（原标题：北京信安世纪科技股份有限公司可调治公司债券合手有东谈主会议执法）

北京信安世纪科技股份有限公司可调治公司债券合手有东谈主会议执法

第一章 总则 第一条 为圭表公司可调治公司债券合手有东谈主会议的组织和行径，界定债券合手有东谈主会议的职权义务，保险债券合手有东谈主的正当权益，凭据关系法律法则和圭表性文献的划定，伙同公司的现实情况，特制订本执法。

第二条 本执法项下的可调治公司债券为公司依据《北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象刊行可调治公司债券召募说明书》商定刊行的可调治公司债券，债券合手有东谈主为通过认购、往来、受让或其他正当花式取得本次可转债的投资者。公司将遴聘本次可转债的承销机构或其他经中国证监会招供的机构担任本次可转债的受托治理东谈主。

第三条 债券合手有东谈主会议由整体债券合手有东谈主依据本执法构成，债券合手有东谈主会议依据本执法划定的法子召集和召开，并对本执法划定的权限领域内的事项照章进行审议和表决。

第四条 债券合手有东谈主会议凭据本执法审议通过的决议，对整体债券合手有东谈主均有同等拘谨力。债券合手有东谈主单独利用职权的，不适用本执法的关系划定。

第五条 投资者认购、合手有或受让本次可转债，均视为其应允本执法的通盘划定并接受本执法的拘谨。

第二章 债券合手有东谈主的职权与义务 第六条 本次可转债债券合手有东谈主的职权包括：参与或托福代理东谈主参与债券合手有东谈主会议并利用表决权；凭据召募说明书商定条件将所合手有的本次可调治公司债券转为公司股票；凭据召募说明书商定的条件利用回售权；转让、赠与或质押其所合手有的本次可转债；享有其当作债券合手有东谈主的信息知情权；要求公司偿付所合手有的本次可调治公司债券本息；法律法则及公司划定所赋予的其当作公司债权东谈主的其他职权。

第七条 本次可转债债券合手有东谈主的义务包括：遵守公司本次可调治公司债券刊行条件的关系划定；依其所认购的可调治公司债券数额交纳认购资金；遵守债券合手有东谈主会议变成的灵验决议；除法律划定及召募说明书商定除外，不得要求本公司提前偿付本次可调治公司债券的本金和利息；法律法则、公司划定划定及召募说明书商定应当由债券合手有东谈主承担的其他义务。

第三章 债券合手有东谈主会议的权限领域 第八条 债券合手有东谈主会议的权限领域包括：当公司提议变更召募说明书商定的决策时，对是否应允公司的建议作出决议；当公司未能依期支付本次可转债本息时，对是否应允关系惩办决策作出决议；当公司减资、合并、分立、结果约略肯求停业时，对是否接受公司提议的建议，以及利用债券合手有东谈主照章享有的职权决策作出决议；当担保东谈主或担保物发生紧要不利变化时，对利用债券合手有东谈主照章享有职权的决策作出决议；当发生对债券合手有东谈主权益有紧要影响的事项时，对利用债券合手有东谈主照章享有职权的决策作出决议；对变更、解聘债券受托治理东谈主或变更受托治理合同的主要内容作出决议；在法律划定许可的领域内对本执法的修改作出决议；法律法则和圭表性文献划定应当由债券合手有东谈主会议作出决议的其他情形。

第四章 债券合手有东谈主会议 第一节 债券合手有东谈主会议的召开情形 第九条 在本次可调治公司债券存续技艺，有下列情形之一的，应召集债券合手有东谈主会议：公司拟变更召募说明书的商定；公司未能依期支付本次可转债本息；公司减资、合并等可能导致偿债智商发生紧要不利变化，需要决定约略授权选定相应步伐；公司分立、被托管、结果、肯求停业约略照章干涉停业法子；担保东谈主、担保物或其他偿债保险步伐发生紧要变化；拟修改债券合手有东谈主会议执法；拟解聘、变更债券受托治理东谈主约略变更债券受托治理合同的主要内容；公司董事会、债券受托治理东谈主、单独或共计合手有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券合手有东谈主书面提议召开；公司治理层不可平日履行责任，导致公司债务反璧智商濒临严重不细目性；公司提议债务重组决策的；发生其他对债券合手有东谈主权益有紧要本色影响的事项；法律法则、中国证监会、上海证券往来所及本执法的划定，应当由债券合手有东谈主会议审议并决定的其他事项。

第十条 债券合手有东谈主会议由公司董事会或债券受托治理东谈主负责召集。当出现本执法第九条文定之情形时，公司董事会、债券受托治理东谈主应在该等事项发生之日起 15 日内在证券监管部门指定媒体约略上海证券往来所网站上公告召开债券合手有东谈主会议的见告。

第十二条 债券合手有东谈主会议见密告出后，除非因不可抗力，不得变更债券合手有东谈主会议召开时刻或取消会议，也不得变更会议见告中列明的议案；因不可抗力确需变更债券合手有东谈主会议召开时刻、取消会议约略变更会议见告中所列议案的，召集东谈主应在原定债券合手有东谈主会议召开日前至少 5 个往将来内以公告的花式见告整体债券合手有东谈主并说明原因，但不得因此而变更债券合手有东谈主债权登记日。

第十三条 债券合手有东谈主会议应成就会场，以现场会议体式召开。亦可选定麇集、通信或其他花式为债券合手有东谈主参加会议提供便利。债券合手有东谈主通过上述花式参加会议的，视为出席。

第十四条 顺应本执法划定发出债券合手有东谈主会议见告的机构或东谈主员，为当次会议召集东谈主。公司董事会发出召开债券合手有东谈主会议见告的，公司董事会是债券合手有东谈主会议召集东谈主；单独合手有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券合手有东谈主发出召开债券合手有东谈主会议见告的，该债券合手有东谈主为召集东谈主；合并合手有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券合手有东谈主发出召开债券合手有东谈主会议见告的，则共同发出会议见告的债券合手有东谈主推举的又名债券合手有东谈主为召集东谈主。

第十五条 召集东谈主召开债券合手有东谈主会议时应当遴聘讼师对以下事项出具法律主张：会议的召集、召开法子是否顺应法律、法则、本执法的划定；出席会议东谈主员的履历、召集东谈主履历是否正当灵验；会议的表决法子、表决后果是否正当灵验；应召集东谈主要求对其他联系事项出具法律主张。

第十六条 召集东谈主应该负责制作出席会议东谈主员的签名册。签名册应载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证号码（或结伙社会信用代码）、住所地址、合手有约略代表有表决权的债券面额、被代理东谈主姓名（或单元称呼）等事项。

第二节 债券合手有东谈主会议的议案、出席东谈主员过火职权 第十七条 提交债券合手有东谈主会议审议的议案由召集东谈主负责草拟。议案内容应顺应法律、法则的划定，在债券合手有东谈主会议的权限领域内，并有明确的议题和具体决议事项。

第十八条 债券合手有东谈主会议审议事项由召集东谈主凭据本执法第九条和第十条的划定决定。债券合手有东谈主会议召开前，单独或共计合手有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券合手有东谈主有权向债券合手有东谈主会议提议临时议案；公司过火关联方可参加债券合手有东谈主会议并提议临时议案。临时提案东谈主应不迟于债券合手有东谈主会议召开之前 10 日，将内容圆善的临时提案提交召集东谈主，召集东谈主应在收到临时提案之日起 5 日内在证券监管部门指定媒体约略上海证券往来所网站上发出债券合手有东谈主会议补充见告，并公告临时提案内容，补充见告应在刊登会议见告的并吞指定媒体上公告。

第十九条 债券合手有东谈主会议的债权登记日不得早于债券合手有东谈主会议召开日历之前 10 日，并不得晚于债券合手有东谈主会议召开日历之前 3 日。于债权登记日收市时在中国证券登记结算有限连累公司或适用法律划定的其他机构托管名册上登记的本次未偿还债券的可转债合手有东谈主，为有权出席该次债券合手有东谈主会议并利用表决权的债券合手有东谈主。

第二十条 债券合手有东谈主不错亲身出席债券合手有东谈主会议并表决，也不错托福代理东谈主代为出席并表决。债券合手有东谈主过火代理东谈主出席债券合手有东谈主会议的差旅用度、食宿用度等，均由债券合手有东谈主自行承担。

第二十一条 债券合手有东谈主本东谈主出席会议的，应出示本东谈主身份讲明文献和合手有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律划定的其他讲明文献；债券合手有东谈主法定代表东谈主或负责东谈主出席会议的，应出示本东谈主身份讲明文献、法定代表东谈主或负责东谈主履历的灵考讲明和合手有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律划定的其他讲明文献。托福代理东谈主出席会议的，代理东谈主应出示本东谈主身份讲明文献、被代理东谈主（或其法定代表东谈主、负责东谈主）照章出具的授权托福书、被代理东谈主身份讲明文献、被代理东谈主合手有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律划定的其他讲明文献。

第二十二条 债券合手有东谈主出具的托福他东谈主出席债券合手有东谈主会议的授权代理托福书应当载明下列内容：代理东谈主的姓名、身份证号码；代理东谈主的权限，包括但不限于是否具有表决权；分离对列入债券合手有东谈主会议议程的每一审议事项投应允、反对或弃权票的具体素养；授权代理托福书签发日历和灵验期限；托福东谈主署名或盖印。授权托福书应当注明，若是债券合手有东谈主不作具体素养，债券合手有东谈主代理东谈主是否不错按我方的好奇景仰表决。授权托福书应在债券合手有东谈主会议召开 24 小时之前送交债券合手有东谈主会议召集东谈主。

第二十三条 召集东谈主和讼师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日往来完满时合手有本次可转债的债券合手有东谈主名册共同对出席会议的债券合手有东谈主的履历和正当性进行考证，并登记出席债券合手有东谈主会议的债券合手有东谈主和/或其代理东谈主的姓名或称呼过火所合手有表决权的本次可转债的张数。上述债券合手有东谈主名册应由公司从证券登记结算机构取得，并无偿提供给召集东谈主。

第三节 债券合手有东谈主会议的召开 第二十四条 债券合手有东谈主会议选定现场花式召开，也不错禁受现场会议与麇集或通信相伙同的花式召开。

第二十五条 债券合手有东谈主会议由公司董事会或债券受托治理东谈主委用出席会议的授权代表担任会议主合手东谈主。如公司董事会或债券受托治理东谈主未能履行责任的，由出席会议的债券合手有东谈主（或债券合手有东谈主代理东谈主）以所代表的本次可转债表决权过半数选举产生又名债券合手有东谈主（或债券合手有东谈主代理东谈主）担任会议主席并主合手会议。如在该次会议运行后一个小时内未能按照前述划定选举出会议主席的，由出席该次会议合手有本次未偿还债券表决权总和最多的债券合手有东谈主（或其代理东谈主）担任会议主席并主合手会议。

第二十六条 公司不错委用董事或高等治理东谈主员列席债券合手有东谈主会议；经召集东谈主应允，其他遑急关系方不错列席会议。应单独或合并合手有本次债券表决权总和 10%以上的债券合手有东谈主的要求，公司应委用至少又名董事或高等治理东谈主员列席会议。除波及买卖玄机或受适用法律法则、圭表性文献和上市公司信息表现划定的限度外，列席会议的董事或高等治理东谈主员应就债券合手有东谈主的质询和建议作出修起或说明。

第二十七条 债券合手有东谈主会议原则上按照如下经过鞭策：最初由会议主合手东谈主按照划定法子秘书会议议事法子及堤防事项，细目和公布监票东谈主，然后由会议主合手东谈主宣读提案，经盘考后进行表决，经讼师见证后变成债券合手有东谈主会议决议。

第四节 债券合手有东谈主会议的表决、决议及会议记录 第二十八条 向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券合手有东谈主会议的债券合手有东谈主或其负责托福的代理东谈主投票表决。每一张未偿还的债券（面值为东谈主民币 100 元）领有一票表决权。并吞表决权只可遴荐现场、麇集或其他表决花式中的一种。并吞表决权出现重叠表决的以第一次投票后果为准。

第二十九条 公告的会议见告载明的各项拟审议事项或并吞拟审议事项内比肩的各项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等罕原宥因导致会议中止或不可作出决议外，会议不得对会议见告载明的拟审议事项进行扬弃或不予表决。会议对并吞事项有不同提案的，应以提案提议的时刻限定进行表决，并作出决议。债券合手有东谈主会议不得就未经公告的事项进行表决。债券合手有东谈主会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。

第三十条 债券合手有东谈主会议选定记名花式投票表决。债券合手有东谈主或其代理东谈主对拟审议事项表决时，只可投票暗示：应允或反对或弃权。未填、错填、笔迹无法鉴识的表决票所合手有表决权对应的表决后果应计为废票，不计入投票后果。未投的表决票视为投票东谈主抛弃表决权，不计入投票后果。

第三十一条 若债券合手有东谈主为合手有公司 5%以上股份的股东或上述股东的关联方、公司及担保东谈主（如有）的关联方，则该等债券合手有东谈主在债券合手有东谈主会议上可发表主张，但无表决权，而况其代表的本次可转债的张数在计算债券合手有东谈主会议决议是否取得通落伍不计入有表决权的本次可转债张数。经会议主合手东谈主应允，本次债券的担保东谈主（如有）或其他遑急关系方不错参加债券合手有东谈主会议，并有权就关系事项进行说明，但无表决权。

第三十二条 会议盘算票东谈主、监票东谈主各又名，负责会议计票和监票。计票东谈主、监票东谈主由会议主合手东谈主推选并由出席会议的债券合手有东谈主（或债券合手有东谈主代理东谈主）担任；与公司联系联关系的债券合手有东谈主过火代理东谈主不得担任计票东谈主、监票东谈主。盘点每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券合手有东谈主（或债券合手有东谈主代理东谈主）并吞名公司授权代表参加盘点，并由盘点东谈主就地公布表决后果。讼师负责见证表决过程。

第三十三条 会议主合手东谈主凭据表决后果阐述债券合手有东谈主会议决议是否取得通过，并应当在会上秘书表决后果。决议的表决后果应载入会议记录。

第三十四条 会议主合手东谈主若是对提交表决的决议后果有任何怀疑，不错对所投票数进行再行点票；若是会议主合手东谈主未提议再行点票，出席会议的债券合手有东谈主（或债券合手有东谈主代理东谈主）对会议主合手东谈主秘书后果有异议的，有权在秘书表决后果后立即要求再行点票，会议主合手东谈主应当即时组织再行点票。

第三十五条 除本执法另有划定外，债券合手有东谈主会议对表决事项作出决议，须经出席（包括现场、麇集、通信等花式参加会议）会议并有表决权的债券合手有东谈主（或债券合手有东谈主代理东谈主）所合抄本期未偿还债券面值总额逾越二分之一应允方能变成灵验决议。

第三十六条 债券合手有东谈主会议决议自表决通过之日起奏效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能奏效。依照联系法律、法则、召募说明书和本执法的划定，经表决通过的债券合手有东谈主会议决议对本次可转债整体债券合手有东谈主（包括未参加会议或昭示不同主张的债券合手有东谈主）具有同等法律拘谨力。任何与本次可转债联系的决议若是导致变更公司与债券合手有东谈主之间的职权义务关系的，除法律、法则、部门规章和召募说明书明确划定债券合手有东谈主作出的决议对公司有拘谨力外：如该决议是凭据债券合手有东谈主的提议作出的，该决议经债券合手有东谈主会议表决通过并经公司书面应允后，对公司和整体债券合手有东谈主具有法律拘谨力；若是该决议是凭据公司的提议作出的，经债券合手有东谈主会议表决通事后，对公司和整体债券合手有东谈主具有法律拘谨力。

第三十七条 债券合手有东谈主会议召集东谈主应在债券合手有东谈主会议作出决议之日后 2 个往将来内将决议于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议召开的日历、时刻、地方、花式、召集东谈主和主合手东谈主，出席会议的债券合手有东谈主和代理东谈主东谈主数、出席会议的债券合手有东谈主和代理东谈主所代表表决权的本次可转债张数及占本次可转债总张数的比例、每项拟审议事项的表决后果和通过的各项决议的内容以及关系监管部门要求的内容。

第三十八条 债券合手有东谈主会议应有会议记录。会议记录记录以下内容：召开会议的时刻、地方、议程和召集东谈主称呼或姓名；会议主合手东谈主以及出席或列席会议的东谈主员姓名，以及会议见证讼师、监票东谈主和盘点东谈主的姓名；出席会议的债券合手有东谈主和代理东谈主东谈主数、所代表表决权的本次可转债张数及出席会议的债券合手有东谈主和代理东谈主所代表表决权的本次可转债张数占公司本次可转债总张数的比例；对每一拟审议事项的发言重心；每一表决事项的表决后果；债券合手有东谈主的质询主张、建议及公司董事、监事或高等治理东谈主员的解释或说明等内容；法律法则、圭表性文献以及债券合手有东谈主会议以为应当载入会议记录的其他内容。

第三十九条 会议召集东谈主和主合手东谈主应当保证债券合手有东谈主会议记录内容真的、准确和圆善。债券合手有东谈主会议记录由出席会议的会议主合手东谈主、召集东谈主（或其托福的代表）、见证讼师、记录员和监票东谈主签名。债券合手有东谈主会议记录、表决票、出席会议东谈主员的签名册、授权托福书、讼师出具的法律主张书等会议文献贵寓由公司董事会撑合手，撑合手期限为十年。

第四十条 召集东谈主应保证债券合手有东谈主会议连结进行，直至变成最终决议。因不可抗力、突发事件等罕原宥因导致会议中止、不可平日召开或不可作出决议的，应选定必要的步伐尽快复原召开会议或径直驱逐本次会议，并将上述情况实时公告。同期，召集东谈主应向公司所在地中国证监会派出机构及上海证券往来所诠释。关于打扰会议、挑衅闹事和滋扰债券合手有东谈主正当权益的行径，应选定步伐加以制止并实时诠释联系部门查处。

第四十一条 公司董事会应严格履行债券合手有东谈主会议决议，代表债券合手有东谈主实时就联系决议内容与联系主体进行疏通，督促债券合手有东谈主会议决议的具体落实。

第五章 附则 第四十二条 法律法则和圭表性文献对本次可转债合手有东谈主会议执法有明确划定的，从其划定；不然，本执法不得变更。

第四十三条 本执法项下公告的花式为：上海证券往来所网站及顺应条件的其他法定信息表现媒体上进行公告。

第四十四条 本执法所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“逾越”、“低于”、“多于”，不含本数。

第四十五条 本执法中说起的“本期未偿还债券”指除下述债券除外的一切已刊行的本次债券：已兑付本息的债券；已届本金兑付日，兑付资金已由公司向兑付代理东谈主支付而况仍是不错向债券合手有东谈主进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券扫尾本金兑付日凭据本次债券条件应支付的任何利息和本金；已调治为公司股票的债券；公司凭据商定已回购并刊出的债券。

第四十六条 对债券合手有东谈主会议的召集、召开、表决法子及决议的正当灵验性发生争议，应在公司住所地有统领权的东谈主民法院通过诉讼惩办。

第四十七条 本执法经公司股东大会会议审议通事后自本次可转债刊行之日起奏效。本执法由公司董事会负责解释。

北京信安世纪科技股份有限公司 2024年 11月 5日