南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说       明书（更新）    基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司    基金托管东谈主：中国拓荒银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                         要害教唆   本基金经中国证监会 2021 年 5 月 18 日证监许可[2021]1722 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2022 年 2 月 18 日稳健奏凯。   基金治理东谈主保证招募讲解书的内容真正、准确、齐备。本招募讲解书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品本性，充分磋商自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基金资产投资于港股，会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来公法等互异带来的独到风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可泛泛往来，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可 通过港股通机制参与香港股票商场往来，可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化， 选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。本基金的特定风险详见招募讲解书“风险揭示”章节等。   本基金投资领域包括股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，可能给本基金带来 非凡风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的干系度责难带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风 险、流动性风险、往来敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值 的波动性。   本基金投资领域包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀 的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能濒临资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币商场基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款 类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募讲解 书》、《基金合同》、基金产品贵府纲目等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主                         南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和产品本性，并充分磋商自身的风险承受能 力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金治理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎费力的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金治理东谈主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金治理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行管事。   本招募讲解书照旧本基金托管东谈主复核。本招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,连系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                   §1 前言   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息涌现治理办法》（以下简称 “《信息涌现办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规矩》（以下简 称“《流动性风险治理规矩》”）以及《南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何乌有纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、齐备性承担法律管事。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府肯求召募 的。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他连系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲解书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                        §2 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改良和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 偏激更新 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不勉力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其经常作念出的改良 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良                            南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息涌现治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经连系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其经常改良）及干系法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、疗养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受南边基金治理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司                             南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金治理东谈主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额疗养为基金治理东谈主治理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金疗养中转入肯求份额总额后的余额) 跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 涌现办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子涌现网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度、在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、剖释受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 别和香港联合往来统统限公司（以下简称香港联合往来所）建立本事联合，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩领域内的对方往来所上市的股票。内地与香港 股票商场往来互联互通机制包括沪港股票商场往来互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 商场往来互联互通机制（“深港通”）                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规矩领域内的香港联合往来所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法改良后，如适用本基 金，干系内容以改良后法律法例、业务公法为准。                            南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                         §3 基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连系东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，野心境通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事，                                南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金全部营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东谈主员治理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督治理委员会企业指挥东谈主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市拓荒开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市拓荒开发（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局缓和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融沉稳发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看护长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，莳植部长江学者特聘素质，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院素质，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学素质、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本商场研究会荣誉会长，江苏省科技调动协会副会长，江苏银行清静董事， 汇丰银行（中国）清静董事，东吴证券股份有限公司清静董事，上海证券往来所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金治理股份有限公司清静董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司清静董 事，中国东方红卫星股份有限公司清静董事，中国重汽（香港）有限公司清静非推行董事， 协和新能源（香港）有限公司清静非推行董事，南边基金治理股份有限公司清静董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理管帐师协会会长，广 东省里面胁制协会副会长，长城证券股份有限公司清静董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司清静董事，南边基金治理股份有限公司清静董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商治理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司清静董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限管事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学磨真金不怕火。现任复旦大学治理学院 副素质，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司清静董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司清静董事，苏州汇科本事股份有限公司清静董事，南边基金治理股份有限公司清静董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务治理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金治理股份有限公司监事会主席。                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高档名堂司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档经营司理，兴业 证券战术发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部野心发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理野心处总监、钞票治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名堂司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、待业金业务部 推行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外永久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看护长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部推行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基 金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司看护长， 南边老本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限管事公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边老本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外永久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管规划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任沈阳财政证 券公司往来部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金治理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                            南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金历任基金司理为：罗安安先生，治理时候为 2022 年 2 月 18 日于今；林朝雄先生， 治理时候为 2023 年 6 月 9 日于今。   罗安安先生，清华大学野心境科学与本事专科博士，具有基金从业经历，2010 年 7 月 加入南边基金，担任研究部高档研究员；2014 年 3 月 31 日至 2014 年 11 月 5 日，任南边成 长、南边价值基金司理助理；2014 年 11 月 5 日至 2015 年 7 月 10 日，任投资司理；2018 年 6 月 8 日至 2021 年 6 月 4 日，任南边国策能源基金司理；2015 年 7 月 10 日于今，任南 方价值基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边新兴羼杂基金司理；2018 年 10 月 12 日 于今，任南边东谈主工智能羼杂基金司理；2020 年 7 月 16 日于今，任南边中枢成长羼杂基金经 理；2020 年 7 月 20 日于今，兼任投资司理；2020 年 7 月 21 日于今，任南边调动精选一年 羼杂基金司理；2020 年 9 月 18 日于今，任南边调动成长羼杂基金司理；2022 年 1 月 5 日至 今，任南边专精特新羼杂基金司理；2022 年 2 月 18 日于今，任南边新兴产业羼杂基金司理；   林朝雄先生，上海交通大学金融学硕士，具有基金从业经历。2016 年 4 月加入南边基 金，任权益研究部农业及食物饮料行业研究员；2022 年 1 月 10 日至 2023 年 6 月 9 日，任 南边调动成长羼杂基金司理助理；2023 年 6 月 9 日于今，任南边新兴产业羼杂基金司理。   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，往来治理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答谢；                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （6）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；   （7）野心并涌现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产治理业务步履连系的信息涌现事项；   （9）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产治理业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府；   （11）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选有用次第，驻守违背《基金法》偏激他干系法律法例行径的发生。   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来步履；   （7）猛烈职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他行径。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列行径：                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的往来步履；   为了保证公司范例运作，有用地防护和化解治理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真正、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金治理东谈主建立了科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制轨制。   里面胁制轨制是指公司为完结里面胁制宗旨而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 程序与胁制次第的总称。里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面胁制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本治理轨制 的统辖和携带，里面胁制大纲明确了内控宗旨、内控原则、胁制环境、内控次第等内容。   基本治理轨制包括里面管帐胁制轨制、风险胁制轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息涌现轨制、信息本事治理轨制、贵府档案治理轨制、事迹评估窥探轨制 和进攻应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭管事、 操作守则等的具体讲解。   　　健全性原则。里面胁制机制必须消亡公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，爱戴内控轨制的有用 推行。   清静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对清静，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的次第来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量责难经营运作成本，提高经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。   （1）里面管帐胁制轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度连系法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐管事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险胁制点建立严实的 管帐系统胁制。   里面管帐胁制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务计帐轨制和程序、成本胁制轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 营救和什物质产清点轨制、管帐档案营救和财务派遣轨制等。   　　（2）风险治理胁制轨制   　　风险胁制轨制由风险胁制委员会组织各部门制定，风险胁制轨制由风险胁制的宗旨 和原则、风险胁制的机组成立、风险胁制的程序、风险类型的界定、风险胁制的主要次第、 风险胁制的具体轨制、风险胁制轨制的监督与评价等部分组成。   风险胁制的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、往来风险治理轨制、财务风险胁制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行径准则等程序 性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司成立看护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体清静董事同意。   　　看护长负责组织携带公司监察稽核管事。除应当遁藏的情况外，看护长享有充分的 知情权和清静的访问权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险治理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。看护长应当依期 或者不依期向全体董事报送管事答谢，并在董事会及董事会下设的干系特意委员会依期会议 上答谢基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情况。   　　公司成立监察稽核部门，具体推行监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员校服连系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面胁制轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                            南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                         §4 基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织面孔：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   连系东谈主：王小飞   连系电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国拓荒银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包治理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面胁制审计，并照旧成为旧例化的内控管事技巧。   （三）基金托管业务经营情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国拓荒银行一直秉抓“以客户 为中心”的经营理念，不竭加强风险治理和里面胁制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产抓有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 拓荒银行托管资产规模不竭扩大，托管业务品种不竭增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最都全的交易银行之一。限制 2023 年年末，中 国拓荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务才略和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限 管事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 金融》 “中国最好次托管银行”，并算作唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面胁制轨制   （一）里面胁制宗旨   算作基金托管东谈主，中国拓荒银行严格校服国度连系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内连系治理规矩，称职经营、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐备，确保连系信息的真正、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权 益。   （二）里面胁制组织结构   中国拓荒银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面胁制管事，对托管业 务风险治理和里面胁制的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规管事，具有清静诳骗内控合规管事权利和才略。   （三）里面胁制轨制及次第   资产托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了治理轨制、胁制轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东谈主员具备从业经历；业 务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行蚁集胁制，业务钤记按规程营救、存 放、使用，账户贵府严格营救，制约机制严格有用；业务操作区特意成立，禁闭治理，实施 音像监控；业务信息由专职信息涌现东谈主负责，驻守泄密；业求完结自动化操作，驻守东谈主为事 故的发生，本事系统齐备、清静。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基 金治理东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督进程 行监控，如发现投资非常情况，向基金治理东谈主进行风险教唆，与基金治理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧非常事项实时答谢中国证监会。 或举证，如有必要将实时答谢中国证监会。                                 南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                        §5 干系服务机构   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连系东谈主：张锐珊 南边新兴产业羼杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称号         代销机构信息                                          融大街 25 号                                          办公地址：北京市西城区闹                                          市口大街 1 号院 1 号楼                                          法定代表东谈主：张金良                                          电话：010－66275654                                          传真：010－66275654                                          连系东谈主：王嘉朔                                          客服电话：95533                                          网址：www.ccb.com                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    连系东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com                    南正途 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南正途 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东谈主：缪建民                    连系东谈主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    连系东谈主：朱瑛                    连系电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市向阳区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东谈主：方合英                    连系东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    平桥大街 25 号、甲 25 号中                    国光大中心                    办公地址：北京市西城区太                    平桥大街 25 号中国光大中                    心                    法定代表东谈主：吴利军                    连系东谈主：闵爱勤                    电话：010-63637199                    传真：010-63639709                    客服电话：95595                    网址：www.cebbank.com           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    连系东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    连系东谈主:王者凡                    连系电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东谈主：王锦虹                    连系东谈主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    源大街 8 号           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     办公地址： 山东省济南市历                     下区泺源大街 8 号绿城金融                     中心                     法定代表东谈主： 辛树东谈主                     连系东谈主： 刘晓明                     电话：0351-59667794                     传真：021-63890196                     客服电话：95395                     网址：www.hfbank.com.cn                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：葛仁余                     连系东谈主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     育路 21 号                     办公地址：东莞市莞城区体                     育路 21 号                     法定代表东谈主：程劲松                     连系东谈主：朱杰霞                     连系电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn      公司             城区鸿福东路 2 号           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：东莞市东城区鸿                    福东路 2 号东莞农商银行大                    厦                    法定代表东谈主：卢国锋                    连系东谈主：洪晓琳                    电话：0769-22866143                    传真：0769-22866282                    客服电话：0769-961122                    网址：www.drcbank.com                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东谈主：梁邦海                    连系东谈主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东谈主：崔庆军                    连系东谈主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                              客服电话：96067                              网址：www.suzhoubank.com                              山新区科技路 68 号                              办公地址：辽宁省锦州市松                              山新区科技路 68 号                              法定代表东谈主：魏学坤                              连系东谈主：吴舒钰                              电话：0416-4516095                              传真：0416-3220186                              客服电话：400-66-96178                              网址：www.jinzhoubank.com 南边新兴产业羼杂 A 代销券商偏激他代销机构： 序号             代销机构称号        代销机构信息                              法定代表东谈主：张伟                              连系东谈主：庞晓芸                              连系电话：0755-82492193                              客服电话：95597                              网址：www.htsc.com.cn                              号                              办公地址：上海市浦东新区                              长柳路 36 号                              法定代表东谈主：杨华辉                              连系东谈主：乔琳雪                              连系电话：021-38565547          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华全部 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    连系东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    连系东谈主：辛国政                    连系电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    法定代表东谈主：朱健                    连系东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    连系东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    连系东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    连系东谈主：谢欢然                    连系电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    连系东谈主:杨茜淳                    连系电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田区中心三路 8 号超卓时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    连系东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东谈主：张剑                     连系东谈主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     连系东谈主:郁疆                     连系电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     连系东谈主：万玉琳                     连系电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木都市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     连系东谈主：梁丽                     连系电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     连系东谈主：江恩前           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     连系电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街谈福华全部 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈福华全部 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     连系东谈主：陈剑虹                     连系电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     连系东谈主：赵如意                     连系电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     连系东谈主：初晓           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    连系电话：021-20328755                    客服电话：4006208888                    网址：www.bocichina.com                    西城区闹市口大街 9 号院 1                    号楼                    法定代表东谈主：祝瑞敏                    连系东谈主：苏爱静                    连系电话：010-83252161                    传真：010-63080978                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务连系东谈主：孙燕波                    连系电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    连系东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    连系东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    结合区南山街谈梦海正途                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海正途 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    连系东谈主：陆玮璐                    连系电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    连系东谈主:安岩岩                    连系电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区调动三路 833 号                    法定代表东谈主：赵洪波                    连系东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    连系东谈主:郭逸斐                    连系电话:0510-82832051                    客服电话:95570           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    连系东谈主:彭淑娴                    连系电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开发区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    连系东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    连系东谈主:王阳                    连系电话:021-38637436           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     连系东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     连系东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：广州市河汉区临                    江正途 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    连系东谈主：何雯                    连系电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    市柳梧新区国际总部城 3 幢                    办公地址：深圳市南山区深                    南正途 9688 号华润置地大                    厦 C 座 31-33 层                    法定代表东谈主：林立                    连系东谈主：贾士杰                    连系电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    连系东谈主：曹梦媛                    连系电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     连系东谈主：范超                     连系电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东谈主：刘加海                     连系东谈主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     全部 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     全部 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     连系东谈主:单晶                     连系电话:0755-23838750                     客服电话：95358           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    网址:www.firstcapital.com.cn                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江正途 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    连系东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    连系电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    商务外环路 10 号                    办公地址：郑州市郑东新区                    商务外环路 10 号                    法定代表东谈主：鲁智礼                    连系东谈主：程月艳 李盼盼           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    电话：0371-69099881、0371-                    传真：0371-65585899                    客服电话：95377                    网址：www.ccnew.com                    和尚路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    连系东谈主：杜巧                    连系电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春                    连系东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    连系东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    连系东谈主:占文驰                    连系电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    连系东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    连系东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址             ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    法定代表东谈主：张威                    连系东谈主：田芳芳                    连系电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南正途                    法定代表东谈主：陆涛                    连系东谈主：刘萍                    连系电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    连系东谈主:丁念念                    连系电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    连系东谈主：刘一君                    连系电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易玄虚楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易玄虚楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    连系东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    连系东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南正途           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    连系东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元                    办公地址：深圳市南山区滨                    海正途与后海滨路交织处滨                    海正途 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东谈主：郑宇                    连系东谈主：赵晓棋                    电话：0755-23375447 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                    广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     连系东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场                     法定代表东谈主：陶怡                     连系东谈主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺             南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                      连系东谈主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      钞票大厦）                      法定代表东谈主：其实                      连系东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      连系东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：北京市向阳区建                    国路 118 号 24 层 2405、2406                    法定代表东谈主：胡雄征                    连系东谈主： 魏晨                    电话：13260309352                    客服电话：4006099200                    网址：www.yixinfund.com                    涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                    号                    办公地址：北京市向阳区建                    国门外大街 21 号北京国际                    俱乐部 C 座写字楼 11 层                    法定代表东谈主：张峰                    连系东谈主：闫欢                    电话：010-85097302                    传真：010-65185678                    客服电话：400-021-8850                    网址：www.harvestwm.cn                    川工业园区创业路 108 号                    办公地址：湖北省武汉市江                    汉区万松街谈后生路 278 号                    中海中心 32F-34F                    法定代表东谈主：邓晖                    连系东谈主：丛瑞丰                    客服电话：95305-8                    网          址           ：                    www.huayuanstock.com           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     连系东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991 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                     法定代表东谈主：肖雯                      连系东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东谈主： 都凌峰                      连系东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     连系东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁正途 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁正途 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     连系东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东谈主：简梦雯           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     连系东谈主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     连系东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     连系东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：        北京市通州区                     亦庄经济本事开发区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话：      95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     连系东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             结合区前湾全部 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                                办公地址：深圳市南山区海                                天二路 33 号腾讯滨海大厦                                法定代表东谈主：刘明军                                连系东谈主：谭广锋                                电 话 ： 0755-86013388 转                                传真：/                                客服电话：95017                                网址：www.tenganxinxi.com                 司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                法定代表东谈主：盛超                                办公地址：北京市海淀区西                                北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                机构连系东谈主：陈嘉义                                电话：010-59403028                                传真：010-59403027                                客服电话：95055-4                                网           址           ：                                www.duxiaomanfund.com 南边新兴产业羼杂 C 代销银行：      序号             代销机构称号             代销机构信息                                融大街 25 号          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                   办公地址：北京市西城区闹                   市口大街 1 号院 1 号楼                   法定代表东谈主：张金良                   电话：010－66275654                   传真：010－66275654                   连系东谈主：王嘉朔                   客服电话：95533                   网址：www.ccb.com                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   办公地址：中国（上海）自                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   法定代表东谈主：任德奇                   电话：021-58781234                   传真：021-58408483                   连系东谈主：高天                   客服电话：95559 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                   法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    平桥大街 25 号、甲 25 号中                    国光大中心                    办公地址：北京市西城区太                    平桥大街 25 号中国光大中                    心                    法定代表东谈主：吴利军                    连系东谈主：闵爱勤                    电话：010-63637199                    传真：010-63639709                    客服电话：95595                    网址：www.cebbank.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    连系东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    连系东谈主:王者凡                    连系电话：010-85238890                    客服电话:95577           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    网址：www.hxb.com.cn 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                    连系电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东谈主：卢国锋                     连系东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东谈主：梁邦海                     连系东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                              客服电话：4008696779                              网址：www.xacbank.com                              由贸易试验区苏州片区苏州                              工业园区钟园路 728 号                              办公地址：中国（江苏）自                              由贸易试验区苏州片区苏州 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                   办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东谈主：杨华辉                    连系东谈主：乔琳雪                    连系电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华全部 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    连系东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    连系东谈主：辛国政                    连系电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    连系东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    连系东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    连系东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    连系东谈主：谢欢然                    连系电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com 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                   传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    连系东谈主：江恩前                    连系电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华全部 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华全部 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    连系东谈主：陈剑虹                    连系电话：0755-81688000           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     连系东谈主：赵如意                     连系电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     连系东谈主：初晓                     连系电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     连系东谈主：苏爱静                     连系电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务连系东谈主：孙燕波                    连系电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    连系东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    连系东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    结合区南山街谈梦海正途                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海正途 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    连系东谈主：陆玮璐                    连系电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    连系东谈主:安岩岩                    连系电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区调动三路 833 号           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    法定代表东谈主：赵洪波                    连系东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    连系东谈主:郭逸斐                    连系电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    连系东谈主:彭淑娴                    连系电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开发区第二大街 42 号写字                    楼 101 室           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    连系东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    连系东谈主:王阳                    连系电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    连系东谈主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 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                   连系电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    连系东谈主：曹梦媛                    连系电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    连系东谈主：范超                    连系电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东谈主：刘加海                     连系东谈主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     全部 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     全部 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     连系东谈主:单晶                     连系电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江正途 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     连系东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    连系电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    商务外环路 10 号                    办公地址：郑州市郑东新区                    商务外环路 10 号                    法定代表东谈主：鲁智礼                    连系东谈主：程月艳 李盼盼                    电话：0371-69099881、0371-                    传真：0371-65585899                    客服电话：95377                    网址：www.ccnew.com                    和尚路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    连系东谈主：杜巧                    连系电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春                    连系东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    连系东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    法定代表东谈主:徐丽峰                    连系东谈主:占文驰                    连系电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    连系东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    连系东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    连系东谈主：田芳芳                    连系电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南正途                    法定代表东谈主：陆涛                    连系东谈主：刘萍                    连系电话：0755-83025693                    客服电话：95372 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                   办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    连系东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    连系东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    办公地址：深圳市南山区滨                    海正途与后海滨路交织处滨                    海正途 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东谈主：郑宇                    连系东谈主：赵晓棋                    电话：0755-23375447                    传真：0755-82545500                    客服电话：40018-40028 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                   连系东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    湖新本事开发区高新正途                    办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东谈主： 庞介民                    连系东谈主：王雅薇                    电话：027-87107535                    客 服 电 话 ： 4008005000 或                    网址：www.tfzq.com           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方钞票                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     连系东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     连系东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     法定代表东谈主：陶怡                     连系东谈主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     连系东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     钞票大厦）                     法定代表东谈主：其实                     连系东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn             南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      连系东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      连系东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                      号                      办公地址：北京市向阳区建                      国门外大街 21 号北京国际                      俱乐部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东谈主：张峰                      连系东谈主：闫欢                      电话：010-85097302           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街谈后生路 278 号                     中海中心 32F-34F                     法定代表东谈主：邓晖                     连系东谈主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网          址           ：                     www.huayuanstock.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     连系东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     连系东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     连系东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     连系东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011             南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东谈主： 都凌峰                      连系东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东谈主：王伟刚                      连系东谈主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁正途 1-5 号           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁正途 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     连系东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东谈主：简梦雯                     连系东谈主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     连系东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288 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                    法定代表东谈主：温丽燕                     连系东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             结合区前湾全部 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     连系东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com                                南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                           司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                          法定代表东谈主：盛超                                          办公地址：北京市海淀区西                                          北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                          机构连系东谈主：陈嘉义                                          电话：010-59403028 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                §7 基金合同的奏凯   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资答谢之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主理理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基金治理东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏凯事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏凯   本基金合同于 2022 年 2 月 18 日稳健奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金治理东谈主稳健开 始治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期答谢中赐与涌现；一语气 50 个管事日 出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募讲解 书中或规矩网站上列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证 券往来所的泛泛往来日的往来时候（基金销售机构另有规矩的，可在上述领域内规矩具体的 往来时候），但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申 购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时候在干系公告中载明。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时候变更或其 他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息涌现办法》的连系规矩在规矩媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏凯之日起不跳跃 3 个月动手办理申购，具体业务办理时候在申 购动手公告中规矩。   基金治理东谈主自基金合同奏凯之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回动手公告中规矩。   在笃定申购动手与赎回动手时候后，基金治理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的连系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候暴戾申购、赎回或疗养肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 进行野心；                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息涌现办法》的连系规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在灵通日的具体业务办理时候内暴戾申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时候内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；若申购资金在规矩时候内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将送还投资东谈主 账户，基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金份额 登记机构阐明基金份额时，申购奏凯。   投资东谈主在提交赎回肯求时须抓有宽裕的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。 基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资 者赎回肯求奏凯后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回 时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形，款项的支付办法参照基金合 同连系条目处理。如遇证券/期货往来所或往来商场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收公法限制或其他非基金治理东谈主及基金托 管东谈主所能胁制的身分影响了业务进程，则赎回款项划付时候相应顺延。基金治理东谈主、基金托 管东谈主和销售机构等不承担由此顺延变成的损失或不利后果。   基金治理东谈主应以往来时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐明。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询肯求的阐明情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构或基金治理东谈主的阐明结果为准。对于肯求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利。                            南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息涌现办法》的连系规矩在规矩媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需遵循销售机构的干系规矩。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在合乎上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回肯求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵循销售机构的干系规矩； 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等次第，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 胁制的需要，可采选上述次第对基金规模赐与胁制。具体见基金治理东谈主干系公告； 另有规矩的除外； 限制。基金治理东谈主必须在调整前依照《信息涌现办法》的连系规矩在规矩媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东谈主，本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金 额的增多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）          申购费率            M＜100 万               1.5%            M≥500 万               1000 元/笔   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   销售机构可参考上述圭臬对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下：          肯求份额抓有时候（N）         赎回费率          N＜7 日               1.5%          N≥1 年               0   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：          肯求份额抓有时候（N）         赎回费率          N＜7 日               1.5%          N≥30 日              0   投资东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓 有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对于抓有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于抓有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于抓有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于抓有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的连系规矩在规矩媒介上公 告。 不影响基金份额抓有东谈主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 干系公法和进程详见基金治理东谈主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或讲述。基金治理 东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   （1）适用于比例费率   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的野心公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值                                 南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的野心公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   在本基金的赎回金额的野心公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主抓有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费率为 0，假定赎回当日 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主抓有时候少于 7 日赎回本基金 C 类份额 10 万份，赎回费率 1.5%，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金种种基金份额净值的野心，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日 内涌现。遇特殊情况，经履行安妥程序，不错安妥延迟野心或公告。   申购的有用份额为按现实阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准野心。申购触及基金份额、金额的野心结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   赎回金额为按现实阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来野心并扣除相应 的用度，野心结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵循干系法律法例以及监管部门、自律公法的 规矩。   投资东谈主申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的领域内，对上述登记办理时候进行调整，但不得本色影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息涌现办法》的连系规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%蚁集度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法泛泛运行时。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据连系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金治理东谈主不错采选比例阐明等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制， 基金治理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。淌若投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时还原申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金治理东谈主应及 时报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金疗养中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金疗养中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按泛泛赎回 程序推行。   （2）部分延期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫困或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。延期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额抓有东谈主肯求赎回的基金份额跳跃前一灵通日的 基金总份额的 30%时，本基金治理东谈主对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回肯求实施延期办理。 对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不跳跃基金总份额 30%部分算作当日有用赎回肯求，基金治理东谈主不错根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额抓有 东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分 赐与肃清；延期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。如投资东谈主 在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售 机构见告等方式在 3 个往来日内讲述基金份额抓有东谈主，讲解连系处理方法，并在两日内在规 定媒介上刊登公告。                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 停公告。 最迟于再行灵通日在规矩媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金治理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金份额之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，干系公法由基金管 理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机 构。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据奏凯司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合乎条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   基金治理东谈主不错为投资东谈主理理定投规划，具体公法由基金治理东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在干系公告或 更新的招募讲解书中所规矩的定投规划最低申购金额。                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的往来时事或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 治理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 规矩或干系公告。   在干系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务公法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                 §9 基金的投资   在有用胁制组合风险并保抓雅致流动性的前提下，投资于精选的股票，通过严谨的风险 治理，力求完结基金资产的永远沉稳升值。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏激他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场往来互联 互通机制允许买卖的规矩领域内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方 政府债券、可疗养债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币商场器具、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但需合乎中国证监会的干系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例领域为 60%- 不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥程序后，可 以将其纳入投资领域。   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，对质券商场当 期的系统性风险以及可意想的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整领域， 在保抓总体风险水平相对沉稳的基础上，力求投资组合的沉稳升值。此外，本基金将抓续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的调整。                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金依托于基金治理东谈主的投资研究平台，详细追踪中国经济转型的发展所在，精选质 地优秀、具备永远价值增长后劲的公司。股票投资领受定量和定性分析相结合的策略。   （1）新兴产业主题的界定   新兴产业是指关系到国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长久性、导 向性和动态性特征的产业。与传统产业比拟，具有高本事含量、高附加值、资源集约等特色。 安妥世界经济发展趋势、鼎力发展新兴产业，是促使国民经济和企业发展走上调动驱动、内 生增长轨谈的根蒂道路，是产业结构升级和霸占世界经济发展制高点的枢纽。   具体来看，本文所指的新兴产业主题包括但不限于以下行业： 主要服务于合乎国度战术、破坏枢纽中枢本事、商场认同度高的企业，如新一代信息本事高 端装备、新材料、新能源、半导体、互联网、物联网、节能环保以及生物医药等高新本事产 业和战术性新兴产业。 可旁边收入普及的配景下，通过提供产品或服务不竭得志且提能手民生计品性的行业，如食 品饮料、家用电器、医药生物、纺织服装、交通运载、失业服务、交易贸易、金融地产、建 筑隐讳、产物、汽车、莳植、体育、好意思妆、滥用电子、免税品、电商等行业等传统滥用升级， 以及与滥用升级密切干系的为滥用提供原材料或本事支抓的其他行业，如电子、化工、野心 机、机械设备、电气设备、采掘、通讯、轻工制造、农林牧渔、建筑建材等制造业及周期性 行业。 的制造，是一种全新的不同于过往的制造模式，是制造业当今与畴昔发展的所在。鼎力培育 和发展新制造产业，是普及我国产业中枢竞争力的势必要求，是霸占畴昔经济和科技发展制 高点的战术选拔，对于加速回荡经济发展方式、完结由制造业大国向强国回荡具有要害战术 意旨。要点关注坐褥具有较高附加值和高本事含量的高端装备制造产业、大概推动传统制造 业向价值链高端延迟且领有先进本事、具有中枢竞争力的传统制造业中的龙头企业。   新兴产业的限制界定是一个动态的过程，跟着经济、本事的抓续发展和不竭调动，可能 会出现新的合乎新兴产业主题的企业。本基金将着眼于全球经济的发展趋势，深化分析中国 产业的调动所在，密切追踪新兴产业带来的投资机遇，寻找景气度不竭飞腾、竞争款式不竭 优化、交易模式不竭调动，具备永远增长后劲的公司进行投资，在履行安妥程序后，当令对 新兴产业的涵盖领域进行动态调整。   （2）个股投资策略   本基金个股投资领受定量和定性分析相结合的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   A、公司所处的行业合乎时期的发展所在，新经济体制下受益于调动，共享调动红利的 优质企业；   B、公司所处的行业合乎国度的战术发展所在，而况公司在行业中具有昭彰的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有雅致的治理结构，从大鼓动、治理层到中层业务主干有雅致的激励机制， 而况企业的信息涌现公开透明；   E、公司具有雅致的调动才略。   本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值；   D、成长竞争力方针：公司市占率、研发用度完全额以及占收入比例、研发东谈主员数目、 专利数目等。   （3）组合伙票的投资诱骗力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的连系估值与国际公司 相应方针进行比较，选拔其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求选拔最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险本性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在商场价钱昭彰高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股商场上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   C、港股商场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱骗力的投资标的。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （6）本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主 连系信息涌现情况，关注刊行东谈主基本面情况、商场估值等身分，通过定性分析和定量分析相 结合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   在选拔债券品种时，当先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行径等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分磋商组合的流动性治理的现实情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等笃定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价本事，进行个券选拔，选拔被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等纯真种种的操作方式，力求获取逾额的投资收益。   为更好的完结投资宗旨，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的生息金融产品，本基金将根据风险治理的原则，主要选拔流动性好、往来活跃的 生息品合约进行往来。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往来活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责难股票仓位平凡调整的 往来成本，以达到责难投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险治理的原则，充分磋商股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策略戒指 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融生息产品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 生息器具，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规矩，制定与本基金投资宗旨相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估生息产品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产支抓证券投资枢纽在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格胁制资产支抓证券的总体投资规模并进行散布投资，以 责难流动性风险。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）    今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和往来方式的调动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行安妥程 序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票 投资比例不得跳跃股票资产的 50%），其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产 的 80%；    （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％；    （4）本基金治理东谈主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心）， 不跳跃该证券的 10％，完全按照连系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限制；    （5）本基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；    （7）本基金抓有的解除(指解除信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券规模的 10％；    （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券系数规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用等第下落、不再合乎投资圭臬，应在评级答谢发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （12）本基金治理东谈主治理的全部灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可剖释股票，不得 跳跃该上市公司可剖释股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可剖释股票，不得跳跃该上市公司可剖释股票的 30%；完全按照连系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （15）在职何往来日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差野心）应当合乎基金合同关 于股票投资比例的连系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差野心）应当合乎基金合同对于债券投资比例的连系约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数野心；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票推行；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规矩投资 比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的连系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起动手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥程序后，则本 基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、旁边证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实胁制东谈主或者 与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。干系往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与涌现。要紧关联往来应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   沪深 300 指数收益率×65%+中证港股通玄虚指数（东谈主民币）收益率×15%+上证国债指数 收益率×20%   本基金为羼杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“沪深 300 指数收益率×65%+中 证港股通玄虚指数（东谈主民币）收益率×15%+上证国债指数收益率×20%”算作本基金的事迹 比较基准，大概使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹比较基准推 出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 东谈主协商一致的情况下，按干系监管部门要求履行干系手续后，依据爱戴基金份额抓有东谈主正当 权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。淌若本基金业 绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金治理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按干系监管部门要求履行干系手续后，依据爱戴基金份额抓有东谈主正当权益的原则，选 取相通的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币商场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 类似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场风险等境外证 券商场投资所濒临的非常投资风险。 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规矩。   基金治理东谈主的董事会及董事保证本答谢所载贵府不存在乌有纪录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带管事。                          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本答谢中的财务方针、净值推崇和投资组合答谢 等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。   基金治理东谈主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲解书。   本投资组合答谢所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         名堂         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票             89,431,036.90            74.23             其中：债券              6,069,268.49             5.04                  资产支抓证                    -                -             券             其中：买断式回购                      -                -             的买入返售金融资             产             付金系数                           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）     注：本基金本答谢期末通过沪港通往来机制投资的港股市值为东谈主民币 40,085,936.95 元， 占基金资产净值比例 35.79%;通过深港通往来机制投资的港股市值为东谈主民币 1,291,323.55 元，占基金资产净值比例 1.15%。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比       代码           行业类别     公允价值（元）                                                  例（％） A             农、林、牧、渔业                     -                - B             采矿业               1,495,440.00             1.34 C             制造业              31,441,007.00            28.07 D             电力、热力、燃气                     -                -               及水坐褥和供应业 E             建筑业                          -                - F             批发和零卖业                       -                - G             交通运载、仓储和          6,859,569.40             6.12               邮政业 H             住宿和餐饮业                       -                - I             信息传输、软件和                     -                -               信息本事服务业 J             金融业               2,811,200.00             2.51 K             房地产业                         -                - L             租出和商务服务业           280,480.00              0.25 M             科学研究和本事服                     -                -               务业 N             水利、环境和群众                     -                -               设施治理业                          南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） O             住户服务、修理和                       -             -               其他服务业 P             莳植                             -             - Q             卫生和社会管事             5,166,080.00          4.61 R             文化、体育和文娱                       -             -               业 S             玄虚                             -             -               系数                 48,053,776.40         42.91                                                  金额单元：东谈主民币元        行业类别        公允价值（东谈主民币元）             占基金资产净值比例（%） 能源                          169,393.41                  0.15 材料                                    -                    - 工业                         9,563,097.55                 8.54 非必需滥用品                     8,914,346.36                 7.96 必需滥用品                      4,311,737.62                 3.85 医疗保健                                  -                    - 金融                         7,474,484.13                 6.67 科技                                    -                    - 通讯                        10,944,201.43                 9.77 公用作事                                  -                    - 房地产                                   -                    - 政府                                    -                    - 系数                        41,377,260.50                36.95     注：以上分类领受彭博行业分类圭臬（BICS）。                                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 明细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                      占基金资产                                                       公允价值      序号         股票代码           股票称号    数目（股）                         净值比例                                                        （元）                                                                       （％）                            业银行                            份   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并野心公允价值参与排序，并按照不同股票分别 涌现。                                                             金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产净值比           序号              债券品种          公允价值（元）                                                                     例（％）                                         南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                         其中：政策性金融                        -                   -                         债                         债） 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                       公允价值      序号         债券代码           债券称号      数目（张）                      净值比例                                                        （元）                                                                      （％） 券投资明细     本基金本答谢期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本答谢期末未抓有贵金属。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 细     本基金本答谢期末未抓有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往来活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责难股票仓位平凡调整的 往来成本，以达到责难投资组合举座风险的目的。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。     无。     无。                           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 立案访问，或在答谢编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策程序作念出讲解    答谢期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在答谢编制 日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 如是，还支吾干系股票的投资决策程序作念出讲解    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金治理东谈主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                          单元：东谈主民币元            序号             称号           金额（元）    本基金本答谢期末未抓有处于转股期的可疗养债券。    本基金本答谢期末投资前十名股票中不存在剖释受限情况。                                  南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）    基金治理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、费力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。    南边新兴产业羼杂 A                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          -0.49%    1.03%   -17.46%    0.85%   16.97%    0.18% 立起于今    南边新兴产业羼杂 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④                         南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 自基金成   -1.93%   1.03%   -17.46%   0.85%   15.53%   0.18% 立起于今                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相清静。   四、基金财产的营救和刑事管事   本基金财产清静于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规矩刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章舍弃、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往来时事的往来日以及国度法律法例规矩需 要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、金融生息品和其他投资等抓续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   三、   估值原则   　　基金治理东谈主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准 则》、监管部门连系规矩。   （一）对存在活跃商场且大概获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往来日的 报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不可真正反馈公允价值的， 支吾报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中磋商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征磋商。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有宽裕可利用数据 和其他信息支抓的估值本事笃定公允价值。领受估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往来市价，笃定公允价钱；                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可疗养债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事笃定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值本事笃定公允价值；   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应领受估值本事笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的解除股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值本事笃定公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等剖释受限股票，按监管机构或行业协会连系规矩笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭彰互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规矩估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往来互联互通机制触及的境外 往来时事所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 对于因税收规矩调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在干系税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据连系法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金连系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东谈主对基金净值信息的野心 结果对外赐与公布。   五、估值程序 当日基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个管事日野心基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩 涌现。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   六、估值错误的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶变成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的管事东谈主应当对由于该                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩推行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来贵府灭失或被错误处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误管事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误管事方承担；由于估值错误管事方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估值错误管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值错误管事方照旧积极调解，而况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值错误管事方支吾更正的情况向连系当事东谈主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的管事方对连系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值错误的连系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 管事方仍支吾估值错误负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值错误管事方。   （4）估值错误调整领受尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，连系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因笃定 估值错误的管事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向连系当事东谈主进行阐明。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）基金份额净值野心出现错误时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的次第驻守损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责野心，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个灵通日往来收尾后野心当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐明后发送给基金管 理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 第三方机构公司发送的数据错误，或国度管帐政策变更、商场公法变更等，基金治理东谈主和基 金托管东谈主天然照旧采选必要、安妥、合理的次第进行查验，但未能发现错误的，由此变成的 基金资产估值错误，基金治理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿管事。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应 当积极采选必要的次第缩小或摈斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规矩。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为解除类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金解除类别的每一基金份额享有同中分 配权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金治理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行安妥程序后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日在规矩媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为解除类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务公法》 推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的野心方法如下：   H＝E×年治理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东谈主协商措置。                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据连系法例及相应契约规矩，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，连系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募讲解书 “侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度连系 税收征收的规矩代扣代缴。                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度涌现； 按照连系规矩编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                 §15 基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流动 性风险治理规矩》、《基金合同》偏激他连系规矩。干系法律法例对于信息涌现的涌现方式、 涌现内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩涌现基金信息，并保证所涌现信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予涌现的基金信息通过合乎 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息涌现办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介涌现，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开涌现的信息贵府。   三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开涌现的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息涌现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除非常讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品贵府纲目 有东谈主大会召开的公法及具体程序，讲解基金产品的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息涌现及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 在三个管事日内，更新基金招募讲解书并登载在规矩网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募讲解书（更新）等文献中涌现股指期货、国债期货和股票期权往来情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权往来对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资宗旨。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金产品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个管事日内，更新基金产品贵府纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵府纲目其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金治理东谈主不再更新基金产品贵府纲目。基金产品贵府纲目的正文应当包括产品概况、 基金投资与净值推崇、投老本基金触及的用度、风险揭示与要害教唆等中国证监会规矩的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募讲解书有本色性互异。基金治理东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募讲解书规矩的基金产品贵府纲目编制、涌现与更新要求 推行。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规矩媒介上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产品贵府纲目、基金合同和基金托管契约登载在规 定网站上，并将基金产品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募讲解 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在规矩网站涌现一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现灵通日的种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。                         南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站涌现半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方式及连系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期答谢，包括基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答谢，将年度答谢登载 在规矩网站上，并将年度答谢教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度答谢中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答谢，将中期答谢登 载在规矩网站上，并将中期答谢教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度答谢，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度答谢教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者 年度答谢。   本基金在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢等文献中涌现股指期货和国债期货 往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债 期货往来对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资宗旨。   本基金在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢等文献中涌现参与股票期权往来的 连系情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权往来对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资宗旨。   本基金在基金年报及中期答谢中涌现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和答谢期内统统的资产支抓证券明细；在基金季度答谢中涌现其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答谢期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募讲解书（更新）等文献中披 露参与港股通往来的干系情况。   本基金在基金年报及中期答谢中涌现其抓有的剖释受限证券总额、剖释受限证券市值占 基金净资产的比例和答谢期内统统的剖释受限证券明细。   如答谢期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期答谢“影响投资者决策的其他要害信息”项下 涌现该投资者的类别、答谢期末抓有份额及占比、答谢期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东谈主应当在基金年度答谢和中期答谢中涌现基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时答谢   本基金发生要紧事件，连系信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时答谢书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息涌现义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开知晓，并将连系情况立即答谢中国证监会。   （九）计帐答谢   基金合同拒绝的，基金治理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答谢。基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在规矩网站上，并将计帐答谢教唆性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，干系信息涌现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的规矩进行信息涌现，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息涌现事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现治理轨制，指定特意部门及高档治理东谈主 员负责治理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息涌现内容与 格式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期答谢、更新的招募讲解书、基金产品贵府纲目、基金计帐答谢等干系基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家涌现信息的报刊。基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证干系报送信息 的真正、准确、齐备、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介涌现信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介涌现信息，而况在不同媒介上涌现解除 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主普及信息涌现服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律公法的干系规矩。 前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计答谢、法律见识书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延迟干系信息涌现的情形：                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金治理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金治理东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表见识的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入解除个侧袋账户。基金治理东谈主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行清静核算。   基金治理东谈主支吾侧袋账户份额实行清静治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 清静的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产品简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，阐明侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并涌现主 袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募讲解书“基金的收益分配”部分规矩的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与侧袋账户连系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的讨论、审计用度等由基金治理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金治理东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东谈主应参照基金计帐答谢的干系要求，在拒绝侧 袋机制后实时礼聘合乎《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见识。侧袋 账户资产完全计帐后，基金治理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息涌现                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息涌现”部分规矩的基金净值信息涌现方式和 频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 涌现侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期答谢中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期答谢中单独进行涌现，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答谢期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏激他与特 定资产状态干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险教唆。   基金治理东谈主可根据特定资产处置进展情况涌现答谢期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金治理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系规矩，如将来法律法例或监管公法修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 非现款基金资产的 80%。因此，国内和港股通标的股票商场和债券商场的变化均会影响到基 金事迹推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。   本基金投资于法律法例规矩领域内的香港联合往来所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场 风险、商场轨制以及往来公法不同等境外证券商场投资所濒临的独到风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况资金不留港 （港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需非凡承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的公法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以回击该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被非凡占用进而责难基金投资效率的风险。   （2）香港商场风险   与内地 A 股商场比拟，港股商场上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价 格的影响宽敞，港股价钱与外洋资金流动推崇出高度干系性，本基金在参与港股商场投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港商场结构性 产品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到未必事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往来商场轨制或公法不同带来的风险   香港商场往来公法有别于内地 A 股商场公法，在“内地与香港股票商场往来互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股商场实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只好内地与香港均为往来日且大概得志结算安排的往来日才为港股通往来日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所规矩的其他情形时，香港联合往来所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地证券往来所证券                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 往来服务公司认定的往来非常情况时，内地证券往来所证券往来服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出当日 之后第二个港股通往来日）才智在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款日历比泛泛情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时调整基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   ⑤香港联合往来所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合往来所规矩，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选 停牌次第。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，香港联合往来所对停牌的具体时长并 莫得量化规矩，仅仅笃定了“尽量责难停牌时候”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可 能的上市公司根据其财务状态在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合往来所商场莫得风险警示板，香港联合往来所领受非 量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往来所上市 公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所抓个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，在香港联合往来所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合往来所抓续往来时段或者收市竞价往来时段，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入 往来的风险。   ②港股通可投资标的领域调整带来的风险   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股领域进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制公法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资领域的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的领域的调整而不可再进行调出港股的买入往来风险及股 价波动风险。   ③港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通公法，只好内地与香港均为往来日且大概得志结算安排的往来日才为 港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场 照常往来但港股通不可如常进行往来），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通往来日开                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 市往来中蚁集体现商场反应而变成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行径的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法，本基金因所抓港股通标的股票权益分拨、疗养、上市公司被收 购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合往来所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者疗养等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合往来所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、疗养或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往来所上市证券， 不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最 大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限管事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限管事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有算作野心基准； 投票数目超出抓罕有量的，按照比例分配抓有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港商场适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不可泛泛推行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港商场可能会经常采选某 些管制次第，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港商场对上市公司日常经营步履的管帐处理、财务报表涌现等管帐核算圭臬的规矩可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港商场在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港商场的税收规矩可能发生变化，或者实施具有挂牵力的改良，从而导致基金向该市时事 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的非凡税项。 带来非凡风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的干系度责难带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、往来敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金 净值的波动性。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背约风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的种种合 约的背约所变成的可能损失。爽气单意旨上讲，信用风险推崇为证券化资产所产生的现款流 不可支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券算作固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不可赶紧、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作错误或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于剖释受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于剖释受限证券的非剖释本性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法剖释， 在濒临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。目下，本基金治理东谈主 已建立了健全的里面胁制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批进程、 信息涌现、日常风险监控等门径，作念好危急处理预案，确保剖释受限证券投资的正当合规。 其因红利再投资所得的份额自阐明之日起动手野心抓有时候，并于该份额赎回时按照本基金 干系法律文献的约定选拔适用的赎回费率并野心赎回费，敬请投资东谈主寄望。   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期答谢中赐与涌现；一语气 50 个管事日 出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险； 存托凭证抓有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动 不竭存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续 信息涌现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资脸色和往来轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的现实收益下落。 连系的风险，单一的久期方针并不可充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行状态将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 治理风险。 易的推行难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属灵通式基金，在统统灵通日 治理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。淌若出现多数赎回的情形，可能变成基金仓位调整和资产 变现贫困，加重流动性风险。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险胁制方针加强对流动性风险的追踪、防护和胁制，但基金治理东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）因本事身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2） 因业务快速发展而在轨制拓荒、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕往来、诓骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他未必导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节连系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场精深限定等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险等第进行依期或不依期的调整，但销售机 构向投资东谈主推介基金产品时，所依据的基金产品风险等第评价结果不得低于基金治理东谈主作出 的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配检会。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受灵通方式运作，基金治理东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券往来所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时候，但基金治理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金治理东谈主自基金 合同奏凯之日起不跳跃 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回动手 公告中规矩。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为羼杂型证券投资基金，股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例领域为 60%-                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 不低于非现款基金资产的 80%。根据《流动性风险治理规矩》的干系要求，本基金会审慎评 估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理次第，因此本基金流动性风险也不错 得到有用胁制。   （3）多数赎回情形下的流动性风险治理次第   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金疗养中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金疗养中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分延期赎回。 序推行。 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。延期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 金总份额的 30%时，本基金治理东谈主对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回肯求实施延期办理。 对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不跳跃基金总份额 30%部分算作当日有用赎回肯求，基金治理东谈主不错根据前述“1）全额 赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额抓有东谈主的 赎回肯求一并办理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与 肃清；延期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。如投资东谈主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险治理器具，算作特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的接济次第，包括但 不限于延期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他次第。同期基金治理东谈主应时刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险治理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅算作检会基金事迹的参考，事迹比较基准的推崇并不代表基金实 际的收益情况。本基金现实运作中投资的对象偏激权重与基准指数的成份券偏激权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用阻扰并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额泛泛灵通赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金依期 答谢中涌现答谢期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的 管事。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主野心各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需磋商主袋账 户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金涌现的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。       §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答谢；   （5）礼聘合乎《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐答谢进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐答谢出具法律见识书；   （6）将计帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答谢经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在规矩网站上，并将计帐答谢教唆性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务   （一）基金治理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》清静运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及连系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度连系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要次第保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及连系法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎连系法律、法例的前提下，制订和调整连系基金认购、申购、赎回、疗养 和非往来过户和定投等的业务公法，在法律法例和本基金合同规矩的领域内决定和调整基金 干系费率结构和收费方式；   （17）托福第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产相互清静,对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他连系规矩外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的次第使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规矩，按连系规矩野心并涌现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答谢；   （10）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他连系规矩，履行信息涌现及答谢义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他连系规矩另有规矩外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他连系规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府不低 于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，而况保证投资者 大概按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金连系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到连系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临舍弃、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会并讲述基金 托管东谈主；                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连系基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏凯，基金 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）推行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采选必要次第保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货往来资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则抓有并安全营救基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业时事，配备宽裕的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互清静；对                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 所托管的不同的基金分别成立账户，清静核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互清静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他连系规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）营救由基金治理东谈主代表基金缔结的与基金连系的要紧合同及连系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他连系规 定另有规矩外，在基金信息公开涌现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履连系的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度答谢出具见识，讲解基金治理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的规矩进行；淌若基金管 理东谈主有未推行《基金合同》及《托管契约》规矩的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否采选了 安妥的次第；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法律法例规矩 的最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或连系规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他连系规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管契约》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临舍弃、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会和银行业监 督治理机构，并讲述基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而撤职；   （20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》及《托管契约》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向 基金治理东谈主追偿；   （21）推行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   解除类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并校服《基金合同》、招募讲解书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息涌现，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）推行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的程序和公法                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有规矩 的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会程序；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就解除事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的领域内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整连系基金认购、申购、赎回、疗养、非往来过户、转托管等业务的公法；   （4）增多或调整基金份额类别成立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 公法进行调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应 当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主暴戾书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基金份额抓有东谈主代表和 基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并见告基 金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拦阻、干涉。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关偏激连系方式和连系东谈主、表决 见识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金治理东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面讲述基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效用。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合乎法律法例、《基金合同》和会议讲述的规矩， 而况抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲述的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个管事日内一语气公布干系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经讲述不参加收取表决见识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的托福东谈主抓 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符； 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议讲述中列明。 授权方式不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定程序笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金治理                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 连系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更 换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过 方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提交合乎会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议讲述规矩的表 决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏凯的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。     解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。     （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管公法协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。     三、基金收益分配原则、推行方式     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分配利 润     基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。     （三）基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为解除类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金解除类别的每一基金份额享有同中分 配权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金治理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行安妥程序后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日在规矩媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为解除类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务公法》 推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲解书的规矩。   四、与基金财产治理、运作连系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的野心方法如下：   H＝E×年治理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据连系法例及相应契约规矩，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，连系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募讲解书 的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度连系 税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资所在和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏激他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场往来互联 互通机制允许买卖的规矩领域内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方 政府债券、可疗养债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币商场器具、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但需合乎中国证监会的干系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例领域为 60%- 不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥程序后，可 以将其纳入投资领域。   （二）投资限制                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票 投资比例不得跳跃股票资产的 50%），其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产 的 80%；    （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％；    （4）本基金治理东谈主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心）， 不跳跃该证券的 10％，完全按照连系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限制；    （5）本基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；    （7）本基金抓有的解除(指解除信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券规模的 10％；    （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券系数规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用等第下落、不再合乎投资圭臬，应在评级答谢发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金治理东谈主治理的全部灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可剖释股票，不得 跳跃该上市公司可剖释股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可剖释股票，不得跳跃该上市公司可剖释股票的 30%；完全按照连系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （15）在职何往来日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差野心）应当合乎基金合同关 于股票投资比例的连系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差野心）应当合乎基金合同对于债券投资比例的连系约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数野心；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票推行；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规矩投资 比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的连系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起动手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥程序后，则本 基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、旁边证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实胁制东谈主或者 与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。干系往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与涌现。要紧关联往来应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的野心方法和公告方式 当日基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个管事日野心基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩 涌现。 同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   七、基金合同吊销和拒绝的事由、程序以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答谢；   （5）礼聘合乎《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐答谢进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐答谢出具法律见识书；   （6）将计帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金                     南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答谢经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在规矩网站上，并将计帐答谢教唆性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不勉力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚实、费力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门 非常行政区和中国台湾地区法律）。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时事 和营业时事查阅。                           南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                 §20 基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督治理委员会证监基字[1998]4 号   组织面孔：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：抓续经营   经营领域：基金召募、基金销售、资产治理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织面孔：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   经营领域：继承公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供营救箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）    （一）基金托管东谈主根据连系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金治理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系本事系统，对基金实 际投资是否合乎《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。    本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏激他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场往来互联 互通机制允许买卖的规矩领域内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方 政府债券、可疗养债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币商场器具、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但需合乎中国证监会的干系规矩。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例领域为 60%- 不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥程序后，可 以将其纳入投资领域。    （二）基金托管东谈主根据连系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票 投资比例不得跳跃股票资产的 50%），其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产 的 80%；    （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％；    （4）本基金治理东谈主治理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券（A 股和 H 股合并野心），不跳跃该证券的 10％，完全按照连系指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （5）本基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的解除(指解除信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券规模的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于解除原始权益东谈主 的种种资产支抓证券，不得跳跃其种种资产支抓证券系数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用等第下落、不再合乎投资圭臬，应在评级答谢发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金治理东谈主治理的且在本基金托管东谈主处托管的全部灵通式基金抓有一家上市公 司刊行的可剖释股票，不得跳跃该上市公司可剖释股票的 15%；本基金治理东谈主治理的且在本 基金托管东谈主处托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可剖释股票，不得跳跃该上市公 司可剖释股票的 30%；完全按照连系指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）在职何往来日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差野心）应当合乎基金合同关 于股票投资比例的连系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%；   （16）在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资 产净值的 30%；   （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数野心；   （18）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票推行；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的， 基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的连系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起动手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥程序后，则本 基金投资不再受干系限制。   （三）基金托管东谈主根据连系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第九款基金投资回绝行径通过过后监督方式进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实胁制东谈主或者 与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。干系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与涌现。要紧关联往来应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据连系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业圭臬的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金治理东谈主应严格按照往来敌手名单的领域在银行间债券市 场选拔往来敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名 单进行往来。基金治理东谈主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更新，                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 新名单笃定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。 如基金治理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往来敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主讲解事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商措置。若 治理东谈主未提供往来敌手名单，则视同可与统统往来敌手进行往来。   基金治理东谈主负责对往来敌手的资信胁制，按银行间债券商场的往来公法进行往来，并负 责措置因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 管事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金治理东谈主笃定的时候前仍未承担背约责 任偏激他干系法律管事的，基金治理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系往来对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应及 时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇管事。   （五）基金托管东谈主根据连系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主投资 剖释受限证券进行监督。   基金治理东谈主投资剖释受限证券，应事前根据中国证监会干系规矩，明确基金投资剖释受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险胁制轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金治理东谈主是否校服干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布要紧音信或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等剖释受限证券。本基金不 投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限管事公司或中央国债登记结算 有限管事公司负责登记和存管，并可在证券往来所或宇宙银行间债券商场往来的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责干系管事的落实 和调解，并确保基金托管东谈主大概泛泛查询。因基金治理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金托管东谈主无法安全营救本基金资产的管事与损失，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的管事及损失，由基金治理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何面孔的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金流动性 贫困以及干系损失的支吾措置次第，以及连系非常情况的处置。基金治理东谈主应在初次投资流 通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金治理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采选积极有用的 次第，在合理的时候内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧烈                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担统统损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 管事。如因基金治理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿管事的，基金 治理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 交连系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的连系贵府真正、准确、齐备。连系贵府如有调 整，基金治理东谈主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票连系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限管事公司或中央国债登记结算有 限管事公司缔结的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 涌现所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金连系投资受限证券比举例违背连系限制规矩，在合理期限内未能进行实时调整， 基金治理东谈主应在两日内编制临时答谢书，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例校服情况。   （2）在基金投资受限证券治理管事方面连系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）连系比例限制的推行情况。   （4）信息涌现情况。   （六）基金托管东谈主根据连系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、干系信 息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式讲述基金治理东谈主限 期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书面讲述 后应不才一管事日前实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托 管东谈主讲述的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答谢中国证监会。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （八）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金治理东谈主应在规矩时候内回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督答谢的事项，基金治理东谈主应积极配合提供 干系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往来程序照旧奏凯的指示违背法律、行政法例 和其他连系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金治理东谈主，由此变成的损 失由基金治理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧非法行径，应实时答谢中国证监会，同期讲述 基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。基金治理东谈主无朴直事理，断绝、拦阻 对方根据本托管契约规矩诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主暴戾劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应答谢中国证监会。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书的规矩。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理东谈主野心的基金资产 净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、干系信息涌现和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 推行或无故延迟推行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本契约偏激他连系规矩时，应实时以书面面孔讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面面孔给基金治理东谈主发出回函，讲解非法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时对讲述县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的齐备性和真正性，在规矩时候内回话基金治理 东谈主并改正。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时答谢中国证监会，同期讲述 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。基金托管东谈主无朴直事理，断绝、拦阻 对方根据本契约规矩诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金治理东谈主暴戾劝诫仍不改正的，基金治理东谈主应答谢中国证监会。   四、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 行协商措置。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走时用、刑事管事、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限管事公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户爱戴费等用度）。 并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金治理 东谈主采选次第进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金治理东谈主应负责向连系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等连系规矩后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时候内，礼聘合乎《证券法》规矩 的管帐师事务所进行验资，出具验资答谢。出具的验资答谢由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主营救和使用。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个管事日内向托管东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 证券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由基金治理东谈主先行垫付,待基金合同奏凯后,基金治理东谈主可向基金托管 东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金治理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主计帐管事，基 金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限管事公司的规矩以及基金治理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》 推行。 认主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规矩推行。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》奏凯后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插手宇宙银行间同行拆 借商场的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的连系规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金治理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订宇宙银行间债券商场债券回购主契约。                       南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （六）其他账户的开立和治理 定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及干系账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助基金 托管东谈主根据连系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立连系账户。该账户按连系公法 使用并治理。 计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本产品如需参加期权往来，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结算有限责 任公司肯求新开立一个普通证券账户，基金治理东谈主负责将该证券账户指定往来在证券公司或 期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产品开立生息品合约账户后，再通过该证券 公司（或期货公司）参与期权往来。   （七）基金财产投资的连系有价凭证等的营救   基金财产投资的连系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的营救库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限管事 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代营救库，营救凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 现实有用胁制或营救的资产不承担任何管事。   （八）与基金财产连系的要紧合同的营救   与基金财产连系的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表基金签署的、 与基金财产连系的要紧合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主营救。除本契约另有规矩 外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产连系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息涌现契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的营救期 限不少于法律法例规矩的最低年限。   五、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时候及程序 当日基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东谈主应每个管事日野心基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩 涌现。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、金融生息品和其他投资等抓续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往来市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，领受估值本事笃定公允价值； 活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或市 场步履很少的情况下，应领受估值本事笃定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等剖释受限股票，按监管机构或行业协会连系规矩笃定公 允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在昭彰互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）解除证券同期在两个或两个以上商场往来的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规矩估值。   （6）估值野心中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往来互联互通机制触及的境外 往来时事所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规矩调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在干系税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。   （7）如有可信字据标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债其公允价值 的，基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （9）干系法律法例以及监管部门、自律公法另有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往来的股票推行。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据连系法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金连系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，基金治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金治理东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所变成的瑕玷不算作基金 份额净值错误处理。   （三）基金份额净值错误的处理方式 净值错误；基金份额净值出现错误时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采选合理的次第驻守损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金治理东谈主应当公告；当发生净值野心错误时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额抓 有东谈主和基金变成损失的，应由基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按差错情形，有权向其他当 事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的管事，经阐明后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐管事方由基金治理东谈主担任，与本基金连系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议推行，由此给基金份额 抓有东谈主和基金财产变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   (2)若基金治理东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管 东谈主未对野心过程暴戾疑义或要求基金治理东谈主书面讲解，基金份额净值出错且变成基金份额抓 有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的管事。   (3)如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行野心和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的野心结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   (4)由于基金治理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值野心错误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔 付。 抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、安妥、合理的次第进行查验，关联词 未能发现该错误而变成的基金份额净值野心错误，基金治理东谈主、基金托管东谈主撤职抵偿管事。 但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的次第摈斥由此变成的影响。 东谈主野心结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   （四）暂停估值与涌现基金份额净值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度连系部门规矩的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答谢。基金治理东谈主独马上成立、记录 和营救本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的野心和涌现的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答谢的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行清静的复核。查对不符时， 应实时讲述基金治理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金治理东谈主应当在每月收尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15 个管事日内完成基金季度答谢的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期答谢的编 制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答谢的编制。基金年度答谢中的财务管帐答谢 应当经过合乎《证券法》规矩的管帐师事务所审计。《基金合同》奏凯不及两个月的，基金 治理东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者年度答谢。   (2)报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将连系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度连系规矩为准。   基金治理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及答谢。   （八）基金治理东谈主应在编制季度答谢、中期答谢或者年度答谢之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账户 的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的营救   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和营救，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分 别营救基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低年限。如不可妥善营救，则 按干系法例承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答谢和年度答谢前，基金治理东谈主应将连系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将 所营救的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。   七、争议措置方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，如经友好协商未 能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不勉力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚实、费力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   八、托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案后奏凯。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                      南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答谢；   （5）礼聘合乎《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐答谢进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐答谢出具法律见识书；   （6）将计帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的连系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答谢经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在规矩网站上，并将计帐答谢教唆性公告登载在规矩 报刊上。   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 §21 基金份额抓有东谈主服务                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金治理东谈主及销售机构提供，以下是基金治理东谈主提供的 主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权在合乎法律法例 的前提下，增多和修改干系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东谈主不承担任何管事。   若本基金包含在中国香港非常行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往来服务   投资东谈主可通过基金治理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。连系 基金治理东谈主电子直销具体公法请参见基金治理东谈主网站干系公告和业务公法。   二、信息查询及往来阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金治理东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金称号、治理东谈主称号、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答谢和 基金治理东谈主最新动态等种种贵府。   （二）基金往来阐明服务   基金治理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的面孔实时向通过基金治理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金治理东谈主基 金份额往来业务的，干系信息阐明服务请参照各销售机构现实业务进程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的面孔向通过基金治理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金治理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。                        南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新） 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的连系方式概略、错误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 泛泛收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金治理东谈主网站，或拨打基金治理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留连系方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金治理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务讲述、往来阐明讲述、要害公 告讲述、步履音信、营销信息、客户崇尚等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和躲闪政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金治理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资讨论、业务讨论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资讨论、业务讨论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 §22 其他应涌现事项                         南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                    标题                        公告日历 对于南边基金治理股份有限公司旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎    2024-09-06 回等业务的讲解 南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年中期答谢                  2024-08-31 南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度答谢              2024-07-19 南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度答谢              2024-04-22 南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年年度答谢                  2024-03-30 南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金份额抓有东谈主大会表决结果暨决议奏凯           2024-03-14 的公告 南边基金治理股份有限公司对于以通讯方式召开南边新兴产业羼杂型证券投           2024-02-08 资基金基金份额抓有东谈主大会的第二次教唆性公告 南边基金治理股份有限公司对于以通讯方式召开南边新兴产业羼杂型证券投           2024-02-07 资基金基金份额抓有东谈主大会的第一次教唆性公告 南边基金治理股份有限公司对于以通讯方式召开南边新兴产业羼杂型证券投           2024-02-06 资基金基金份额抓有东谈主大会的公告 南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度答谢              2024-01-22 南边基金治理股份有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通往来日申购        2024-01-18 赎回等业务安排的公告 对于南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的教唆性公         2023-11-21 告 对于南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的教唆性公         2023-11-07 告 南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度答谢              2023-10-25 对于南边基金治理股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日还原申购赎   2023-10-09 回等业务的讲解 对于南边基金治理股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎   2023-10-09 回等业务的讲解     注：其他涌现事项详见基金治理东谈主发布的干系公告                    南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）          §23 招募讲解书存放偏激查阅方式   本招募讲解书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲解书复制件或复印件，但应以招募讲解书原来 为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募讲解书（更新）              §24 备查文献                              南边基金治理股份有限公司