金额=申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.060 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.060=94,339.62 份   即：投资东说念主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.060 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回净额 为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额′赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额′赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 3 个月，赎回适 用费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎 回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11480.00 元   赎回用度＝11,480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元                       第 59 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。   本基金各样基金份额净值的策动，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净 值在本日收市后策动，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇额外情况，经履行 妥当递次，不错妥当蔓延策动或公告。   各样基金份额类别单独策动基金份额净值，策动公式为策动日该类别基金 资产净值除以策动日发售在外的该类别基金份额总额。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的 登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调理， 但不得本色影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个做事日在至少一 家指定媒介及基金管制东说念主网站公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值。                      第 60 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 记机构的极端情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法平时运行。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 价钱且接收估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求；  发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。淌若投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的 办理。  十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 值。 基金赎回的情形。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。                     第 61 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 格且接收估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付 赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基 金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时 可预先采用将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基 金管制东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、宽阔赎回的认定及处理形式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金波折中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金波折中转入恳求份 额总额后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽阔 赎回。   当基金出现宽阔赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平时赎回递次实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有难题或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础策动                    第 62 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明 确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生宽阔赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越前一绽开日基金 总份额 20%以上的赎回恳求的情形下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回恳求。具 体措施如下：   对于该单个基金份额持有东说念主超出前一绽开日基金总份额 20%的赎回恳求， 基金管制东说念主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未逾越前一绽开日基 金总份额 20%（含 20%）的赎回恳求与当日其他投资者的赎回恳求一说念，按上述 （1）、（2）形式处理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回恳求时采用缓期赎回或者取消赎回。采用缓期赎回的，缓期的赎回恳求 将自动转入下一绽开日，与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 绽开日的该类别基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。如投资东说念主在 提交赎回恳求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生宽阔赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢 支付赎回款项，但不得逾越 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽阔赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他形式在 3 个交游日内通知基金份额持有东说念主，说明关系处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额净 值。 或赎回时，基金管制东说念主应依照《信息表示办法》的关系章程在指定媒介上刊登 基金从头绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的各样基金份额净值。                   第 63 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 暂停公告 1 次；当一语气暂停时期逾越两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 调理。暂停收尾，基金从头绽开申购或赎回时，基金管制东说念主应依照《信息表示 办法》的关系章程在指定媒介上一语气刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公 告最近 1 个绽开日的各样基金份额净值。   十三、基金波折   基金管制东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折 费，联系王法由基金管制东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并 公告，并提前见知基金托管东说念主与联系机构。   十四、基金份额的转让   如联系法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持 有东说念主通过中国证监会认同的交游局面或者交游形式进行份额转让的恳求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转 让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的 投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非交游过户恳求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。                     第 64 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  十七、依期定额投资规划  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体王法由基金管制东说念主 另行章程。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资规划最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关章程或联系公告。  二十、基金管制东说念主可在不违反联系法律法则、分歧基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理 并提前公告。                    第 65 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金主要通过投资于想法 ETF，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪错误最小化。   二、投资范围   本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。此外，为更好地完结投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救济机构债券、政府救济债券、地方政府债券、可波折债券、 可交换债券等）、银行入款、债券回购、股指期货、资产救济证券、货币市集 器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中 国证监会的联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当递次后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行妥当递次后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于想法 ETF 完结对标的指数的详细 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的统统值欺压在 0.35%以内，年化追踪错误欺压在 4%以内。   本基金在详细计议合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定接收申 赎的形式或证券二级市集交游的形式进行想法 ETF 的买卖。本基金还可限定参 与想法 ETF 基金份额交游和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当想法                     第 66 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调理，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   本基金将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资想法 ETF 的时期和形式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的 构建、想法 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定想法 ETF 的 赎回或卖出等。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪错误。 本基金债券投资组合将接收从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面 动向分析等妙技判断畴昔市集利率趋势及利率期限结构的变化，并利用债券定 价技艺，进行个券采用。   本基金投资股指期货将主要恪守有用管制投资策略，主要接收流动性好、 交游活跃的期货合约，以套期保值为目的，通过对现货和期货市集运行趋势的 考虑，伙同股指期货订价模子寻求其合理估值水平，严慎参与股指期货投资。   资产救济证券主要包括资产典质贷款救济证券（ABS）、住房典质贷款救济 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行条目、救济资产的构 成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产救济证券价值 的身分进行分析，并辅助接收数目化订价模子，评估资产救济证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   如法律法则或监管机构以后允许本类基金投资于其他繁衍金融器具，基金 管制东说念主在履行妥当递次后，不错将其纳入投资范围。本基金对繁衍金融器具的 投资主要以对提高组合举座收益为主要目的。本基金将在有用风险管制的前提 下，通过对标的品种的考虑，严慎投资。   四、投资限制   （1）本基金持有的想法 ETF 的资产比例不得低于基金资产净值的 90%；                    第 67 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例，不得逾越 该资产救济证券规模的 10％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济 证券，不得逾越其各样资产救济证券整个规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，淌若其信用等第下降、不再适合投资范例，应在 评级评释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交游时，需盲从下列投资比例限制： 净值的 10%； 不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 股票总市值的 20%； 过上一个交游日基金资产净值的 20%；                     第 68 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （11）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管制 东说念主之外的身分以至本基金不适合前述比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （14）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   因市集波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不 适合上述第（1）项章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个交游日内进行调 整；除上述第（2）、（7）、（12）、（13）项外，因证券及期货市集波动、 上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东说念主之外的身分 以至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日 内进行调理，但中国证监会章程的额外情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之 日起运行。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行妥当递次后，则本基金投资不再受联系限制或按照调理后的章程实行。   根据法律法则的章程及基金合同的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；                      第 69 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实 际欺压东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适合本基金的投资想法和投资策略， 恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益率性，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的舒服董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行妥当递次后，可不受上述章程的限制。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金标的指数为中证 500 指数。   本基金事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%   由于本基金为被迫投资指数基金，追踪标的为中证 500 指数，因此本基金 接收上述事迹比拟基准。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分以至标的指数不适合要求或法律法则、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自联系情形发生之日起十个 做事日内向中国证监会评释并建议贬责决策，如更换基金标的指数、波折运作 形式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额 持有东说念主利益优先原则扶持基金投资运作。   尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无本色性不利影响（包括但                    第 70 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不限于编制机构变更、指数改名等）且在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下， 基金管制东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数，事迹比拟基准也将相应 变更，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，报中国证监会备案并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接收完全复制法追踪标的指数 的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特 征。   七、想法 ETF 发生联系变更情形时的处理   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的聚合基金变 为平直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管制东说念主已有以该指数手脚标 的指数的指数基金，则本基金将本着保养投资者正当权益的原则，考取其他合 适的指数手脚标的指数。相应地，基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分， 或变更标的指数，届时将由基金管制东说念主另行公告。   （1）想法 ETF 交游形式发生要紧变更以至本基金的投资策略难以完结；   （2）想法 ETF 拒绝上市；   （3）想法 ETF 基金合同拒绝；   （4）想法 ETF 的基金管制东说念主发生变更。   若想法 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且连接投资于该目 ETF。但想法 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东说念主可出席想法 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，目 标 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基 金份持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该想法 ETF 的聚合基金。   八、基金管制东说念主代表基金掌握鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                     第 71 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐 师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书的章程。      十、基金的投资组合评释      本基金管制东说念主董事会及董事保证本评释所载贵寓不存在虚假纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对本评释内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带 做事。      基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，复核了 本评释中的财务筹划、净值进展和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在 虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合评释所载数据松手 2024 年 9 月 30 日，本评释中所列财务数据 未经审计。  序                                           占基金总资产的比            款式              金额(元)  号                                             例（%）       其中：股票                              -            -       其中：债券                              -            -           资产救济证券                         -            -                      第 72 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       其中：买断式回购的                                          -            -       买入返售金融资产       银行入款和结算备付       金整个      （1）评释期末按行业分类的境内股票投资组合      注：本基金本评释期末未持有境内股票。      （2）评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本评释期末未持有港股股票。 明细      注：本基金本评释期末未持有股票。      注：本基金本评释期末未持有债券。 明细      注：本基金本评释期末未持有债券。 证券投资明细      注：本基金本评释期末未持有资产救济证券。 资明细      注：本基金本评释期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本评释期末未持有权证。                      第 73 页 共 153 页            国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 明细                                                             占基金资           基金名              运作方 序号                 类型            管制东说念主        公允价值(元)         产净值比            称                式                                                              例(%)                                  国联基                   ETF 基                            交游型   金管制                            绽开式   有限公                   型                                  司      （1）评释期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本评释期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）评释期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本评释期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）评释期内，本基金投资决策递次适合联系法律法则的要求，未发现 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或者在报 告编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      （2）基金投资的前十名股票未逾越基金合同章程的备选股票库。      （3）其他资产组成  序号                   称号                         金额(元)                            第 74 页 共 153 页     国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） （4）评释期末持有的处于转股期的可波折债券明细 注：本基金本评释期末未持有债券。 （5）评释期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本评释期末未持有股票。 （6）投资组合评释附注的其他笔墨形色部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与整个项之间可能存在尾差。                   第 75 页 共 153 页             国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第十部分 基金的事迹   基金管制东说念主依照恪遵法守、老实信用、严慎用功的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟                         国联中证 500ETF 聚合 A                                             事迹比                                事迹比                        净值增                  较基准               净值增              较基准 阶段                     长率标                  收益率     ①-③      ②-④               长率①              收益率                        准差②                  范例差                                 ③                                              ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至              -16.87%   1.18%   -19.30%      1.31%   2.43%    -0.13% 月 31 日 月 01 日至               -5.84%   0.71%   -7.01%       0.78%   1.17%    -0.07% 月 31 日 自基金合 同奏凯日 起至 2024       15.86%   1.13%    9.69%       1.27%   6.17%    -0.14% 年 09 月                         国联中证 500ETF 聚合 C                            第 76 页 共 153 页             国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                             事迹比                                事迹比                        净值增                  较基准               净值增              较基准 阶段                     长率标                  收益率     ①-③      ②-④               长率①              收益率                        准差②                  范例差                                 ③                                              ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至              -17.02%   1.18%   -19.30%      1.31%   2.28%    -0.13% 月 31 日 月 01 日至               -6.04%   0.71%   -7.01%       0.78%   0.97%    -0.07% 月 31 日 自基金合 同奏凯日 起至 2024       14.84%   1.13%    9.69%       1.27%   5.15%    -0.14% 年 09 月   自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟基准收 益率变动的比拟                            第 77 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏凯日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例适合基金合同的关系约定。                    第 78 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的款项以过头他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过头他基金财 产账户相舒服。  四、基金财产的督察和刑事做事  本基金财产舒服于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事做事外，基金财产不得 被刑事做事。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                      第 79 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的想法 ETF 份额、股票、股指期货、债券和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门关系章程。   （1）对存在活跃市集且约略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，应接收最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证表 明估值日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，草率报价进行调理， 确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制手脚特征计议。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接收在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息救济的估值技艺确定公允价值。接收估值技艺确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法                    第 80 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）想法 ETF 基金份额的估值  本基金持有的想法 ETF 份额以其当日份额净值估值，当日无份额净值的， 以最近做事日的份额净值估值。  （2）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足凭证表 明估值日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，基金管制东说念主与基金托 管东说念主协商一致的情况下可对报价进行调理，确定公允价钱； 种当日的估值净价估值； 价减去收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交游日收盘价减 去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，草率报价进行调理，确定公 允价钱； 交游所上市的资产救济证券，接收估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公迷惑售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会发布 的关系章程确定公允价值；  （4）对世界银行间债券市集上的固定收益品种，按照第三方估值机构提供                     第 81 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的相应品种当日的估值净价估值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 接收最近交游日结算价估值。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （8）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 递次及联系法律法则的章程或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关系法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   五、估值递次 本基金各样基金份额净值是按照每个做事日闭市后，该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇额外情况，为保护基金份额持 有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有章程的， 从其章程。   基金管制东说念主于每个做事日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个做事日对基金资产估值后，                      第 82 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主对外公布。   六、估值失误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的瑕疵变成估值失误，导致其他当事东说念主际遇损失的， 瑕疵的做事东说念主应当对由于该估值失误际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失误做事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误做事方承 担；由于估值失误做事方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成损失的， 由估值失误做事方对平直损失承担抵偿做事；若估值失误做事方已经积极协调， 而且有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿做事。估值失误做事方草率更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值 失误已得到更正。   （2）估值失误的做事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值失误的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失误做事方仍草率估值失误负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 失误做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥 得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若得回不妥得利确当事东说念主已经 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已                   第 83 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经得回的不妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值失误做事 方。   （4）估值失误调理接收尽量归附至假设未发生估值失误的正确情形的形式。   估值失误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的做事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的做事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改登记机构交游数据的，由登记机 构进行更正，并就估值失误的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值策动出现失误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到任一类基金份额净值的 0.50% 时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责                      第 84 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 策动，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日交游收尾后策动 当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值策动结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按基金合同和联系 法律法则的章程对基金净值赐与公布。  八、额外情况的处理方法 的错误不手脚基金资产估值失误处理。 份额登记机构等机构发送的数据失误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已 经采选必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此变成的基 金资产估值失误，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿做事，但基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或减弱由此变成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。                    第 85 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派形式是现金分成； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金合并类别 的每一基金份额享有同瓜分派权；  在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管制东说念主可在不违 反法律法则章程的前提下并按照监管部门要求履行妥当递次后酌情调理以上基 金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施 日前在指定媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派形式等内容。  五、收益分派决策确凿定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的关系章程在指定媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                    第 86 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转 为合并类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务王法》实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    第 87 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付形式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取管制费。本基金管制费按 前一日基金资产净值扣除所持有想法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提。管制费的策动方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边认同的形式于次月首日起 5 个做事日内从基金财 产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等或不可抗力以至无 法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金资产净值扣除所持有想法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余                     第 88 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边认同的形式于次月首日起 5 个做事日内从基金财 产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等或不可抗力以至无 法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率 计提。策动方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 5 个做事日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金管制东说念主将根据与指数许可方强硬的指数许可使用条约确定是否从基 金财产入网提指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应协 议章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 89 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费。详见本招募说明书的关系章程。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。                    第 90 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十五部分 基金的司帐和审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度； 司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 并以书面其他形式阐明。   二、基金的年度审计 联系业务经验的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的关系章程在指定媒介公告。                     第 91 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十六部分 基金的信息表示  一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险管制章程》、基金合同过头他关系章程。联系法律法则关 于信息表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  二、信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主过头日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的 天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者约略按照基 金合同约定的时期和形式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。  三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开表示的信息应接收汉文文本。如同期接收外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开表示的信息接收阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：                     第 92 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （一）基金合同、招募说明书、托管条约、基金家具贵寓提要 持有东说念主大会召开的王法及具体递次，说明基金家具的本性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息表示 及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具贵寓提要的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新 基金家具贵寓提要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具资 料提要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具贵寓 提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同奏凯公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏凯公告。                   第 93 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （四）基金净值信息   基金合同奏凯后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽开日的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的策动形式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将 年度评释登载在指定网站上，并将年度评释教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度评释中的财务司帐评释应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释， 将中期评释登载在指定网站上，并将中期评释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度评释、中期 评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或逾越基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他症结信息”项下表示该投资者的类别、评释期末持 有份额及占比、评释期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会 认定的额外情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度评释和半年度评释中表示基金组搭伙产情况及 其流动性风险分析等。                   第 94 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （七）临时评释   本基金发生要紧事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十。 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺欺压东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的情形除外；                     第 95 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 提形式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  （八）澄澈公告  在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄 清，并将关系情况立即评释中国证监会。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十）计帐评释  基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站 上，并将计帐评释教唆性公告登载在指定报刊上。  （十一）投资股指期货的信息表示  基金管制东说念主在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符                    第 96 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合既定的投资政策和投资想法。   （十二）投资资产救济证券的信息表示   基金管制东说念主应在基金年度评释及中期评释中表示其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和评释期内统统的资产救济证券明 细。   基金管制东说念主应在基金季度评释中表示其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   （十三）基金投资想法 ETF 的信息表示   本基金在依期评释和招募说明书（更新）中应设立专门章节表示所持想法 ETF 的联系情况并揭示联系风险： 管制费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明策动方法并例如说明； 并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （十四）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的章程进行信息表示，详见本招募说明书的关系章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息   六、信息表示事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门 及高档管制东说念主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会联系基金信 息表示内容与花样准则等法律法则章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期评释、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐评释等 公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确                    第 97 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 认。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊表示本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基 金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他人人媒介表示信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介表示信息， 而且在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计评释、法律看法书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律王法的联系章程。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法则章程将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金信息：                    第 98 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐 师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个做事日内礼聘适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计看法。   侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的 联系事宜。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。基金管制东说念主应照章向投资者 进行充分表示。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。宽阔赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主策动各项投资运作筹划和基金事迹筹划时仅需计议主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                       第 99 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行 估值并表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应适合《企业司帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值手脚基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、归附交游等形式归附流动性后，基金管制东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东说念主应参照基金清 算评释的联系要求，礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并表示专项审计看法。  七、侧袋机制的信息表示  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管制东说念主应按章程实时发布临时公告。  基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信 息表示形式和频率表示主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。                   第 100 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期评释中表示评释期内侧袋 账户联系信息，基金依期评释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度评释进行审计时，草率评释期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度评释表示等发表审计看法。                   第 101 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等约略提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各样风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管制风险、技艺风险和合规风险等。宽阔赎回风险是绽开式基金所独到 的一种风险，对于本基金来说，宽阔赎回即当单个交游日基金的净赎回恳求超 过基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当考究阅读基金合同、招募说明书及基金家具贵寓提要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教养、资产情状等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相适合。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄形式的区别。定 期定额投资是指示投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资 形式。然而依期定额投资并弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主 得回收益，也不是替代储蓄的等效答允形式。   基金管制东说念主承诺以老实信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净值上下并不 预示其畴昔事迹进展，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 进展的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金管制东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金其他联系公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元， 从而际遇损失的风险。                    第 102 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  投资于本基金的主要风险包括：  一、系统性风险  系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对股票债券价钱产生 影响而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风 险等身分。  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法则的变化对 证券市集产生一定影响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证 券的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会平直导致股票市集及债券市集的价钱和收益率产生 变动，同期也影响到证券市集资金供求情状，以及拟投资上市公司的融资成本 和利润水平。上述变化将平直影响证券价钱和本基金的收益。  基金收益的一部分将通过现金花样来分派，而现金的购买力可能因为通货 彭胀的影响而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。  汇率的变动可能会影响基金投资标的的价钱和基金资产的践诺购买力。  因干戈、天然灾害等不可抗力产生的风险。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括企业的信用风险、筹办风险、 财务风险及债券刊行东说念主的信用风险等。拟投资上市公司的筹办情状受到多种因 素影响，如管制层才智、财务情状、市集长进、行业竞争才智、技艺更新、研 究迷惑、东说念主员训诲等都会导致上市公司盈利发生变化。淌若基金所投资的上市 公司筹办不善，将导致其股票价钱下落或股息、红利减少，从而使基金投资收 益下降。基金不错通过各样化投资来分散这种非系统性风险。  基金管制风险指基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的风险，主要包括                      第 103 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管制风险、交游风险、流动性风险、运营风险及说念德风险。  在基金管制运作过程中，由于基金管制东说念主的学问、教养、判断、决策、技 能等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的 判断，或者由于基金数目模子设想不妥或实施差错导致基金收益水平偏离事迹 基准从而影响基金收益水平。对主要业务东说念主员如基金司理的依赖也可能产生管 理风险。  由于交游权限或业务经过设立不妥导致交游实行经过不灵通，交游指示的 实行产生偏差或失误，或者由于特意或要紧谬误未能实时准确乎行交游指示， 过后也未能实时通知联系东说念主员或部门，导致基金利益的平直损失。  在市集或者个股流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法速即、低成本 地调理基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。  由于绽开式基金的额外要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 要求，在管制现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收 益下降风险。  由于运营系统、收集系统、策动机或交游软件等发生技艺故障或瘫痪等情 况而无法平时完成基金的申购、赎回、登记、计帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为武断和失误而产生的操作风险。  是指职工违背职业说念德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用做事递次 中的间隙或其他作歹妙技谋取不梗直利益所带来的风险。  三、本基金的特定风险  （1）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹办情状、 投资者状貌和交游轨制等各样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。                     第 104 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险   由于基金投资过程中的证券交游成本、基金管制费和托管费的存在以过头 它身分，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （3）投资于想法 ETF 的风险   本基金属于 ETF 聚合基金，投资于想法 ETF 的比例不低于本基金资产净值 的 90%，因此想法 ETF 濒临的风险（例如想法 ETF 的管制风险、操作风险、基金 份额二级市集交游价钱折溢价的风险和技艺风险等风险）可能平直或盘曲成为 本基金的风险。   本基金为想法 ETF 的聚合基金，但弗成保证本基金的进展与想法 ETF 的表 现完全一致，产生互异的原因包括以下几个方面： 接近全部的基金资产用于追踪标的指数的进展；而本基金手脚平庸的绽开式基 金，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，仍需将不低 于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券； 清单要求进行申赎的形式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选 “未知价”的原则，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基 金为草率投资者以现金形式申赎而进行的证券交游需支付一定的手续费，该类 用度将影响本基金相对于想法 ETF 的事迹进展。   （4）追踪错误欺压未达约定想法的风险   本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 统统值欺压在 0.35%以内，年化追踪错误欺压在 4%以内，但因标的指数编制规 则调理或其他身分可能导致追踪错误逾越上述范围，本基金净值进展与指数价 格走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数值策动出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作 任何保证，亦不因指数的任何失误对任何东说念主负责。因此，淌若标的指数值出现 失误，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和保养，畴昔指数编制机构                    第 105 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可能由于各样原因罢手对指数的管制和保养，本基金将根据基金合同的约定自 联系情形发生之日起十个做事日内向中国证监会评释并建议贬责决策，如更换 基金标的指数、波折运作形式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，基金合同自动拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、波折运作形式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额 持有东说念主利益优先原则扶持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数进展与联系市集进展有在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌或退市的风险   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，当 标的指数成份股停牌或发生显然负面事件濒临退市时，可能出现导致本基金的 追踪偏离度和追踪错误扩大的风险。 妥当参与股指期货的投资。股指期货交游接收保证金交游轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。 住房典质贷款救济证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产救济证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救济的证券，所 濒临的风险主要包括交游结构风险、各样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。   四、流动性风险管制   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。   基金管制东说念主将审慎阐明大额申购和大额赎回，强化对本基金宽阔赎回的事 前监测、事中管控与过后评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。                   第 106 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。此外，为更好地完结投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救济机构债券、政府救济债券、地方政府债券、可波折债券、 可交换债券等）、银行入款、债券回购、股指期货、资产救济证券、货币市集 器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中 国证监会的联系章程）。  本基金的投资标的为具有精采流动性的金融器具，从宏不雅经济环境和证券 市集走势进行研判，伙同计议联系类别资产的风险收益水平，动态调理股票、 债券、货币市集器具等资产的配置比例，优化投资组合。审慎评估所投资资产 的流动性，合理安排各资产到期时期散播，保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管制章程》的联系要求，基金管制东说念主对本基金实施流动 性风险管制，并针对性制定流动性风险管制措施，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进程的裁汰宽阔赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管制东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以草率宽阔赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制器具对赎回恳求等进行限定调理，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理宽阔赎回恳求；  （2）暂停接受赎回恳求；  （3）减慢支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管制器具，基金管制东说念主制定了联系业务程 序，确保流动性风险管制器具的实施。                      第 107 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用障碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和波折，仅主袋账户份额平时绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东说念主在基金依期评释中表示评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的做事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主策动各项投资运作筹划和基金事迹筹划时仅 需计议主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹筹划弗成反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。   同期，基金管制东说念主将密切温雅市集资金动向，提前调理投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得演叨施上述备用风险管制器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。   当基金管制东说念主实施流动性风险管制器具时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于可能导致投资东说念主的赎回恳求无法得到实时阐明、赎回款项 蔓延到账、持有有期限少于 7 日会产生较高的赎回费、赎回价钱因舞动订价机 制存在更多的不确定性等情形。   五、声明 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值上下                   第 108 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并不预示其畴昔事迹进展。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行包袱。                   第 109 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系递次后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主相接的； 的身分以至标的指数不适合要求或法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                      第 110 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 评释出具法律看法书；   （6）将基金计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算评释登载在指定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 111 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容节录  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律法则和基金合同舒服运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；  （9）担任或拜托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司掌握鼓励权利，为基金的 利益掌握因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益掌握诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                      第 112 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （16）在适合关系法律、法则的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、 赎回、波折和非交游过户等业务王法；   （17）与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额持有东说念主的利益掌握因基金财 产投资于想法 ETF 所产生的权利；   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏凯之日起，以老实信用、严慎用功的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办形式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此舒服，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关系章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的章程，按关系章程策动并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关系章程，履行信息表示及 评释义务；   （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他关系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予掩盖， 不向他东说念主泄露；                      第 113 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关系章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，并 且保证投资者约略按照基金合同章程的时期和形式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的行动承担做事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益掌握诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成生 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                    第 114 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 括但不限于：  （1）自基金合同奏凯之日起，照章律法则和基金合同的章程安全督察基金 财产；  （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；  （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老实信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备饱和的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此舒服；对所托管的不同的基金分别设立账户，舒服核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此舒服；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过头他关系章程外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金管制东说念主代表基金强硬的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按章程开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同、托管条约的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、基金合同、托管条约过头他关系                      第 115 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 章程另有章程外，在基金信息公开表示前赐与掩盖，不得向他东说念主泄露，因审计、 法律等外部专科照管人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东说念主策动的基金净值信息、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具看法， 说明基金管制东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同、托管条约的章程 进行；淌若基金管制东说念主有未实行基金合同、托管条约章程的行动，还应当说明 基金托管东说念主是否采选了妥当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；  （12）从基金管制东说念主或其拜托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按章程制作联系账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或关系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他关系章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同及托管条约的章程监督基金管制东说念主的投资 运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管制东说念主；  （19）因违反基金合同及托管条约导致基金财产损失机，应承担抵偿做事， 其抵偿做事不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；  （21）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；                     第 116 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对 本基金或想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项掌握表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表示，实时掌握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同拒绝的有限 做事；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行动；                    第 117 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）盲从基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业 务王法；   （10）提供基金管制东说念主、基金托管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时时的更新和补充，并保证其信得过性；   （11）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的递次和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据联系法律法则和中国证监会的章程进行。   鉴于本基金是想法 ETF 的聚合基金，本基金与想法 ETF 之间在基金份额持 有东说念主大会方面存在一定的量度，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基 金份额出席或者委派代表出席想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额持有东说念主大 会的权益登记日，本基金持有想法 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例。策动结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。   本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以想法 ETF 的基金份额持有东说念主的身份掌握表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的拜托以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集目 标 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额持 有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东说念主大会。                      第 118 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （一）召开事由  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）波折基金运作形式；  （5）调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩范例或调高销售服务费，但法律 法则要求调理该等报恩范例或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会递次；  （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费、变更收费形式、 调理本基金的基金份额类别的设立；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）基金管制东说念主调理关系基金认购、申购、赎回、波折、非交游过户、转 托管等业务王法；                   第 119 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （6）标的指数改名或调理指数编制方法，以及因标的指数改名而变更事迹 比拟基准；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、骚动。                      第 120 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 益登记日。  （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知形式 公告。基金份额持有东说念主大贯通知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时期、地点和会议花样；  （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决形式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权拜托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；  （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信形式、拜托的公证机关过头 量度形式和量度东说念主、书面表决看法寄交的截止时期和收取形式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表 决看法的计票遵循。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的形式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法则、监 管机关允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主掌握投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主                      第 121 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托评释适正当律法则、基金合 同和会议通知的章程，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他形式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个做事日内一语气公 布联系教唆性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知章程的形式收取基金份额持有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主 或基金管制东说念主经通知不参加收取书面表决看法的，不影响表决遵循。   （3）本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主 代表出具书面看法。   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额持有东说念主或受托代表他                    第 122 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主出具书面看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的拜托东说念主办有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证 明适正当律法则、基金合同和会议通知的章程，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可接收其他非书面形式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开形式上，本基金亦可接收其他非现场形式或者以现场形式与非现场 形式相伙同的形式召开基金份额持有东说念主大会，会议递次比照现场开会和通信方 式开会的递次进行。基金份额持有东说念主或其代理东说念主不错接收书面、收集、电话或 其他形式进行表决，具体形式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与递次   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条章程递次确定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委                   第 123 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托东说念主姓名（或单元称号）和量度形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。波折基金运作形式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以非常 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名形式进行投票表决。   采选通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提 交适合会议通知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议通知章程的书面表决看法视为有用表决，表决看法拖沓不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会                   第 124 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。  （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏凯与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。  基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若采 用通信形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏凯的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的额外约定  若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：                     第 125 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事递次、 表决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则 或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                      第 126 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议奏凯后 2 日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系递次后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主相接的； 的身分以至标的指数不适合要求或法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 评释出具法律看法书；   （6）将基金计帐评释报中国证监会备案并公告；                      第 127 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算评释登载在指定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如 经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、用功、尽责地履行基金合同章程的义务，保养基金份额持有东说念主的正当 权益。   基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港非常行 政区、澳门非常行政区和台湾地区）法律并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的形式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的                    第 128 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公局面和营业局面查阅。                   第 129 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 托管条约的内容节录    一、托管条约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    法定代表东说念主：王瑶    成立日历：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字〔2013〕667 号    组织花样：有限做事公司    注册成本：柒亿伍仟万元东说念主民币    存续期间：不息筹办    （二）基金托管东说念主    称号：中国光大银行股份有限公司    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心    邮政编码：100033    法定代表东说念主：李晓鹏    成立日历：1992 年 6 月 18 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号    组织花样：股份有限公司    注册成本：466.79095 亿元东说念主民币    存续期间：不息筹办    基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。    本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。此外，为更好地完结投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票                      第 130 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救济机构债券、政府救济债券、地方政府债券、可波折债券、 可交换债券等）、银行入款、债券回购、股指期货、资产救济证券、货币市集 器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中 国证监会的联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当递次后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行妥当递次后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金持有的想法 ETF 的资产比例不得低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例，不得逾越 该资产救济证券规模的 10％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济 证券，不得逾越其各样资产救济证券整个规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，淌若其信用等第下降、不再适合投资范例，应在                     第 131 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 评级评释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交游时，需盲从下列投资比例限制： 净值的 10%； 不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 股票总市值的 20%； 过上一个交游日基金资产净值的 20%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （11）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管制 东说念主之外的身分以至本基金不适合前述比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （14）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   因市集波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不 适合上述第（1）项章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个交游日内进行调                     第 132 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 整；除上述第（2）、（7）、（12）、（13）项外，因证券及期货市集波动、 上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东说念主之外的身分 以至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日 内进行调理，但中国证监会章程的额外情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之 日起运行。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行妥当递次后，则本基金投资不再受联系限制或按照调理后的章程实行。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资不容行动进行监督。   为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管制 东说念主在履行妥当递次后，可不受上述章程的限制或按调理后的章程实行。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前按照章程的数据花样向基金托管东说念主提供 适正当律法则及行业范例的、经留意采用的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算形式。基金管制东说念主应严格按 照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金托管东说念主过后监督 基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管                      第 133 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算形式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行 结算。如基金管制东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交游敌手名单 及结算形式的，应向基金托管东说念主说明情理，并实时向基金托管东说念主提供更新后名 单及结算形式。   基金管制东说念主负责对交游敌手的资信欺压，按银行间债券市集的交游王法进 行交游，并承担交游敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照预先约定的交游敌手或交游形式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨做事。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券关系问题的通知》等关系法律法则章程。 行股票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游 证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等流通受限证券。 风险欺压等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合 理安排流通受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。基金投资非公迷惑行股票，基金管制东说念主还应提供流动性风险处 置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例欺压情况。   上述规章轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事贯通过之 后，基金管制东说念主应至少于初次投资流通受限证券之前两个做事日将上述贵寓书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。 适正当律法则要求的关系流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、                   第 134 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时期文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、完好。 行强硬风险欺压补充条约。条约应包括基金托管东说念主对于基金管制东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 关章程，在中国证监会指定媒介表示所投资非公迷惑行股票的称号、数目、总 成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信 息。 决策经过、风险欺压轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或防备措施进行补 充书面说明，并保留检察基金管制东说念主风险管制部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估评释等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行关系指 令。因拒却实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并 有权评释中国证监会。  （六）基金管制东说念主投资银行依期入款应适合联系法律法则约定。基金管制 东说念主在投资银行依期入款的过程中，必须适合基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金管制东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此采用入款银行。因基金管制东说念主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管 东说念主不承担任何做事。基金管制东说念主在投资银行依期入款的过程中，必须适合基金 合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基金管制东说念主应基于审慎 原则评估入款银行信用风险并据此采用入款银行。因基金管制东说念主违反上述原则 给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何做事。开立依期入款账户时，依期 入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常 监督核查的原则，入款行应尽量采用托管账户所在地的分支机构。对于跨行定 期入款投资，管制东说念主必须和入款机构强硬依期入款条约，约定两边的权利和义 务，该条约手脚划款指示附件。该条约中必须有如下明确条目：“入款证实书                   第 135 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不得被质押或以任何形式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期璧还或提 前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户”。并依照本条约叮嘱原则对存单叮嘱经过赐与明确。对于跨 行入款，基金管制东说念主需提前与基金托管东说念主就依期入款条约及存单叮嘱经过进行 调换。除非入款条约中章程入款证实书由入款行督察或入款条约手脚入款支取 的依据，存单叮嘱原则上接收入款行上门服务的形式。额外情况下，接收基金 管制东说念主叮嘱存单的形式。在取得入款证实书后，基金托管东说念主督察证实书原本。 基金管制东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的采用及入款条约承担做事， 并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭 证的监交或叮嘱，以确保与基金托管东说念主所叮嘱凭证的信得过性、准确性和完好性。 基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主践诺欺压之外的资产不承担督察做事。跨 行依期入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。  （七）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值策动、基金份额的基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹 进展数据等进行监督和核查。  淌若基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事，并将在发现后立即评释 中国证监会。  （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 违反法律法则、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆 等形式通知基金管制东说念主限期纠正。  基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到 书面通知后应鄙人一做事日前实时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。  （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管条约对基金业求实行核查。                   第 136 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应在章程时期内恢复并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合 同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金管制东说念主 应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游递次已经奏凯的指示违反法 律、行政法则和其他关系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金 管制东说念主。  （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，有权评释中国证监 会，同期通知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。  基金管制东说念主无梗直情理，拒却、阻扰对方根据本托管条约章程掌握监督权， 或采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。  （十二）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表示等方面进行复核和监督。  三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及期货 账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管制东说念主策动的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投 资运作等行动。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本条约过头他关系章程时，应实时以书面形 式通知基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面花样给基金管制东说念主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时期内恢复基金管制东说念主并改正。  （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时评释中国证监                     第 137 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   基金托管东说念主无梗直情理，拒却、阻扰对方根据本条约章程掌握监督权，或 采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议 劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应评释中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与舒服； 基金财产，如有额外情况两边可另行协商贬责； 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金管制东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管制东说念主或其拜托的登记机构开立并管制。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金认购东说念主数适合《基金法》、《运 作办法》等关系章程后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在章程时期内，礼聘具有证券、期货 联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。                      第 138 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 章程办理退款等事宜。  （三）基金托管专户的开立和管制  基金托管专户的称号：国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合 基金 的银行入款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的其他关系章程。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级 法东说念主计帐做事，基金管制东说念主应赐与积极协助。最低备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限做事公司的章程实行。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。  （五）银行间债券托管专户的开设和管制  基金合同奏凯后，基金管制东说念主负责以本基金的口头恳求并取得参加世界银 行间同行拆借市集的交游经验，并代表本基金进行交游；基金托管东说念主负责以本                   第 139 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司开设银行间债券市集债券托管账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代 表本基金强硬世界银行间债券市集债券回购主条约，基金托管东说念主督察条约原本， 基金管制东说念主保存条约副本。   （六）其他账户的开立和管制   在本托管条约强硬日之后，本基金被允许从事适正当律法则章程和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用， 由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法则的章程和《基金合同》的约定， 开立关系账户。该账户按关系王法使用并管制。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的督察   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国证券登记结算有限 做事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金 托管东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主 共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主拜托督察的机构除外机构 践诺有用欺压的证券不承担督察做事。   （八）与基金财产关系的要紧合同的督察   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代 表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托 管东说念主督察。除本条约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关系 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个做事日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察期限为 基金合同拒绝后 15 年。   五、基金资产净值策动和司帐核算   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时期及递次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个做事日闭市后，该类基金资产净值除以当日                    第 140 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇额外情况，为保护基金份额持 有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有章程的， 从其章程。   基金管制东说念主每个做事日策动基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按章程公告。但基金管制东说念主根据法律法则或基金合同的章程暂停估值时 除外。   基金管制东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法则或 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个做事日对基金资产进行估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主按章程对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布，基金托管东说念主对 该结果不承认任何做事。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   基金所领有的想法 ETF 份额、股票、债券、股指期货和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）想法 ETF 基金份额的估值   本基金持有的想法 ETF 份额以其当日份额净值估值，当日无份额净值的， 以最近做事日的份额净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足凭证表                      第 141 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 明估值日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，基金管制东说念主与基金托 管东说念主协商一致的情况下可对报价进行调理，确定公允价钱； 种当日的估值净价估值； 价减去收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交游日收盘价减 去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，草率报价进行调理，确定公 允价钱； 上市的资产救济证券，接收估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。  （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公迷惑售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会发布 的关系章程确定公允价值；  （4）对世界银行间债券市集上的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。  （5）合并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。  （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 接收最近交游日结算价估值。  （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，                     第 142 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （8）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 递次及联系法律法则的章程或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关系法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法， 按照基金管制东说念主对基金资产净值的策动结果对外赐与公布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项条目进行估值时，所变成 的错误不手脚基金份额净值失误处理。   由于不可抗力，或证券/期货交游所、登记结算公司、入款银行或基金份额 登记机构等机构发送的数据失误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采 取必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误的，由此变成的基 金资产估值失误，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿做事。但基金管制东说念主 和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或减弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理形式 份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东说念主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大；失误偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制东说念主应当公告。 或销售机构、或投资东说念主自身的瑕疵变成估值失误，导致其他当事东说念主际遇损失的， 瑕疵的做事东说念主应当对由于该估值失误际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、                    第 143 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。估值失误处理原则如下：   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失误做事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误做事方承 担；由于估值失误做事方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成损失的， 由估值失误做事方对平直损失承担抵偿做事；若估值失误做事方已经积极协调， 而且有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿做事。估值失误做事方草率更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值 失误已得到更正。   （2）估值失误的做事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值失误的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失误做事方仍草率估值失误负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若得回不妥得利确当事东说念主已经将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经 得回的不妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值失误做事方。   （4）估值失误调理接收尽量归附至假设未发生估值失误的正确情形的形式。 以基金管制东说念主策动结果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；                    第 144 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金管制东说念主舒服 地设立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策动和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行舒服的复核。 查对不符时，应实时通知基金管制东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据 完全一致。   （1）报表的编制   《基金合同》奏凯后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应 当在三个做事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信 息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次；基金拒绝运作的，基金管制东说念主 不再更新招募说明书。基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成 基金年度评释，将年度评释登载在指定网站上，并将年度评释教唆性公告登载 在指定报刊上。基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金 中期评释，将中期评释登载在指定网站上，并将中期评释教唆性公告登载在指 定报刊上。基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季 度评释，将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释教唆性公告登载在指定 报刊上。基金年度评释的财务司帐评释应当经具有证券、期货联系业务经验的 司帐师事务所审计。基金合同奏凯不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期 季度评释、中期评释或者年度评释。                      第 145 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金家具贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个做事日 内，更新基金家具贵寓提要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调理，调理以国度关系章程为准。   基金管制东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及评释。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察.基金管 理东说念主应依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管制 东说念主提供的持有东说念主名册后与基金管制东说念主分别进行督察。督察形式不错接收电子或 文档的花样，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按联系法则承担做事。   基金托管东说念主因编制基金依期评释等合理原因要求基金管制东说念主提供联系贵寓 时，基金管制东说念主应将关系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并 保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从掩盖义务。   七、争议贬责形式   两边当事东说念主同意，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约有 关的一切争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、用功、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，保养基金份额 持有东说念主的正当权益。                   第 146 页 共 153 页       国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区和台湾地区法律）统治。  八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更递次  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何率性。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管条约拒绝出现的情形 权；  （三）基金财产的计帐  （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个做事日内成立计帐小组，基金 管制东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货 联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连接赤诚、用功、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，保养基金份 额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐评释；                    第 147 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）礼聘司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 评释出具法律看法书；  （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）返璧基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项章程返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。  基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个做事日内 由基金财产计帐小组公告；计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产 计帐结果经具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律看法书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产 计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在 指定报刊上。  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 148 页 共 153 页         国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管制东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管制东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集情状以及基金管制东说念主服务才智的变化，加多、 修改以下服务款式或服务内容：  一、主动通知服务  基金管制东说念主通过短信、电子邮件、主动致电等形式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户交游确 认通知、与基金份额持有东说念主联系的基金管制东说念主公告及症结信息通知等服务。请 基金份额持有东说念主属意各量度形式的完好性和准确性。  二、查询服务  基金管制东说念主开通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上形式进行基金管制东说念主信息查询和账户信息查询。客服专员在做事时 间还可为基金份额持有东说念主提供周至的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金管制东说念主先容等基金管制 东说念主信息；基金交游信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵寓提真金不怕火服务  为便捷基金份额持有东说念主办理各样直销交游手续，基金管制东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提真金不怕火业务 表格、对账单、资产评释等贵寓。另外，基金管制东说念主还可提供对账单、资产证 明等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步晋升服务品性，霸道基金份额持有东说念主个性化需要，基金管制东说念主推 出全场地资讯服务定制规划。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各样资讯服务。  基金管制东说念主可按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等形式提供 交游阐明通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金答允业务征询                      第 149 页 共 153 页        国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   为更好地与基金份额持有东说念主调换，客服专员不错在做事时期内为基金份额 持有东说念主解答基金答允方面的疑问，提供对于基金答允的征询服务。   六、投诉建议受理   淌若基金份额持有东说念主对基金管制东说念主提供的各项服务有疑问，可通过发送电 子邮件、客服热线等形式随时向基金管制东说念主建议。基金管制东说念主将接收限期处理、 分级管制的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。   七、互动行动   基金管制东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办各样互动行动，以 加强基金份额持有东说念主与基金管制东说念主之间的互动量度。   八、基金管制东说念主客户服务中心量度形式   客户服务热线：400-160-6000；010-56517299   东说念主工坐席服务时期：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00   网址：www.glfund.com   客服邮箱：services@glfund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述形式 量度基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面运动了本招募说明书。                       第 150 页 共 153 页          国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十三部分 其他应表示事项      自 2023 年 11 月 17 日至 2024 年 11 月 14 日，本基金的临时评释刊登于《证 券时报》。 序号                临时评释称号                 表示日历        备注        国联基金管制有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金管制有限公司对于办公地址称号变更        的公告        国联基金管制有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金管制有限公司对于拒绝中民金钱基金        公告        国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子        交游平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金管制有限公司对于提醒投资者不息完        善客户身份信息的公告        国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子        交游平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金管制有限公司对于暂停武汉佰鲲基金        告        国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子        交游平台等业务临时暂停服务的公告                       第 151 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形式  本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管制东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   第 152 页 共 153 页      国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合 基金注册的批复文献  （二）《国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金基金合同》  （三）《国联中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金托管条约》  （四）基金管制东说念主业务经验批件、营业派司  （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  （六）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管制东说念主和基金销售机构的办公局面和营业局面， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。                                     国联基金管制有限公司                   第 153 页 共 153 页