南边深证成份交游型通达式指数证券投资   基金聚合基金招募说明书（更新）    基金管束东说念主：南边基金管束股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                       南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                             要害提醒    本基金经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准召募，并于 2009 年 12 月 9 日成立。    基金管束东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的家具性情，充分计议自身的风险承受能力， 感性判断阛阓，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂然决策，赢得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本 基金的特定风险: 本基金为观念 ETF 的聚合基金，通过投资观念 ETF 细巧深证成份指数的表 现，与观念 ETF 在投资方法、交游方式等方面存在着接洽和区别等。投资有风险，投资者认 购（或申购）基金时应肃穆阅读本招募说明书、《基金合同》及基金家具贵寓纲要等信息披 露文献。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪障碍控制未达约定观念、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    本基金投资范围包括中国存托凭证而靠近的中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大 耗损的风险、与中国存托凭证刊行机制接洽的风险等。    基金的过往功绩并不预示其改日进展。    基金管束东说念主依照恪称牵涉、诚实信用、严慎费事的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为深证成份指数。深证成指由深圳证券阛阓中市值大、流动性好的 500 只 A 股组成，定位于深交所标尺指数，反应深交所多档次阛阓的合座进展。    接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,接洽财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                   §1 弁言   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管束 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简 称《信息败露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束轨则》、《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）以及 《南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合同》编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额合手有东说念主的权利和义务，应注目查阅基金合同。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       §2 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：   本合同、《基金合同》《南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合 同》及对本合同的任何灵验的纠正和补充   中国中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 及台湾地区)   法律法例中国刻下灵验并公布实施的法律、行政法例、部门规章及范例性文献   《基金法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》《证券投资基金销售管束办法》   《运作办法》《公开召募证券投资基金运作管束办法》   《信息败露办法》指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《《公开 召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正   《流动性风险轨则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关对其常常作念出的纠正   《指数基金指引》 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的纠正   元中国法定货币东说念主民币元   招募说明书《南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书》，供 基金投资者取舍并决定是否漠视基金认购或申购苦求的要约邀请文献，偏执更新   托管条约基金管束东说念主与基金托管东说念主签订的《南边深证成份交游型通达式指数证券投资基 金聚合基金托管条约》偏执任何灵验纠正和补充   基金家具贵寓纲要指《南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金基金家具 贵寓纲要》偏执更新   发售公告《南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金基金份额发售公告》   《业务国法》《南边基金管束股份有限公司通达式基金业务国法》   中国证监会中国证券监督管束委员会   银行监管机构中国银行保障监督管束委员会或其他经国务院授权的机构   基金管束东说念主南边基金管束股份有限公司   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司   基金份额合手有东说念主根据《基金合同》及接洽文献正当取得本基金基金份额的投资者   基金代销机构适当《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金代销业务经验， 并与基金管束东说念主签订基金销售与服务代理条约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基 金业务的代理机构                南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   销售机构基金管束东说念主及基金代销机构   基金销售网点基金管束东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点   注册登记业务基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管束、 基金份额注册登记、算帐及基金交游阐发、披发红利、建立并看护基金份额合手有东说念主名册等   基金注册登记机构南边基金管束股份有限公司或其托福的其他适当条件的办理基金注 册登记业务的机构   《基金合同》当事东说念主受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主   个东说念主投资者适当法律法例轨则的条件不错投资通达式证券投资基金的当然东说念主   机构投资者适当法律法例轨则不错投资通达式证券投资基金的在中国正当注册登记并 存续或经政府接洽部门批准竖立的并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织   及格境外机构投资者适当《及格境外机构投资者境内证券投资管束办法》及接洽法律法 规轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金管束机构、保障公司、 证券公司以偏执他资产管束机构   投资者个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许购 买通达式证券投资基金的其他投资者的总称   基金或本基金依据《基金合同》所召募的南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金 聚合基金   ETF 聚合基金是指将其绝大部分基金财产投资于追踪合并标的指数的 ETF（以下简称目 标 ETF），细巧追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，遴荐通达式运作方 式的基金。以下简称“聚合基金”   观念 ETF 指深证成份交游型通达式指数证券投资基金(简称深成 ETF)   标的指数指深圳证券交游所编制并发布的深证成份指数偏执改日可能发生的变更   基金合同奏效日基金召募达到法律轨则及《基金合同》约定的条件，基金管束东说念主遴聘法 定机构验资并办理结束基金备案手续，赢得中国证监会书面阐发之日   召募期自基金份额发售之日起欠妥先 3 个月的期限   基金存续期《基金合同》奏效后正当存续的不依期之期间   日/天公历日   月公历月   处事日上海证券交游所和深圳证券交游所的平日交游日   通达日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的日历   T 日申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日   T+n 日自 T 日起第 n 个处事日（不包含 T 日）   申购指基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金管束东说念主购买基金份额的行径。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   前端收费指基金投资者在申购基金的同期缴纳申购用度   后端收费指基金投资者在申购基金时不错先不支付申购手续用度，而在赎回时支付，申 购费率随合手有基金年限的增多而缩短，直至为零   赎回基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金管束东说念主卖出基金份额的行径   无数赎回在单个通达日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金转变中 转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额）当先上一 日本基金总份额的 10%时的情形   基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者合手有基金管束东说念主管束的开 放式基金份额情况的账户   交游账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交游所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管投资者将其合手有的合并基金账户下的基金份额从某一交游账户转入另一交游账 户的业务   基金转变投资者向基金管束东说念主漠视苦求将其所合手有的基金管束东说念主管束的任一通达式基 金（转出基金）的全部或部分基金份额转变为基金管束东说念主管束的任何其他通达式基金（转入 基金）的基金份额的行径   依期定额投资计划投资者通过接洽销售机构漠视苦求，约定每期扣款日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申 请的一种投资方式   基金收益基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行进款利息以偏执他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的从简   基金资产总值基金所领有的各种证券及单据价值、银行进款本息和本基金应收的申购基 金款以偏执他投资所形成的价值总和   基金资产净值基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值筹商评估基金资产和欠债的价值，以敬佩基金资产净值的过程   流动性受限资产指由于法律法例、监管、合同或操作难受等原因无法以合理价钱给以变 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、明白受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证 券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等。法律法例或中国证监会另有轨则的， 从其轨则   货币阛阓器具现款；一年以内(含一年)的银行依期进款、大额存单；剩余期限在三百九 十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以 内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有雅致无比流动性的金融 器具               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息败露的天下性报刊及指定互联网网站（包括 基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介   不可抗力本合同当事东说念主不可料想、不可幸免且不可克服的客不雅事件   香港证监会指香港证券及期货事务监察委员会   《通函》指香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《接洽内地与香港 基金互认的通函》及颁布机关对其常常作念出的纠正   A 类基金份额指依据《基金法》、《销售办法》等法律法例的接洽轨则在中国内地销售 的、不从基金资产上钩提销售服务费的、为中国内地投资者竖立的份额类别   C 类基金份额指依据《基金法》、《销售办法》等法律法例的接洽轨则在中国内地销售 的、从基金资产上钩提销售服务费的、为中国内地投资者竖立的份额类别   H 类基金份额指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法例的接洽轨则为香 港投资者竖立的，在香港销售机构销售的本基金的份额类别   基金份额指 A 类别基金份额、H 类别基金份额以及本基金改日增设的其他类别份额，但 本基金合同对于 H 类别基金份额另有约定的除外   香港代表指按照《通函》等法律法例担任本基金在香港地区的代表，负责吸收香港地区 投资者/机构的申购赎回苦求、和洽基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投资东说念主的 信息败露和相通处事等依据香港法例应履行的职责   香港销售机构指经香港证监会批准的，具备基金销售经验的代为办理本基金 H 类基金份 额申购、赎回和其他基金业务的接洽销售机构   口头合手有东说念主指依据香港阛阓的特色，香港代表或香港销售机构等接洽机构将代表投资者 口头合手有“内地互认基金”（H 类基金份额）的基金份额，并出当今注册登记机构的合手有东说念主 名册中   侧袋机制指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清 算，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管束器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户   特定资产包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值时间仍导致公允价值存在重 大不敬佩性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要害不 敬佩性的资产；（三）其他资产价值存在要害不敬佩性的资产   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法纠正后，如适用本基 金，接洽内容以纠正后法律法例、业务国法为准。                 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                         §3 基金管束东说念主   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时分：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构养息为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，筹商机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金管束股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东说念主员管束处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管束委员会企业引导东说念主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市开发开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开发开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管束有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融通晓发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金管束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手处事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股份 有限公司董事。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院零散津贴群众，耕作部长江学者特聘锻练，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院锻练，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学锻练、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技蜕变协会副会长，江苏银行寂然董事， 汇丰银行（中国）寂然董事，东吴证券股份有限公司寂然董事，上海证券交游所科创板轨制 评估群众委员会主任，南边基金管束股份有限公司寂然董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂然董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂然董事，中国重汽（香港）有限公司寂然非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司寂然非扩充董事，南边基金管束股份有限公司寂然董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束管帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司寂然董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂然董事，南边基金管束股份有限公司寂然董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管束硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（零散普通合伙）管束合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束 股份有限公司寂然董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管束学院 副锻练，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂然董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂然董事，苏州汇科时间股份有限公司寂然董事，南边基金管束股份有限公司寂然董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管束部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管束股份有限公司监事会主席。             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资部 高等技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部管待及资产管束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等规划司理，兴业 证券计谋发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部计划发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和管待计划处总监、钞票管束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥管待中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥管待中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、待业金业务部 扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管束股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束 有限公司董事。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及国外业务部扩充总监、天下社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南边基 金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司督察长， 南边成本管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边成本管束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管束硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金管束有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管束股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：潘海宁先生，管束时分为 2009 年 12 月 9 日至 2013 年 4 月 21 日；柯晓先生，管束时分为 2013 年 4 月 22 日至 2016 年 11 月 25 日；孙伟先生，管束时分 为 2016 年 8 月 19 日于今。    孙伟先生，北京大学工商管束硕士，特准金融分析师（CFA）、注册管帐师（CPA），具 有基金从业经验。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永管帐师事务所深圳分所 审计部。2010 年 2 月加入南边基金，历任运作保障部基金管帐、数目化投资部量化投资研 究员、基金司理助理；2015 年 5 月 22 日至 2016 年 7 月 29 日，任南边 500 工业 ETF、南边 500 原材料 ETF 基金司理；2015 年 7 月 2 日至 2020 年 12 月 1 日，任改革基金、高铁基金基金 司理；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 7 日，任南边中证 500 工业 ETF 基金司理；2019 年 年 5 月 13 日于今，任南边创业板 ETF 基金司理；2016 年 5 月 20 日于今，任南边创业板 ETF 聚合基金司理；2016 年 8 月 17 日于今，任 500 信息聚合基金司理；2016 年 8 月 19 日于今， 任深成 ETF、南边深成基金司理；2017 年 3 月 8 日于今，任南边全指证券 ETF 聚合基金司理； 方中证银行 ETF 基金司理；2017 年 6 月 29 日于今，任南边银行聚合基金司理；2018 年 2 月 8 日于今，任 H 股 ETF 基金司理；2018 年 2 月 12 日于今，任南边 H 股聚合基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任南边上证 380ETF、南边上证 380ETF 聚合基金司理；2020 年 12 月 1 日 于今，任高铁基金基金司理；2022 年 3 月 3 日于今，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交游管束部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混联合 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 采纳灵验顺序，驻防违犯《证券法》行径的发生； 制轨制，采纳灵验顺序，驻防下列行径的发生：   （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反正地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例接洽轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。 法例及行业范例，诚实信用、费事尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、打扰、收敛或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵涉、蓦地权利；              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （7）清楚在职职期间细察的接洽证券、基金的生意难懂、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （8）协助、接受托福或以其他任何面容为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违犯证券交游局面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧左右阛阓价钱，搅扰阛阓秩 序；   （10）贬损同行，以提升我方；   （11）在公开信息败露和告白中专诚含有伪善、误导、欺骗因素；   （12）以不高洁技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行径。   为惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   如法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管束东说念主在履行适当范例后可不受上 述轨则的限制。 大利益； 容、基金投资计划等信息；               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解管束风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息真确、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额合手有东说念主的 利益，本基金管束东说念主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为已毕里面控制观念而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 范例与控制顺序的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管束轨制 的统辖和率领，里面控制大纲明确了内控观念、内控原则、控制环境、内控顺序等内容。   基本管束轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息时间管束轨制、贵寓档案管束轨制、功绩评估考核轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作法子。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，惊羡内控轨制的灵验 扩充。   寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的顺序来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，提升经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度接洽法律法例制订了基金管帐轨制、公司财 务管帐轨制、管帐处事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的管帐系 统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务算帐轨制和范例、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务叮咛轨制等。   （2）风险管束控制轨制               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机构竖立、 风险控制的范例、风险控制的具体轨制、风险控制轨制扩充情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交游风险管束轨制、财务风险控制制 度、信息时间系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂然董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核处事。除应当障翳的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂然的访谒权。督察长根据履行职责的需要，有权进入或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管束等接洽会议，有权调阅公司接洽文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送处事阐发，并在董事会及董事会下设的接洽专门委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司竖立监察稽核部门，具体扩充监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员苦守接洽法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面控制轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   控制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等时间职称。   （三）基金托管业务经营情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“诚实信用、费事尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面控制 体系、范例的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里纷乱投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯属的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司靠拢资产管束计划、 证券公司定向资产管束计划、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管束、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管束等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。控制 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的合手续认同和凡俗 好评。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据国外公认的里面控制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制举止、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险控制体系，并纳入长入的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇经久秉合手范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险驻防和控制体系视为处事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的握住出现，资产托管部彻心刺骨将风险管束置于与业务发展同等 要害的位置，视风险驻防和控制为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险管束，将风险控制使命落实到具体业务部门和接洽业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次班师通过评估组织里面控制和安全顺序最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保留 意见的控制及灵验性阐发，充分标明寂然第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、 里面控制方面的健全性和灵验性的全面认同，也说明中国工商银行托管服务的风险控 制能力仍是与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务经营管束正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展计谋和经营观念；   （3）资产托管业务风险管束的灵验性和资产安全；   （4）提升资产托管经营效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管束接洽信息的真确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应链接决策、扩充和监督全过程，覆盖 资产托管业务各项业务进程和管束举止，覆盖通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关注要害业务事 项、要点业务法子和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构竖立、权责分拨及业务进程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面控制应当与经营范围、业务范围和风险特色 相适当，并进行动态养息，以合理成本已毕里面控制观念。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚合手风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营管束举止均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本已毕灵验控制。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   资产托管业务里面控制纳入全行长入的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本轨则建立健全资产托管业务里面控制体系， 行动全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面控制基本轨则建立健全里面控制体 系，建立与托管业务条线相适当的里面控制运行机制，敬佩各项业务举止的风险控制 点，制定圭臬长入的业务轨制；采纳适当的控制顺序，合理保证托管业务进程的经营 效率和结果，组织开展资产托管业务里面控制顺序的扩充、监督和查验，督促各机构 落实控制顺序。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管束处事，根据年度处事要点，定 期或不依期在全行开展接洽业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督 查验处事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价处事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面控制的扩充机构，负责组织开 展本机构里面控制的日常运行及自查处事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面控制轨制的开发，坚合手把风险驻防和控制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制开发和处事进程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括 《资产托管业务管束轨则》、《资产托管业务里面控制管束办法》、《资产托管业务全面 风险管束办法》、《资产托管业务营运管束办法》、《资产托管业务合同管束办法》、《资 产托管业务档案管束办法》、《资产托管业务系统管束办法》、《资产托管业务要害突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管束办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭 职责、东说念主员、授权、蜕变、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、驻防利益破裂、 业务连气儿性、考核、信息系统等全方面扩充里面控制顺序。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管束想路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险管束体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点，搭建适当资产托管业务特 点的风险管束架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托 管风险管束委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍开发、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管束等措 施，灵验控制操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性处事计划和济急预案，具备行之 灵验的灾备规复决策、充足的移动办公斥地、同城异城相联结的备份办公局面、必要 的管当事者说念主员、科学了了的 AB 岗亭竖立及依期演练机制。在要害突发事件发生后，可根            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令取舍或挨次启动“原局面 现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运网罗， 向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管条约和接洽基金法例的轨则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券 阛阓、基金资产净值的筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收 入敬佩、基金收益分拨、接洽信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月 脱手。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管条约或接洽基金 法律法例轨则的行径，应实时以书面面容文告基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面面容对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要害非法行径，应立即阐发中国证监会，同期文告基金 管束东说念主限期纠正。                  南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                        §5 接洽服务机构   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：张锐珊 南边深证成份 ETF 聚合 A 代销银行：  序号          代销机构称呼                       代销机构信息                               法定代表东说念主：廖林                               接洽东说念主：谢宇晨                               客服电话：95588                               网址：www.icbc.com.cn                               办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1                               号楼                               法定代表东说念主：张金良                               电话：010－66275654                               传真：010－66275654                               接洽东说念主：王嘉朔                               客服电话：95533                               网址：www.ccb.com           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                    法定代表东说念主：谷澍                    客服电话：95599                    网址：www.abchina.com                    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                    法定代表东说念主：葛海蛟                    客服电话：95566                    网址：www.boc.cn                    中路 188 号                    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城                    中路 188 号                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    接洽东说念主：高天                    客服电话：95559                    公司网址：www.bankcomm.com                    银行大厦                    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商                    银行大厦                    法定代表东说念主：缪建民                    接洽东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）      司               办公地址：北京市西城区金融大街 3 号                      法定代表东说念主：刘建军                      接洽东说念主员：李雪萍                      客服电话：95580                      网址：www.psbc.com      司               办公地址：上海市中山东沿途 12 号                      法定代表东说念主：张为忠                      接洽东说念主：朱瑛                      接洽电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼                      法定代表东说念主：方合英                      接洽东说念主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网址：http://www.citicbank.com/                      法定代表东说念主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                      法定代表东说念主：高迎欣            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     接洽东说念主：寇静怡                     电话：010-58560666                     客服电话：95568                     网址：www.cmbc.com.cn                     办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国                     光大中心                     法定代表东说念主：吴利军                     接洽东说念主：闵爱勤                     电话：010-63637199                     传真：010-63639709                     客服电话：95595                     网址：www.cebbank.com                     办公地址：深圳市深南东路 5047 号                     法定代表东说念主：谢永林                     接洽东说念主：赵杨                     电话：0755-22166574                     客服电话：95511-3                     网址:bank.pingan.com                     办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                     法定代表东说念主：李民吉                     接洽东说念主:王者凡                     接洽电话：010-85238890                     客服电话:95577                     网址：www.hxb.com.cn            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 74 号                    法定代表东说念主：陆建强                    接洽东说念主：宋超                    接洽电话：0571-87659644                    传真：0571-87659954                    客服电话：95527                    网址：www.czbank.com                    办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                    法定代表东说念主：王锦虹                    接洽东说念主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    大厦                    办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行                    大厦                    法定代表东说念主：宋剑斌                    接洽东说念主：蔡捷                    接洽电话：0571-85109708                    客服电话：95398                    网址：www.hzbank.com.cn                    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                    法定代表东说念主：金煜                    接洽东说念主：汤征途                    接洽电话：021-68475521                    客服电话：95594            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      网址：www.bosc.cn                      办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号                      法定代表东说念主：霍学文                      客服电话：95526                      网址：www.bankofbeijing.com.cn      司               楼                      办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                      楼                      法定代表东说念主：关文杰                      接洽东说念主：孙烨                      客服电话：010-96198；4008896198                      网址：www.bjrcb.com                      办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号                      法定代表东说念主：曾勇                      接洽东说念主：张卓智                      电话：0535-6699671                      传真：0535-6699884                      客服电话：4008-311-777                      网址：www.yantaibank.net      司               办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号                      法定代表东说念主：徐力                      接洽东说念主：施传荣                      接洽电话：021-61899110                      客服电话：021-962999、4006962999                      网址：www.shrcb.com            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    办公地址：南京市中华路 26 号                    法定代表东说念主：葛仁余                    接洽东说念主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                    法定代表东说念主：程劲松                    接洽东说念主：朱杰霞                    接洽电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号                    法定代表东说念主：景在伦                    接洽东说念主：陈界交                    接洽电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；（天下）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    号                    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                    法定代表东说念主：陆华裕                    接洽东说念主：胡技勋                    接洽电话：0574-89068340                    客服电话：95574                    网址：www.nbcb.com.cn             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号                      法定代表东说念主：谢宁                      接洽东说念主：徐冬琴                      接洽电话：025-83076059                      客服电话：95302                      网址：www.njcb.com.cn                      办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号                      法定代表东说念主：刘成田                      接洽东说念主：吕芳芳                      接洽电话：0539-7877827                      客服电话：400-699-6588                      网址：www.lsbchina.com                      行大厦                      办公地址：武汉市江汉区开发大路 933 号武汉                      生意银行大厦                      法定代表东说念主：刘波                      接洽东说念主：张晓欢                      接洽电话：027-82656924                      传真：027-82656099                      客服电话：96558（武汉）、40060-96558（天下）                      网址：www.hkbchina.com      有限公司            办公地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号                      法定代表东说念主：孙伟                      接洽东说念主：施圆圆                      接洽电话：            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      客服电话：0512-96065                      网址：www.zrcbank.com                      办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号                      法定代表东说念主：陈宏强                      接洽东说念主：蔡鹏                      接洽电话：0577-88997296                      客服电话：0577-96699                      网址：http://www.wzbank.cn                      办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号                      法定代表东说念主：杨秀明                      接洽东说念主：陈郅骁                      电话：023-63367180                      传真：023-63792412                      客服电话：956023                      网址：www.cqcbank.com      司               秀路 2028 号农商银行大厦                      办公地址：深圳市宝安区新安街说念海旺社区海                      秀路 2028 号农商银行大厦                      法定代表东说念主：李光安                      接洽东说念主：沈想敏                      接洽电话：0755－25188098                      传真：0755-25188785                      客服电话：4001961200                      网址：www.4001961200.com      司            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农                     商银行大厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     接洽东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     办公地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号                     法定代表东说念主：邓新权                     接洽东说念主：徐静                     电话：0451-87792591                     传真：0451-87792682                     客服电话：95537，400-60-95537                     网址：www.hrbb.com.cn                     办公地址：乌鲁木皆市会展大路 599 号                     法定代表东说念主：任想宇                     接洽东说念主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-4563677                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn                     行大厦                     办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号广州银                     行大厦                     法定代表东说念主：丘斌            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    接洽东说念主：蒋伟                    电话：020-22386433                    传真：020-28302021                    客服电话：020-96699                    网址：www.gzcb.com.cn                    办公地址：石家庄市吉祥北大街 28 号                    法定代表东说念主：梅爱斌                    接洽东说念主：李博                    电话：0311-88627587                    传真：0311-88627027                    客服电话：400-612-9999                    网址：www.hebbank.com                    大厦                    办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国外                    大厦                    法定代表东说念主：彭寿斌                    接洽东说念主：卜书慧                    电话：0411-82311936                    传真：0411-82311731                    客服电话：400-664-0099                    网址：www.bankofdl.com                    厦                    办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大                    厦                    法定代表东说念主：严琛                    接洽东说念主：顾伟平            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      电话：0551-65898103                      传真：0551-65898120                      客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽                      省内)                      网址：www.hsbank.com.cn      限公司             路2号                      办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                      路2号                      法定代表东说念主：李宜心                      接洽东说念主：陈素莹                      电话：0757-22385879                      传真：0757-22388777                      客服电话：0757-22223388                      网址：www.sdebank.com                      办公地址：天津市河西区友谊路 15 号                      法定代表东说念主：于建忠                      接洽东说念主：刘凤伟                      电话：022-28405728                      传真：022-28405728                      客服电话：4006-956056                      网址：www.bankoftianjin.com      司               办公地址：重庆市江北区金梵衲路 36 号                      法定代表东说念主：谢文辉                      接洽东说念主：张静                      电话：023-61111963                      传真：023-67637909            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      客服电话：023-95389                      网址：www.cqrcb.com                      办公地址：浙江省金华市丹溪路 1388 号                      法定代表东说念主：裘豪                      接洽东说念主：王聪惠                      电话：0579-82199570                      传真：0579-82178321                      客服电话：400-711-6668                      网址：www.jhccb.com.cn      司               办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号                      法定代表东说念主：蔡建                      接洽东说念主：肖子昕                      电话：020-28118006                      传真：020-22389031                      客服电话：95313                      网址：www.grcbank.com                      号                      办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346                      号                      法定代表东说念主：宗少俊                      接洽东说念主：李阳                      电话：96588(广东省外加拨 0756)                      传真：0                      客 服 电 话 ： 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ，                      网址：www.crbank.com.cn            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）      限公司             办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                      法定代表东说念主：陆曙光                      接洽东说念主：李仙                      电话：0519-80585939                      传真：0519-89995170                      客服电话：96005                      网址：www.jnbank.com.cn                      办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号                      法定代表东说念主：秦季章                      接洽东说念主：孟明                      电话：0431-84992680                      传真：0431-84992680                      客服电话：400-88-96666(天下)，96666(吉林省)                      网址：www.jlbank.com.cn      限公司             办公地址：杭州市开国中路 99 号                      法定代表东说念主：张海林                      接洽东说念主：吴徐立                      电话：0571-87910313                      传真：0571-86415596                      客服电话：96596                      网址：www.urcb.com                      厦                      办公地址：厦门市湖滨北路 101 号生意银行大                      厦                      法定代表东说念主：姚志萍              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      接洽东说念主：客户服务中心                      客服电话：400-858-8888 （大陆地区） 0080-                      网址：www.xmbankonline.com                      办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋                      法定代表东说念主：谭先国                      接洽东说念主：武芳                      电话：0531-68978175                      传真：0531-68978176                      客服电话：省内 96636、境内 4000096636                      网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn      份有限公司           办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号                      法定代表东说念主：吴智晖                      接洽东说念主：孟建潮                      电话：0575-81105323                      传真：0575-84788167                      客服电话：4008896383                      网址：www.borf.cn      限公司             大路北 26 号                      办公地址：广东省佛山市南海区桂城街说念南海                      大路北 26 号                      法定代表东说念主：肖光                      接洽东说念主： 郭顺子                      电话：0757-86266566                      传真：0757-86250627                      客服电话：960123            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     网址：www.nanhaibank.com                     层                     办公地址：广东省广州市河汉区河汉路 533 号                     法定代表东说念主：周泽荣                     接洽东说念主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     接洽东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     法定代表东说念主：崔庆军                     接洽东说念主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号                    法定代表东说念主：郝强                    接洽东说念主：孟春霖                    电话：0351-7812445                    客服电话：9510-5588                    网址：www.jshbank.com                    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段                    法定代表东说念主：黄卫忠                    接洽东说念主：闾娇蓉                    电话：0731-89828182                    传真：0731- 89828806                    客服电话：0731-96599                    网址：http://www.hunan-bank.com                    号                    办公地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路 436                    号                    法定代表东说念主：姜春洁                    接洽东说念主：闫勇                    电话：0451-85706107                    传真：0451-85706036                    客服电话：4006458888                    网址：www.lj-bank.com                    办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座                    法定代表东说念主： 王忠来            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     接洽东说念主： 陈宇航                     电话：010-89026885                     传真：010-89025421                     客服电话：4006696569                     网址：www.klb.cn                     钞票汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号                     商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济时间开发区乐山路 27 号财                     富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商                     铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     法定代表东说念主： 骆传一又                     接洽东说念主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网址：http://www.gdnybank.com                     办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号                     法定代表东说念主： 吴东                     接洽东说念主： 李雨珊                     电话：0773-3876895                     传真：0773-3851691                     客服电话：400-86-96299                     网址：www.guilinbank.com.cn                     办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号                     法定代表东说念主：林阳发                     接洽东说念主：骆剑峰                     电话：0595-22551071            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      传真：0595-22578871                      客服电话：96312                      网址：http://www.qzccbank.com/      司               办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号                      法定代表东说念主：黄建军                      接洽东说念主：杨琪                      电话：028-85315412                      传真：028-85190961                      客服电话：95392                      网址:http://www.cdrcb.com/                      路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室                      办公地址：西安市高新时间产业开发区高新四                      路 13 号                      法定代表东说念主：张全明                      接洽东说念主： 闫石                      传真：029-88609566                      客服电话：(029)96669、400-05-96669                      网址：www.ccabchina.com                      办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号                      法定代表东说念主：魏学坤                      接洽东说念主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）      限公司             号                      办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路 99                      号                      法定代表东说念主： 黄定表                      接洽东说念主： 金晓娇                      电话：0577-62557067                      传真：0577-62550848                      客服电话：4008896596      司               号                      办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号                      法定代表东说念主：王钧                      接洽东说念主：刘苗                      电话：18701965080                      传真：0571-87788818                      客服电话：400-88-96575                      网址：www.zjtlcb.com      份有限公司           街 72 号                      办公地址：浙江省杭州市临平区南苑街说念南大                      街 72 号                      法定代表东说念主：朱晓龙                      接洽东说念主：蔡亮                      电话：0571-86175625                      传真：0571-86137150                      客服电话：96596，4008896596                      网址：www.yhrcb.com            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）      限公司             号第 1 幢                      办公地址：杭州市富阳区鹿山街说念依江路 501                      号第 1 幢                      法定代表东说念主：丁松茂                      接洽东说念主：陈硕                      电话：0571-63280253                      传真：0571-63360418                      客服电话：4008896596                      网址：www.fyrcbk.com                      号                      办公地址：山东省淄博市张店区东说念主民西路 212                      号                      法定代表东说念主：李大鹏                      接洽东说念主：焦浦                      电话：0533-2178888-90736                      传真：0533-6120373                      客服电话：96588                      网址：www.qsbank.cc                      环路 23 号中科金座大厦                      办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                      环路 23 号中科金座大厦                      法定代表东说念主：郭浩                      接洽东说念主：田力源                      电话：0371-61910219                      客服电话：95186                      网址：www.zybank.com.cn                    南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）           限公司              办公地址：杭州市萧山区东说念主民路 258 号                            法定代表东说念主：林时益                            接洽东说念主：朱光锋                            电话：0571-82739513                            传真：0571-82739513                            客服电话：96596                            网址：http://www.zjxsbank.com           限公司              办公地址： 南京市建邺区江东中路 381 号                            接洽东说念主： 樊林                            电话：025-88866344                            传真：025-88866502                            客服电话：025-96855                            网址：www.zjrcbank.com                            务中心 B 座                            办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                            务中心 B 座                            法定代表东说念主： 赵小中                            接洽东说念主： 龙秀芳                            电话：0731-89736250                            传真：0731-89736250                            客服电话：40067-96511                            网址：www.bankofchangsha.com 南边深证成份 ETF 聚合 A 代销券商偏执他代销机构： 序号        代销机构称呼           代销机构信息           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：张伟                    接洽东说念主：庞晓芸                    接洽电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                    法定代表东说念主：杨华辉                    接洽东说念主：乔琳雪                    接洽电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    证券大厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信                    金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    接洽东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    至 18 层 101                    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                    青海金融大厦                    法定代表东说念主：王晟                    接洽东说念主：辛国政                    接洽电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    接洽东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    接洽东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    接洽东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼                    泰康集团大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    接洽东说念主：谢欢然            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    接洽电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    一街 2 号 618 室                    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                    大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    接洽东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                    网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    号动力大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026                    号动力大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    接洽东说念主:杨茜淳                    接洽电话:0755-83558761                    客服电话:0755-33680000        4006666888                    网址：www.cgws.com                    号                    办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商                    证券大厦 24 楼                    法定代表东说念主：霍达                    接洽东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     不凡时间广场（二期）北座                     办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证                     券大厦                     法定代表东说念主：张佑君                     接洽东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                     贸广场 45 层                     法定代表东说念主：张剑                     接洽东说念主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     接洽东说念主：万玉琳                     接洽电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东说念主：王献军                     接洽东说念主：梁丽                     接洽电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     接洽东说念主：江恩前                     接洽电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119                     号安信金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     接洽东说念主：陈剑虹                     接洽电话：0755-81688000                     客服电话：95517            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      网址：http://www.essence.com.cn/      司               2001                      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                      场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      接洽东说念主：赵如意                      接洽电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      银大厦 39F                      法定代表东说念主：宁敏                      接洽东说念主：初晓                      接洽电话：021-20328755                      客服电话：4006208888                      网址：www.bocichina.com                      号院 1 号楼                      法定代表东说念主：祝瑞敏                      接洽东说念主：苏爱静                      接洽电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com                      路8号                      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明                      路8号            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：顾伟                    接洽东说念主：曹宇鑫                    接洽电话：021-80508504                    客服电话：95376                    网址：www.mszq.com                    层 A2112 室                    办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中                    国东说念主保寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务接洽东说念主：孙燕波                    接洽电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    号华西证券大厦                    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                    号华西证券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    接洽东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    法定代表东说念主：金才玖                    接洽东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客服电话：95579 或 4008-888-999            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    网址：www.95579.com                    海大路 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                    办公地址：深圳市南山区梦海大路 5073 号华海                    金融蜕变中心 C 座 16-19 层                    法定代表东说念主：李剑峰                    接洽东说念主：陆玮璐                    接洽电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街 6666 号                    法定代表东说念主：李福春                    接洽东说念主:安岩岩                    接洽电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区蜕变三路                    法定代表东说念主：赵洪波                    接洽东说念主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                    街 8 号 7-9 层                    法定代表东说念主:葛小波                    接洽东说念主:郭逸斐                    接洽电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    号写字楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    接洽东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    超大厦 16-20 层                    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                    超大厦 16-20 层                    法定代表东说念主：何之江                    接洽东说念主:王阳                    接洽电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    华投资大厦 9 层 10 层            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                     华投资大厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰                     接洽东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     接洽东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东说念主：陈可可                     接洽东说念主：何雯                     接洽电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路 389 号            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：李剑锋                    接洽东说念主：曹梦媛                    接洽电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    号                    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                    号                    法定代表东说念主：章宏韬                    接洽东说念主：范超                    接洽电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    红塔大厦 9 楼                    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                    红塔大厦 9 楼                    法定代表东说念主：沈春晖                    接洽东说念主：杨敏珺                    接洽电话：0871-63582843                    客服电话：956060                    网址：http://www.hongtastock.com                    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念                    法定代表东说念主：刘强                    接洽电话：0755-83706665            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     客服电话：95341                     网址：www.ytzq.com                     券大楼                     法定代表东说念主：吴承根                     接洽东说念主：夏帆                     电话：0571-87901139                     客服电话：95345                     网址：www.stocke.com.cn                     贸易中心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国外                     贸易中心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     接洽东说念主：郭熠                     接洽电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，95573                     网址：www.i618.com.cn                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华沿途 115 号投行大                     厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     接洽东说念主:单晶                     接洽电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆                    家嘴滨江中心 N1 座                    法定代表东说念主：苏军良                    接洽东说念主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    方大厦 21、22 层                    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南                    方大厦 21、22 层                    法定代表东说念主：李永湖                    接洽电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光                    大银行大厦 3F                    法定代表东说念主：何春梅                    接洽东说念主：王宁基                    电话：0755-83024712                    传真：0755-82835785                    客服电话：95563                    网址：http://www.ghzq.com.cn                    券总部大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    接洽东说念主：杜巧            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    接洽电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                    庄家金融大厦                    法定代表东说念主：张明                    接洽东说念主：李鹏                    接洽电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    楼                    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上                    海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    接洽东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    号国外金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号 中                    航成本大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    接洽东说念主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     客服电话：95335                     网址：http://www.avicsec.com/                     办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路                     法定代表东说念主:徐丽峰                     接洽东说念主:占文驰                     接洽电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     座 27 层及 28 层                     办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东说念主：陈亮                     接洽东说念主：刘澜                     接洽电话：010-65051166                     客服电话：400-820-9068                     网址：www.cicc.com.cn                     城中央 21 层                     办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                     山西世贸中心 A 座 F12、F13                     法定代表东说念主：董祥                     接洽东说念主：纪肖峰                     电话：0351-4130322                     传真：0351-7219891                     客服电话：4007121212                     网址：http://www.dtsbc.com.cn            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅                    A 座 40 层                    法定代表东说念主：施华                    接洽东说念主：胡创                    接洽电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海                    证券大厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-588                    网址：www.longone.com.cn                    办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                    法定代表东说念主：徐朝日                    接洽东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网址：https://www.west95582.com            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中                    心 17 层                    法定代表东说念主：陆涛                    接洽东说念主：刘萍                    接洽电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    楼全层                    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号                    高德置地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    接洽东说念主:丁想                    接洽电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    办公地址：成都市东城根上街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    接洽东说念主：刘一君                    接洽电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂外                    钞票中心 26 楼                    法定代表东说念主：刘宛晨            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    接洽东说念主：郭静                    接洽电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网址:https://stock.hnchasing.com                    街满世尚都办公生意详尽楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                    街满世尚都办公生意详尽楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    接洽东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    钞票中心 21 楼                    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州                    钞票中心 19 楼                    法定代表东说念主：祁建邦                    接洽东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安                    兴融中心西座 11 层                    法定代表东说念主：张智河                    接洽东说念主:虞哲维                    客服电话：400-660-9839            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    网址：www.grzq.com                    十、三十一层                    办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六                    层                    法定代表东说念主：段光明                    接洽东说念主：林培鑫                    接洽电话：0755-83637967                    客服电话：4000-188-688                    网址：www.ydsc.com.cn                    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲                    法定代表东说念主：李安有                    接洽东说念主：孙盼                    接洽电话：024-23280806                    客服电话：024-95346                    网址：http://www.iztzq.com                    贸中心办公楼 47 层 01 单元                    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路                    交织处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25                    层）                    法定代表东说念主：郑宇                    接洽东说念主：赵晓棋                    电话：0755-23375447                    传真：0755-82545500                    客服电话：40018-40028                    网址：www.wkzq.com.cn            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    诺德大厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                    诺德大厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞                    接洽东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833 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                    市高新区交子大路 177 号中海国外中心 B 座 17                     楼                     法定代表东说念主：崔秀红                     接洽东说念主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方钞票大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     接洽东说念主： 陈亚男            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     B 座 701                     办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C                     座5层                     法定代表东说念主：林义相                     接洽东说念主：谭磊                     客服电话：010-66045678                     传真：010-66045518                     网址：http://www.txsec.com/                     公司基金网网址：https://jijin.txsec.com/                     不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东说念主：窦长宏                     接洽东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     阳光金融广场 16 层                     办公地址： 北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号                     楼阳光金融中心                     法定代表东说念主： 李科            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    接洽东说念主： 王超                    电话：010-59053996                    传真：010-59053929                    客服电话：95510                    网址：www.sinosig.com                    办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号                    法定代表东说念主： 储进                    接洽东说念主： 蔡芳                    电话：0551-62865215                    传真：0551-62865899                    客服电话：4008-878-707                    网址：www.hsqh.net                    城二期 3 幢                    办公地址：南京市建邺区江东中路 399 号金融                    城二期 A4 栋 2103 室                    法定代表东说念主： 储开荣                    接洽东说念主： 张苏怡                    电话：025-52278981                    传真：025-52278733                    客服电话：4008281288                    网址：www.ftol.com.cn                    办公地址：广州市河汉区临江大路 1 号之一                    法定代表东说念主：胡智                    接洽东说念主： 刘梦            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      电话：0755-23914981                      传真：0755-82777490                      客服电话：4006280888                      网址：http://www.htfc.com/                      层                      办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                      钞票中心                      法定代表东说念主：吴卫国                      接洽东说念主：黄欣文                      电话：15801943657                      客服电话：400-821-5399                      网址：www.noah-fund.com      司               园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                      办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区梨                      园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                      法定代表东说念主：薛峰                      接洽东说念主：龚江江                      电话：0755-33227950                      传真：0755-33227951                      客服电话：4006-788-887                      网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                      单元                      办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                      时间广场 10F、11F、14F                      法定代表东说念主：陶怡                      接洽东说念主：程艳            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      司               注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                      西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                      办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      接洽东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                      层                      法定代表东说念主：张跃伟                      接洽东说念主：张月蓝                      电话：021-20691831                      传真：021-20691861                      客服电话：400-820-2899                      网址：www.erichfund.com                      层                      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                      楼（东方钞票大厦）                      法定代表东说念主：其实                      接洽东说念主：潘世友                      电话：021-54509977            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      传真：021-64385308                      客服电话：95021 / 4001818188                      网址：www.1234567.com.cn      司               604、607                      办公地址：北京曙光区北四环中路 27 号院 5 号                      楼 A 座 6 层 11 室                      接洽东说念主：武文佳                      电话：010-59601338                      客服电话：4008188000                      网址：www.myfund.com                      厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                      同花顺大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      接洽东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com                      办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层                      法定代表东说念主：张莲                      客服电话：400-012-5899                      接洽东说念主：李艳                      接洽电话：010-59497361            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      公司网站：www.prolinkfund.com                      厦 10 层                      办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大                      厦 10 层                      法定代表东说念主：章知方                      接洽东说念主：陈慧慧                      电话：010-85657353                      传真：010-65884788                      客服电话：4009200022                      网址：licaike.hexun.com      限公司             2405、2406                      办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层                      法定代表东说念主：胡雄征                      接洽东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      地中心 1101 室                      办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                      法定代表东说念主：于海锋                      接洽东说念主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      网址：https://www.puyiwm.com/                      层 710 号                      办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北                      京国外俱乐部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东说念主：张峰                      接洽东说念主：闫欢                      电话：010-85097302                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn      限公司             康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                      办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B                      座7层                      接洽东说念主：孙博文                      电话：19931667791                      传真：010-83363072                      客服电话：400-166-1188                      网址：https://8.jrj.com.cn                      办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生                      路 278 号中海中心 32F-34F                      法定代表东说念主：邓晖                      接洽东说念主：丛瑞丰                      客服电话：95305-8                      网址：www.huayuanstock.com            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      楼 17 层 1735                      办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号                      楼 17 层 1735                      法定代表东说念主：王利刚                      接洽东说念主：王利刚                      电话：010-59422766                      传真：010-57569671                      客服电话：010-59422766                      网址：www.qianjing.com      司               -4 至 43 层 101 内 3 层 09A                      办公地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼                      法定代表东说念主：梁蓉                      接洽东说念主：魏素清                      电话：010-66154828-8048                      传真：010-63583991                      客服电话：010-66154828                      网址：www.5irich.com                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼                      法定代表东说念主：巩巧丽                      接洽东说念主：刘晖                      电话：021-60206991                      传真：021-80133413                      客服电话：400-808-1016                      网址：www.fundhaiyin.com             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-                       法定代表东说念主： 张俊                       接洽东说念主：邢锦超                       电话：021-20219988（35374）                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031                       网址：http://www.wg.com.cn                       室                       办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                       法定代表东说念主：尹彬彬                       接洽东说念主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网址：http://www.66liantai.com                       新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                       国外金融广场 53 层                       法定代表东说念主：李兴春                       接洽东说念主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       区 056 单元                       办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 3                       楼                       法定代表东说念主： 金佶                       接洽东说念主： 施酷好                       电话：021-34013999                       传真：021-33323837                       客服电话：021-34013999                       网址：www.hotjijin.com/                       办公地址： 厦门市想明区鹭江说念 2 号第一广场                       法定代表东说念主：林劲                       接洽东说念主：梁云波                       电话：0592-3122757                       传真：0592-3122701                       客服电话：400-6533-789                       网址：www.xds.com.cn                       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                       法定代表东说念主：王之光                       接洽东说念主：宁博宇                       电话：021-20665952 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                      接洽东说念主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn                       田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元                       办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金                       田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元                       法定代表东说念主：刘鹏宇                       接洽东说念主：刘勇                       电话：0755-83999907-8814                       传真：0755-83999926                       客服电话：0755-83999907                       网址：www.fujifund.cn       司               115 室                       办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大                       厦4楼                       法定代表东说念主： 陈继武                       接洽东说念主：高皓辉                       电话：021-63333389-230                       传真：021-63333390                       客服电话：4006-433-389                       网址： www.vstonewealth.com       限公司             号楼 10 层 1005                       办公地址： 北京市曙光区太阳宫中路 16 号院                       冠捷大厦 1105                       法定代表东说念主： 杨健                       接洽东说念主：宋静                       电话：17343036213             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       传真：010-65330699                       客服电话：400-673-7010                       网址：http://www.jianfortune.com       限公司             室                       办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                       环球财讯中心 A 座 5 层                       法定代表东说念主：吴志坚                       接洽东说念主： 侯艳红                       电话：13910678503                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com       限公司             3 层 306 室                       办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼                       法定代表东说念主： 皆凌峰                       接洽东说念主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com                       办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                       环球财讯中心 D 座 401                       法定代表东说念主：王伟刚                       接洽东说念主： 王骁骁             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                       法定代表东说念主： 钱燕飞                       接洽东说念主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com       司               座六层 605 室                       办公地址：北京市顺义区天祥路 6 号院北京东                       航中心 T1A-304B                       法定代表东说念主： 皆剑辉                       接洽东说念主：王德政                       电话：4006167531                       传真：010-82055860                       客服电话：4006167531                       网址：www.niuniufund.com                       路 1500 号 8 层 M 座                       办公地址： 中国（上海）解放贸易试验区浦明                       路 1500 号 8 层 M 座                       法定代表东说念主：简梦雯                       接洽东说念主：朱迪                       电话：021-50712782             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn                       办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科                       技中心 C 座 20 层                       法定代表东说念主：李楠                       接洽东说念主：侯芳芳                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网址：https://danjuanfunds.com/                       桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                       办公区                       办公地址：中国（上海）解放贸易试验区新金                       桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                       办公区                       法定代表东说念主： 冯轶明                       接洽东说念主： 王宁                       电话：021-20538888                       传真：021-20538999                       客服电话：400-820-1515                       网址：www.zhengtongfunds.com       司               1203、1204 室                       办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       法定代表东说念主：黄欣                       接洽东说念主：戴珉微                       电话：021-33768132                       传真：021-33768132-802                       客服电话：400-6767-523                       网址：www.zhongzhengfund.com                       办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                       平金融大厦 1503 室                       法定代表东说念主： 王翔                       接洽东说念主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn       司               科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                       办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区                       科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                       法定代表东说念主：赖任军                       接洽东说念主：杨嘉祥                       电话：0755-84355914                       传真：0755-26920530                       客服电话：400-8224-888                       网址：www.jfzinv.com                       号 17 号平房 157             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       办公地址：        北京市通州区亦庄经济时间开发                       区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                       法定代表东说念主： 李骏                       电话：    95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com       司               楼 268 室                       办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大                       厦B座8层                       法定代表东说念主：毛淮平                       接洽东说念主：仲秋玥                       电话：010-88066632                       传真：010-88066552                       客服电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com                       北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                       北 6 号楼 503                       法定代表东说念主：温丽燕                       接洽东说念主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网址： http://www.hgccpb.com/                       诺德大厦 2 层 202 室             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                       诺德大厦 2 层 202 室                       法定代表东说念主：樊怀东                       客服电话：4000-899-100                       网址：http://www.yibaijin.com/       司               号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                       公司）                       办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                       海大厦 15 楼                       法定代表东说念主：刘明军                       接洽东说念主：谭广锋                       电话：0755-86013388 转 80618                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com                       区 4 号楼 1 层 103 室                       法定代表东说念主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                       区 4 号楼                       机构接洽东说念主：陈嘉义                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网址：www.duxiaomanfund.com       司               47 号               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                         办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫                         峰大厦 2005 室                         法定代表东说念主：吴言林                         接洽东说念主：施然                         电话：025-66046166-856                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                         法定代表东说念主：王滨                         接洽东说念主：秦泽伟                         电话：010-63631539                         客服电话：95519                         网址：www.e-chinalife.com                         办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                         法定代表东说念主： 马永谙                         接洽东说念主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：400 080 8208                         网址：www.licaimofang.cn 南边深证成份 ETF 聚合 C 代销银行：  序号        代销机构称呼                    代销机构信息           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：廖林                    接洽东说念主：谢宇晨                    客服电话：95588                    网址：www.icbc.com.cn                    中路 188 号                    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城                    中路 188 号                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    接洽东说念主：高天                    客服电话：95559                    公司网址：www.bankcomm.com                    银行大厦                    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商                    银行大厦                    法定代表东说念主：缪建民                    接洽东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com                    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                    法定代表东说念主：高迎欣                    接洽东说念主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                           网址：www.cmbc.com.cn                           办公地址：深圳市深南东路 5047 号                           法定代表东说念主：谢永林                           接洽东说念主：赵杨                           电话：0755-22166574                           客服电话：95511-3                           网址:bank.pingan.com          限公司              办公地址： 南京市建邺区江东中路 381 号                           接洽东说念主： 樊林                           电话：025-88866344                           传真：025-88866502                           客服电话：025-96855                           网址：www.zjrcbank.com                           务中心 B 座                           办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                           务中心 B 座                           法定代表东说念主： 赵小中                           接洽东说念主： 龙秀芳                           电话：0731-89736250                           传真：0731-89736250                           客服电话：40067-96511                           网址：www.bankofchangsha.com 南边深证成份 ETF 聚合 C 代销券商偏执他代销机构： 序号       代销机构称呼           代销机构信息           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：张伟                    接洽东说念主：庞晓芸                    接洽电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    接洽东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼                    泰康集团大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    接洽东说念主：谢欢然                    接洽电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    不凡时间广场（二期）北座                    办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证                    券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    接洽东说念主：王一通                    电话：010-60838888           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119                     号安信金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     接洽东说念主：陈剑虹                     接洽电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/     司               2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     接洽东说念主：赵如意                     接洽电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东说念主：陈可可                     接洽东说念主：何雯            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    接洽电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    办公地址：南京市江东中路 389 号                    法定代表东说念主：李剑锋                    接洽东说念主：曹梦媛                    接洽电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    政信息大厦 9-11 层）                    办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号                    法定代表东说念主：郭成林                    接洽东说念主：史蕾                    电话：010-67017788-8914                    客服电话：4008888005                    网址：www.cnpsec.com                    号 8 号楼 15 层                    办公地址： 北京市曙光区冷静路 5 号院 3 号楼                    中建钞票国外中心 25 层                    法定代表东说念主： 吕春卫                    接洽东说念主：王龙                    电话：010-86499479                    传真：010-86499401                    客服电话：956006                    网址：www.lczq.com            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     市高新区交子大路 177 号中海国外中心 B 座 17                     楼                     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都                     市高新区交子大路 177 号中海国外中心 B 座 17                     楼                     法定代表东说念主：崔秀红                     接洽东说念主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方钞票大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     接洽东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东说念主：窦长宏                     接洽东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     阳光金融广场 16 层                     办公地址： 北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号                     楼阳光金融中心                     法定代表东说念主： 李科                     接洽东说念主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     办公地址：广州市河汉区临江大路 1 号之一                     法定代表东说念主：胡智                     接洽东说念主： 刘梦                     电话：0755-23914981                     传真：0755-82777490                     客服电话：4006280888                     网址：http://www.htfc.com/                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     钞票中心                     法定代表东说念主：吴卫国                     接洽东说念主：黄欣文            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      电话：15801943657                      客服电话：400-821-5399                      网址：www.noah-fund.com      司               园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                      办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区梨                      园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                      法定代表东说念主：薛峰                      接洽东说念主：龚江江                      电话：0755-33227950                      传真：0755-33227951                      客服电话：4006-788-887                      网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                      单元                      办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                      时间广场 10F、11F、14F                      法定代表东说念主：陶怡                      接洽东说念主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      司               注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                      西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                      办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      接洽东说念主：韩爱彬            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      层                      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                      楼（东方钞票大厦）                      法定代表东说念主：其实                      接洽东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客服电话：95021 / 4001818188                      网址：www.1234567.com.cn                      厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                      同花顺大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      接洽东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      限公司             2405、2406                      办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层                      法定代表东说念主：胡雄征                      接洽东说念主： 魏晨                      电话：13260309352 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           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      客服电话：400-166-1188                      网址：https://8.jrj.com.cn                      办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生                      路 278 号中海中心 32F-34F                      法定代表东说念主：邓晖                      接洽东说念主：丛瑞丰                      客服电话：95305-8                      网址：www.huayuanstock.com      司               -4 至 43 层 101 内 3 层 09A                      办公地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼                      法定代表东说念主：梁蓉                      接洽东说念主：魏素清                      电话：010-66154828-8048                      传真：010-63583991                      客服电话：010-66154828                      网址：www.5irich.com                      办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                      法定代表东说念主：王之光                      接洽东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                     网址：www.lufunds.com 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                     技中心 C 座 20 层                      法定代表东说念主：李楠                      接洽东说念主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网址：https://danjuanfunds.com/                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                      平金融大厦 1503 室                      法定代表东说念主： 王翔                      接洽东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn                      号 17 号平房 157                      办公地址：         北京市通州区亦庄经济时间开发                      区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏                      电话：     95118                      传真：010-89189566            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      北 6 号楼 503                      办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                      北 6 号楼 503                      法定代表东说念主：温丽燕                      接洽东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网址： http://www.hgccpb.com/                      诺德大厦 2 层 202 室                      办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                      诺德大厦 2 层 202 室                      法定代表东说念主：樊怀东                      客服电话：4000-899-100                      网址：http://www.yibaijin.com/      司               号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                      公司）                      办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                      海大厦 15 楼                      法定代表东说念主：刘明军                      接洽东说念主：谭广锋                      电话：0755-86013388 转 80618                      传真：/                      客服电话：95017            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                      网址：www.tenganxinxi.com                      区 4 号楼 1 层 103 室                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                      区 4 号楼                      机构接洽东说念主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网址：www.duxiaomanfund.com      司               47 号                      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫                      峰大厦 2005 室                      法定代表东说念主：吴言林                      接洽东说念主：施然                      电话：025-66046166-856                      传真: 025-56878016                      客户服务电话：025-66046166                      网址：www.huilinbd.com                      办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                      法定代表东说念主：王滨                      接洽东说念主：秦泽伟                      电话：010-63631539                      客服电话：95519                      网址：www.e-chinalife.com                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                           办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                           法定代表东说念主： 马永谙                           接洽东说念主：姜帅伯                           电话：021-50701003                           传真：021-50701053                           客服电话：400 080 8208                           网址：www.licaimofang.cn   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏   称呼：广东华瀚讼师事务所   注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室   负责东说念主：李兆良   电话：(0755)82687860   传真：(0755)82687861   承办讼师：杨忠、戴瑞冬   称呼：普华永说念中天管帐师事务所（零散普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 扩充事务合伙东说念主：李丹 接洽东说念主：吴玲玮 接洽电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                  南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 接洽轨则，并经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准召募。    本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2009 年 11 月 9 日至 2009 年 12 月 4 日止，共召募 3,272,356,687.80 份基金份额，召募户数为 45,012 户。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管束东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念垄断理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管束东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金管束东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2009 年 12 月 9 日肃穆奏效。自基金合同奏效日起，本基金管束东说念主肃穆开 始管束本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期阐发中给以败露；连气儿 60 个处事日 出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会阐发并漠视方分决策，如转变运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）               §8 基金份额的申购和赎回   本基金根据销售区域的不同，认购/申购、赎回等用度收取方式，或销售机构的不同， 可将基金份额分为不同的基金份额类别。本基金在中国内地销售的基金份额类一名为 A 类基 金份额、C 类基金份额；在香港销售的基金份额类一名为 H 类基金份额。本基金 A 类、C 类、 H 类基金份额分别竖立代码，并分别筹商基金份额净值。   除本基金的接洽公告（举例本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文献）另有专门 轨则外，本基金 H 类基金份额在香港的申购、赎回及转变等销售业务，应当根据本招募说明 书办理。   本基金的销售机构包括基金管束东说念主和基金管束东说念主托福的基金代销机构。   H 类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售经验的代为办理本基金 H 类基金份额申购、赎回和其他基金业务的接洽销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管束东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。   本基金 A 类基金份额的申购、赎回自《基金合同》奏效后欠妥先 3 个月的时安分脱手办 理，基金管束东说念主应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽轨则在指定媒介公告。本基金 A 类基金份额已于 2010 年 2 月 8 日起通达申购赎回业务。C 类、H 类基金份额通达日常申购赎 回业务的时分具体见基金管束东说念主届时发布的公告。   A 类、C 类基金份额申购和赎回的通达日为证券交游所交游日（基金管束东说念主公告暂停申 购或赎回时除外），具体办理时分为上海证券交游所、深圳证券交游所的平日交游日的交游 时分，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎 回时除外。H 类基金份额的通达日为上海证券交游所、深圳证券交游所及香港交游所的共同 交游日，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。投资者应当在通达日办理申购和赎回苦求。具体业务办理时分由基金管束东说念主与 基金代销机构约定。   若出现新的证券交游阛阓或交游所交游时分更正或践诺情况需要，基金管束东说念主可对申购、 赎回时分进行养息，但此项养息应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽轨则在指定媒介 公告。             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 进行筹商； 下养息上述原则。基金管束东说念主必须在新国法脱手实施前按照《信息败露办法》的接洽轨则在 指定媒介公告。 与基金托管东说念主协商一致的情况下，接受其他币种的申购、赎回。   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的范例，在通达日的业务办理时分向基金销售机 构漠视申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求 时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   T 日轨则时分受理的苦求，平日情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构轨则的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构如实 吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以基金注册登记机构或基金管束公司的阐发结果 为准。   H 类基金份额的通达日与 A 类、C 类基金份额的通达日有所不同，因此本基金 H 类基金 份额的投资者向销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具体 时分见招募说明书补充文献的轨则或另行公告。   申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在轨则时安分未全额到账则申购不胜利，若申购不 胜利或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求胜利后，基金管束东说念主将通过基金注册登记机构偏执接洽基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额合手有东说念主账户。在发生无数赎回的情形 时，款项的支付办法参照《基金合同》的接洽条目处理。                南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 在适当上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东说念主需除名销售机构的接洽轨则。本基金 A 类、C 类基金份额单笔赎回申 请不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在适当上述轨则的前提下， 可根据我方的情况养息单笔赎回苦求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资 东说念主需除名销售机构的接洽轨则。   本基金 H 类基金份额申购与赎回的数额限制具体详见招募说明书补充文献轨则或另行 公告。 另有轨则的除外。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等顺序，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见接洽公告。 回份额的数目限制，基金管束东说念主必须在养息奏效前依照《信息败露办法》的接洽轨则在指定 媒介公告。   （1）A 类基金份额的申购用度   本基金 A 类基金份额提供两种申购用度的支付模式。本基金 A 类基金份额在申购时收 取的申购用度称为前端申购用度，在赎回时收取的申购用度称为后端申购用度。A 类基金份 额投资者不错取舍支付前端申购用度或后端申购用度。   本基金 A 类基金份额前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增多而递减，后 端申购费率最高不高于 1.4%，且随合手随机分的增多而递减，如下表所示：   前端收费：             A 类基金份额购买金额         申购费率                （M）                M＜100 万           1.2%                南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                 M≥500 万        每笔 1,000 元   后端收费（其中 1 年为 365 天）：             A 类基金份额合手有期限                                 申购费率                （N）                 N＜1 年             1.4%                  N≥5 年             0   （2）H 类基金份额的申购用度   H 类基金份额在申购时收取前端申购用度。本基金 H 类基金份额的申购费率最高不超 过 5%，具体费率由香港销售机构自行轨则。   （3）C 类基金份额的申购用度   本基金 C 类份额不收取申购费。   （4）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓 蔓延、销售、注册登记等各项用度。   （1）A 类基金份额的赎回用度   本基金 A 类基金份额赎回费率不高于 1.5%，随苦求份额合手随机分增多而递减（其中 1 年为 365 天）。具体如下表所示：         本基金 A 类基金份额苦求份额合手随机分（N）         赎回费率                      N＜7 日               1.5%                      N≥2 年                 0   投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。本基金 A 类基金份额的赎回用度在投 资者赎回本基金份额时收取，扣除用于阛阓蔓延、注册登记费和其他手续费后的余额归基金 财产，赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对合手续合手有期少于 7 日的 A 类基金份额合手有 东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （2）H 类基金份额的赎回用度   本基金 H 类基金份额赎回费率为 0.125%。投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 回。本基金 H 类基金份额赎回费全部归入基金财产。   （3）C 类基金份额的赎回用度   本基金 C 类份额赎回费率最高欠妥先 1.5%，随苦求份额合手随机分增多而递减。具体如 下表所示：       苦求份额合手随机分（N）                      赎回费率              N＜7 日                         1.5%             N≥30 日                          0   对 C 类基金份额合手有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产 定。基金管束东说念主不错根据《基金合同》的接洽约定养息费率或收费方式，基金管束东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前 2 个处事日在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的接洽国法和进程详见基金管束东说念主或其 他基金销售机构届时发布的接洽公告或文告。   本基金 A 类、C 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者取舍缴纳 A 类份额前端申购用度，则申购份额的筹商公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)   前端申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，取舍缴纳前端申购费，对应费率 为 1.2%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23 元   前端申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 =98,814.23 / 1.0160 = 97,258.10 份   （2）若投资者取舍 A 类份额缴纳后端申购用度，则申购份额的筹商公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者漠视赎回时，后端申购用度的筹商公式为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，取舍缴纳后端申购费，假定申购 当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160=98,425.19 份   （3）若投资者取舍 C 类份额，则申购份额的筹商公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购 C 类份额，假定申购当日基金份额份额净值为 1.0160 元， 则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.19 份   （1）若投资者认/申购时取舍 A 类份额缴纳前端认/申购用度，则赎回金额的筹商公式 为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金 份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元   赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元   （2）若投资者认/申购时取舍 A 类份额缴纳后端认/申购用度，则赎回金额的筹商公式 为：   后端认（申）购用度＝赎回份额×认（申）购当日基金份额净值×后端认（申）购费率   赎回用度=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回费率   赎回金额＝赎回份额?赎回当日基金份额净值－后端认（申）购用度－赎回用度   例：某投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，且该笔认购产生利息 50 元。该投 资者取舍缴纳后端认购费，则得到认购份额为 100,050 份。若该投资者赎回 100,050 份基金 份额，一年内赎回（不少于 7 日），对应的赎回费率为 0.5%，对应的后端认购费率是 1.2%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   后端认购用度=100,050×1.00×1.2%=1,200.60 元   赎回用度=100,050×1.0360×0.5%=518.26 元   赎回金额=100,050×1.0360－1,200.60－518.26=101,932.94 元   （3）若投资者认/申购时取舍 C 类份额则赎回金额的筹商公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回费率   赎回金额＝赎回份额?赎回当日基金份额净值－赎回用度   例 若该投资者赎回 100,050 份 C 类份额基金份额，合手随机分 30 天以上，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 C 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：                  南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   赎回用度=100,050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100,050×1.0360－0=103,651.80 元   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 H 类基金份额分别筹商净值，T 日各种基金份额 的基金份额净值在今日收市后分别筹商，并在 T+1 日内分别公告。遇零散情况，经中国证监 会同意，不错适当蔓延筹商或公告。本基金各种基金份额的基金份额净值的筹商，保留到小 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。   申购的灵验份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准筹商，上述波及基金份额的筹商结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额以当日各种基金份额的基金份额净值为基准并 扣除相应的用度，筹商结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五入，由此 产生的障碍计入基金财产。   投资者申购基金胜利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金管束东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行养息，但不得 骨子影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个处事日在指定媒介公告。   除非出现如下情形，基金管束东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平日运作；   （2）证券交游局面在交游时分非平日停市，导致当日基金资产净值无法筹商；   （3）基金资产范围过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东说念主的利益；              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （4）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要害不敬佩 性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购苦求；   （5）观念 ETF 暂停基金资产估值；   （6）观念 ETF 暂停申购或二级阛阓交游停牌，基金管束东说念主觉得有必要暂停本基金申购 的情形；   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （8）基金管束东说念主觉得会有损于现有基金份额合手有东说念主利益的某笔申购。   在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理，并依照接洽轨则在 指定媒介公告。   除本基金的基金合同中轨则的上述拒却或暂停申购情形外，当发生以下情形时，本基金 管束东说念主可拒却或暂停接受 H 类基金份额的申购苦求。要是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却 的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。   （1）全部内地互认基金的东说念主民币跨境金额达到或当先国度轨则的总额度；   （2）H 类基金范围占基金资产的比例高于 50%；   （3）法律法例轨则或香港证监会轨则的其他可暂停申购的情形。   发生上述暂停申购情形时，基金管束东说念主应立即向中国证监会、香港证监会备案并文告香 港代表，由香港代表或基金管束东说念主见告香港销售机构，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。   除非出现如下情形，基金管束东说念主不得拒却接受或暂停基金份额合手有东说念主的赎回苦求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管束东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券交游局面照章决定临时停市，导致基金管束东说念主无法筹商当日基金资产净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上通达日无数赎回，导致本 基金的现款支付出现坚苦；   （4）发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要害不敬佩 性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回 款项；   （5）观念 ETF 暂停基金资产估值；   （6）观念 ETF 暂停赎回，基金管束东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形；               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管束东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求， 基金管束东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分由 基金管束东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日给以支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可延期支付赎回款项，最 长欠妥先 20 个处事日，并在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未 获受理部分给以捣毁。   暂停基金的赎回，基金管束东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照接洽轨则在 指定媒介公告。   本基金单个通达日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金转变中转出苦求份额总额 后扣除申购苦求总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额）当先上一日基金总份额的   当出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据本基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有能力支付投资者的全部赎回苦求时，按平日赎回 范例扩充。   （2）部分顺延赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资者的赎回苦求有坚苦或觉得支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求延期给以办理。对于单个基金份额 合手有东说念主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，敬佩该单个基 金份额合手有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时取舍 将当日未获办理部分给以捣毁外，蔓延至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价 格。香港销售机构对合手有 H 类基金份额投资者的取舍权另有轨则的，按其轨则办理。依照上 述轨则转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额合手有东说念主当先基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管束东说念主不错延期办理赎回苦求。如基金管束东说念主对于其当先基金总份额 50%以上部分              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 的赎回苦求实施延期办理，延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一通达日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分行动当日灵验赎回苦求，基金管束东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额合手 有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部 分给以捣毁；延期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。如投资 东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管束东说念主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告，并在 3 个交游日内以邮寄、传真或其他方式（包括但不限于短信、电子邮 件或由基金销售机构文告等方式）文告基金份额合手有东说念主，并说明接洽处理方法。   本基金连气儿 2 个通达日以上发生无数赎回，如基金管束东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回 苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不稳妥先 20 个处事日，并应当在指 定媒介公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管束东说念主有高洁根由觉得 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当范例晓示暂停接受投资者的申购、赎回 苦求。 停公告。 最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行通达的公告。   基金管束东说念主已于 2010 年 2 月 8 日起灵通本基金与基金管束东说念主旗下部分基金在直销机构 和部分代销机构的基金转变业务，业务国法和转变用度的接洽轨则详见 2010 年 2 月 5 日发 布的《对于南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金灵通基金定投和转变业务 的公告》和其他接洽本基金转变公告。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   本基金目下实行份额托管的交游轨制。投资者可将所合手有的基金份额从一个交游账户转 入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务国法》的接洽轨则以及基金代销机构 的业务国法。   基金管束东说念主已于 2010 年 2 月 8 日起灵通本基金在部分代销机构的依期定额投资计划， 接洽轨则详见 2010 年 2 月 5 日发布的《对于南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金 聚合基金灵通基金定投和转变业务的公告》和其他接洽本基金依期定额业务公告。   非交游过户是指不遴荐申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转变到另一投资者基金账户的行径。   基金注册登记机构只受理给与、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构认同的其他情况 下的非交游过户。其中，“给与”指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的继 承东说念主给与；“捐赠”指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法扩充”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受 划转的主体应适当接洽法律法例和《基金合同》轨则的合手有本基金份额的投资者的条件。办 理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的接洽贵寓。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于适当条件的非交游过户苦求按《业务国法》的接洽轨则办理。   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   本部分约定的部分业务暂不向 H 类基金份额投资东说念主灵通，具体请见招募说明书补充文献 轨则或另行公告。            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或接洽公告。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   通过投资于深成 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。   本基金投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。其中投资于深成 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，基金保 留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证偏执他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的轨则扩充。   本基金可投资存托凭证。   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其他金融器具。待指数繁衍金融家具 （如股指期货等）推出以后，基金管束东说念主不错履行适当范例使本基金运用繁衍金融家具进行 风险管束。   中国经济和成本阛阓经久快速增长，指数化投资将以较低的成本赢得阛阓平均水平的长 期申报。本基金遴荐指数化投资，以拟合、追踪具有雅致无比阛阓代表性、流动性与蓝筹特征的 深证成份指数为原则，通过投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股等，奋发赢得该 标的指数所代表的中国证券阛阓的平均收益率，以使投资者不错共享中国经济经久增长的稳 定收益。   本基金为彻底被迫式指数基金，以深成 ETF 行动其主要投资标的，浅薄特定的客户群通 过本基金投资深成 ETF。本基金并不参与深成 ETF 的管束。   （一）资产配置策略   为已毕细巧追踪标的指数的投资观念，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于深成 ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪 标的指数。                南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）    在平日阛阓情况下，本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度欠妥先 差当先上述范围，基金管束东说念主应采纳合理顺序幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。    （二）观念 ETF 投资策略    基金合同奏效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建 仓期内将股票组合换购成深成 ETF，使本基金投资于深成 ETF 的比例不少于基金资产净值的    本基金投资深成 ETF 的两种方式如下：    （1）申购和赎回：深成 ETF 通达申购赎回后，通过其申购赎回代理券商以股票组合进 行申购赎回。    （2）二级阛阓方式：深成 ETF 上市交游后，通过券商在二级阛阓进行深成 ETF 基金份 额的交游。    当深成 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或养息，本基金也将作相应的变更或养息， 无谓召开基金份额合手有东说念主大会。    本基金将根据通达日申购和赎回情况，决定投资深成 ETF 的时分和方式。    （1）当收到净申购时，本基金将根据净申购范围及仓位情况，决定股票组合的构建、 深成 ETF 的申购等；    （2）当收到净赎回时，本基金将根据净赎回范围及仓位情况，决定深成 ETF 的赎回等；    （3）在部分情况下，本基金将会进行深成 ETF 的二级阛阓买卖。    （三）成份股、备选成份股投资策略    本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购深成 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳彻底复制法，即彻底按照标的指数的 成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行 相应养息。但在因零散情况（如流动性不及等）导致无法赢得实够数目的股票时，基金管束 东说念主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。    （四）债券投资策略    本基金债券投资组合将遴荐从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断改日利率变化，并利用债券订价时间，进行个券取舍，同期贯注计议基金的流动性管 理需要，录取到期日在一年以内的政府债券进行配置。    （五）存托凭证的投资策略              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主接洽信 息败露情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等因素，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的取舍。   （一）决策依据 力与单干配合，由基金司理具体制定并扩充投资计划，争取对标的指数的追踪偏离度和追踪 障碍最小化。   （二）决策体制   本基金实行投资决策委员会引导下的团队投资方式。在苦守投资决策委员会制定的投资 原则前提下，通过投资研究全体东说念主员的团队投资、单干配合，由基金司理具体制定并扩充投 资计划。   （三）决策范例 投资原则，确立基金的投资策略，核定基金资产的配置决策。 资研究全体东说念主员的团队投资、单干配合，由基金司理具体扩充投资计划。 投资组合风险进行风险测算，并提供数目化风险分析阐发；研究部对标的指数成份股中基本 面恶化的企业情况提供实时的风险分析阐发；阛阓部逐日提供基金申购赎回的数据分析阐发， 供基金司理决策参考。 投资决策会议，决策接洽事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投资管 理的日常决策。 购赎回分析阐发，在追求追踪障碍最小化的前提下，采纳适当的方法以缩短交游成本、控制 投资风险。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 的买卖，同期判断扩充该投资指示是否将发生积恶、非法行径，是否会发生零散交游、是否 将要当先比例限制等，履行一线监控职责。 评估阐发，基金司理根据评估阐发分析该基金的投资操作、组合现象和追踪障碍等情况，重 点分析基金的偏离度和追踪障碍产生原因、现款控制情况、标的指数成份股养息前后的操作、 以及成份股改日可能发生的变化等；监察稽核部对投资计划的扩充进行日常监督和实时风险 控制。 况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和养息。   本基金管束东说念主在确保基金份额合手有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和践诺需要 养息上述投资范例，并给以公告。   （一）不容行径   为惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   如法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管束东说念主在履行适当范例后可不受上 述轨则的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将除名以下限制： 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不适当该 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 票数目不稳妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 例等内容的约定； 门取消上述限制性轨则，履行适当范例后，本基金不受上述轨则的限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适当范例后，本基金不受上述轨则的 限制。   基金的投资组合应在基金合同奏效之日起 3 个月内达到轨则的圭臬。除上述第 1、2 项 外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范围变动等基金管束东说念主之外的原因导致的投资 组合不适当上述约定比例的，基金管束东说念主应在 10 个交游日内进行养息，以达到圭臬。法律 法例另有轨则的从其轨则。   本基金标的指数为深证成份指数。   本基金功绩比拟基准为深证成份指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%。   改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个处事日向中国证监会阐发并漠视方分决策，如更换基金标的指数、转变运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息除名基金份额合手有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作。   本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于搀杂基金、债券基金与货币阛阓基金。同 时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓雷同的风险收益 特征。                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 利益； 的利益。   本基金不错根据届时灵验的接洽法律法例和政策的轨则进行融资融券。   观念 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于观念 ETF 的聚合基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金；若届时公司已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本 着惊羡投资者正当权益的原则，履行适当的范例后录取其他合适的指数行动标的指数。相应 地，本基金基金合同中将去掉对于观念 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金 管束东说念主另行公告。   基金管束东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或要害遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本阐发中的财务方针、净值进展和投资组合阐发 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要害遗漏。   基金管束东说念主承诺以诚实信用、费事尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合阐发所载数据控制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                     南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）     序号         技俩        金额（元）                占基金总资产的比例（%）          其中：股票             4,388,563.75                      2.50          其中：债券             1,324,647.60                      0.76               资产支合手证券                  -                         -          其中：买断式回购的                    -                         -          买入返售金融资产          金整个                                                    金额单元：东说念主民币元     代码         行业类别       公允价值（元）              占基金资产净值比例（％） A        农、林、牧、渔业                113,480.68                  0.06 B        采矿业                      80,087.24                  0.05 C        制造业                   3,286,345.94                  1.88 D        电力、热力、燃气及水               71,230.00                  0.04          分娩和供应业 E        建筑业                       6,524.00                  0.00 F        批发和零卖业                   37,073.90                  0.02                 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） G      交通输送、仓储和邮政          63,570.16          0.04        业 H      住宿和餐饮业                       -            - I      信息传输、软件和信息         232,238.75          0.13        时间服务业 J      金融业                300,799.79          0.17 K      房地产业                44,285.00          0.03 L      租出和商务服务业            47,101.46          0.03 M      科学研究和时间服务业          32,248.00          0.02 N      水利、环境和环球设施          10,464.00          0.01        管束业 O      住户服务、修理和其他                   -            -        服务业 P      耕作                   3,366.00          0.00 Q      卫生和社会处事             30,299.84          0.02 R      文化、体育和文娱业           29,448.99          0.02 S      详尽                           -            -        整个                4,388,563.75         2.51     本基金本阐发期末未合手有港股通投资股票。 资明细                                         金额单元：东说念主民币元                      南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                                                               占基金资产                                                公允价值   序号         股票代码           股票称呼   数目（股）                      净值比例                                                 （元）                                                                （％）                                                       金额单元：东说念主民币元                                                       占基金资产净值比        序号                 债券品种     公允价值（元）                                                              例（％）                      其中：政策性金融                     -                    -                      债                      债）                         南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 明细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产                                                     公允价值      序号         债券代码          债券称呼      数目（张）                     净值比例                                                      （元）                                                                    （％） 证券投资明细  本基金本阐发期末未合手有资产支合手证券。 资明细  本基金本阐发期末未合手有贵金属。 明细  本基金本阐发期末未合手有权证。 明细                                                           金额单元：东说念主民币元                 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                                                    占基金资                                       公允价值   序号   基金称呼      基金类型   运作方式   管束东说念主                 产净值比                                        （元）                                                    例（%）        成份 ETF           放式     管束股份         4.32                                有限公司   无。   无。   无。   无。   无。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 立案访谒，或在阐发编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应 对接洽证券的投资决策范例作念出说明   阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访谒，不存在阐发编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 如是，还搪塞接洽股票的投资决策范例作念出说明   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管束东说念主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                       单元：东说念主民币元        序号                  称呼       金额（元）   本基金本阐发期末未合手有处于转股期的可转变债券。   本基金本阐发期末投资前十名股票中不存在明白受限情况。                        南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）    基金管束东说念主依照恪称牵涉、诚实信用、费事尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边深证成份 ETF 聚合 A                                             功绩比拟                         净值增长      功绩比拟              净值增长                           基准收益    阶段                   率圭臬差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                            率圭臬差                          ②         率③                                              ④                        南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 自基金成         -18.45%      1.45%   -32.79%    1.47%   14.34%   -0.02% 立起于今    南边深证成份 ETF 聚合 C                                             功绩比拟                         净值增长      功绩比拟              净值增长                           基准收益    阶段                   率圭臬差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                            率圭臬差                          ②         率③                                              ④                        南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 自基金成          -6.45%      1.28%   -13.37%   1.28%   6.92%   0.00% 立起于今    当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产寂然于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管束东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管束、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管束东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱除、 被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。除照章律            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。   基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后敬佩的基金资产净值而筹商出的基金份额净值，是筹商基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为接洽的证券交游局面的平日营业日以及国度法律法例轨则需要对外 败露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的深成 ETF 基金份额、股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   四、估值范例   基金日常估值由基金管束东说念主进行。基金管束东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面面容加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》轨则的估值方法、 时分、范例进行复核，复核无误后在基金管束东说念主传确切书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管束东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要害变化因素，养息最近交游市价，敬佩公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，养息最近交游市价， 敬佩公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因 素，养息最近交游市价，敬佩公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时间敬佩公允价值。交游所上 市的资产支合手证券，遴荐估值时间敬佩公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值时间敬佩公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的 合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 接洽轨则敬佩公允价值。   深成 ETF 以其当日基金份额净值估值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   根据《基金法》及《信息败露办法》，基金管束东说念主筹商并败露基金资产净值及基金份额 净值，基金托管东说念主复核、审查基金管束东说念主筹商的基金资产净值及基金份额净值。因此，就与 本基金接洽的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管束东说念主对基金资产净值及基金份额净值的筹商结果根据接洽轨则对外败露。   六、基金份额净值的阐发和估值乖张的处理   基金份额净值的筹商保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价乖张践诺发生时，基金管束东说念主应当立即纠正，并采纳合理的顺序驻防损失进一步扩大。 当乖张达到或当先基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应报中国证监会备案；当估值乖张              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值乖张给投资者形成损失的，应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主对不应由其承担的使命， 有权向很是东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的很是形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，很是的使命东说念主应当对由 于该差错遇到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹商差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现随机间水平无法 料想、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵寓灭失或被乖张处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方仍是积极和洽，况兼有协助义务 确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方搪塞更 正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致接洽当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，况兼 仅对差错的接洽顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错使命方仍 搪塞差错负责，要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事 东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得 的欠妥得利返还的总和当先其践诺损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错养息遴荐尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方拒却进行抵偿时，要是因基金管束东说念主很是形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管束东说念主追偿，要是因基金托管东说念主很是形成基金资产损失机，基 金管束东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管束东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管束东说念主负责向差错方追偿。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （6）要是出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他轨则，基金管束东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 使命，则基金管束东说念主有权向出现很是确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遇到的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因敬佩差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向接洽当事东说念主进行阐发；   （5）基金管束东说念主及基金托管东说念主基金份额净值筹商乖张偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管束东说念主应当阐发中国证监会；基金管束东说念主及基金托管东说念主基金份额净值筹商乖张偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值； 益，已决定蔓延估值； 评估基金资产的情形；   八、零散情形的处理 误处理； 金管束东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、适当、合理的顺序进行查验，然而未能发现该错            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 误的，由此形成的基金资产估值乖张，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金 管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的顺序摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的余额。基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。   期末可供分拨利润遴荐期末资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰 低数（为期末余额，不是当期发生数）。   二、基金收益分拨原则 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值，基金收益分拨基准日即期末可供分 配利润筹商截止日； 各基金份额类别每次基金收益分拨比例不得低于该类基金份额基金收益分拨基准日可供分 配利润的 10%； 可取舍现款分成或将现款分成按除权日的该类基金份额净值自动转为对应类别的基金份额 进行再投资；若投资者不取舍，本基金 A 类与 C 类基金份额默许的收益分拨方式是现款分成； 目下本基金 H 类基金份额收益分拨方式仅为现款分成；如改日条件允许，本基金 H 类基金份 额可增多红利再投资的收益分拨方式供 H 类基金份额合手有东说念主取舍，该项养息须经基金管束东说念主 与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议；增多红利再投资的收益分拨后，如 H 类基金份额合手有东说念主未取舍，本基金 H 类基金份额默 认的收益分拨方式是现款分成；   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时分、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨决策的敬佩、公告与实施             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后敬佩，基金管束东说念主按法 律法例的轨则公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日的时分欠妥先 15 个处事日。   五、基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的筹商方法，依照《业务国法》扩充。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金断绝算帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金管束费按前一日基金资产净值扣除所合手有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管束费的筹商方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值－前一日所合手有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金管束费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所合手有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所合手有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数， 则E取0               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的筹商方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应条约轨则，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   四、用度养息   基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况养息基金管束费率、基金托 管费率、基金销售费率等接洽费率。   调高基金管束费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额合手有东说念主大会 审议；调低基金管束费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无谓召开基金份额合手有东说念主 大会。   基金管束东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按中国、中国香港及投资东说念主所在国度 税收法律、法例扩充。   六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照接洽轨则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》偏执他接洽轨则。但 H 类基金份额的信息败露东说念主应予败露的基金信息的败露方式详见 招募说明书补充文献。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时安分，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资者疏漏按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓纲要   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管束东说念主应当 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新招募说明书。 有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的性情等波及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓纲要的信息发生要害变更的，基金管束东说念主应当 在三个处事日内，更新基金家具贵寓纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管束东说念主不再更新基金家具贵寓纲要。基金家具贵寓纲要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值进展、投成本基金波及的用度、风险揭示与要害提醒等中国证监会轨则的披 露事项，接洽内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各异。基金管束东说念主将在《信息败露 办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的 基金家具贵寓纲要编制、败露与更新要求扩充。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹商方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者疏漏在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在指定网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货接洽业务经验的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在指定网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   基金运作期间，如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或当先基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金依期阐发“影响投资者决策的 其他要害信息”项下败露该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发期内合手有份额变 化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的零散情形除外。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组联合产情况偏执流 动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要害事件，接洽信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行径受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，接洽 信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将接洽情况立即阐发中国证监会。   （九）算帐阐发   基金合同断绝的，基金管束东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发提醒性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管束机构核准或者备案， 并给以公告。召开基金份额合手有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额合手有东说念主 大会的召开时分、会议面容、审议事项、议事范例和表决方式等事项。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会，基金管束东说念主、基金托管东说念主对基金份 额合手有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行接洽信息败露义务。   （十一）中国证监会轨则的其他信息。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   六、信息败露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高等管束东说念主 员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会接洽基金信息败露内容与 款式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、更新 的招募说明书、基金家具贵寓纲要、基金算帐阐发等公开败露的接洽基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍败露信息的报刊。基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证接洽报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金管束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管束东说念主应实时向基金销售机构提醒侧袋机制启用的接洽事宜。   侧袋机制启用后五个处事日内，基金管束东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管束东说念主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行寂然核算。   基金管束东说念主搪塞侧袋账户份额实行寂然管束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂然的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标志行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，阐发侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产彻底算帐后，基金管束东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况敬佩是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求当先前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分轨则的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋商、审计用度等由基金管束东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管束东说念主应当按照份额合手有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应参照基金算帐阐发的接洽要求，在断绝侧 袋机制后实时遴聘适当《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产彻底算帐后，基金管束东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的零散标 识。   九、侧袋机制的信息败露              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、接洽用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置 变现后均应按照接洽法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户接洽信息在依期阐发中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产接洽的用度情况偏执他与特 定资产现象接洽的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要害影响的其他情况及接洽风险提醒。   基金管束东说念主可根据特定资产处置进展情况败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金管束东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的接洽轨则，如将来法律法例或监管国法修改导致接洽内容被 取消或应被变更的，本基金将相应养息，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓出路、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者疏漏用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可彻底规避。 下降。   二、管束风险 其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   本基金属于通达式基金，在基金的通盘通达日，基金管束东说念主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于国内股票阛阓波动性较大，在阛阓下落时常常出现交游量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回苦求，则使基金资产变现坚苦，基金靠近流动性风险。   本基金遴荐通达方式运作，投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，申购和赎回的 通达日为证券交游所交游日（基金管束东说念主公告暂停申购或赎回时除外）。   本基金投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。深成 ETF 已依照指数权重进行了散播投资，故本基金可通过赎回 观念 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级阛阓卖出观念 ETF 获取流动性，以               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 上均为基金自如运作提供了雅致无比的基础。根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理轨则》的接洽要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管 理顺序，因此本基金流动性风险也不错得到灵验控制。   本基金单个通达日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金转变中转出苦求份额总额 后扣除申购苦求总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额）当先上一日基金总份额的 付投资者的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回 比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求延期给以办理。本基金连气儿 的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不稳妥先 20 个处事日，并应当在指定媒介公告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额合手有东说念主当先基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管束东说念主不错延期办理赎回苦求。如基金管束东说念主对于其当先基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施延期办理，延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一通达日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分行动当日灵验赎回苦求，基金管束东说念主不错根据“全额赎回” 或“部分顺延赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额合手有东说念主的赎回苦求一 并办理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以捣毁；延期 部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。如投资东说念主在提交赎回苦求 时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   香港销售机构对合手有 H 类基金份额投资者的取舍权另有轨则的，按其轨则办理。   本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束器具，行动特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的支持顺序，包括但 不限于延期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、对 A 类和 C 类基金 份额合手有东说念主收取短期赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他顺序。同期基金管束 东说念主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东说念主的利益。当 实施备用的流动性风险管束器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、本基金私有风险   标的指数并不可彻底代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票阛阓 的平均申报率可能存在偏离。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资者情态 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于基金投资过程中的证券交游成本、基金管束费和托管费的存在以偏执他因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍。   由于主要投资于深成 ETF，是以本基金会靠近诸如深成 ETF 的管束风险与操格调险、深 成 ETF 基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、深成 ETF 的时间风险等风险。   （1）阛阓风险：由于投资标的物价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动；   （2）阛阓流动性风险：当基金交游量大于阛阓可报价的交游量产生的风险；   （3）结算流动性风险：当基金之保证金部位不及而无法交游繁衍品，或因指数波动导 致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险；   （4）基差风险：股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。；   （5）信用风险：交游敌手不肯或无法履行契约之风险；   （6）功课风险：因交游过程、交游系统、东说念主员疏失、或其他不可预期时分所导致的损 失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和惊羡，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管束和惊羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日向中国证监会阐发并漠视方分决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近 更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息除名基金份额合手有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与接洽阛阓进展有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与接洽指数成份股之间并非彻底接洽，在标的指数的成份股 养息时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪障碍扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生清楚负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出养息的，基金管束东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时对相 关成份股进行养息，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股给以养息时也可能产生追踪偏离度和追踪障碍扩大等风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证合手 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险； 存托凭证合手有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的零散安排可能激励的风险；存托条约自动 敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续 信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   五、其他风险   如因时间因素、东说念主为因素、干戈、当然灾害等因素而产生的风险等。   六、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓普 遍限定等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构 (包括基金管束东说念主直销机构和代销机构)根据接洽法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特征的 表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具 风险之间的匹配检会。   七、H 类基金份额的零散风险参见招募说明书补充文献。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额平日通达赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不敬佩性，最终变现价钱也具有不敬佩性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金依期 阐发中败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理敬佩申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主筹商各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计议主袋账 户资产，并根据接洽轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）          §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   一、   《基金合同》的变更   （1）更换基金管束东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）转变基金运作方式；   （4）提升基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬和提升销售服务费收费圭臬（法律法例 和中国证监会另有轨则的除外）；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资观念、范围或策略，但由于观念 ETF 基金交游方式变更、断绝上市 或基金合同断绝而变更基金投资观念、范围或策略的情况除外；   （8）变更基金份额合手有东说念主大会范例；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额合手有东说念主大会变更基 金合同等其他事项；   （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管束费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）由于观念 ETF 基金交游方式变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基金投资观念、 范围或策略；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额合手有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更奏效后 2 日内在指定媒介公告。   二、   《基金合同》的断绝               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 连续的；   三、   基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货接洽业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘具有证券、期货接洽业务经验的管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐阐发出具法律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 份额资产净值的比例敬佩剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期货接洽业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、   基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）              §19 基金合同的内容节录   一、基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者请托代表出席观念 ETF 份额合手有东说念主大会，对观念 ETF 份额合手有东说念主大会审 议事项应用表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所合手有的观念 ETF 份额占本 基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （8）监督基金管束东说念主的投资运作；   （9）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼；   （10）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 限于：   （1）苦守《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （3）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限使命；   （4）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管束东说念主、基金托管东说念主及代销机构处获 得的欠妥得利；   （6）扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （二）基金管束东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要顺序保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的接洽行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在适当接洽法律法例和《基金合同》的前提下，制订和养息《业务国法》，决定 和养息除调高管束费率、托管费率和销售服务费率之外的基金接洽费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额合手有东说念主的利益应用因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权利；   （15）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （16）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （17）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （18）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违犯《基金合同》、基金销售与服务代              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 理条约及国度接洽法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要顺序保护基金 投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以诚实信用、严慎费事的原则管束和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此寂然,对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的顺序使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则筹商并败露基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则，履行信息败露及阐发义务；   （12）保守基金生意难懂，不清楚基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他接洽贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时分发出，况兼保证投资者 疏漏按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱除、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东说念主；                 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额合手有东说念主利益受到损失，而基金管束东说念主 来源承担了使命的情况下，基金管束东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；? （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额合手有 东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要顺序保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （8）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （1）以诚实信用、费事尽责的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，寂然核算，分账管束，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金接洽的要害合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意难懂，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前给以隐秘，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说明基金管束 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管束东说念主有未扩充 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的顺序；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按轨则制作接洽账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或接洽轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额 合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近驱除、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管束东说念主追偿；             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （21）扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主或基金份额合手有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）提升基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬和提升销售服务费收费圭臬（法律法例 和中国证监会另有轨则的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、范围或策略，但由于观念 ETF 基金交游方式变更、断绝上市 或基金合同断绝而变更基金投资观念、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会范例；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或整个合手有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额合手有东说念主大会变更基 金合同等其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管束费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）由于观念 ETF 基金交游方式变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基金投资观念、 范围或策略；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额合手有东说念主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额合手有东说念主大会，应当向基金管束东说念主漠视书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场地、方式和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决面容；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和场地；              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。 并在会议文告中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关偏执 接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文告基金管束东说念主到指定场地对表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定场地对 表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的效劳。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩，但更换基金管束东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管束东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额 合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主合手有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福适当法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并 且合手有基金份额的凭证与基金管束东说念主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日合手有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 现场方式面容在表决控制日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以召集东说念主约定的非现 场方式方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议文告后，在 2 个处事日内连气儿公布接洽 提醒性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经文告不进入收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额合手有东说念主所合手有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中顺利出具意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具意见的代理 东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的 凭证及托福东说念主的代理投票授权托福适当法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基 金登记注册机构记录相符，况兼托福东说念主出具的代理投票授权托福适当法律法例、《基金合同》 和会议文告的轨则；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明，不然提交适当会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头适当法律法例和会议通 知轨则的表决意见即视为灵验的表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会辩论的其他事项。   基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额合手有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额合手有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主提交的临时提案进行审核，适当 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有顺利关系，况兼不超出法律法例 和《基金合同》轨则的基金份额合手有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不适当上述 要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。要是召集东说念主决定不将基金份额合手有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）范例性。大会召集东说念主不错对提案波及的范例性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主合手东说念主不错就范例性问题 提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额合手有东说念主大会决定的范例进行审议。   单独或合并合手有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额合手有东说念主提交基金 份额合手有东说念主大会审议表决的提案，或基金管束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主大会审议              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 表决的提案，未获基金份额合手有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额合手有东说念主大会 审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则除外。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，要是需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额合手有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主合手东说念主按照下列第七条文定范例敬佩和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；要是基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额合手 有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金 份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》以相等决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明，提交适当会议文告中 轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适当会议文告轨则的表决意见视 为灵验表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份 额合手有东说念主所代表的基金份额总额。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的一名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会 的主合手东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主迅速公布计票 结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决 结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以一次为限。 再行清点后，大会主合手东说念主应当迅速公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴荐通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。   基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）H 类基金份额合手有东说念主参与合手有东说念主大会   本基金的香港代表或香港的销售机构等接洽机构可行动本基金 H 类基金份额的口头合手 有东说念主，香港代表或香港销售机构等接洽机构，在适当基金合同的前提下，为 H 类基金份额合手              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 有东说念主应用接洽基金份额合手有东说念主大会权利提供服务，包括代为要求召开基金份额合手有东说念主大会或 代为召集基金份额合手有东说念主大会，代为出席基金份额合手有东说念主大会，代基金份额合手有东说念主应用基金 份额合手有东说念主大会表决权等。   （十）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若接洽基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）接洽基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生一名基金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金收益分拨原则 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值，基金收益分拨基准日即期末可供分 配利润筹商截止日；               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 各基金份额类别每次基金收益分拨比例不得低于该类基金份额基金收益分拨基准日可供分 配利润的 10%； 可取舍现款分成或将现款分成按除权日的该类基金份额净值自动转为对应类别的基金份额 进行再投资；若投资者不取舍，本基金 A 类与 C 类基金份额默许的收益分拨方式是现款分成； 目下本基金 H 类基金份额收益分拨方式仅为现款分成；如改日条件允许，本基金 H 类基金份 额可增多红利再投资的收益分拨方式供 H 类基金份额合手有东说念主取舍，该项养息须经基金管束东说念主 与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议；增多红利再投资的收益分拨后，如 H 类基金份额合手有东说念主未取舍，本基金 H 类基金份额默 认的收益分拨方式是现款分成；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时分、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后敬佩，基金管束东说念主按法 律法例的轨则公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日的时分欠妥先 15 个处事日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的筹商方法，依照《业务国法》扩充。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产管束、运作接洽用度的索要、支付方式与比例   （一）基金管束东说念主的管束费   本基金管束费按前一日基金资产净值扣除所合手有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管束费的筹商方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值－前一日所合手有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金管束费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所合手有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所合手有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数， 则E取0   基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （三）从 C 类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费   C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的筹商方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。   五、基金财产的投资观念和投资限制   （一）投资观念   本基金投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。其中投资于深成 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，基金保 留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证偏执他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的轨则扩充。   本基金可投资存托凭证。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其他金融器具。待指数繁衍金融家具 （如股指期货等）推出以后，基金管束东说念主不错履行适当范例使本基金运用繁衍金融家具进行 风险管束。   （二）投资限制   不容行径   如法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管束东说念主在履行适当范例后可不受上 述轨则的限制。   本基金的投资组合将除名以下限制： 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不适当 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 票数目不稳妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 比例等内容的约定； 部门取消上述限制性轨则，履行适当范例后，本基金不受上述轨则的限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适当范例后，本基金不受上述轨则的 限制。   基金的投资组合应在基金合同奏效之日起 3 个月内达到轨则的圭臬。除上述第 1）、2） 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范围变动等基金管束东说念主之外的原因导致的投             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 资组合不适当上述约定比例的，基金管束东说念主应在 10 个交游日内进行养息，以达到圭臬。法 律法例另有轨则的从其轨则。   六、基金资产净值的筹商方法和公告方式   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同消灭和断绝的事由、范例以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管束东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）转变基金运作方式；   （4）提升基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬和提升销售服务费收费圭臬（法律法例 和中国证监会另有轨则的除外）；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资观念、范围或策略，但由于观念 ETF 基金交游方式变更、断绝上市 或基金合同断绝而变更基金投资观念、范围或策略的情况除外；   （8）变更基金份额合手有东说念主大会范例；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额合手有东说念主大会变更基 金合同等其他事项；   （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管束费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）由于观念 ETF 基金交游方式变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基金投资观念、 范围或策略；              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额合手有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更奏效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 连续的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货接洽业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘具有证券、期货接洽业务经验的管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐阐发出具法律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   八、争议处分方式             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行 仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公局面 和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》底本为准。                   南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                   §20 基金托管条约的内容节录    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管束东说念主    称呼：南边基金管束股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时分：1998 年 3 月 6 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管束委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：3.6172 亿元东说念主民币    组织面容: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：合手续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    接洽东说念主：鲍文革    南边基金管束股份有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南边证券有 限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证监 会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本达 1.5 亿元东说念主民币。 目下股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国外信赖 有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织面容：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 34,932,123.46 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   存续期间：合手续经营   经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束 服务；年金账户管束服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或进入银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径应用监督权 投资对象进行监督。   本基金投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。本基金也可投资于股指期货等金融繁衍器具，接洽投资比例限制 等除名法律法例或监管机构的轨则。   如法律法例或监管机构允许基金投资其他金融器具,基金管束东说念主在履行适当范例后,可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：其中 投资于深成 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，基金保留的现款或者到期日在一年以内 的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等，权证偏执他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则扩充。   因基金范围或阛阓变化等因素导致投资组合不适当上述轨则的，基金管束东说念主应在合理的 期限内养息基金的投资组合，以适当上述比例控制。法律法例另有轨则时，从其轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地养息投资范围。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以下投资限制：             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不适当该 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 票数目不稳妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 比例等内容的约定； 二；本基金合手有的通盘明白受限证券，其市值不稳妥先该基金资产净值的百分之十；经基金 管束东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行养息；   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适当范例后，本基金不受上述轨则的 限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同奏效之日起开 始。   （3）法例允许的基金投资比例养息期限   除上述第 1、2 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范围变动等基金管束东说念主 之外的原因导致的投资组合不适当上述约定比例的，基金管束东说念主应在 10 个交游日内进行调 整，以达到圭臬。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管束东说念主应在出现可料想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个处事日肃穆向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司搪塞顺序，便于托管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的接洽轨则进行融资融券。   （5）接洽法律、法例或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起脱手。 为进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   为惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   如法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，基金管束东说念主在履行适当范例后可不受上述 轨则的限制。 进行监督。   根据法律法例接洽基金不容从事的关联交游的轨则，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要害是非关系的公司名单偏执更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真确性、完好性、全面性。基金管束东说念主 有使命看护真确、完好、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个处事日内进行回函阐发已著明单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格除名了监督进程，基金管束东说念主仍非法进行关联交游，并形成基金 资产损失的，由基金管束东说念主承担使命。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例不容基金 从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主采纳必要顺序收敛该关联交游 的发生，若基金托管东说念主采纳必要顺序后仍无法收敛关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会阐发。对于交游所场内已成交的非法关联交游，基金托管东说念主应按接洽法律法例和交游 所国法的轨则进行结算，同期向中国证监会阐发。 间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据接洽法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管束东说念主参与 银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业圭臬的银行间阛阓交游敌手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个处事日内回函阐发收到该名单。基金管束东说念主应依期或不依期对银行间阛阓 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间阛阓交游敌手时须向基金托 管东说念主漠视书面苦求，基金托管东说念主于 2 个处事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发养息的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管束东说念主捣毁交游，经提醒后基金管束东说念主仍扩充交游并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权阐发中国证监会。            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间阛阓交游的交游方式的控制   基金管束东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。要是基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定 的成心于信用风险控制的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主与交游对 手再行敬佩交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管束东说念主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的阛阓情况养息中枢交游敌手名单。基金管束东说念主有使命控制交游敌手的资信风险，在与核 心交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管束东说念主 承担，自后有权要求接洽使命东说念主进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作中严格除名了上述监督流 程，则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿使命。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力等 波及到进款银行取舍方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管束东说念主负责抵偿，之后有权要求接洽使命东说念主 进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作过程中除名上述监督进程，则对于由于进款银行信用风险 引起的损失，不承担抵偿使命。基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的阛阓 情况对于中枢进款银行名单进行养息。   （1）基金投资明白受限证券，应苦守《对于范例基金投资非公开刊行证券行径的要紧 文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等明白受限证券接洽问题的文告》等接洽法律法例 轨则。   （2）明白受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布 要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等明白受 限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初度投资明白受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主 董事会批准的接洽基金投资明白受限证券的投资决策进程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资明白受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管束东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个处事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个处事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （4）基金投资明白受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法例要求的 接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有 明白受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管束东说念主应保证上述信息的真确、 完好，并应至少于拟扩充投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有实足的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金管束东说念主是否苦守法律法例、投资决策进程、风险控制轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东说念主提供的接洽书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资明白受限证券前就该风险 的摒除或驻防顺序进行补充书面说明，并保留考察基金管束东说念主风险管束部门就基金投资明白 受限证券出具的风险评估阐发等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充接洽指示。 因拒却扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权阐发中国证监 会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分拨、接洽 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管条约偏执他接洽轨则时，应实时以书面面容文告基金管束东说念主限期纠正，基金 管束东说念主收到文告后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面面容向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管束东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遇到的损失。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违犯关法律法例轨则或者违犯《基金合同》约定 的，应当拒却扩充，立即文告基金管束东说念主，并向中国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交游范例仍是奏效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他接洽轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管束东说念主，并阐发中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时安分回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督阐发的，基金管束东说念主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要害非法行径，应立即阐发中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无高洁根由，拒却、收敛基金托管东说念主根据本条约轨则应用监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主漠视告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主筹商的基金资 产净值和基金份额净值、根据管束东说念主指示办理算帐交收、接洽信息败露和监督基金投资运作 等行径。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未扩充或 无故蔓延扩充基金管束东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本托管条约偏执他接洽轨则时，基金管束东说念主应实时以书面面容文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以书面面容向基金管束东说念主发出回函。在限期内， 基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管束东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应阐发中国证监会。基金 管束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要害非法行径，应立即阐发中国证监会和银行业监督管束 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提叮咛洽贵寓以供基金 管束东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时安分回话基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁根由，拒却、收敛基金管束东说念主根据本条约轨则应用监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主漠视告戒仍不改正 的，基金管束东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与寂然。               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管束东说念主负责与接洽 当事东说念主敬佩到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时文告基金管束东说念主采纳顺序进行催收。由此给基金形成损失的，基金管束东说念主应负责 向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管束东说念主在具有托 管经验的生意银行开设的南边基金管束股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管束东说念主开 立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数适当 《基金法》、《运作办法》等接洽轨则后，由基金管束东说念主遴聘具有从事证券业务经验的管帐 师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入 基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管束东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在集结托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币收支举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的管束应适当《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条 例》、《东说念主民币利率管束轨则》、《利率管束暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管束机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管束             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 业拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 议，底本由基金托管东说念主看护，基金管束东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事适当法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及接洽账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根 据接洽法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽国法使用并管 理。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验控 制的证券不承担看护使命。   （八）与基金财产接洽的要害合同的看护   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金接洽的要害合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管束东说念主看护。除本条约另有轨则外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金接洽的要害合同期应 保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原 件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个处事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以 上。   五、基金资产净值筹商与复核   （一）基金资产净值的筹商   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹商日各种基金 份额的基金资产净值除以该筹商日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹商保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。   基金管束东说念主应每处事日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例或本基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算办法》偏执他             南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 法律、法例的轨则。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个处事日交游扫尾后分别筹商当日各种基金份额的 基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商结果复核后， 签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主筹商并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹商的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管束东说念主，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主 对基金资产净值的筹商结果对外给以公布法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   基金资产净值筹商和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。因此，就与本基金接洽的 管帐问题，本基金的管帐使命方是基金管束东说念主，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金资产净值的筹商结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的深成 ETF 基金份额、股票、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要害变化因素，养息最近交游市价，敬佩公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发 生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，养息最近交游市价，确 定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 养息最近交游市价，敬佩公允价钱；               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时间敬佩公允价值。交游所上市的 资产支合手证券，遴荐估值时间敬佩公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的市 价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值时间敬佩公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的合并 股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽 轨则敬佩公允价值。   （4）观念 ETF 份额的估值   深成 ETF 以其当日基金份额净值估值。   （5）因合手有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，要是收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。   （6）天下银行间债券阛阓交游的债券、资产支合手证券等固定收益品种，遴荐估值时间 敬佩公允价值。   （7）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）接洽法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值乖张给投资者形成损失的应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主对不应由其承 担的使命，有权向很是东说念主追偿。   当基金管束东说念主筹商的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按顾问束费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息乖张，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的顺序后仍不可发现 该乖张，进而导致基金资产净值、基金份额净值筹商乖张形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值筹商顺延乖张而引起的投资者或基金的损失， 由提供乖张信息确当事东说念主一方负责抵偿。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   由于证券交游所偏执登记结算公司发送的数据乖张，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、适当、合理的顺序进行查验，然而未能发现该乖张的， 由此形成的基金资产估值乖张，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金管束东说念主 和基金托管东说念主应当积极采纳必要的顺序摒除由此形成的影响。   当基金管束东说念主筹商的基金资产净值与基金托管东说念主的筹商结果不一致时，接洽各方应本着 费事尽责的立场再行筹商查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管束东说念主的筹商结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值筹商顺延乖张而引起的损失由基金 管束东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照接洽各方约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即竖立、登录和看护本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证接洽各方平行登录的账册记录彻底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的筹商和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （五）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个处事日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月扫尾之日起 45 日内，基金管束东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书节录登载在指定媒体上。基金管束东说念主在每个季 度扫尾之日起 15 个处事日内完成季度阐发编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年阐发编制并公告；在管帐年度扫尾后 90 日内完成年度阐发编制并公告。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将接洽报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个处事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管 理东说念主。基金管束东说念主在季度阐发完成当日，将接洽阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个处事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在半年报完成 当日，将接洽阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度阐发完成当日，将接洽阐发提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行养息，养息以接洽各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管束东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，接洽各方各自留存一份。要是基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 就接洽报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 接洽情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐阐发、半年阐发或年度阐发复核结束后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对接洽文献审核时提醒。   基金依期阐发应当在公开败露的第 2 个处事日，分别报中国证监会和基金管束东说念主主要办 公局面所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额合手有东说念主名册的看护   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手 有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应按照目下接洽国法分别看护基金份额合手有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的面容。看护期限为 15 年。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个处事日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日等波及到基金要害事项日历的基金份额合手 有东说念主名册应于发生辰后十个处事日内提交。   基金托管东说念主以电子版面容妥善看护基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应苦守隐秘义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额合手有东说念主名册，应按接洽 法例轨则各自承担相应的使命。   七、争议处分方式   接洽各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，除经友好协商可 以处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的场地在北京，仲裁裁决是结尾性的并对接洽各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，接洽各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠实、费事、 尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。            南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   八、托管条约的变更和断绝   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何破裂。基金托管条约的变更报中国证监会核准后奏效。   （二）基金托管条约断绝的情形   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主驱除、照章被捣毁、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金管束东说念主驱除、照章被捣毁、歇业或有其他基金管束东说念主给与基金管束权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的断绝事项。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）               §21 基金份额合手有东说念主服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管束东说念主及销售机构提供，以下是基金管束东说念主提供的 主要服务内容。基金管束东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在适当法律法例 的前提下，增多和修改接洽服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金管束东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。接洽 基金管束东说念主电子直销具体国法请参见基金管束东说念主网站接洽公告和业务国法。   二、信息查询及交游阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管束东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管束东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、管束东说念主称呼、基金代码、 风险等第、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期阐发和 基金管束东说念主最新动态等各种贵寓。   （二）基金交游阐发服务   基金管束东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的面容实时向通过基金管束东说念主直销渠 说念投资并合手有本公司基金份额的合手有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额合手有东说念主通过非直销销售机构办理基金管束东说念主基 金份额交游业务的，接洽信息阐发服务请参照各销售机构践诺业务进程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的面容向通过基金管束东说念主 直销渠说念投资并合手有基金管束东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。              南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式省略、乖张、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平日收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管束东说念主网站，或拨打基金管束东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金管束东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主接洽的账户服务文告、交游阐发文告、要害公 告文告、举止音信、营销信息、客户轻柔等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照接洽指引退订，或通过基金管束 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管束东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资磋商、业务磋商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资磋商、业务磋商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                    §22 其他应败露事项            标题                           公告日历 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基        2024-08-31 金聚合基金 2024 年中期阐发 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基        2024-07-19 金聚合基金 2024 年第 2 季度阐发 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基        2024-04-22 金聚合基金 2024 年第 1 季度阐发 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基        2024-03-30 金聚合基金 2023 年年度阐发 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基        2024-01-22 金聚合基金 2023 年第 4 季度阐发 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-23 资关联方承销可转变公司债券的关联交游公 告 南边深证成份交游型通达式指数证券投资基        2023-10-25 金聚合基金 2023 年第 3 季度阐发     注：其他败露事项详见基金管束东说念主发布的接洽公告               南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以招募说明书底本为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。           南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）               §24 备查文献 一、中国证监会批准南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金竖立的文献 二、《南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合同》 三、《南边深证成份交游型通达式指数证券投资基金聚合基金托管条约》 四、《南边基金管束股份有限公司通达式基金业务国法》 五、法律意见书 六、基金管束东说念主业务经验批件、营业派司 七、基金托管东说念主业务经验批件、营业派司                             南边基金管束股份有限公司